劉堯

要解決我國(guó)科研領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題尤其是“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”，為科研人員創(chuàng)造求真務(wù)實(shí)的優(yōu)良科研生態(tài)，各級(jí)各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)等措施外，新時(shí)代應(yīng)該對(duì)科研課題立項(xiàng)與科研成果評(píng)審進(jìn)行全面創(chuàng)新。

近年來(lái)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增加。2012年突破萬(wàn)億元大關(guān)，占GDP的1.98%。2014年科研經(jīng)費(fèi)占GDP的2.02%，首次突破2%。2017年科研經(jīng)費(fèi)占GDP的2.12%，科研經(jīng)費(fèi)總量達(dá)17500億元，其中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)為13733億元，政府屬科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)分別為2418.4億元和1127.7億元。從全球來(lái)看，目前我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)總量?jī)H次于美國(guó)，居世界第二位。我國(guó)每年萬(wàn)億級(jí)科研經(jīng)費(fèi)投入的管理風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，從科研課題立項(xiàng)到結(jié)題的整個(gè)研究與管理過(guò)程暴露的諸多問(wèn)題中，“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”是揮之不去的一大科研魔咒。2013年10月11日，在國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上，時(shí)任科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼對(duì)“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”連說(shuō)了兩個(gè)“憤怒”，并表示“我們絕不容忍這些現(xiàn)象，要堅(jiān)決杜絕經(jīng)費(fèi)管理上的問(wèn)題”。

2018年7月4日，教育部發(fā)布關(guān)于清理教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目的通知指出，根據(jù)《教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目管理辦法》規(guī)定，將對(duì)2013年批準(zhǔn)立項(xiàng)的所有未結(jié)項(xiàng)、申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)未通過(guò)或經(jīng)批準(zhǔn)延期后到期仍未結(jié)項(xiàng)的青年基金項(xiàng)目、規(guī)劃基金項(xiàng)目、自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目共1453項(xiàng)集中清理。實(shí)際上，2013年度立項(xiàng)課題總數(shù)為3240項(xiàng)，集中清理1453項(xiàng)占了當(dāng)年立項(xiàng)總數(shù)的將近一半。這些課題申請(qǐng)者需要在通知發(fā)出后兩個(gè)半月內(nèi)，突擊完成課題研究結(jié)題工作。即便這1453項(xiàng)課題申請(qǐng)者都能按規(guī)定時(shí)間完成課題結(jié)題，其成果的研究質(zhì)量令人懷疑也是難免的。還有更令人難以釋懷的是，如此之大的集中清理面并未在高等學(xué)校引起震驚，大概因?yàn)檫@種課題清理年年有而司空見慣了。

事實(shí)上，“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”是一個(gè)被我國(guó)社會(huì)輿論長(zhǎng)期詬病的科研老問(wèn)題。除以上例舉的教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金課題近半數(shù)不能如期完成外，還有更為嚴(yán)重的各級(jí)各類科研經(jīng)費(fèi)的“跑冒滴漏”問(wèn)題。對(duì)此，早在2005年教育部、財(cái)政部出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的若干意見》就指出，“從近年來(lái)審計(jì)、檢查的情況看，也有少數(shù)高等學(xué)校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理重視不夠，或管理制度不夠健全，或已有的管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格，致使學(xué)校在科研經(jīng)費(fèi)管理方面出現(xiàn)一些問(wèn)題，影響了正常的科研工作?！?010年以來(lái)，審計(jì)署在科技支撐計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等審計(jì)或調(diào)查中，課題單位和課題負(fù)責(zé)人未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整預(yù)算、擴(kuò)大開支范圍、擠占挪用科研經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)制度的現(xiàn)象依然時(shí)有發(fā)生。

2007年2月9日《中國(guó)青年報(bào)》就發(fā)表文章指出，雖然上海某高等學(xué)校偽造“漢芯”騙取國(guó)家無(wú)償撥款是個(gè)別現(xiàn)象，但科研經(jīng)費(fèi)濫用問(wèn)題在各省市都有不同程度的表現(xiàn)。2010年，中國(guó)科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，科研經(jīng)費(fèi)用于課題本身的僅占40%，60%以上用于打點(diǎn)、會(huì)議、個(gè)人提成等非科研活動(dòng)開支。2012年，教育部就針對(duì)高等學(xué)?？蒲泄芾碇写嬖诘耐怀鰡?wèn)題，會(huì)同財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中央部門所屬高校科研經(jīng)費(fèi)管理的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲许?xiàng)目管理的意見》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高校科研行為的意見》。然而，這些意見并沒有消解“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”現(xiàn)象，甚至還出現(xiàn)了貪污科研經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題。比如，浙江大學(xué)水環(huán)境研究院院長(zhǎng)陳英旭教授的“苕溪課題”總經(jīng)費(fèi)高達(dá)3.135億元，其中國(guó)家撥付經(jīng)費(fèi)1.0544億元。2014年1月，杭州市中級(jí)人民法院對(duì)陳英旭進(jìn)行宣判，認(rèn)定其貪污945萬(wàn)余元。2017年6月，中國(guó)石油大學(xué)（北京）石油天然氣工程學(xué)院王新海教授涉嫌貪污行賄罪一案在北京一中院開庭審理，檢方指控王新海非法套取了三筆科研經(jīng)費(fèi)共計(jì)576萬(wàn)余元，并將其中的323萬(wàn)余元據(jù)為己有。

近年來(lái)，隨著科研課題和科研經(jīng)費(fèi)在評(píng)價(jià)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)及其人員科研實(shí)力中的權(quán)重越來(lái)越大，單位與個(gè)人每年拿到科研課題和科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，已經(jīng)成為衡量其業(yè)績(jī)的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。在我國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系里，科研業(yè)績(jī)的大小與課題和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等緊密結(jié)合在一起，導(dǎo)致跑課題爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)蔚然成風(fēng)。然而，有數(shù)據(jù)顯示，雖然我國(guó)科研人員發(fā)表的論文數(shù)量居世界首位，而論文平均引用率卻不盡如人意。第十二屆全國(guó)政協(xié)委員鮑義志說(shuō)，“我國(guó)在科研課題立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)獎(jiǎng)等機(jī)制上存在很多問(wèn)題，現(xiàn)行經(jīng)費(fèi)分配體制某種程度上阻礙了科技創(chuàng)新?！?/p>

僅從以上例舉的這些現(xiàn)象來(lái)看，目前我國(guó)這種利益驅(qū)動(dòng)的科研管理機(jī)制，不僅難以保證科研經(jīng)費(fèi)的合理使用，而且嚴(yán)重阻礙著科技創(chuàng)新。因此說(shuō)，新時(shí)代我國(guó)科研課題管理機(jī)制創(chuàng)新刻不容緩。2018年3月28日，中央全面深化改革委員會(huì)召開會(huì)議，特別強(qiáng)調(diào)嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為，推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、崇尚創(chuàng)新、追求真理、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。我認(rèn)為，要解決我國(guó)科研領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題尤其是“問(wèn)題科研經(jīng)費(fèi)”，為科研人員創(chuàng)造求真務(wù)實(shí)的優(yōu)良科研生態(tài)，各級(jí)各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)等措施外，新時(shí)代應(yīng)該對(duì)科研課題立項(xiàng)與科研成果評(píng)審進(jìn)行全面創(chuàng)新。比如，開啟科研課題經(jīng)費(fèi)“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機(jī)制的先行試點(diǎn)工作。

第一，各級(jí)各類科研課題經(jīng)費(fèi)由立項(xiàng)撥款轉(zhuǎn)為立項(xiàng)貸款?？蒲姓n題立項(xiàng)貸款就是課題立項(xiàng)后，由研究者根據(jù)預(yù)算向課題立項(xiàng)部門以無(wú)息貸款的形式預(yù)支科研經(jīng)費(fèi)，在課題完成并通過(guò)立項(xiàng)部門的相關(guān)評(píng)審后以結(jié)題成果的形式還貸。萬(wàn)鋼在中國(guó)發(fā)展高層論壇2012年會(huì)上表示，為讓科研經(jīng)費(fèi)不被濫用，重要的是讓所有科研項(xiàng)目在陽(yáng)光下進(jìn)行。從科研課題立項(xiàng)到結(jié)題的貸款使用情況要適度公開，接受新聞媒體和社會(huì)公眾的監(jiān)督，改變現(xiàn)行課題撥款機(jī)制已存在的研究者盡量擴(kuò)大預(yù)算、經(jīng)費(fèi)使用不合理與年底突擊花錢等現(xiàn)象。

第二，各級(jí)各類科研課題管理由經(jīng)費(fèi)劃撥轉(zhuǎn)為經(jīng)費(fèi)配置。科研經(jīng)費(fèi)配置是與科研課題立項(xiàng)貸款相聯(lián)系的科研課題經(jīng)費(fèi)管理新機(jī)制，科研課題立項(xiàng)部門可以根據(jù)課題的研究進(jìn)展情況，在審查基礎(chǔ)上提供必要的經(jīng)費(fèi)配置。即對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的配置從課題立項(xiàng)開始，以嚴(yán)格的審查保障課題如期實(shí)施和經(jīng)費(fèi)的合理使用。為保證經(jīng)費(fèi)配置的專業(yè)性和有效性，可以設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)課題研究全過(guò)程的動(dòng)態(tài)經(jīng)費(fèi)配置工作，以避免課題撥款機(jī)制下大面積清理課題而難以追回經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。

第三，各級(jí)各類科研基金增設(shè)自由研究成果獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。自由研究成果獎(jiǎng)勵(lì)是與科研課題立項(xiàng)貸款互為補(bǔ)充的科研經(jīng)費(fèi)使用創(chuàng)新，即對(duì)于未申請(qǐng)課題的自由研究者取得的科研成果，可以由研究者自愿向相關(guān)科研基金申報(bào)，科研基金管理部門受理并經(jīng)過(guò)評(píng)審認(rèn)證之后，根據(jù)評(píng)審認(rèn)證結(jié)果給予相應(yīng)補(bǔ)償獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。根據(jù)科研成果的創(chuàng)新價(jià)值給予適當(dāng)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)償?shù)淖杂裳芯砍晒?jiǎng)勵(lì)，是對(duì)自由研究者取得的科研成果價(jià)值的褒獎(jiǎng)，既有利于遏制跑課題爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)的不正之風(fēng)，也有助于形成求真務(wù)實(shí)的科研生態(tài)。

科研課題經(jīng)費(fèi)“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機(jī)制的建立，涉及到包括科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校與企業(yè)研發(fā)三大科研體系多方面的變革。比如，科研管理部門（包括基金管理部門）的職能轉(zhuǎn)變，科研課題立項(xiàng)與經(jīng)費(fèi)、過(guò)程與監(jiān)管、結(jié)項(xiàng)與評(píng)審的機(jī)制變化，以及以課題與經(jīng)費(fèi)論英雄的科研評(píng)價(jià)變革，等等。鑒于此，可以在政府屬科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)管理中，進(jìn)行選擇性先行試點(diǎn)探索，開啟科研課題經(jīng)費(fèi)管理創(chuàng)新的新時(shí)代。

（作者為浙江師范大學(xué)教育評(píng)論研究所教授、所長(zhǎng)）

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