施錦芳,吳 琦

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)東北亞經(jīng)濟(jì)研究院,遼寧 大連 116025;2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,遼寧 大連 116025)

一、引 言

近年來(lái)，雖然經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程受阻，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化卻獲得蓬勃發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的簽訂極大地促進(jìn)了該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與全球其他區(qū)域相比，具有重要區(qū)位優(yōu)勢(shì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)撃艿臇|北亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程相對(duì)遲緩。目前，東北亞區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量與貿(mào)易出口額分別占全球GDP總量的1/5和貿(mào)易總額的1/6。其中，2016年中日韓三國(guó)的GDP總量高達(dá)17.55萬(wàn)億美元，占全球GDP總量的23.72%?？梢?，東北亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。眾所周知，早在2012年中日韓三國(guó)就啟動(dòng)了自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)談判，然而至今仍未能最終簽訂FTA。2018年5月9日，李克強(qiáng)總理出席了第七次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議，將有望推進(jìn)早日達(dá)成區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)。因此，如何快速推進(jìn)包括中日韓三國(guó)在內(nèi)的東北亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，深化東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作就成為了一個(gè)需要突破的重大課題。與此同時(shí)，2018年4月朝鮮宣布改革開放，伴隨著中國(guó)“一帶一路”倡議的推進(jìn)以及中國(guó)東北地區(qū)遼寧自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的掛牌成立，東北亞區(qū)域合作將迎來(lái)新的契機(jī)，東北亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程也備受學(xué)者的關(guān)注。當(dāng)前，由于非關(guān)稅貿(mào)易壁壘逐漸取代關(guān)稅形成新的貿(mào)易保護(hù)主義障礙，越來(lái)越多的國(guó)家和國(guó)際組織致力于提高貿(mào)易便利化水平以推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。本文從貿(mào)易便利化入手，全面分析東北亞的貿(mào)易便利化狀況，探究貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量的影響，對(duì)于今后促進(jìn)東北亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

貿(mào)易便利化(TWTFI)是指對(duì)那些阻礙雙邊貿(mào)易活動(dòng)的行政管理措施或手續(xù)加以簡(jiǎn)化，對(duì)貿(mào)易相關(guān)規(guī)則或慣例加以規(guī)范，以提高貿(mào)易效率，降低交易成本，節(jié)省時(shí)間，從而保證雙邊貿(mào)易自由、平等地進(jìn)行，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。當(dāng)前，諸多國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)貿(mào)易便利化展開了大量研究，針對(duì)“一帶一路”、東盟等特定區(qū)域的貿(mào)易便利化研究成果頗為豐富。其中，孔慶峰和董虹蔚[1]與張曉靜和李梁[2]等分別從不同的維度創(chuàng)建“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系，在此基礎(chǔ)上詳細(xì)分析了中國(guó)與“一帶一路”貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易便利化現(xiàn)狀。謝娟娟和岳靜[3]與方曉麗和朱明俠[4]等則從東盟的貿(mào)易便利化入手，運(yùn)用引力模型證實(shí)貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的積極影響。然而，針對(duì)東北亞地區(qū)的貿(mào)易便利化相關(guān)研究并不充分，目前搜集到的相關(guān)研究成果僅有兩篇，其中，李軒[5]曾分析東北亞地區(qū)貿(mào)易便利化的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)，郭俊芳和武拉平[6]從農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域著手，分析了東北亞地區(qū)貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響。此外，李秀敏和李淑艷[7]曾利用引力模型探討影響東北亞區(qū)域貿(mào)易的因素，并測(cè)算各國(guó)的貿(mào)易潛力。但關(guān)于該地區(qū)貿(mào)易便利化的現(xiàn)有研究?jī)H停留在現(xiàn)狀分析，缺乏對(duì)東北亞各國(guó)貿(mào)易便利化水平的測(cè)算與定量分析，更未涉及貿(mào)易便利化對(duì)東北亞各國(guó)間貿(mào)易流量影響的研究，仍然存在較大的研究空間。

因此，本文在總結(jié)以往研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了針對(duì)東北亞的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系，將測(cè)算得到的各國(guó)貿(mào)易便利化水平引入貿(mào)易引力模型，探究貿(mào)易便利化水平的提高對(duì)東北亞各國(guó)間貿(mào)易流量的積極影響，并根據(jù)研究結(jié)論為中國(guó)與東北亞其他國(guó)家開展貿(mào)易便利化合作，共同促進(jìn)東北亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程提出政策建議。同時(shí)，考慮到朝鮮的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，本文并未將朝鮮考慮在內(nèi)，僅選取中國(guó)、日本、韓國(guó)、蒙古、俄羅斯五國(guó)代表東北亞主要國(guó)家。今后，伴隨朝鮮經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲取的可能，本文的研究將更加有說(shuō)服力。

二、東北亞主要國(guó)家貿(mào)易便利化水平測(cè)算與分析

(一)貿(mào)易便利化指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

1.指標(biāo)選取

由于國(guó)際上尚未形成對(duì)貿(mào)易便利化的標(biāo)準(zhǔn)定義，目前貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)選取均基于對(duì)貿(mào)易便利化內(nèi)涵的一般理解，具體做法并不統(tǒng)一。國(guó)際學(xué)術(shù)界構(gòu)建貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系比較典型的方法分為兩大類：一類是Wilson等[8]提出的貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)體系，這一體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，分別包括口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)，各項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)下包含多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》(GCR)、《全球貿(mào)易促進(jìn)報(bào)告》(GETR)以及《全球清廉指數(shù)》(CPI)等報(bào)告。另一類比較有代表性的測(cè)算方法是亞太經(jīng)合組織建立的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系。與 Wilson等[8]的測(cè)評(píng)體系有所不同，它是由海關(guān)指數(shù)、商業(yè)流動(dòng)性指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)化和采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)、港口基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)以及電子商務(wù)指數(shù)構(gòu)成。這兩類方法均對(duì)各二級(jí)指標(biāo)賦予權(quán)重求出各一級(jí)指標(biāo)，然后通過(guò)加權(quán)平均或算術(shù)平均的方式求出貿(mào)易便利化具體值。

從以往的研究成果來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在構(gòu)建貿(mào)易便利化的評(píng)價(jià)體系時(shí)，大多沿用Wilson等[8]的框架思想，選取口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境與電子商務(wù)四個(gè)要素作為貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系的一級(jí)指標(biāo)。隨著當(dāng)今信息技術(shù)的更新發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易方式不斷改進(jìn)，貿(mào)易便利化的影響因素也有所改變。在近年的國(guó)內(nèi)研究中，不少學(xué)者對(duì)Wilson等[8]的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了擴(kuò)展與補(bǔ)充，主要體現(xiàn)為在其他一級(jí)指標(biāo)中加入了金融服務(wù)要素。李豫新和郭穎慧[9]選取口岸效率、電子商務(wù)、海關(guān)環(huán)境、政府與金融環(huán)境4個(gè)指標(biāo)，測(cè)算中國(guó)新疆維吾爾自治區(qū)與周邊國(guó)家的邊境貿(mào)易便利化水平?？讘c峰和董虹蔚[1]則將貿(mào)易便利化細(xì)化為口岸與物流效率、海關(guān)與邊境管理、規(guī)制環(huán)境、金融與電子商務(wù)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以此構(gòu)建“一帶一路”國(guó)家的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系。

因此，在總結(jié)借鑒前人的研究方法并結(jié)合東北亞主要國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，考慮到當(dāng)前社會(huì)信息技術(shù)與金融服務(wù)的不斷發(fā)展，本文引入金融服務(wù)作為獨(dú)立的一級(jí)指標(biāo)，最終選取口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境、電子商務(wù)、金融服務(wù)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)一步將其細(xì)化為18個(gè)二級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建東北亞的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系，基本概括了貿(mào)易便利化水平所涉及的主要內(nèi)容，參考數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的“全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告”(GCR)與透明國(guó)際發(fā)布的“貪污腐敗印象指數(shù)”(CPI)。

2.測(cè)評(píng)指標(biāo)的含義

(1)口岸效率(P)。這一指標(biāo)原本用于衡量國(guó)際貿(mào)易的貨物運(yùn)輸中，一國(guó)海港與空港的基礎(chǔ)設(shè)施狀況與運(yùn)輸效率。該指標(biāo)得分越高，反映一國(guó)運(yùn)輸效率越高，貿(mào)易便利化水平更高?？紤]到東北亞地區(qū)蒙古、俄羅斯等國(guó)對(duì)外貿(mào)易的交通方式仍以內(nèi)陸交通為主，本文在口岸效率指標(biāo)中加入公路、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況指標(biāo)。包含港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量(P1)、航空基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量(P2)、公路基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量(P3)和鐵路基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量(P4)等4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，取值范圍均具體為1—7(1=極差，7=極好)。

(2)海關(guān)環(huán)境(C)。該指標(biāo)是衡量一國(guó)海關(guān)服務(wù)效率與邊境管理透明度的指標(biāo)，該指標(biāo)得分越高，表明該國(guó)通關(guān)效率越高，貿(mào)易所需交易成本越低，則該國(guó)貿(mào)易便利化水平越高。這一指標(biāo)具體下設(shè)4個(gè)二級(jí)指標(biāo)：

第一，海關(guān)程序負(fù)擔(dān)(C1)。用于衡量一國(guó)海關(guān)程序的復(fù)雜程度。海關(guān)程序越復(fù)雜，所需的文件與手續(xù)越多，貿(mào)易成本越高。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=非常復(fù)雜，7=非常便捷)。

第二，貿(mào)易壁壘盛行度(C2)。用于衡量一國(guó)是否盛行非關(guān)稅壁壘。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=貿(mào)易壁壘盛行，7=沒有貿(mào)易壁壘)。

第三，非常規(guī)支付和賄賂(C3)。該指標(biāo)側(cè)重反映貿(mào)易進(jìn)出口中的征稅狀況，考察企業(yè)為了方便取得一國(guó)進(jìn)出口許可，是否會(huì)支付額外成本。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=經(jīng)常發(fā)生，7=從未發(fā)生)。

第四，政府清廉指數(shù)(C4)。這一指標(biāo)是由透明國(guó)際發(fā)布的，根據(jù)各國(guó)投資和對(duì)外貿(mào)易決策者的觀感衡量的世界各國(guó)腐敗狀況，比較全面地反映了一國(guó)邊境管理透明度。該指標(biāo)的取值范圍為0—10(0=最腐敗，10=最清廉)。

(3)規(guī)制環(huán)境(R)。這一指標(biāo)反映的是一國(guó)國(guó)家政策制定的透明度與法律環(huán)境的規(guī)范性，該指標(biāo)得分越高，表明該國(guó)國(guó)內(nèi)制度環(huán)境越好，貿(mào)易便利化水平越高。該指標(biāo)包括以下5個(gè)二級(jí)指標(biāo)：

第一，政府決策的透明度(R1)。用于衡量一國(guó)政府政策制定是否公正透明。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=政策不透明，7=政策透明)。

第二，政府解決爭(zhēng)端效率(R2)。用于衡量政府解決法規(guī)沖突的效率與能力。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=效率最低，7=效率最高)。

第三，法規(guī)執(zhí)行可靠性(R3)。用于衡量一國(guó)法規(guī)的執(zhí)行程度，法規(guī)執(zhí)行越嚴(yán)格，則說(shuō)明該國(guó)法規(guī)可靠性越高。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=法規(guī)執(zhí)行不可靠，7=法規(guī)執(zhí)行非常可靠)。

第四，政府管制負(fù)擔(dān)(R4)。反映一國(guó)政府管制為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)開展帶來(lái)的負(fù)擔(dān)。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=負(fù)擔(dān)最大，7=負(fù)擔(dān)最小)。

第五，司法獨(dú)立性(R5)。用于衡量司法部門在處理經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)能否做到獨(dú)立審判，反映一國(guó)貿(mào)易糾紛中司法審判的公平性。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=司法不獨(dú)立，7=司法獨(dú)立)。

(4)電子商務(wù)(E)。這一指標(biāo)用于衡量一國(guó)信息技術(shù)的普及程度，以及信息技術(shù)能否有效推進(jìn)貿(mào)易活動(dòng)發(fā)展。該指標(biāo)得分越高，說(shuō)明電子商務(wù)在該國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的應(yīng)用越廣泛，貿(mào)易便利化水平越高。該指標(biāo)下設(shè)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)：

第一，新技術(shù)可獲得性(E1)。用于衡量企業(yè)獲得最新技術(shù)的難易程度。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=新技術(shù)無(wú)法獲得，7=新技術(shù)容易獲得)。

第二，企業(yè)對(duì)技術(shù)的吸收程度(E2)。用于衡量一國(guó)前沿的信息技術(shù)是否能夠較快被吸收并應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=吸收利用程度低，7=吸收利用程度高)。

第三，互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)(E3)。反映一國(guó)每百人中使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)。該指標(biāo)選取的是互聯(lián)網(wǎng)用戶的原始數(shù)據(jù)，取值越高，說(shuō)明該國(guó)互聯(lián)網(wǎng)使用程度越高，取值范圍為0—100。

(5)金融服務(wù)(F)。這一指標(biāo)是在如今國(guó)際貿(mào)易新趨勢(shì)下，衡量金融服務(wù)對(duì)于商業(yè)活動(dòng)的促進(jìn)作用。該指標(biāo)得分越高，說(shuō)明一國(guó)金融服務(wù)的便利程度與發(fā)展水平越高，意味著一國(guó)貿(mào)易便利化程度越高。該指標(biāo)具體包含2個(gè)二級(jí)指標(biāo)：

第一，金融服務(wù)有效性(F1)。用于衡量一國(guó)提供的金融服務(wù)是否便利，所提供的金融服務(wù)能否有效促進(jìn)貿(mào)易活動(dòng)。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=非常不便利，7=非常便利)。

第二，金融服務(wù)可購(gòu)性(F2)。用于衡量金融服務(wù)成本高低，企業(yè)是否能夠負(fù)擔(dān)金融服務(wù)的價(jià)格。該指標(biāo)取值范圍為1—7(1=成本最高，7=成本最低)。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文選取的研究對(duì)象是東北亞地區(qū)五個(gè)主要國(guó)家，即中國(guó)、日本、韓國(guó)、蒙古與俄羅斯，時(shí)間跨度選取2007—2016年共10年。由于不同的數(shù)據(jù)來(lái)源導(dǎo)致各二級(jí)指標(biāo)的指數(shù)測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)有所不同，為了消除變量自身取值范圍的不同和數(shù)值大小的影響，本文首先采取線性變換法對(duì)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如下：

(1)

其中， Xi代表各二級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Ximax代表該二級(jí)指標(biāo)取值范圍的最大值，Yi代表經(jīng)過(guò)線性變換標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)，其取值范圍為0—1。

(二)東北亞貿(mào)易便利化水平測(cè)算

1.指標(biāo)權(quán)重的確定

為了科學(xué)地構(gòu)建東北亞主要國(guó)家貿(mào)易便利化的評(píng)價(jià)體系，本文采用主成分分析法對(duì)各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行賦值。首先，利用Stata12.0軟件分別對(duì)選取的18個(gè)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)與SMC檢驗(yàn)，所得結(jié)果如表1所示。相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，每一項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)均與其他指標(biāo)高度相關(guān)，因此，可以進(jìn)行主成分分析。

表1 貿(mào)易便利化二級(jí)指標(biāo)相關(guān)性檢驗(yàn)

其次，對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，使方差最大化旋轉(zhuǎn)，可以得到每個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率。根據(jù)上述分析結(jié)果，可以得到3個(gè)主成分：Comp1、Comp2和Comp3，其特征根均大于1，且方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到96.611%，這說(shuō)明所提取的3個(gè)主成分對(duì)總體的解釋程度達(dá)到96.611%，并能保證主成分間兩兩互不相關(guān)，符合預(yù)期。根據(jù)同時(shí)得到的旋轉(zhuǎn)前因子載荷矩陣可計(jì)算得出各主成分得分系數(shù)矩陣。各主成分表達(dá)式如下：

Comp1=0.227P1+0.235P2+0.262P3+0.257P4+0.258C1+0.089C2+0.265C3+0.254C4+0.196R1+0.257R2+

0.264R3+0.151R4+0.265R5+0.243E1+0.244E2+0.210E3+0.241F1+0.248F2

(2)

Comp2=-0.207P1-0.247P2-0.105P3-0.179P4+0.073C1+0.417C2+0.001C3-0.095C4+0.378R1+

0.199R2+0.059R3+0.475R4+0.092R5-0.244E1-0.116E2-0.358E3+0.155F1+0.140F2

(3)

Comp3=0.092P1+0.223P2+0.199P3-0.087P4+0.224C1+0.650C2-0.152C3-0.050C4-0.341R1-0.145R2+

0.116R3+0.159R4-0.172R5+0.079E1+0.174E2+0.003E3-0.329F1-0.216F2

(4)

根據(jù)上述3個(gè)主成分表達(dá)式，分別用每個(gè)主成分各指標(biāo)的對(duì)應(yīng)系數(shù)乘上該主成分的相應(yīng)貢獻(xiàn)率，再除以3個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率，可以得到綜合評(píng)價(jià)模型中各二級(jí)指標(biāo)的系數(shù)。最后經(jīng)過(guò)相加求和，得到東北亞的貿(mào)易便利化的綜合評(píng)價(jià)模型：

Comp=0.160P1+0.170P2+0.209P3+0.177P4+0.231C1+0.169C2+0.203C3+0.188C4+0.186R1+0.223R2+

0.227R3+0.195R4+0.213R5+0.167E1+0.191E2+0.121E3+0.193F1+0.204F2

(5)

一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別為各一級(jí)指標(biāo)項(xiàng)下的二級(jí)指標(biāo)系數(shù)總和與所有選定的二級(jí)指標(biāo)系數(shù)總和的比值。經(jīng)計(jì)算，得到一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別為口岸效率(0.209)、海關(guān)環(huán)境(0.231)、規(guī)制環(huán)境(0.305)、電子商務(wù)(0.140)、金融服務(wù)(0.116)。同時(shí)，再對(duì)公式中各二級(jí)指標(biāo)前的系數(shù)進(jìn)行歸一化處理，分別除以所有二級(jí)指標(biāo)系數(shù)的總和，得到每項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，使所有二級(jí)指標(biāo)權(quán)重相加和為1。東北亞貿(mào)易便利化水平的綜合評(píng)價(jià)模型可以表示為：

TWTFI=0.047P1+0.050P2+0.061P3+0.052P4+0.067C1+0.049C2+0.059C3+0.055C4+0.054R1+

0.065R2+0.066R3+0.057R4+0.062R5+0.049E1+0.056E2+0.035E3+0.056F1+0.059F2

(6)

其中，TWTFI為東北亞主要國(guó)家貿(mào)易便利化水平，P1、P2、P3、P4、C1、C2、C3、C4、R1、R2、R3、R4、R5、E1、E2、E3、F1、F2為各二級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的取值，各項(xiàng)前系數(shù)分別為前文計(jì)算所得的各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

2.測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)上述評(píng)價(jià)體系，可計(jì)算得到東北亞主要國(guó)家2007—2016年的貿(mào)易便利化水平及排名，如表2所示。本文參考國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常的貿(mào)易便利化等級(jí)劃分方法[10]，將各國(guó)貿(mào)易便利化水平劃分為4個(gè)等級(jí)：0.8分以上屬于非常便利，0.7—0.8分屬于比較便利，0.6—0.7分屬于一般便利，0.6分以下屬于不便利。

表2 2007—2016年?yáng)|北亞主要國(guó)家貿(mào)易便利化水平

通過(guò)表2可以看出，東北亞主要國(guó)家的貿(mào)易便利化水平差距較為明顯，這種兩極分化會(huì)阻礙東北亞地區(qū)貿(mào)易的發(fā)展。其中，貿(mào)易便利化水平最高的是日本，近十年貿(mào)易便利化年平均值為0.772，始終處于比較便利階段。其次是韓國(guó)和中國(guó)，年平均值分別為0.660和0.606，貿(mào)易便利化水平處于一般便利階段。貿(mào)易便利化程度較低的是俄羅斯與蒙古，年平均值分別為0.484和0.452，目前仍處于貿(mào)易不便利階段。從整體看，東北亞地區(qū)的貿(mào)易便利化程度偏低，仍有較大的提升空間，尤其是俄羅斯和蒙古兩國(guó)的指數(shù)嚴(yán)重低于地區(qū)平均水平，不利于東北亞地區(qū)進(jìn)一步深化貿(mào)易合作，貿(mào)易便利化水平亟須改善。

三、東北亞貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量影響的經(jīng)驗(yàn)分析

(一)貿(mào)易引力模型的指標(biāo)設(shè)定

貿(mào)易引力模型是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域用來(lái)分析兩國(guó)貿(mào)易總量影響因素的主要模型之一，其思想和概念最早源于物理學(xué)領(lǐng)域的牛頓萬(wàn)有引力定律。Tinbergen和Heckscher[11]與Poyhonen[12]首次將該模型應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，并通過(guò)實(shí)證方法得出結(jié)論，兩國(guó)間貿(mào)易總量與各國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩國(guó)間的距離成反比。后來(lái)，諸多國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一模型進(jìn)行了豐富和補(bǔ)充，不斷加入新的解釋變量，并將其廣泛應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易影響因素的研究中。其中，Linnemann[13]創(chuàng)新地將人口因素引入貿(mào)易引力模型，同時(shí)加入自由貿(mào)易協(xié)定這一虛擬變量。Leamer[14]考慮到人均收入水平對(duì)貿(mào)易的影響，將其納入模型并取得較好的回歸結(jié)果。此外，許多學(xué)者還考慮到文化差異對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的影響，從而進(jìn)一步將貿(mào)易雙方是否使用共同語(yǔ)言，是否曾具有殖民關(guān)系等要素引入到模型中。盛斌和廖明中[15]詳細(xì)歸納了引力模型的可選變量，并運(yùn)用引力模型對(duì)中國(guó)對(duì)40個(gè)主要貿(mào)易伙伴的出口潛力進(jìn)行了估算，為今后貿(mào)易引力模型的應(yīng)用提供了指南。

結(jié)合東北亞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，本文借鑒已有的實(shí)證研究方法，對(duì)基本的貿(mào)易引力模型進(jìn)行了擴(kuò)展和修正，加入了貿(mào)易便利化指數(shù)作為核心變量，同時(shí)引入貿(mào)易雙方是否接壤、是否具有優(yōu)惠的貿(mào)易安排等虛擬變量。為消除異方差，對(duì)除虛擬變量以外其他變量均取對(duì)數(shù)，得到東北亞貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量影響的引力模型如下：

lnEXijt=β0+β1lnGDPit+β2lnGDPjt+β3lnPOPit+β4lnPOPjt+β5lnDISij+β6APECij+β7BORij+β8lnOPENit+

β9lnOPENjt+β10lnTWTFIjt+εijt

(7)

其中，EXijt為被解釋變量，表示t年出口國(guó)i對(duì)進(jìn)口國(guó)j出口的貿(mào)易總額；GDPit、GDPjt分別表示t年出口國(guó)i與進(jìn)口國(guó)j的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；POPit、POPjt分別表示t年出口國(guó)i與進(jìn)口國(guó)j的人口總量；DISij表示貿(mào)易雙方的地理距離；APECij、BORij為兩個(gè)虛擬解釋變量，APECij表示貿(mào)易雙方是否同為APEC成員，BORij表示兩國(guó)是否接壤，是取值為1，否則取值為0；OPENit、OPENjt分別為t年出口國(guó)i與進(jìn)口國(guó)j的對(duì)外貿(mào)易依存度；TWTFIjt為本文模型新加入的最核心解釋變量，表示貿(mào)易便利化水平；β0為常數(shù)項(xiàng)；β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7、β8、β9、β10分別為回歸系數(shù)；εijt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。所有變量及說(shuō)明如表3所示。

表3 所有解釋變量的預(yù)期符號(hào)與理論說(shuō)明

(二)經(jīng)驗(yàn)分析

1.數(shù)據(jù)選取與處理

本文擬采用東北亞地區(qū)主要國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，數(shù)據(jù)期限為2007—2016年。由于朝鮮數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，本文選取東北亞除朝鮮外的中國(guó)、日本、韓國(guó)、蒙古、俄羅斯五國(guó)作為樣本國(guó)，并且這五個(gè)國(guó)家的貿(mào)易總額在東北亞六國(guó)貿(mào)易總額占絕對(duì)比重，因此非常具有代表性，所選樣本可以更加準(zhǔn)確地衡量貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量的影響。東北亞各國(guó)間的出口貿(mào)易流量數(shù)據(jù)均來(lái)自于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UNCOMTRADE)，單位為美元。各國(guó)歷年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人口總量和對(duì)外貿(mào)易依存度數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(WDI)，單位分別為美元、人和%。國(guó)家間距離數(shù)據(jù)與是否接壤來(lái)自于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)，單位為千米。APEC的取值依據(jù)亞太經(jīng)合組織成員國(guó)名單，參考亞太經(jīng)合組織官方網(wǎng)站。各國(guó)貿(mào)易便利化水平由前文計(jì)算所得。

2.面板數(shù)據(jù)分析

本文選取2007—2016年?yáng)|北亞各國(guó)間出口貿(mào)易流量的面板數(shù)據(jù)展開經(jīng)驗(yàn)研究，通過(guò)五個(gè)國(guó)家之間的兩兩配對(duì)，實(shí)際可得200個(gè)樣本數(shù)據(jù)，并通過(guò)Stata12.0軟件對(duì)這200個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合回歸。在進(jìn)行計(jì)量回歸之前，本文已經(jīng)對(duì)除兩個(gè)虛擬變量以外的變量取對(duì)數(shù)形式，在很大程度上有效控制了異方差問(wèn)題。同時(shí)，為了再排除模型可能出現(xiàn)的偽回歸現(xiàn)象，本文采用LLC檢驗(yàn)的方法，對(duì)除不隨時(shí)間變化的距離與虛擬變量外的數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，各變量均呈現(xiàn)一階平穩(wěn)。

由于本文模型選取的變量包括優(yōu)惠貿(mào)易安排APEC和邊境接壤BOR這兩個(gè)虛擬變量，并且貿(mào)易雙方的距離DIS這一變量也存在不隨時(shí)間變化的特點(diǎn)，因此并不適用固定效應(yīng)模型，本文根據(jù)LM檢驗(yàn)結(jié)果選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析。所得回歸結(jié)果如表4所示。

表4 引力模型回歸結(jié)果(N=200)

注：括號(hào)內(nèi)為z值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著水平上顯著。

3.結(jié)果分析

根據(jù)回歸結(jié)果，引力模型回歸結(jié)果基本符合預(yù)期，模型擬合程度較高。就估計(jì)結(jié)果的經(jīng)濟(jì)意義而言，除進(jìn)出口國(guó)的人口和出口國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度回歸結(jié)果不顯著外，優(yōu)惠的貿(mào)易安排、貿(mào)易便利化、GDP等變量均會(huì)對(duì)東北亞的貿(mào)易流量產(chǎn)生正面影響，而距離這一變量會(huì)對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響。

從各個(gè)變量的參數(shù)絕對(duì)值而言，優(yōu)惠貿(mào)易安排對(duì)于貿(mào)易流量影響最大，反映了亞太經(jīng)合組織在促進(jìn)區(qū)域貿(mào)易發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域貿(mào)易便利化等方面的突出作用，貿(mào)易雙方若同為APEC成員國(guó)，則雙方貿(mào)易流量將會(huì)增加2.736%，考慮到亞太經(jīng)合組織一直致力于推進(jìn)貿(mào)易便利化，這從側(cè)面反映出貿(mào)易便利化對(duì)雙邊貿(mào)易流量的積極影響；貿(mào)易便利化水平對(duì)貿(mào)易流量的積極影響比較突出，是雙邊貿(mào)易流量重要的引力來(lái)源，東北亞國(guó)家貿(mào)易便利化水平每提升1%，雙方貿(mào)易流量將增加0.927%，可見，提高貿(mào)易便利化是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的有效途徑；同時(shí)，進(jìn)出口國(guó)GDP對(duì)貿(mào)易流量發(fā)揮正向促進(jìn)作用，出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的GDP總量每增加1%，雙方的貿(mào)易流量將分別增加 0.386%和0.761%；進(jìn)出口國(guó)邊境接壤對(duì)雙方貿(mào)易活動(dòng)有促進(jìn)作用，中俄蒙之間的邊境接壤優(yōu)勢(shì)在一定程度上彌補(bǔ)了俄蒙兩國(guó)相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劣勢(shì)；進(jìn)口國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)貿(mào)易流量有正向影響，但出口國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度回歸結(jié)果并不顯著?？梢姡跂|北亞貿(mào)易中，進(jìn)口國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)貿(mào)易的影響程度比出口國(guó)更大；人口因素對(duì)于東北亞各國(guó)間貿(mào)易活動(dòng)的影響并不明顯，人口增加會(huì)帶來(lái)本國(guó)供給能力與需求能力的相應(yīng)增加，對(duì)貿(mào)易流量的影響尚不明確。另外，距離因素對(duì)東北亞各國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)存在阻礙作用，貿(mào)易雙方之間的距離每增加1%，則貿(mào)易流量相應(yīng)減少0.954%。由于東北亞部分國(guó)家位于內(nèi)陸地區(qū)，各國(guó)間貿(mào)易往來(lái)仍需依靠成本較高的陸路運(yùn)輸，降低運(yùn)輸成本將有效促進(jìn)東北亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)往來(lái)。

四、結(jié)論及政策建議

(一)提升自身貿(mào)易便利化水平，營(yíng)造更加便利透明的貿(mào)易環(huán)境

本文分析了東北亞主要國(guó)家間的貿(mào)易便利化進(jìn)程，重點(diǎn)考察了中國(guó)與東北亞主要國(guó)家之間的雙邊貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r及特征。近年來(lái)，東北亞貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，但各國(guó)之間貿(mào)易便利化程度差異較大。中國(guó)與東北亞主要國(guó)家之間的貿(mào)易便利化水平逐年穩(wěn)步提升，但與日本、韓國(guó)相比仍有較大差距。盡管東北亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作研究備受關(guān)注，但鮮有學(xué)者從區(qū)域內(nèi)貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量影響的視角展開分析。本文將測(cè)算獲得的東北亞主要國(guó)家貿(mào)易便利化水平引入貿(mào)易引力模型，證實(shí)貿(mào)易便利化對(duì)東北亞主要國(guó)家間貿(mào)易流量起到正向促進(jìn)作用且影響程度較大。優(yōu)惠貿(mào)易安排也是促進(jìn)東北亞貿(mào)易的重要因素。規(guī)制環(huán)境、口岸效率與海關(guān)環(huán)境對(duì)東北亞貿(mào)易的積極影響較為顯著，說(shuō)明穩(wěn)定公正的政治環(huán)境對(duì)東北亞貿(mào)易發(fā)展至關(guān)重要?；谏鲜隼碚摷敖?jīng)驗(yàn)分析結(jié)果，筆者將為推進(jìn)東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化提出以下政策建議?？诎缎史矫?，中國(guó)應(yīng)當(dāng)不斷完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸條件較為落后地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造多重互聯(lián)互通的交通環(huán)境，以提高物流運(yùn)輸效率。海關(guān)環(huán)境方面，應(yīng)進(jìn)一步簡(jiǎn)化通關(guān)程序，削減繁雜的海關(guān)手續(xù)，推行無(wú)紙化通關(guān)以降低貿(mào)易成本。借鑒三批自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)海關(guān)合作，推廣國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”模式，減少排隊(duì)通關(guān)時(shí)間，有效提高商品過(guò)境效率。規(guī)制環(huán)境方面，公正透明的制度環(huán)境能為貿(mào)易活動(dòng)提供有效保障，這不僅要求提高政策透明度和執(zhí)行效率，更涉及到法律法規(guī)的完善和獨(dú)立性。中國(guó)近年來(lái)在這一方面改革成效顯著，今后仍應(yīng)加大力度，為貿(mào)易發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定的制度環(huán)境。電子商務(wù)方面，隨著新興信息技術(shù)與電子商務(wù)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的作用日益凸顯，中國(guó)同日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在信息科技領(lǐng)域的差距愈發(fā)暴露出來(lái)，制約本國(guó)電子商務(wù)的普及推廣。中國(guó)應(yīng)加大信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金投入，并以政策為導(dǎo)向，積極鼓勵(lì)電子商務(wù)企業(yè)發(fā)展壯大。金融服務(wù)方面，鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，完善多層次的金融服務(wù)體系，進(jìn)而為中國(guó)的貿(mào)易企業(yè)提供更加充分便利的金融支持。

(二)積極開展貿(mào)易便利化區(qū)域合作，促進(jìn)東北亞主要國(guó)家間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)

東北亞地區(qū)貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)嚴(yán)重的“兩極分化”，其中，日本、韓國(guó)兩個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，其貿(mào)易環(huán)境較為便利，但俄羅斯與蒙古作為經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家，基礎(chǔ)設(shè)施狀況尤其惡劣，嚴(yán)重拉低東北亞地區(qū)整體貿(mào)易便利化程度。為刺激該區(qū)域貿(mào)易增長(zhǎng)，中國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)開展區(qū)域內(nèi)貿(mào)易便利化合作，多方面學(xué)習(xí)日韓的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。其一，大力加強(qiáng)海關(guān)國(guó)際合作。與東北亞其他國(guó)家積極協(xié)商口岸監(jiān)管方案，共同簡(jiǎn)化不必要的通關(guān)手續(xù)，擴(kuò)展海關(guān)領(lǐng)域合作，努力實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)通關(guān)一體化。其二，互助完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。鼓勵(lì)東北亞各國(guó)之間交流經(jīng)驗(yàn)技術(shù)，尤其有助于俄羅斯與蒙古改善落后的基礎(chǔ)設(shè)施狀況，為共同營(yíng)造東北亞便利的貿(mào)易條件提供有效支持。其三，營(yíng)造穩(wěn)定和諧的規(guī)制環(huán)境。鑒于東北亞地區(qū)錯(cuò)綜復(fù)雜的政治環(huán)境，中國(guó)可以積極擔(dān)任東北亞主要國(guó)家間溝通的橋梁，開展協(xié)商合作以減輕貿(mào)易摩擦，縮小政策法規(guī)差異，共同維護(hù)和諧穩(wěn)定的貿(mào)易環(huán)境，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

(三)立足“一帶一路”倡議，發(fā)揮東北亞獨(dú)特區(qū)位優(yōu)勢(shì)

一方面，立足于當(dāng)前的時(shí)代背景，圍繞“一帶一路”倡議，倡導(dǎo)建立中、俄、蒙經(jīng)濟(jì)走廊，發(fā)展面向亞歐大陸的海鐵聯(lián)運(yùn)大通道，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域互通合作，擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)制成品貿(mào)易往來(lái)。另一方面，積極推進(jìn)中、日、韓自由貿(mào)易區(qū)談判進(jìn)程，爭(zhēng)取早日建成中日韓FTA。中、日、韓三國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模已接近歐盟，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，并且，中國(guó)在東北亞的貿(mào)易對(duì)象主要集中日本與韓國(guó)，具備很好的合作條件，以往的大量研究已經(jīng)非常充分地證明了中、日、韓自貿(mào)區(qū)的可行性與重要性。雖然目前仍存在特殊的政治因素阻礙談判進(jìn)程，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極加大與日本、韓國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，不斷推進(jìn)不同領(lǐng)域的合作進(jìn)程，通過(guò)談判磋商減少摩擦。同時(shí)，發(fā)揮遼寧自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的輻射作用，利用大連片區(qū)金普新區(qū)獨(dú)特的政策優(yōu)勢(shì)，面向日、韓大力發(fā)展保稅貿(mào)易與離岸貿(mào)易，將遼寧自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)打造成為中、日、韓合作的先行區(qū)，最終實(shí)現(xiàn)東北亞經(jīng)濟(jì)一體化。