蒲艷萍 羅小翔

摘 要：重慶市是我國西部地區(qū)唯一的直轄市，也是我國重要的老工業(yè)基地。在經濟增長速度由高速增長轉換為中高速增長的新常態(tài)下，通過科技創(chuàng)新尋求新的經濟發(fā)展動力，對促進重慶市經濟增長方式轉型與經濟結構優(yōu)化十分重要。采用隨機前沿分析模型（SFA）對2011—2016年重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率影響因素進行研究，探討了提升重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入產出效率的對策。

關鍵詞：工業(yè)行業(yè)；研發(fā)效率；影響因素；隨機前沿模型

文章編號：1004-7026（2019）03-0052-03 中國圖書分類號：F273；F223 文獻標志碼：A

21世紀以來，重慶市高度重視科技創(chuàng)新對經濟發(fā)展的重要推動作用，研發(fā)創(chuàng)新投入與產出均逐年增加，但研發(fā)投入和產出仍位于全國中等水平。根據(jù)《2015年全國科技經費投入統(tǒng)計公報》，2008—2015年，重慶市R&D研發(fā)經費內部支出由60.2億元增長至247.0億元，年均增長22.3%。其中，2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入達199.6億元，占重慶市研發(fā)總投入的80.85%?！吨袊萍冀y(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2015年重慶市研發(fā)投入強度達到1.57%，位列全國第13位，與其他創(chuàng)新型省際單位，如北京（6.01%）、上海（3.73%）相比，差距仍較大。從研發(fā)產出看，2015年重慶市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入約為4 535億元，位列全國第11位；專利申請數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)量分別為20 239件和6 328件，分別位列全國第9位和第17位。

1 重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率分析模型構建

采用隨機前沿模型（SFA），對影響重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)資本投入產出效率的因素進行實證分析，以期為政府相關政策制定與制度創(chuàng)新、優(yōu)化研發(fā)資源配置、提升研發(fā)資本投入產出效率提供決策依據(jù)。

1.1 數(shù)據(jù)來源與變量說明

采用研發(fā)資本存量和研發(fā)人員全時當量，作為重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入指標。其中，研發(fā)資本存量采用永續(xù)盤存法進行測算。關于研發(fā)產出指標，由于SFA模型只能使用單個產出指標，結合已有文獻和重慶市研發(fā)產出現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，同一行業(yè)存在不同研發(fā)產出指標呈不同表現(xiàn)的情況。為更全面評估研發(fā)產出，采用因子分析法，利用新產品銷售收入、專利申請數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量和專利所有權轉讓及許可數(shù)等4個研發(fā)產出指標，計算綜合指數(shù)，作為研發(fā)產出的衡量指標[1-6]。

研究數(shù)據(jù)主要來自《重慶市科技統(tǒng)計年鑒》（2012—2017年）和《重慶統(tǒng)計年鑒》（2009—2017年）。經數(shù)據(jù)處理后，主要針對2011—2016年重慶市包括C13農副食品加工業(yè)等在內的24個工業(yè)行業(yè)進行分析。

除研發(fā)資本投入和人力投入外，研發(fā)產出也可能會受到環(huán)境因素影響。通過對現(xiàn)有文獻的梳理，主要考慮企業(yè)規(guī)模、企業(yè)數(shù)量、所有制性質、政府支持力度、盈利能力、國際貿易、平均工資、勞動生產率、固定資產占有率等9個影響因素[7-14]。

1.2 隨機前沿生產函數(shù)模型選擇

采用BC95模型，對研發(fā)效率影響因素進行實證分析。在創(chuàng)新活動過程中，從研發(fā)投入到研發(fā)產出的過程中，可能存在時間滯后。因此，加入對滯后期考慮，但囿于樣本數(shù)量限制，研究中僅考慮無時間滯后模型（模型1）和滯后一期模型（模型2）。

在生產函數(shù)設定上，由于生產函數(shù)形式不同可能產生不同實證結果。經LR檢驗生產函數(shù)形式，采用的函數(shù)模型如公式（1）和（2）所示：

1nYit=？茁0+？茁11nKit-j+？茁21nLit-j+ 3（1nKit-j）2+ 4（1nKit-j）2+？茁51nKit-j·1nLit-j+（vit-j-uit-j）

j=0，1 （1）

uit-j=？啄0+？啄11nsizeit-j+？啄21ncrit-j+？啄31nownerit-j+？啄41ngovit-j+？啄51nearnit-j+？啄61ntradeit-j+？啄71nwageit-j+？啄81nproit-j+？啄91nkpit-j+？啄10（1nkpit-j）2

j=0，1 （2）

2 重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率影響因素的實證分析

根據(jù)上述模型，估計結果如表1所示。其中，模型1和模型2分別是考慮無滯后期和滯后一期的結果?？傮w來看，兩個模型均具有較強解釋力，但模型1較模型2更優(yōu)。因此，研究中采用模型1計算數(shù)據(jù)，進行估計結果分析。

由表1可知，研發(fā)資本投入對重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有正向促進作用，研發(fā)人員投入對重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有抑制作用。

企業(yè)規(guī)模擴大和行業(yè)內企業(yè)數(shù)量增加帶來的競爭程度提高、國有企業(yè)生產總值占行業(yè)生產總值比重提升、政府支持力度加大、行業(yè)出口貿易增強以及企業(yè)勞動生產率提高等因素，均對重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有促進作用。平均工資提升對重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有抑制作用。

人均資本占有量與重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率之間呈現(xiàn)U型關系，這符合后發(fā)追趕型國家表現(xiàn)出與產業(yè)創(chuàng)新理論中“A-U”模型相反的趨勢。中國工業(yè)研發(fā)集中于技術改造（馮根福，2006），以借鑒和模仿為主，初期固定資產的投入沒有充分應用到研發(fā)活動中，主要用于提高企業(yè)的產品創(chuàng)新能力和產出，反而抑制了研發(fā)效率的提升。產業(yè)發(fā)展較為成熟、主要企業(yè)技術實力有了較大提升及固定資產形成規(guī)模效應后，固定資產投入將會對企業(yè)研發(fā)效率提升產生積極作用。

3 相應對策建議

從政府角度而言，首先應構建多元化、多渠道、多層次的科技投入體系，促進研發(fā)資源優(yōu)化配置；其次應健全產出評價機制，完善法律法規(guī)，保護知識產權，促進良性競爭，從根本上保護創(chuàng)新者積極性；最后應充分發(fā)揮大型國有企業(yè)的作用，積極培育中小企業(yè)發(fā)展，構建具有良好競爭環(huán)境的研發(fā)市場。

從企業(yè)角度而言，首先應樹立創(chuàng)新理念，積極發(fā)揮主觀能動性；其次應該提高創(chuàng)新投入數(shù)量和質量；最后應建立健全企業(yè)內部研發(fā)活動監(jiān)管體系，促進研發(fā)資源有效利用，避免研發(fā)資源浪費和滋生腐敗。