蘇敏

摘 要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與發(fā)展日益受到高校與科研團(tuán)隊(duì)的重視，本文以哈爾濱工程大學(xué)圖書館為例，針對圖書館作為信息檢索中心支持學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展的制度建設(shè)、人員情況、工作流程、常用專利檢索與分析工具、實(shí)際檢索經(jīng)驗(yàn)、專利檢索分析報(bào)告的目錄實(shí)例、圖書館與其他中心的協(xié)作配合等方面進(jìn)行了較詳盡的描述，以期為圖書館和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理探索可行之路提供借鑒。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 圖書館 專利檢索 專利分析

中圖分類號(hào)：G258.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2019.02.075

Abstract The management and development of intellectual property rights are increasingly valued by universities and research teams. In order to explore feasible ways for intellectual property strategic management of libraries and universities and provide some references， this paper takes the library of Harbin Engineering University which is an information retrieval center as an example to be described in detail to support the development of school intellectual property strategy from the system construction， personnel situation， work flow and common patents of the library. Search and analysis tools， practical search experience， catalogue examples of patent search analysis reports， collaborative cooperation with other centers， harvesting and reflection， etc.

Keywords intellectual property； library； patent search； patent analysis

0 前言

2015年3月，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制改革加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》明確指出，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。[1]在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的社會(huì)大背景下，高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是其增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力和核心競爭力的必然要求。同時(shí)專利信息作為集技術(shù)信息、法律信息、經(jīng)濟(jì)信息為一體的重要信息源愈來愈受到高校學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)與科研人員的重視。

目前，我國高等院校正處于爭創(chuàng)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，圖書館更好地為所在高校的優(yōu)勢學(xué)科服務(wù)正是大勢所趨。隨著圖書館學(xué)科服務(wù)工作的開展，已擁有了一批在學(xué)科方面有所專長同時(shí)擅長專利檢索與分析的人員，在機(jī)遇面前，圖書館應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，利用豐富的文獻(xiàn)情報(bào)資源、分析工具以及專業(yè)人員的經(jīng)驗(yàn)更好地服務(wù)于學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展。[2]

本文將以哈爾濱工程大學(xué)圖書館為例，介紹圖書館助力高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展的制度建設(shè)、工作流程、常用專利檢索與分析工具、實(shí)際檢索經(jīng)驗(yàn)、收獲與反思等，以期為圖書館真正融入到高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略中提供借鑒。

1 制度建設(shè)

哈爾濱工程大學(xué)目前由科研院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心牽頭，下設(shè)信息檢索中心（圖書館負(fù)責(zé)）、戰(zhàn)略管理中心、法研究中心，針對各學(xué)科的重大課題，統(tǒng)籌相關(guān)學(xué)院的研究人員，從專利檢索與分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)等方面進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，搶占技術(shù)制高點(diǎn)，有助于學(xué)校高水平學(xué)科的良性發(fā)展。

科研院知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息檢索中心委托圖書館負(fù)責(zé)、戰(zhàn)略管理中心由經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的相關(guān)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)、法研究中心主要由人文學(xué)院的相關(guān)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)。

2 信息檢索中心簡介

哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心隸屬于圖書館學(xué)科服務(wù)中心，現(xiàn)有人員11人，其中研究館員1人，副研究館員8人，館員2人；具有博士研究生學(xué)位2人，碩士研究生學(xué)位8人，在讀博士研究生1人。9人具有科技查新查新員資質(zhì)，2人具有科技查新審核員資質(zhì)。

學(xué)科服務(wù)中心以專業(yè)學(xué)科館員團(tuán)隊(duì)為依托，發(fā)揮信息收集、數(shù)據(jù)管理和情報(bào)分析專業(yè)優(yōu)勢，為校內(nèi)外用戶提供課題咨詢、學(xué)科前沿跟蹤、學(xué)科態(tài)勢分析、專利分析、競爭情報(bào)分析等各項(xiàng)情報(bào)信息支持。目前學(xué)科服務(wù)的工作是全員參與，但主要有5名學(xué)科館員對口全校院系的學(xué)科服務(wù)工作，在任務(wù)緊、工作量大的情況下，其它館員予以協(xié)助配合。

在專利分析方面，學(xué)科服務(wù)中心依托現(xiàn)有已購買LexisNexis TotalPatent 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫、LexisNexis PatentStrategies專利分析工具 ，以及中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)等可檢索90多個(gè)國家或地區(qū)的專利，為用戶提供專利全景分析。

3 信息檢索中心工作流程

哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心的主要工作流程是在接到科研院下發(fā)具體院系的學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目之后，由中心指派負(fù)責(zé)該學(xué)院的相關(guān)學(xué)科館員接受任務(wù)，具體完成專利檢索與分析的工作。

（1）該學(xué)科館員首先會(huì)和負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的院系老師進(jìn)行溝通，院系老師將就該項(xiàng)目的主要情況向圖書館學(xué)科館員進(jìn)行概略性的介紹，給出部分中英文關(guān)鍵詞。

（2）學(xué)科館員通過自主閱讀該領(lǐng)域的書籍、期刊文獻(xiàn)、學(xué)位論文等對項(xiàng)目的背景領(lǐng)域進(jìn)行一定了解，其中著重閱讀的是綜述類型的文獻(xiàn)。

（3）學(xué)科館員采用免費(fèi)或正式購買的專利檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫初步確定檢索策略，進(jìn)行試檢之后，會(huì)針對檢索結(jié)果和院系老師再次進(jìn)行溝通，同時(shí)補(bǔ)充相關(guān)的同義詞、近義詞和IPC分類號(hào)等，確定最終的檢索策略。

（4）使用專利分析工具，對檢索出的相關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并發(fā)現(xiàn)問題，形成對策建議。

（5）信息檢索中心向科研院提供一份或多份專利檢索分析報(bào)告。

4 信息檢索中心常用檢索系統(tǒng)與分析工具

專利檢索與分析工具是保證查全與查準(zhǔn)的關(guān)鍵，現(xiàn)就哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心使用的免費(fèi)或正式購買的專利檢索與分析工具，結(jié)合實(shí)際使用經(jīng)驗(yàn)予以介紹。

4.1 常用專利檢索系統(tǒng)與分析工具

4.1.1 常用中文專利檢索系統(tǒng)

在哈爾濱工程大學(xué)圖書館專利檢索中，中外文專利常用平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫如表1。

中國專利的檢索主要依靠免費(fèi)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)（http：//www.sipo.gov.cn/zhfwpt/zljs/）、[3]上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)（http：//www.shanghaiip.cn/）[4]和CNKI的中國專利全文數(shù)據(jù)庫，[5]根據(jù)表1的對比分析如下：

（1）在平臺(tái)使用方式方面，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)都是免費(fèi)的，CNKI中國專利全文數(shù)據(jù)庫則需要正式購買。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)個(gè)人使用必須注冊，登錄后方可使用。

（2）從數(shù)據(jù)源方面來看，前兩者既包括了中國專利也包括了國外專利，并同時(shí)可進(jìn)行中英文的擴(kuò)展檢索，但從實(shí)際檢索結(jié)果來看，國外專利的檢索數(shù)據(jù)不夠全面，推薦只進(jìn)行中國專利檢索。

（3）在檢索方式方面，前兩者都既有簡單檢索也包括了組配框式的表格檢索和支持檢索式的高級檢索，同時(shí)可進(jìn)行單獨(dú)的IPC分類檢索。CNKI中國專利全文數(shù)據(jù)庫的檢索方式相對簡單。

（4）在專利全文下載方面，上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)可進(jìn)行最多10篇的全文批量下載，其他兩個(gè)系統(tǒng)只能進(jìn)行單篇下載，分別為PDF和CAJ格式。

（5）在專利分析功能方面，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)有相對豐富的分析功能，可從申請人、發(fā)明人、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域和中國專項(xiàng)的角度展開分析，同時(shí)可通過餅圖、柱狀圖、曲線圖等圖表進(jìn)行可視化的直觀展示，上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)只能對數(shù)據(jù)做簡單的統(tǒng)計(jì)分析，CNKI中國專利全文數(shù)據(jù)庫無分析功能。

（6）在同族專利與專利轉(zhuǎn)移方面，只有國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)能進(jìn)行相關(guān)查找，其他兩個(gè)系統(tǒng)無法查找。

從上表對比并結(jié)合特色功能，查找中國專利方面國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)是最具有權(quán)威性的，數(shù)據(jù)更新及時(shí)，其他系統(tǒng)中中國專利的數(shù)據(jù)都是來源自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。同時(shí)不論是同族專利的信息、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓的信息、專利獲獎(jiǎng)等各類有關(guān)信息都可以在這個(gè)平臺(tái)上查找。

上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)的主要優(yōu)勢在于專利全文和題錄信息的批量下載，在實(shí)際檢索中有利于專利準(zhǔn)確性的判斷和IPC分類號(hào)的捕捉。

CNKI中國專利全文數(shù)據(jù)庫比較有特色的是系統(tǒng)同時(shí)可以查找發(fā)明人被CNKI收錄的其他文獻(xiàn)類型如期刊、會(huì)議論文等的發(fā)文情況，有利于文獻(xiàn)的深度挖掘。

4.1.2 常用中文專利檢索系統(tǒng)使用建議

在實(shí)際檢索中國專利時(shí)，建議可以先查找國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)，初步確定檢索策略后再在上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)中進(jìn)行專利題錄信息的批量下載，通過專利題錄信息的閱讀與IPC分類號(hào)的補(bǔ)充后再最終確定檢索策略。

CNKI中國專利全文數(shù)據(jù)庫的運(yùn)用主要可以進(jìn)行同一發(fā)明人其他類型文獻(xiàn)的閱讀，幫助對技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的整體情況進(jìn)行了解，同時(shí)也可對新穎性有一定的判別。

4.1.3 常用國外專利檢索系統(tǒng)與使用

哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心國外專利的檢索主要依賴于歐洲專利局的世界專利檢索系統(tǒng)（https：//worldwide.espacenet.com/？locale=en_EP）[6]和LexisNexis 公司的商業(yè)產(chǎn)品TotalPatent。[7]歐洲專利局的檢索系統(tǒng)提供了世界上80多個(gè)國家公開的9千萬條專利題錄和全文信息，是檢索世界范圍內(nèi)專利信息的重要平臺(tái)，TotalPatent是LexisNexis公司專利檢索的主要產(chǎn)品，[8]提供100個(gè)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)，包括32個(gè)主要專利機(jī)構(gòu)的專利全文，它的全文（包括權(quán)利要求和說明書）翻譯成了統(tǒng)一的英語語言，有利于實(shí)現(xiàn)查全、查準(zhǔn)的要求。

二者其它功能對比情況如表2。

從表2的對比和實(shí)際檢索經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，二者的平臺(tái)的檢索易用性和性能都比較好，同時(shí)均可以查找同族專利和專利轉(zhuǎn)移等情況。歐洲專利局的檢索系統(tǒng)可以單篇下載全部原始文獻(xiàn)形式的專利全文，如果是題錄簡版形式是可以多篇下載pdf格式文檔，在免費(fèi)國外專利檢索系統(tǒng)中是易用性較好同時(shí)功能較強(qiáng)大的系統(tǒng)。TotalPatent的主要特色是提供了專利全文英文翻譯，這為查看原文為小語種的專利全文如日文、德文、俄文等提供了便利，同時(shí)檢索方式支持語義檢索并有簡單的統(tǒng)計(jì)分析和引證分析等。TotalPatent還支持多篇文獻(xiàn)的批量全文下載，這為核心專利與熱點(diǎn)專利的深入挖掘帶來了便利。

在實(shí)際檢索中，通常是利用這兩個(gè)系統(tǒng)分別檢索，進(jìn)行對照補(bǔ)充，然后利用TotalPatent，通過專利號(hào)的批量導(dǎo)入進(jìn)行所需全文的批量下載等，為進(jìn)一步的專利分析做準(zhǔn)備。

4.2 常用專利分析工具

哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心目前針對中外專利使用的主要工具是LexisNexis 的PatentStrategies，[9]它包含了102個(gè)專利局、100多個(gè)數(shù)據(jù)源，并將全球1億多件全球?qū)＠c財(cái)務(wù)、訴訟、市場和關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)，可提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全景分析。PatentStrategies通過50多種可視化分析工具與專利強(qiáng)度等指數(shù)，可快速發(fā)現(xiàn)核心專利、本領(lǐng)域的領(lǐng)先機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略情況、專利熱點(diǎn)等高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)急需全面了解的問題。

使用PatentStrategies進(jìn)行專利分析的主要步驟如下：

（1）專利檢索。PatentStrategies除了分析功能，也具備較強(qiáng)大的檢索功能，它支持多字段的高級檢索、專利號(hào)（申請?zhí)枺┡c語義檢索。因此在前期利用其它中外專利檢索工具進(jìn)行相應(yīng)檢索后，可以就相關(guān)的檢索策略采用PatentStrategies的檢索語言編制檢索式即可。

（2）數(shù)據(jù)清洗與專利補(bǔ)充。將經(jīng)過多次調(diào)整檢索策略后所檢出的檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行保存，同時(shí)補(bǔ)充經(jīng)其他檢索工具所檢出的相關(guān)專利。此外還應(yīng)對檢索數(shù)據(jù)中的相同申請人、同一或同族等專利進(jìn)行歸并形成最終的分析數(shù)據(jù)。

（3）專利可視化全景分析。利用PatentStrategies的可視化圖表功能，可從申請量、專利權(quán)人、CPC、IPC、公開年、申請年、發(fā)明人、發(fā)明人地區(qū)選擇樹圖、熱力圖、氣泡圖、餅圖、線圖、世界地圖等進(jìn)行初步分析，同時(shí)可以利用工具的文本聚類、專利地圖、分類號(hào)擴(kuò)展、前后引證擴(kuò)展等分析功能進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)問題與捕捉熱點(diǎn)等。

（4）核心專利分析。PatentStrategies有專利強(qiáng)度指數(shù)的分析功能，專利強(qiáng)度在30%以上的專利可以判定為核心專利，可以通過該功能篩選出本機(jī)構(gòu)或?qū)Ρ葯C(jī)構(gòu)、行業(yè)領(lǐng)先機(jī)構(gòu)的核心專利，以便了解整個(gè)領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略情況。

（5）專利訴訟與專利轉(zhuǎn)移分析。通過PatentStrategies可以對全部專利有涉及訴訟的或發(fā)生專利權(quán)人轉(zhuǎn)移的專利進(jìn)行篩選，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的戰(zhàn)略中心與法研究中心的后續(xù)研究提供數(shù)據(jù)儲(chǔ)備。

（6）專利檢索分析報(bào)告的撰寫。通過前述專利檢索與分析工具，得到了所需專利數(shù)據(jù)與可視化圖表，再結(jié)合學(xué)科館員的實(shí)際情報(bào)分析、數(shù)據(jù)解讀的能力，形成圍繞所檢項(xiàng)目一個(gè)或多個(gè)專利檢索分析報(bào)告，[10]每個(gè)報(bào)告因?yàn)轭I(lǐng)域、特點(diǎn)、數(shù)量等等不同，分析角度與內(nèi)容會(huì)有所不同，但核心內(nèi)容會(huì)有相似，特舉一個(gè)實(shí)際檢索報(bào)告的目錄如圖1：

在專利檢索與分析報(bào)告中，除了數(shù)據(jù)與文字的描述分析，特別注重圖的可視化展示，根據(jù)不同分析內(nèi)容可采用地圖、柱狀圖、餅圖、環(huán)狀圖、氣泡圖和熱力圖等更直觀的揭示問題本質(zhì)。

（7）信息檢索中心與其他中心與團(tuán)隊(duì)的協(xié)同合作。在由哈爾濱工程大學(xué)圖書館信息檢索中心完成專利檢索與分析報(bào)告后，分別向院系的學(xué)科團(tuán)隊(duì)、戰(zhàn)略發(fā)展中心和法研究中心進(jìn)行提供。

院系的學(xué)科團(tuán)隊(duì)在專利檢索與分析報(bào)告的基礎(chǔ)上，多數(shù)情況會(huì)向信息檢索中心提出提供核心專利或所需專利的全文的要求。繼而由博士、碩士生對相關(guān)專利全文進(jìn)行研讀，形成有關(guān)技術(shù)點(diǎn)的詳細(xì)分析。

戰(zhàn)略發(fā)展中心由哈工程大學(xué)的經(jīng)管學(xué)院相關(guān)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，該中心首先應(yīng)對該領(lǐng)域所涉及的背景、發(fā)展情況、主要研究機(jī)構(gòu)等做一定的研究與闡述，同時(shí)就圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索分析報(bào)告和專利數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)挖掘軟件如SPSS、Citespace等進(jìn)一步分析，以圖表等可視化形式展示出專利的空白點(diǎn)、熱點(diǎn)等。

法研究中心首先從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法情況、研究領(lǐng)域的法律背景等做一定的分析與闡述，同時(shí)就圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索分析報(bào)告的專利訴訟等情況進(jìn)一步的深度挖掘。

戰(zhàn)略發(fā)展中心與法研究中心把相關(guān)研究內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索與分析報(bào)告中，最后形成相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究報(bào)告。

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