趙 玉，侯俊華

(東華理工大學 經(jīng)濟與管理學院， 南昌 330013)

一、問題提出

黨的十九大報告指出，要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快建設創(chuàng)新型國家。實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標的關鍵在于發(fā)揮人才的引領作用。作為國家創(chuàng)新體系的重要部分，研究生教育承擔著培養(yǎng)高端人才的使命?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》指出要進一步提高研究生教育質(zhì)量，但自2003年研究生擴招以來，招生規(guī)模的膨脹也導致了研究生教育質(zhì)量的下滑。為了解決研究生培養(yǎng)質(zhì)與量的矛盾，同時滿足社會對高端人才的多樣化需求，研究生教育實施了“學術型”和“專業(yè)型”雙軌制教育模式。相比實踐經(jīng)驗豐富的專業(yè)型研究生，學術型研究生具有更扎實的理論基礎和突出的創(chuàng)新能力，是建設創(chuàng)新型國家的主力軍。但通過與美、日、歐國家的研究生教育相比，我國研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與國際一流高校還存在一定的差距，主要表現(xiàn)在科研實踐參與度低、國際學術論文發(fā)表數(shù)量偏少、學術成果質(zhì)量不高、原創(chuàng)性成果稀少等方面[1]。如何提升學術型研究生的創(chuàng)新能力已成為我國研究生教育改革亟待回答的問題。本文通過對江西省高校的調(diào)查，從學術型研究生培養(yǎng)的角度探討影響其創(chuàng)新的主要因素，分析這些因素對創(chuàng)新能力的影響機理，并提出相應的對策建議，為研究生培養(yǎng)單位改革學術型研究生培養(yǎng)方案提供依據(jù)，為導師指導研究生提供參考。

二、理論基礎與待驗證假說

(一)政策與創(chuàng)新

政策通過改變競爭水平或影響資源配置方式對創(chuàng)新起著重要作用[2]。高校通過出臺對創(chuàng)新的獎勵政策來激發(fā)科研人員的積極性，有助于高?？萍紕?chuàng)新[3]。政策變量既可以直接影響創(chuàng)新，也可以通過中介變量間接影響個體的創(chuàng)新[4]，還可以通過影響其他因素與創(chuàng)新之間的關系起到調(diào)節(jié)變量的作用[5]。參與知識創(chuàng)新的主體具有異質(zhì)性導致了不同學生對創(chuàng)新支持政策的評價是不同的[6]。由于影響創(chuàng)新的變量不是政策本身而是主體對政策的感知，因此創(chuàng)新支持政策的效果會因主體感知而異，其管理學啟示在于政策供給方要根據(jù)創(chuàng)新主體的異質(zhì)性來調(diào)整創(chuàng)新驅(qū)動政策[7]。政策可以減少創(chuàng)新過程面臨的不確定性。受到創(chuàng)新政策的激勵，預期主體會有一個正向的行為響應。由此，提出如下假說：

H1：政策感知正向影響學術型研究生的創(chuàng)新能力。

(二)社會支持與創(chuàng)新

社會支持是指一定社會網(wǎng)絡所能提供的物質(zhì)和精神無償幫助的總和。研究生在創(chuàng)新過程中得到的社會支持主要來自同學、導師和外部專家[8]。研究生與導師、同學以及外部專家建立良好的學術網(wǎng)絡，可以獲取創(chuàng)新所需的知識和技能，有利于其創(chuàng)新能力的提高[9]。良好的師生關系有助于提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量[10]。同學和導師提供的支持越多，越能提升研究生的創(chuàng)新能力。這種高主觀體驗支持感知的研究生會積極評價科研創(chuàng)新工作，自信能應對與解決各種困難，有毅力持續(xù)行動以達成期望目標[11]。當遇到創(chuàng)新障礙時，同學間的合作與互助有利于獲取解決問題的方法，進而突破創(chuàng)新瓶頸[12]。外部專家支持的影響主要體現(xiàn)在同一研究領域內(nèi)隱性知識的共享[13]。研究生可以通過外部專家獲取支持其創(chuàng)新行為的優(yōu)質(zhì)資源，從而取得更高的學術成就[14]。由此，提出如下假說：

H2：社會支持正向影響學術型研究生的創(chuàng)新能力。

(三)個人主動性與創(chuàng)新

個人主動性是指積極主動地完成工作目標和任務，堅持不懈地克服障礙和挫折并追求新目標的一種心理狀態(tài)和行為模式[15]。具有主動性人格的人在工作中會采取積極主動行為改變周圍環(huán)境，可能更易于表現(xiàn)出創(chuàng)新行為[16]。學生的個人主動性與創(chuàng)新能力呈正相關，而創(chuàng)新氛圍在兩者之間起到了中介作用[17]。個人主動性強的學生能有效地借助導師的幫助，積極去從事創(chuàng)新活動，而個人主動性弱的學生很難適應環(huán)境變化，在創(chuàng)新過程中遇到困難更容易放棄[18]。在導師指導風格對研究生創(chuàng)造力的影響中，學生的個人主動性具有顯著的調(diào)節(jié)作用[19]。由此，提出如下假設：

H3：個人主動性越強,其創(chuàng)新能力越強；

H4：個人主動性越強，政策感知與創(chuàng)新能力的關系越強；

H5：個人主動性越強，社會支持與創(chuàng)新能力的關系越強。

三、研究設計和數(shù)據(jù)收集

(一)變量測量

創(chuàng)新能力的測量采用了Zhou和George開發(fā)的量表[20]，并結合國內(nèi)研究生教育現(xiàn)狀做了適當調(diào)整。該量表包含“在思考問題時，我的頭腦中經(jīng)常涌現(xiàn)出新的想法”“遇到學術問題時，我能求新、求變、求異”等共8個題項。該量表由受訪者自評。

社會支持參考了Chiu、Hsu和Wang開發(fā)的量表[21]，并結合國內(nèi)學術型研究生教育現(xiàn)狀做了適當調(diào)整。學術型研究生社會支持量表包括同學關系、師生關系、導師指導和外部專家4個維度，包含22個題項。如“我周圍的同學關心和幫助我”“我花很多時間和我的導師交流”“我的科研工作因為外部專家的幫助變得容易”等。該量表由受訪者自評。

在政策感知測量方面，首先通過走訪收集被調(diào)查單位現(xiàn)有的研究生創(chuàng)新支持政策，制作成5點式Likert自評量表，1表示“完全不符合”，5表示“完全符合”。然后在預調(diào)查時抽取部分研究生做出評價，通過探索性因子分析，保留了“學校的研究生科研獎勵制度讓人滿意”等7個題項。最后由學生自評來測度研究生對學校創(chuàng)新政策的感知。

個人主動性變量的測量采用Frese等人開發(fā)的量表[22]，共7個題項。如“我會積極主動地解決問題”“當出現(xiàn)錯誤時，我會立即尋找一個解決方案”“我會超額完成導師安排的任務”等。該量表由受訪者自評。

除以上變量外，本文將研究生的年齡、性別、專業(yè)、年級、是否有工作經(jīng)驗等作為控制變量。

(二)數(shù)據(jù)收集

江西省2016年共有16所研究生招生培養(yǎng)高校。根據(jù)教育部公布的教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年江西省在校研究生人數(shù)為30 344人，其中女性研究生15 775人，略高于男性研究生人數(shù)；在職研究生人數(shù)為8 399人。課題組在2016—2017學年采用隨機抽樣的方法從江西省排名前十的高校中抽取了5所高校，其中研究型大學抽取2所，教學研究型大學抽取3所，正式調(diào)查中共發(fā)放問卷400份，收回396份，剔除漏答率高的問卷后共獲得376份有效問卷，問卷有效率為94.95%。其中女生193人，男生183人；有工作經(jīng)驗的研究生142人，無工作經(jīng)驗的研究生232人；人文社科類專業(yè)研究生181人，理工類專業(yè)研究生195人；研究型大學的學術型研究生186人，教學研究型大學的學術型研究生190人。樣本性別比例與總體的性別比例基本吻合。樣本的平均年齡為24.27歲(標準差為1.32)。

四、實證分析

(一)可靠性檢驗

本研究采用SPSS 24.0分析數(shù)據(jù)。表1報告了各量表的取樣適當性指標KMO值、相關矩陣的Bartlett球形檢驗值、量表穩(wěn)定性和一致性系數(shù)Cronbach’s α值。統(tǒng)計指標顯示量表信度很高，并且適合提取公因子，做進一步分析。

表1 量表的可靠性檢驗

(二)數(shù)據(jù)分析與結果

對調(diào)研所得到的4組量表數(shù)據(jù)分別做因子分析，并保留特征值大于1的公因子(見表2)。采用最大方差法對指標做旋轉，并觀察公因子對各指標的支配情況。創(chuàng)新能力量表、政策感知量表和個人主動性量表各保留了1個公因子。社會支持量表保留了4個公因子，根據(jù)其支配的題項分別命名為外部專家因子、師生關系因子、導師指導因子和同學關系因子。

表2 因子分析結果

將研究生創(chuàng)新能力因子作為因變量，將其他6個公因子作為解釋變量。首先采用分層回歸向模型中加入變量，驗證假設是否成立。然后分別根據(jù)性別、專業(yè)和工作經(jīng)歷等變量分類回歸并作對比分析。將學術型研究生創(chuàng)新能力作為因變量，將性別、年齡、專業(yè)等作為控制變量。類別變量賦值規(guī)則為男性=1，女性=0；人文類專業(yè)=1，理工類專業(yè)=0；有工作經(jīng)歷=1，無工作經(jīng)歷=0；研究型高校=1，教研型高校=0。模型1為僅加入控制變量的基準模型，模型2加入了主效應因素，模型3加入了調(diào)節(jié)效應因素。表3報告了3個模型的回歸結果。從控制變量來看，年齡大的學術型研究生，創(chuàng)新能力更高；理工類學生創(chuàng)新能力高于人文類學生的創(chuàng)新能力；研究型大學人文類研究生的創(chuàng)新能力高于教研型大學人文類研究生的創(chuàng)新能力。從主效應分析來看，外部專家、政策感知和個人主動性對學術型研究生創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，3個因素的影響大小分別為個人主動性>外部專家>政策感知。從調(diào)節(jié)效應分析來看，對于個人主動性越高的學生來說，政策感知和同學關系對其創(chuàng)新能力提高的貢獻越大。

表3 模型分層回歸結果

注：*表示10%的顯著水平，**表示5%的顯著水平，***表示1%的顯著水平

表3的結果部分支持了前文提到的假說。在模型3的基礎上，表4報告了不同特征學術型研究生創(chuàng)新能力的差異性及其主要影響因素。對比分析將有利于研究生培養(yǎng)單位設計個性化和針對性更強的培養(yǎng)方案。從表3和表4模型對數(shù)據(jù)的擬合效果來看，盡管擬合方程的R2較小，但是F檢驗表明方程擬合是顯著的。

性別的分類回歸表明，年齡大的男性研究生創(chuàng)新能力更高，人文類專業(yè)男性研究生的創(chuàng)新能力顯著低于理工類專業(yè)男性研究生的創(chuàng)新能力，教研型大學男性研究生的創(chuàng)新能力顯著低于研究型大學男性研究生的創(chuàng)新能力。從高校和專業(yè)的交互變量來看，研究型大學的人文類專業(yè)男性研究生具有更高的創(chuàng)新能力。另外，導師指導和政策感知對男性研究生創(chuàng)新能力的提升有正向影響。對于女性而言，不同專業(yè)、不同年齡、不同高校的學生的創(chuàng)新能力差異并不顯著。同學關系、外部專家和政策感知對女性研究生創(chuàng)新能力的提升有正向影響。對于個人主動性越高的女性研究生來說，政策感知和導師指導對其創(chuàng)新能力的提高貢獻越大。

表4 模型分類回歸結果

注：*表示10%的顯著水平，**表示5%的顯著水平，***表示1%的顯著水平

專業(yè)的分類回歸表明，研究型大學人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力高于教研型大學人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力，而研究型大學理工類專業(yè)研究生與教研型大學理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力差異不顯著。人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力主要受到政策感知和個人主動性影響，而理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力主要受到導師指導和外部專家的影響。在調(diào)節(jié)效應方面，對于人文類專業(yè)研究生而言，個人主動性越高，政策感知對其創(chuàng)新能力的影響越大；而對于理工類專業(yè)研究生來說，個人主動性越高，同學關系對其創(chuàng)新能力的影響越大。

有無工作經(jīng)歷的回歸表明，對有工作經(jīng)歷的學術型研究生，外部專家、政策感知和個人主動性對其創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻。而對于無工作經(jīng)歷的研究生，外部專家和政策感知的影響不顯著。這部分人的個人主動性越高，政策感知、同學關系和導師指導對其創(chuàng)新能力提升的貢獻就越大。

高校是否研究型大學的回歸表明，在研究型大學中，同學關系、政策感知和個人主動性對研究生創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻，并且個人主動性越高，導師指導對其創(chuàng)新能力提升的貢獻就越大。在教研型大學中，人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力低于理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力，這可能與教研型大學的學科發(fā)展導向和資源在學科間的不平衡配置有關。在這類大學中，導師指導、外部專家對學術型研究生創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻。研究生的個人主動性越高，政策感知和同學關系對其創(chuàng)新能力提升的貢獻也越大。

(三)結論與討論

通過對調(diào)研數(shù)據(jù)的分層和分類回歸，本研究探討了社會支持、政策感知和個人主動性對學術型研究生創(chuàng)新能力的影響，并分析了個人主動性的調(diào)節(jié)效應。研究發(fā)現(xiàn)：

1.社會支持因素正向影響學術型研究生的創(chuàng)新能力

同學和外部專家的支持都可以顯著提升研究生的創(chuàng)新能力。本研究發(fā)現(xiàn)導師指導對研究生創(chuàng)新能力的影響因人而異。導師指導對提升男性研究生、理工類專業(yè)研究生和教研型大學研究生的創(chuàng)新能力有直接的效果。而對于女性研究生、無工作經(jīng)歷的研究生以及研究型大學研究生群體來說，個人主動性越強，越能從導師指導中獲益。

2.感知度高的創(chuàng)新政策有助于提升學術型研究生的創(chuàng)新能力

政策感知正向影響學術型研究生的創(chuàng)新能力。但對不同的學生群體，其影響的力度不同。創(chuàng)新政策因素對男性、人文類專業(yè)研究生、有工作經(jīng)驗的研究生以及研究型大學的研究生影響顯著。這可能與其他研究生群體對政策感知度偏低有關，也可能是政策對其他群體的激勵效果不顯著。

3.個人主動性越高，創(chuàng)新能力越能得到更好提升

個人主動性是對學術型研究生創(chuàng)新能力貢獻最大的因素。除了直接作用于創(chuàng)新能力之外，個人主動性還可以提升政策感知、同學關系和導師指導對學術型研究生創(chuàng)新能力的正向影響。但個人主動性的作用也是因人而異的。對于男性研究生、理工類專業(yè)研究生以及教研型大學的研究生而言，個人主動性對其創(chuàng)新能力的影響并不顯著。這可能是由于這些群體的組內(nèi)個人主動性差異較小所致。

綜上所述，同學關系、導師指導、外部專家、政策感知和個人主動性等因素會影響學術型研究生創(chuàng)新能力的提升。但這些影響的強弱與學術型研究生的個人特征、專業(yè)以及高校類型有關。對研究生培養(yǎng)單位的政策制定者和導師而言，因人施教并制定差異化和個性化的培養(yǎng)方案顯得尤為迫切和必要。

五、創(chuàng)新能力提升路徑

(一)提升研究生在科研中的個人主動性

導師在指導學生時，要有意識地培養(yǎng)學生獨立思考問題和自主解決問題的能力。營造寬松的科研氛圍，支持研究生定期舉辦小型學術沙龍，積極與學生討論并鼓勵學生發(fā)表自己的觀點，鼓勵學生參與導師課題，允許學生根據(jù)自身研究興趣做自由的學術探索。研究生培養(yǎng)單位應設置可供研究生自由申報的課題，以獨立申請和承擔創(chuàng)新項目的形式來提升研究生的科研主動性。同時，相關獎勵政策應向個人主動性高的研究生傾斜。

(二)發(fā)揮社會支持在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中的作用

發(fā)揮導師指導、同學合作和外部專家支持在研究生創(chuàng)新能力提升中的作用。導師應在科研團隊中為研究生營造良好的科研氛圍，強調(diào)團隊協(xié)同創(chuàng)新的重要性。鼓勵研究生參加學術交流，支持研究生訪學，鼓勵研究生與校內(nèi)不同課題組的互動和合作。研究生培養(yǎng)單位應鼓勵研究生跨專業(yè)組隊參加省級以上創(chuàng)新大賽；督促導師做好研究生指導工作，提高導師指導的積極性；設置導師個人指導和導師組共同指導相結合的制度，使學生獲得更多的學術資源；定期邀請校外專家為研究生授課、舉辦講座并參與研究生開題和答辯；建立校際研究生互換、互訪和互修學分制度，為學生接受外部專家的指導提供更多的平臺。

(三)提高研究生對創(chuàng)新政策的感知度

建立“鼓勵創(chuàng)新、支持探索、包容失敗”的研究生創(chuàng)新保障政策體系。政策應以服務創(chuàng)新為導向來增強研究生的滿意度。除了對創(chuàng)新成果的獎勵政策外，政策體系還應包括對研究生創(chuàng)新的智力、財力和物力的支持政策，以及后續(xù)成果轉化與應用的保障政策。研究生管理部門還應完善溝通渠道，做好宣傳工作。建議邀請研究生代表參與相關創(chuàng)新政策的論證和修訂，并在新生入學時加強對創(chuàng)新政策的宣講。

(四)因人施教，制定差異化和個性化的研究生培養(yǎng)方案

根據(jù)性別、專業(yè)、經(jīng)歷識別研究生對教育的有效需求，結合學校發(fā)展定位和專業(yè)特色向其提供最適合的教育和指導。對于人文類專業(yè)的研究生來說，一方面，應制定詳細的培養(yǎng)計劃，加強導師對研究生學習和科研的指導，做好對研究生學習和科研進度的跟蹤管理以及定期檢查；另一方面，應鼓勵和支持研究生訪學和參加學術交流。對于理工類專業(yè)研究生來說，應更加注重培養(yǎng)團隊合作意識和個人科研主動性，在培養(yǎng)計劃中布置團隊型任務，要求其至少獨立申請一項研究生創(chuàng)新項目，鼓勵并支持研究生在科研中做出自由的學術探索。