史雅莉

摘要：[目的/意義]對科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中的關(guān)鍵問題進(jìn)行探討，總結(jié)國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)化提供借鑒和參考。[方法/過程]在對國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面調(diào)研的基礎(chǔ)上，采用案例分析法，從數(shù)據(jù)引用服務(wù)的開展、數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施指南的聯(lián)合推行、數(shù)據(jù)引用系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用及引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的反饋4方面深入分析澳大利亞ANDS數(shù)據(jù)引用實(shí)踐。[結(jié)果/結(jié)論]通過調(diào)研及分析提出我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議：便捷的用戶服務(wù)、DOI技術(shù)的嵌入使用、系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理和廣泛的業(yè)務(wù)合作。

關(guān)鍵詞：引用標(biāo)準(zhǔn);科學(xué)數(shù)據(jù);實(shí)施;澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2019.04.004

〔中圖分類號〕G2507〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2019）04-0034-08

Analysis on the Key Issues in the Implementation of

Scientific Data Citation Standards

Shi Yali

（Faculty of History and Culture，Hubei University，Wuhan 430062，China）

Abstract：[Objective/Implication]The paper discussed the key issues in the implementation of scientific data citation standards，summarized the foreign practical experience，and provided reference for the standardization of scientific data citation in China.[Method/Process]Based on comprehensive research of the reference standards on scientific data at home and abroad，the case analysis method was adopted，from four aspects such as the development of data reference services，the joint implementation of data citation standards implementation guides，the development and application of data reference systems，and the feedback on the implementation of citation standards in-depth analysis Australian ANDS data citation practice.[Results/Conclusions]Through research and analysis，the author put forward the implementation recommendations for China scientific data citation standards：convenient user services，embedded use of DOI technology，systematic data storage and management，and extensive business cooperation.

Key words：citation standards;scientific data;implementation;ANDS

隨著海量數(shù)據(jù)的不斷增長和科研環(huán)境的變化，就像土地、石油和資本一樣，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展過程中的一項(xiàng)戰(zhàn)略性資源。數(shù)據(jù)的開放共享是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、發(fā)揮大數(shù)據(jù)潛力的重要前提，數(shù)據(jù)引用在資源共享、知識傳播過程中將發(fā)揮越來越重要的作用。英、美、澳、歐盟等紛紛制定了針對研究數(shù)據(jù)引用與共享的政策及實(shí)施計(jì)劃，國內(nèi)外不同領(lǐng)域的學(xué)者也對數(shù)據(jù)共享問題給予了高度重視。在此背景下，數(shù)據(jù)引用作為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的重要途徑之一，它是連接數(shù)據(jù)使用者與數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的橋梁，對數(shù)據(jù)引用問題的系統(tǒng)研究有助于明確數(shù)據(jù)共享的責(zé)任與義務(wù)，使數(shù)據(jù)共享任務(wù)落到實(shí)處，同時(shí)達(dá)到對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行增值利用的目的。本研究即以科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施為研究對象，剖析標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中的關(guān)鍵問題，為科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐提供借鑒和參考。

1科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的關(guān)鍵問題

基于現(xiàn)狀調(diào)研，從數(shù)據(jù)引用服務(wù)的開展、數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施指南的聯(lián)合推行、數(shù)據(jù)引用系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的反饋4方面對科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中的關(guān)鍵問題展開討論。

11數(shù)據(jù)引用服務(wù)的開展

開展數(shù)據(jù)引用服務(wù)是當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的主要途徑。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究委員會(huì)（Economic and Social Research Council，ESRC）建立了專門的網(wǎng)頁對用戶引用科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行指導(dǎo)和幫助。美國國家冰雪數(shù)據(jù)中心（National Snow and Ice Data Center，NSIDC）為用戶提供數(shù)據(jù)引用服務(wù)。其指出用戶須在出版物的參考文獻(xiàn)部分對數(shù)據(jù)進(jìn)行正式引用，具體可在登陸頁和每個(gè)數(shù)據(jù)集的文檔中找到該數(shù)據(jù)集的引用格式，復(fù)制并粘貼到文檔的參考文獻(xiàn)列表中。如果用戶需要數(shù)據(jù)引用格式方面的幫助，可聯(lián)系NSIDC用戶服務(wù)。筆者對世界主要國家和地區(qū)科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施情況進(jìn)行了調(diào)研和統(tǒng)計(jì)（見表1）。

與此同時(shí)，不少期刊也開展了數(shù)據(jù)引用服務(wù)。如Springer在其門戶網(wǎng)站的用戶常見問題問答中對該刊在科學(xué)數(shù)據(jù)引用方面的用戶指導(dǎo)作了相關(guān)說明。例如關(guān)于什么是數(shù)據(jù)可用性聲明，其認(rèn)為數(shù)據(jù)可用性聲明提供了一個(gè)可在文章中找到數(shù)據(jù)支持結(jié)果的聲明，包括在適用的情況下，在研究過程中分析或生成的公開歸檔數(shù)據(jù)集的超鏈接。關(guān)于為什么要引用研究數(shù)據(jù)。其認(rèn)為所有類型的數(shù)據(jù)政策都允許研究數(shù)據(jù)集在文章參考列表中正式引用。在參考列表中正式引用數(shù)據(jù)也有助于數(shù)據(jù)跟蹤的重新使用，并可能有助于推動(dòng)數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者的學(xué)術(shù)認(rèn)可。

12數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施指南的聯(lián)合推行

數(shù)據(jù)引用實(shí)施指南是對引用標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步細(xì)化，使得標(biāo)準(zhǔn)的可操作性更強(qiáng)。ICPSR Data-PASS合作伙伴致力于推廣數(shù)據(jù)引用的標(biāo)準(zhǔn)化。其網(wǎng)站提供引用社會(huì)科學(xué)研究數(shù)據(jù)引用的詳細(xì)指南和最佳實(shí)踐做法，以促進(jìn)數(shù)據(jù)集的合理傳播，明確科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬。關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用過程中各行為主體應(yīng)履行的職責(zé)如表2所示：

美國政府頒布的《引用政府信息資源的完整指南》是一本旨在幫助研究人員引用各種政府文件的手冊。提供一種通用格式，可為引用中包含的特定元素提供引導(dǎo)，用戶可根據(jù)需要進(jìn)行修改，以符合其指定的格式要求。富蘭克林·羅斯?？偨y(tǒng)圖書館和博物館推行《原始資料引用指南》，將圖書館和博物館數(shù)據(jù)資源加以整合，在傳播過程中倡導(dǎo)用戶按照《指南》進(jìn)行合理引用。英國的數(shù)字化學(xué)中心《實(shí)用指南》將幫助用戶創(chuàng)建學(xué)術(shù)出版物和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集之間的鏈接，以便任何查看出版物的人都能夠找到數(shù)據(jù)集。它提供了所涉及的問題和挑戰(zhàn)的工作知識，以及當(dāng)前如何尋求解決這些問題的方法。應(yīng)該關(guān)注從事數(shù)據(jù)主導(dǎo)研究的研究人員和主要研究人員以及他們工作的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫。CLADDIER項(xiàng)目、SageCite、DCC等也探討了如何引用數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)引用的最佳做法。DataCite、OECD、Dryad、Dataverse Net-work等還提出了具體的數(shù)據(jù)引用操作規(guī)范[2]。

13數(shù)據(jù)引用系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用

隨著引文創(chuàng)建自動(dòng)化的發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施離不開技術(shù)平臺的支持。美國哈佛大學(xué)研究數(shù)據(jù)平臺的Dataverse系統(tǒng)的開發(fā)和數(shù)字指紋的推行，Dataverse對數(shù)據(jù)集的引用進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化，使研究人員更愿意發(fā)布其數(shù)據(jù)并獲得認(rèn)可[3]。在Dataverse中創(chuàng)建數(shù)據(jù)集時(shí)，將自動(dòng)生成和顯示引用。作為開源框架和研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)庫，Dataverse致力于幫助研究人員、期刊和組織使科學(xué)數(shù)據(jù)可訪問及可重用和開放，其中包括實(shí)施社區(qū)接受的數(shù)據(jù)出版標(biāo)準(zhǔn)。近20年來，IQSS及其數(shù)據(jù)科學(xué)團(tuán)隊(duì)的成員在Dataverse積極參與數(shù)據(jù)引用的標(biāo)準(zhǔn)化工作。為用戶提供《數(shù)據(jù)引用原則聯(lián)合聲明》，使用戶了解在Dataverse中如何創(chuàng)建數(shù)據(jù)引文。

除獲得引用認(rèn)可，用戶還可通過在Dataverse Theme+Widget中設(shè)置自己的標(biāo)簽來使其Dataverse可識別。該數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)還規(guī)定：以永久標(biāo)識符代替可能會(huì)頻繁更改的URL，同時(shí)對作者身份進(jìn)行永久識別。即使存儲(chǔ)介質(zhì)、操作系統(tǒng)、硬件和統(tǒng)計(jì)程序格式發(fā)生改變，使用通用數(shù)字指紋（UNF）能保證研究人員驗(yàn)證數(shù)據(jù)與幾十年前發(fā)表的數(shù)據(jù)相同。同時(shí)，UNF的不可轉(zhuǎn)換的加密屬性保證獲取數(shù)據(jù)集的UNF不會(huì)傳遞關(guān)于數(shù)據(jù)內(nèi)容的信息。作者可利用此屬性實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)集的完整引用，即使數(shù)據(jù)是專有的或高度機(jī)密的，也沒有披露的風(fēng)險(xiǎn)。

DataCite的數(shù)據(jù)引文創(chuàng)建系統(tǒng)Datacite Citation Formmater。DataCite是一個(gè)領(lǐng)先的全球非營利組織，為研究數(shù)據(jù)提供DOI。其目標(biāo)是幫助研究機(jī)構(gòu)精確定位、識別和引用研究數(shù)據(jù)。DataCite支持創(chuàng)建、分配DOI及其相關(guān)元數(shù)據(jù)，提供搜索和發(fā)現(xiàn)研究內(nèi)容的服務(wù)。同時(shí)，還通過社區(qū)建設(shè)，用戶響應(yīng)性溝通及材料宣傳，推進(jìn)數(shù)據(jù)引用工作的開展和宣傳推廣[4]。DOI Citation Formatter是Crossref、EDRA和ISTIC合作創(chuàng)建的一項(xiàng)服務(wù)，為用戶提供一種簡單界面，使其能夠從DOI中自動(dòng)提取元數(shù)據(jù)并構(gòu)建完整的引文。DOI Citation Formatter支持創(chuàng)建45種不同語言的5 000多種不同的引文風(fēng)格，其規(guī)定的通用引文元素包括數(shù)據(jù)創(chuàng)建者，出版年份，標(biāo)題，出版者及數(shù)字身份識別符[5]。

美國FactFinder針對在線表格的數(shù)據(jù)引文生成器。FactFinder是美國人口普查數(shù)據(jù)的在線表格生成器。American FactFinder：Citations for Tables and Maps（Link）來自美國人口普查局的常見問題，提供引用AFF表格的說明（見圖1）。

14引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的反饋

實(shí)施效果的反饋或評估是衡量科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)適用性的重要依據(jù)。ESIP數(shù)據(jù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)維護(hù)《面向數(shù)據(jù)提供者與歸檔者的數(shù)據(jù)引用準(zhǔn)則》，以確保其保持功能和關(guān)聯(lián)性。ESIP認(rèn)為雖然對用戶數(shù)據(jù)引用行為規(guī)范問題作出了明確規(guī)定，但

在實(shí)踐過程中數(shù)據(jù)還很少被正式引用，這是由多方面原因造成的。其中，部分原因是對如何引用和參考數(shù)據(jù)集以及如何構(gòu)建合理的數(shù)據(jù)引用規(guī)范體系缺乏一致的建議。ESIP需要關(guān)于如何創(chuàng)建地球科學(xué)數(shù)據(jù)引用的一致準(zhǔn)則。在此過程中，數(shù)據(jù)管理員需要與數(shù)據(jù)提供者，科研團(tuán)體緊密合作，共同定義引文內(nèi)容，并為用戶提供數(shù)據(jù)集引用的實(shí)施指南。ESIP數(shù)據(jù)保存和管理人員對當(dāng)前文獻(xiàn)引用途徑進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)這些方法通常具有一定的兼容性和適用性，但并不完全符合地球科學(xué)數(shù)據(jù)的引用需求。事實(shí)上，也不可能有某種引用方法能夠完全滿足科學(xué)研究重現(xiàn)的需求。但是，如果采用合理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒?，加上良好的版本跟蹤，全面的文件記錄和?shù)據(jù)管理員的調(diào)查，在大多情況下還是可以為絕大多數(shù)地球科學(xué)數(shù)據(jù)提供有用和精確的引用。

美國密歇根州立大學(xué)圖書館的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，目前引用數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)并未得到一致同意，并且尚未被國家信息標(biāo)準(zhǔn)化組織編纂。然而，許多數(shù)據(jù)提供商和分銷商以及一些樣式手冊（或格式指南）確實(shí)提供了指導(dǎo)。該《指南》中列出了其中一些說明：請用戶按照實(shí)際需求使用引用指導(dǎo)手冊。鼓勵(lì)用戶提供與資源相關(guān)的信息越多越好。數(shù)據(jù)集引用和統(tǒng)計(jì)表引用的選項(xiàng)卡由樣式手冊、數(shù)據(jù)存檔和分發(fā)者提供具體示例。一些樣式手冊提供了引用數(shù)據(jù)的說明，所選示例列在“數(shù)據(jù)引用”選項(xiàng)卡上。如果用戶使用的格式手冊不涉及數(shù)據(jù)引用，則可以遵循這些一般規(guī)則。為保證引文格式正確，無論工作類型如何，格式手冊都將為引文要素的順序制定基本規(guī)則。

NASA EarthData《數(shù)據(jù)引用聲明》鼓勵(lì)向研究人員、應(yīng)用社群、私人企業(yè)、學(xué)術(shù)界以及公眾開放共享其所有數(shù)據(jù)資源[6]。同時(shí)，提倡用戶通過會(huì)員注冊、電子郵件等方式向數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)反映相關(guān)數(shù)據(jù)（集）的使用情況，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、平臺用戶體驗(yàn)、引文創(chuàng)建等方面。

2案例分析——ANDS科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐

21項(xiàng)目背景

澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)（Australian National Data Service，ANDS）是澳大利亞國家層面的數(shù)據(jù)服務(wù)中心，旨在促進(jìn)澳大利亞研究數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，為研究人員、研究機(jī)構(gòu)以及整個(gè)國家創(chuàng)造更多的價(jià)值[7]。為實(shí)現(xiàn)研究創(chuàng)新與數(shù)據(jù)再利用，ANDS針對本地?cái)?shù)據(jù)資源制定了《ANDS數(shù)據(jù)引用指南》（以下簡稱《指南》），圍繞引用規(guī)范的實(shí)施其展開了一系列實(shí)踐，如根據(jù)使用對象的不同先后出臺了針對研究機(jī)構(gòu)和研究人員個(gè)體的數(shù)據(jù)引用實(shí)施方案。與此同時(shí)，拓展數(shù)據(jù)服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍，將數(shù)據(jù)引用服務(wù)納入到服務(wù)內(nèi)容體系當(dāng)中。截止到2017年1月19日，《ANDS數(shù)據(jù)引用指南》內(nèi)容不斷完善更新，在澳大利亞數(shù)據(jù)引用規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化過程中發(fā)揮了重要作用，同時(shí)也在國際范圍內(nèi)產(chǎn)生了重要影響。

這種國家層面的研究數(shù)據(jù)引用規(guī)范的制定及推廣實(shí)施與我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》（GB/T 35294-2017）的發(fā)布及后期宣傳執(zhí)行具有較高的契合度。ANDS在服務(wù)方案的制定、用戶培訓(xùn)和參考文件管理系統(tǒng)的改造及二次開發(fā)等方面都進(jìn)行了嘗試并取得了一定突破。從技術(shù)實(shí)現(xiàn)的角度來講，其數(shù)據(jù)引用方面的理論探索和實(shí)踐發(fā)展可為我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化工作的有效進(jìn)行提供多方位參考，節(jié)約建設(shè)成本。

22ANDS科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐舉措

221發(fā)布執(zhí)行《ANDS數(shù)據(jù)引用指南》

澳大利亞國家數(shù)據(jù)服務(wù)中心認(rèn)為，數(shù)據(jù)引用是指以與研究人員通常提供其他學(xué)術(shù)資源的參考書目相同的方式提供數(shù)據(jù)參考的做法。為使用戶更加明確如何規(guī)范地引用研究數(shù)據(jù)，ANDS出臺的《指南》指出數(shù)據(jù)越來越被公認(rèn)為主要的研究成果;許多期刊出版社現(xiàn)在鼓勵(lì)或要求引用研究數(shù)據(jù);基于學(xué)科和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫的全球網(wǎng)絡(luò)，其中研究數(shù)據(jù)集合被描述為提供了預(yù)定義格式的引文;只有引用的數(shù)據(jù)可以通過計(jì)數(shù)和跟蹤（以類似于期刊文章的方式）來衡量其影響力;DOI可以同期刊文章一樣分配給數(shù)據(jù);數(shù)據(jù)引文信息可能很快被納入科研評估和獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)踐中;一些書目管理系統(tǒng)目前已包括研究數(shù)據(jù)的引用模板[8]。從具體內(nèi)容來看，《指南》中涵蓋了以下相關(guān)問題：1）數(shù)據(jù)引用是什么;2）數(shù)據(jù)引用的基本常識，如何引用數(shù)據(jù)，有無DOI時(shí)的數(shù)據(jù)引文格式或要求等;3）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫、數(shù)據(jù)引文格式、期刊、數(shù)據(jù)引文風(fēng)格和格式;4）存儲(chǔ)庫管理器的數(shù)據(jù)引用元素，用戶可根據(jù)自身認(rèn)知情況了解相應(yīng)部分的內(nèi)容并尋求人工幫助[8]。

《指南》的發(fā)布及推行可為用戶使用數(shù)據(jù)、創(chuàng)建數(shù)據(jù)引文提供最直接的引導(dǎo)和幫助。ANDS設(shè)置了專門的服務(wù)模塊負(fù)責(zé)這部分工作內(nèi)容[9]，這在很大程度上減小了科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化推行的阻力。除此之外，ANDS還對數(shù)據(jù)引用中的各項(xiàng)測評指標(biāo)做了規(guī)定，發(fā)布了《數(shù)據(jù)引用索引簡介》[10]，同時(shí)還制定了專門的《動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)引用規(guī)則》[11]。這些在內(nèi)容上與《指南》形成了互補(bǔ)。

222拓展數(shù)據(jù)引用服務(wù)內(nèi)容—DOI服務(wù)

除在服務(wù)政策層面引導(dǎo)用戶如何創(chuàng)建數(shù)據(jù)引文外，ANDS還從技術(shù)方法層面不斷完善其服務(wù)內(nèi)容，數(shù)據(jù)引文DOI服務(wù)業(yè)務(wù)的拓展便是其中之一。

DOI是一種針對引文進(jìn)行優(yōu)化的持久性標(biāo)識符，并意味著數(shù)據(jù)集將被長期良好的管理。澳大利亞公共資助的研究機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)可以使用ANDS DOI服務(wù)，將數(shù)據(jù)集和集合中的DOI用于數(shù)據(jù)引用。DOI在數(shù)據(jù)引文元素和格式中不是必備的，但被認(rèn)為是數(shù)據(jù)引用的最佳做法。DOI是一種獨(dú)特的持久性標(biāo)識符，可用于跟蹤數(shù)據(jù)引用度量并鏈接諸如期刊文章、研究數(shù)據(jù)和軟件的相關(guān)結(jié)果。DataCite DOI Citation Formatter是一個(gè)簡單的基于表單的系統(tǒng)，它允許用戶使用其數(shù)據(jù)集DOI來以數(shù)百種不同的樣式快速格式化數(shù)據(jù)引文。它使用數(shù)據(jù)集DOIs來格式化數(shù)百種不同引文風(fēng)格的數(shù)據(jù)引文。

ANDS提供可用于將DOI分配給數(shù)據(jù)及其集合的DOI服務(wù)。數(shù)據(jù)使用過程中啟用DOI：用戶可以通過DOI鏈接，輕松持久地訪問通過互聯(lián)網(wǎng)獲得的研究數(shù)據(jù)，增強(qiáng)和促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、檢索和管理，使數(shù)據(jù)可被重用并驗(yàn)證研究結(jié)果。相關(guān)產(chǎn)出之間的持續(xù)聯(lián)系：DOI可應(yīng)用于期刊文章、報(bào)告、灰色文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)和軟件等。ANDS數(shù)據(jù)DOI工作流管理及決策過程如圖2所示[12]。

為此，ANDS將DOI服務(wù)作為該機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化工作的重點(diǎn)之一，一方面在技術(shù)和方法上尋求突破。另一方面向用戶大力普及DOI相關(guān)知識，在其機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的“Data Citation Tookit”中設(shè)置了“DOI FAQs”為用戶解答，“DOI FAQs”內(nèi)容詳實(shí)全面（見表3），可為用戶引文創(chuàng)建提供指導(dǎo)和幫助[13]。

223完善數(shù)據(jù)描述與存儲(chǔ)

數(shù)據(jù)描述和存儲(chǔ)是數(shù)據(jù)使用及傳播的基礎(chǔ)。在推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化進(jìn)程中，ANDS將完善數(shù)據(jù)描述與存儲(chǔ)作為一項(xiàng)重要工作任務(wù)。ANDS下設(shè)學(xué)科和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫全球網(wǎng)絡(luò)，其中，研究數(shù)據(jù)集合被描述為提供了預(yù)定義格式的引文。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫應(yīng)明確其引文風(fēng)格和格式。ICPSR、PANGEA等數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫提供了用于引用來自該存儲(chǔ)庫的數(shù)據(jù)的推薦格式。

ANDS還與許多期刊出版社合作，提供如何從數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)幫助和引導(dǎo)用戶引用科學(xué)數(shù)據(jù)。如認(rèn)定SpringerNature數(shù)據(jù)計(jì)劃，當(dāng)數(shù)據(jù)集托管在提供DOI的數(shù)據(jù)集公共存儲(chǔ)庫時(shí)，鼓勵(lì)用戶使用這些數(shù)據(jù)集時(shí)在參考列表中對其進(jìn)行正式引用。當(dāng)數(shù)據(jù)集的引用出現(xiàn)在參考列表中時(shí)，應(yīng)包括DataCite推薦的最低限度信息，并遵循相關(guān)引文格式規(guī)定，如存儲(chǔ)庫管理器的數(shù)據(jù)引用等。

224升級用戶培訓(xùn)與指導(dǎo)

ANDS在推進(jìn)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化過程中尤其注重用戶培訓(xùn)與指導(dǎo)。為鼓勵(lì)用戶規(guī)范引用科學(xué)數(shù)據(jù)，ANDS針對研究機(jī)構(gòu)和廣大科研人員分別開展“Implementing Data Citation for Institutions”和“Implementing Data Citation for Researchers”專業(yè)指導(dǎo)[14]。

針對研究機(jī)構(gòu)，ANDS指出良好的規(guī)劃是順利實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)引用的有效路徑，應(yīng)盡早考慮數(shù)據(jù)引用中的關(guān)鍵問題，學(xué)習(xí)優(yōu)秀實(shí)踐并與ANDS工作人員討論相關(guān)服務(wù)內(nèi)容以獲取支持。為此，ANDS為向研究機(jī)構(gòu)推廣實(shí)施數(shù)據(jù)引用規(guī)范，出臺了引用計(jì)劃制定—數(shù)據(jù)引文創(chuàng)建—引用文化建設(shè)—實(shí)施引導(dǎo)—激勵(lì)機(jī)制的完整實(shí)施規(guī)劃[15]。在指導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)制定及實(shí)施數(shù)據(jù)引用計(jì)劃的過程中應(yīng)考慮資源規(guī)劃，業(yè)務(wù)規(guī)則和程序，元數(shù)據(jù)框架，數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等關(guān)鍵問題[15]。

針對科研人員，ANDS指出完善的規(guī)劃將順利實(shí)現(xiàn)組織中的數(shù)據(jù)引用。組織應(yīng)盡早考慮數(shù)據(jù)引用中的關(guān)鍵問題，學(xué)習(xí)優(yōu)秀實(shí)踐并與ANDS工作人員討論相關(guān)服務(wù)內(nèi)容以獲取支持。為此，ANDS為向廣大科研人員推廣實(shí)施數(shù)據(jù)引用規(guī)范，也相應(yīng)出臺了針對個(gè)體研究者的引用計(jì)劃制定—數(shù)據(jù)引文創(chuàng)建—引用文化建設(shè)—實(shí)施引導(dǎo)—激勵(lì)機(jī)制的完整實(shí)施規(guī)劃[16]。在指導(dǎo)個(gè)體研究者制定及實(shí)施其數(shù)據(jù)引用計(jì)劃的過程中應(yīng)重點(diǎn)考慮用戶需要什么以及如何從發(fā)布數(shù)據(jù)中獲得最大收益并考慮制定個(gè)人數(shù)據(jù)管理計(jì)劃以獲取有關(guān)所有權(quán)、數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)許可的具體要求及數(shù)據(jù)引用詳細(xì)信息[16]。

225積極開展業(yè)務(wù)合作

近年來，ANDS在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面取得了較突出的進(jìn)展，其中不斷拓展的業(yè)務(wù)合作關(guān)系發(fā)揮了重要作用。ANDS作為澳大利亞國家信息服務(wù)中心，其數(shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)范圍廣泛，數(shù)據(jù)來源和類型均呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)。因此，在開展數(shù)據(jù)引用服務(wù)，推進(jìn)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化過程中，涉及多部門多機(jī)構(gòu)的協(xié)作與支持。目前，ANDS將工作重心轉(zhuǎn)移到如何使用戶可以更便捷地共享和使用科學(xué)數(shù)據(jù)，以確認(rèn)提供數(shù)據(jù)的重要性，并將數(shù)據(jù)引用作為工作重點(diǎn)。為此，ANDS積極開展跨部門、跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)的業(yè)務(wù)合作。具體而言：

1）ANDS正在與研究經(jīng)費(fèi)來源機(jī)構(gòu)合作，將數(shù)據(jù)研究成果的引用及共享問題納入到項(xiàng)目申報(bào)及驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。引導(dǎo)和激勵(lì)研究機(jī)構(gòu)及科研人員規(guī)范數(shù)據(jù)使用，同時(shí)在科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)過程中重視數(shù)據(jù)成果的質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)引用規(guī)范的實(shí)施效力。

2）ANDS正在與Thomson Reuters合作，通過數(shù)據(jù)引文索引進(jìn)行跟蹤和記錄科學(xué)數(shù)據(jù)的引用情況。具體舉措包括：建立數(shù)據(jù)引文索引，即類似于使用Web of Science和Scopus等產(chǎn)品來衡量期刊文章和其他類型學(xué)術(shù)出版物的引用來評估科學(xué)數(shù)據(jù)的影響力。將數(shù)據(jù)出版作為一項(xiàng)主要研究成果，鼓勵(lì)出版機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)進(jìn)行在線出版，利用其權(quán)威導(dǎo)向作用引導(dǎo)廣大讀者用戶合理引用和傳播數(shù)據(jù)研究成果，并將其納入研究評估范圍。

3）ANDS努力爭取研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟組織的協(xié)助與支持，為促進(jìn)數(shù)據(jù)引用與數(shù)據(jù)跟蹤的國際舉措做出貢獻(xiàn)。在數(shù)據(jù)引用規(guī)范化進(jìn)程中，ANDS積極拓展業(yè)務(wù)合作范圍，由國內(nèi)合作（澳大利亞地球科學(xué)協(xié)會(huì)GA、陸地生態(tài)系統(tǒng)研究網(wǎng)絡(luò)中心TERN、國家計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施NCI、澳大利亞國家研究基礎(chǔ)設(shè)施NCRIS等）[11]逐步轉(zhuǎn)向國際合作（地球科學(xué)信息聯(lián)盟ESIP、數(shù)據(jù)引用DataCite）[17]。

23我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議

ANDS在科學(xué)數(shù)據(jù)引用方面的成功實(shí)踐表明當(dāng)前數(shù)據(jù)引用規(guī)范化已上升到國家層面，與此同時(shí)，我國出臺了《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》國家標(biāo)準(zhǔn)。ANDS的實(shí)踐探索具有自身特色，同時(shí)又可為我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。具體而言，我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)著重考慮以下4方面問題：

1）便捷的用戶服務(wù)。為方便用戶規(guī)范引用數(shù)據(jù)，創(chuàng)建數(shù)據(jù)引文，ANDS先后出臺了包括《指南》在內(nèi)的一系列數(shù)據(jù)引用操作規(guī)范和實(shí)施細(xì)則。這對科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的有效實(shí)施至關(guān)重要。目前我國現(xiàn)有科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范體系尚不完善，在實(shí)施細(xì)則、用戶指南方面可借鑒ANDS相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，如分別針對機(jī)構(gòu)用戶和個(gè)體用戶制定不同的科學(xué)數(shù)據(jù)引用計(jì)劃并對其進(jìn)行操作上的指導(dǎo)和幫助等。

2）DOI技術(shù)的嵌入使用。DOI是數(shù)字時(shí)代的“ID”號碼，其常見表現(xiàn)形式包括了二維碼、條形碼、字符碼、網(wǎng)絡(luò)域名，數(shù)字對象唯一性是DOI的典型特征[18]。將DOI作為數(shù)據(jù)引文的標(biāo)注元素是ANDS數(shù)據(jù)引用的重要特征，其圍繞用戶需求開展了各項(xiàng)DOI服務(wù)，大力普及DOI作為數(shù)據(jù)引用元素的必要性。當(dāng)前國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)引用，仍以URL作為主要標(biāo)識符，但在數(shù)據(jù)更新、存儲(chǔ)位置轉(zhuǎn)移等情況下存在一定缺陷。為實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的全國乃至全球傳播與應(yīng)用，我國在今后實(shí)踐過程中可嘗試將DOI作為數(shù)據(jù)的主要標(biāo)識符，以與期刊文章相同的方式分配給每條數(shù)據(jù)記錄DOI并借助諸如EndNote等書目管理系統(tǒng)簡化技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑。

3）系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理。從數(shù)據(jù)聲明周期的角度來看，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理與數(shù)據(jù)引用是分處于不同階段的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，二者之間相互影響。筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，ANDS在實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的同時(shí)，對其數(shù)據(jù)資源的存儲(chǔ)和管理機(jī)制也做了修訂和完善，將數(shù)據(jù)引用元素與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)過程中元數(shù)據(jù)描述進(jìn)行關(guān)聯(lián)，為后期數(shù)據(jù)引文的創(chuàng)建奠定了良好的基礎(chǔ)。國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)引用實(shí)踐發(fā)展尚處于起步階段，但科學(xué)數(shù)據(jù)管理已取得了一定成效。因此，國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范化工作的開展可從數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理入手，重視科學(xué)數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)描述，完善存儲(chǔ)庫指南，使之在工作流程上與數(shù)據(jù)引用相互推進(jìn)，節(jié)省資源建設(shè)成本。

4）廣泛的業(yè)務(wù)合作。數(shù)據(jù)引用規(guī)范化是一項(xiàng)任務(wù)艱巨而復(fù)雜的工作，涉及多個(gè)部門及學(xué)科領(lǐng)域。ANDS除與芝加哥大學(xué)、美國社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合推進(jìn)跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化實(shí)踐外，還通過與歐洲PubMed中央網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中心合作推動(dòng)國際范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)引用規(guī)范化。與研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟開發(fā)的Scholix元數(shù)據(jù)描述框架實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和相關(guān)引文的連接，與Thomson Reuters共同支持?jǐn)?shù)據(jù)引用和跟蹤。我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與推進(jìn)也將面臨同樣的現(xiàn)實(shí)情況，因此應(yīng)將跨部門、跨機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作作為一項(xiàng)重要工作。

3結(jié)語

綜上所述，隨著科研環(huán)境的變化，出版商和科研資助方對數(shù)據(jù)研究成果愈加重視，數(shù)據(jù)已被視為主要的研究成果之一，而不是研究副產(chǎn)品。當(dāng)數(shù)據(jù)集被引用時(shí)，數(shù)據(jù)集就變得可被他人發(fā)現(xiàn)、重復(fù)使用和傳播。數(shù)據(jù)引用也使得相關(guān)學(xué)科或組織的學(xué)術(shù)努力得到認(rèn)可并將數(shù)據(jù)研究成果納入科研績效評估指標(biāo)體系。與此同時(shí)，隨著科學(xué)數(shù)據(jù)引用國家標(biāo)準(zhǔn)的出臺，我國科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化實(shí)踐將得到進(jìn)一步發(fā)展。在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中應(yīng)充分了解現(xiàn)實(shí)需求，著重考慮數(shù)據(jù)引用服務(wù)的開展，推動(dòng)相關(guān)實(shí)施細(xì)則及指南文件的制定，加強(qiáng)數(shù)據(jù)引用技術(shù)平臺的開發(fā)與應(yīng)用并注重引用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的評估。ANDS作為科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化進(jìn)程中的一個(gè)成功案例，在很多方面可為我國實(shí)踐提供經(jīng)驗(yàn)參考。但也應(yīng)認(rèn)識到，不同國家面臨的客觀現(xiàn)實(shí)有所差異且ANDS目前也在不斷發(fā)展中，在數(shù)據(jù)引文格式的兼容、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施效果的評估等方面仍存在一定問題。因而，國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范化工作的開展，一方面要借鑒國外先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，另一方面也應(yīng)認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，明確用戶客觀需求，穩(wěn)步推進(jìn)。

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（責(zé)任編輯：陳媛）