任慶鵬 張輝

摘?要：老工業(yè)基地城市在新常態(tài)中面臨更加嚴峻的產(chǎn)業(yè)升級挑戰(zhàn)，應(yīng)從微觀層面改革突破，從要素層面加速創(chuàng)新產(chǎn)生，提升自下而上的創(chuàng)新動力，通過構(gòu)建全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重塑地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的微觀基礎(chǔ)。洛陽市的實踐案例表明，老工業(yè)基地城市可在整合、共享產(chǎn)業(yè)要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系，提升要素重組效率，加速各類創(chuàng)新產(chǎn)生的有效性，形成“全域孵化”的創(chuàng)新格局，從而支撐產(chǎn)業(yè)升級，推動老工業(yè)基地成功轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);老工業(yè)基地;產(chǎn)業(yè)升級;產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)

中圖分類號：F299.2文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751（2019）02-0025-07

黨的十九大報告提出建立現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要抓手。老工業(yè)基地城市普遍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重、創(chuàng)新活力不足的現(xiàn)象，而傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級理論并沒有充分解決老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級的問題。在人工智能、機器人等高新技術(shù)加速崛起的過程中，資源進一步向發(fā)達地區(qū)集中，老工業(yè)基地城市面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)，迫切需要探索新的產(chǎn)業(yè)升級路徑。

一、老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級的理論與實踐誤區(qū)

產(chǎn)業(yè)升級的本質(zhì)內(nèi)涵是從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)演進。區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級包括工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級等，基于知識的積累和技術(shù)水平的提升，通過全要素生產(chǎn)率的提高和新產(chǎn)業(yè)培育推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。然而在實踐中，老工業(yè)基地城市在產(chǎn)業(yè)升級、構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的過程中存在一些誤區(qū)。

1.過度依賴政府對創(chuàng)新的主導(dǎo)作用

老工業(yè)基地城市普遍存在大政府、小社會的情況。創(chuàng)新的不確定性與一切按計劃行事的思路相悖，因而越是高科技，政府越不容易管好。政府主導(dǎo)或大型企業(yè)集中領(lǐng)導(dǎo)體制下的創(chuàng)新，有能集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，同時也因規(guī)避不確定性進而缺乏重大轉(zhuǎn)型突破的動力。有研究表明強化政府創(chuàng)新意愿和對創(chuàng)新活動的主導(dǎo)性并不必然增強城市創(chuàng)新能力;經(jīng)濟外向程度與城市創(chuàng)新能力間存在負向關(guān)聯(lián)且具有因果性。①

例如，蘇州與深圳均在極其薄弱的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上成功實現(xiàn)升級，卻有著截然不同的內(nèi)在邏輯。蘇州注重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，通過財政科技投入直接掌握著產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新項目的決策權(quán)，同時依靠要素成本優(yōu)勢發(fā)展外向型經(jīng)濟促使本地技術(shù)進步;深圳更注重企業(yè)在創(chuàng)新中的主體作用，政府最大限度地簡政放權(quán)，多途徑為企業(yè)創(chuàng)造更好的發(fā)展環(huán)境，堅決地引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新。2014年，蘇州市財政性科技投入占公共財政預(yù)算支出的5.8%，全社會R&D支出占GDP的比重達到2.7%;而深圳對應(yīng)的數(shù)據(jù)分別為3.6%、4.02%，這兩個數(shù)據(jù)的倒掛進一步凸顯了深圳的企業(yè)創(chuàng)新活力。②之后幾年深圳的華為、騰訊等一批本土高科技企業(yè)崛起，而蘇州近年來卻因要素價格上漲遭遇外資撤離的窘境。雖然2011年兩市同步跨越GDP萬元大關(guān)，但隨后深圳一路高歌猛進，2017年GDP遠超蘇州5000億元。

2.片面地遵循創(chuàng)新線性模型

很多城市在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級的過程中，片面地遵循創(chuàng)新線性模型。創(chuàng)新的線性模型認為技術(shù)創(chuàng)新的一般過程遵循“發(fā)明—開發(fā)—設(shè)計—中試—生產(chǎn)—銷售”的線性過程，科學(xué)發(fā)現(xiàn)可以直接導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)則自然帶來工業(yè)發(fā)展。然而上述環(huán)節(jié)中的每個節(jié)點都可能產(chǎn)生創(chuàng)新，并不斷反饋、傳導(dǎo)、交叉協(xié)作。因為這種片面認識，管理者忽略了創(chuàng)新的復(fù)雜性和創(chuàng)新機制、創(chuàng)新環(huán)境的影響，普遍存在就技術(shù)談技術(shù)的問題，把注意力主要放在了如何投入更多資源開發(fā)新技術(shù)，把簡單易測量的大項目、高R&D投入、高科研人員數(shù)量或高專利申請量當作了“成功的創(chuàng)新”本身。當發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力較弱時，管理者不從制度根本上找原因，而僅僅停留在提高創(chuàng)新意識、加強技術(shù)進步指標考核，這些做法沒有抓住問題的本質(zhì)。

3.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏有效融合

產(chǎn)業(yè)升級中老工業(yè)基地城市對于高新技術(shù)存在兩類失衡：一方面是對新科技的恐懼與懷疑，另一方面是“高新技術(shù)短視”。前者源自決策者充分認識新事物的滯后性，后者則把高新技術(shù)等同于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，脫離了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)盲目追求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而這恰恰是更不易發(fā)掘的誤區(qū)。

有研究認為中部老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級為主。③傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)依然是工業(yè)經(jīng)濟中重要的組成部分，是高新技術(shù)可持續(xù)發(fā)展、融入廣泛的工業(yè)部門和復(fù)雜應(yīng)用場景的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新問題上的關(guān)系是緊密相連的，它們之間的互動構(gòu)成了創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)揮效用并不斷發(fā)展的核心動力。④例如，生物技術(shù)是在農(nóng)業(yè)、工業(yè)中應(yīng)用并獲得相對合理的回報后，才真正推動了其初衷——生物制藥業(yè)的發(fā)展，否則生物技術(shù)很可能一直是實驗室中的概念。信息技術(shù)并不等同于信息產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)、消費環(huán)節(jié)借助信息技術(shù)都能大幅提升效率，反過來又能推動信息技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，人工智能等新技術(shù)也需要與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)互動，而這也恰恰是老工業(yè)基地的機遇。所以管理者不應(yīng)只關(guān)注新技術(shù)、新概念本身，而是積極引進新技術(shù)并在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中探索其應(yīng)用場景。

4.忽視了創(chuàng)新體系的開放性

老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級不應(yīng)忽視創(chuàng)新體系的開放性。老工業(yè)基地的大型國有企業(yè)隨計劃經(jīng)濟時代國家戰(zhàn)略布局而來，往往自成體系、自給率極高，沒有在當?shù)匦纬捎行У膶I(yè)化分工。企業(yè)間橫向關(guān)聯(lián)度低，與政府或上級部門的縱向聯(lián)系較多，忽略了跨企業(yè)、跨產(chǎn)業(yè)的橫向聯(lián)系，導(dǎo)致信息、要素交流不暢，產(chǎn)業(yè)鏈上下游整合能力不強。

美國的經(jīng)驗表明，以硅谷為代表的分散的、以地區(qū)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新體系比以128公路地區(qū)為代表的以獨立大公司為中心的體系更有利于支撐區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展。⑤128公路地區(qū)的創(chuàng)新體系建立在獨立的大型公司基礎(chǔ)之上，大公司之間、內(nèi)部各部門之間以及公司和當?shù)貦C構(gòu)之間的界限涇渭分明，市場信息和技術(shù)被封鎖于公司內(nèi)部，嚴重擠壓了小公司的生存空間。反之，硅谷的創(chuàng)新體系是一個開放的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，公司內(nèi)各部門職能界限相互融合，公司與貿(mào)易協(xié)會、大學(xué)等當?shù)貦C構(gòu)之間的界限也被打破，各公司競爭的同時廣泛交流與合作。

5.低估了個體在產(chǎn)業(yè)升級中的潛能

“群眾路線”一直是我國建設(shè)發(fā)展中的寶貴經(jīng)驗，然而伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和觀念的變遷，個體能動性的激勵機制發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變，老工業(yè)基地城市卻沒有適應(yīng)這種變化。熊彼特認為創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這些“新組合”可以包括工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中“非正式R&D”活動中的知識、經(jīng)驗積累也是寶貴的創(chuàng)新動力。然而所有的創(chuàng)新活動最終都是通過每個個體（團隊）進行的，從一線工人、科研人員、中高級管理者直至企業(yè)家均具備實現(xiàn)創(chuàng)新的潛能，每一種創(chuàng)新都可能誕生一個新的企業(yè)，這也是“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的根本邏輯。所以創(chuàng)新的內(nèi)涵應(yīng)是“以人為中心”開展的對要素的重新配置，是對生產(chǎn)力的進一步解放。因此管理者應(yīng)向一線實踐者投入更多的資源，授予他們開展學(xué)習(xí)的權(quán)力并開展有效的組織整合。

二、以全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重塑老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級的微觀基礎(chǔ)

轉(zhuǎn)型不僅需要頂層設(shè)計，更需要微觀基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)升級的動力源自各個層級的創(chuàng)新活動，故而要給予創(chuàng)新——“要素重新組合”產(chǎn)生的土壤，提高創(chuàng)新產(chǎn)生的效率。老工業(yè)基地解決上述問題的關(guān)鍵在于如何突破封閉創(chuàng)新體系的壁壘，讓被禁錮的產(chǎn)業(yè)要素充分流動，下沉創(chuàng)新的自主權(quán)，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，全面激發(fā)創(chuàng)新的潛能。

1.現(xiàn)有的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論存在的缺陷

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指一定地域范圍內(nèi)各個行為主體（包括大學(xué)、企業(yè)、研究機構(gòu)、政府及個人）在交互作用與協(xié)同創(chuàng)新中建立起的相對穩(wěn)定的、促進創(chuàng)新的各種關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新活動是一個群體活動、決策分散的過程，網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)生極大地加速了信息的流動，降低了交易成本。政府、企業(yè)、科研院校、服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)等在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮作用，節(jié)點的關(guān)系強弱直接關(guān)系著區(qū)域創(chuàng)新能力的強弱，建立區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是提高區(qū)域競爭的必要條件。

每個機構(gòu)主體的實質(zhì)都是一個包含各類產(chǎn)業(yè)要素（供應(yīng)鏈信息、技術(shù)成果、資本、人才、品牌、銷售渠道、行業(yè)經(jīng)驗等）的集合，是個小的封閉網(wǎng)絡(luò)體系?，F(xiàn)有的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論方面的缺陷在于，將機構(gòu)主體（包括企業(yè)、院所、高校、政府等）視為網(wǎng)絡(luò)的主要組成單元，更多關(guān)注機構(gòu)主體間的協(xié)同關(guān)系，并沒有直接觸及產(chǎn)業(yè)要素重組的問題，故而網(wǎng)絡(luò)的深度和廣度不夠。實踐方面的缺陷在于，其更多是基于對中關(guān)村、硅谷等地協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)象的歸納和分析，并未給出可操作的實現(xiàn)路徑。面對不同機構(gòu)主體的封閉性、復(fù)雜性和歷史因素，特別是老工業(yè)基地已經(jīng)形成的以大型機構(gòu)主體為創(chuàng)新體系的垂直性封閉網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)面臨實踐上的困境。

2.從產(chǎn)業(yè)要素層面加速創(chuàng)新的產(chǎn)生

創(chuàng)新的實質(zhì)是生產(chǎn)要素的重新組合，如果能將封閉性網(wǎng)絡(luò)打開，將層級、部門和機構(gòu)壁壘打破，加速一個地區(qū)存量產(chǎn)業(yè)要素的流動和優(yōu)化配置，全面激發(fā)各個層級創(chuàng)新活動的廣泛開展，引進的增量要素也會獲得存量要素資源的支撐，更容易融入網(wǎng)絡(luò)，形成協(xié)同創(chuàng)新、多點發(fā)力的新格局。

實現(xiàn)這種設(shè)想的第一個難點在于打破封閉創(chuàng)新體系中的壁壘，促進要素釋放與共享。吉福德·平肖提出的內(nèi)創(chuàng)業(yè)理論是有效的理論工具，其核心在于：一是依托大型企業(yè)集團雄厚的要素資源;二是強調(diào)企業(yè)家精神和個人的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，鼓勵并支持員工成為企業(yè)家，獲得股權(quán)性收入;三是突出管理體制和觀念的變革，建立制度有效共享各類要素資源，支持有創(chuàng)業(yè)意愿的員工和團隊。從3M、IBM、海爾等大企業(yè)的實踐來看，內(nèi)創(chuàng)業(yè)可以幫助大型企業(yè)克服“大企業(yè)”弊端，有效降低試錯成本、培育新增長點、變閑置資源為資本并且避免人才流失。經(jīng)此內(nèi)創(chuàng)業(yè)，大企業(yè)變成了開放式的創(chuàng)新平臺，有力地促進了產(chǎn)業(yè)要素的共享、流動與重組。

第二個關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于引入互聯(lián)網(wǎng)作為工具，提升要素重組效率。互聯(lián)網(wǎng)分為消費互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)兩大領(lǐng)域，其中產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以企業(yè)和要素為中心，正處于發(fā)展的起步階段，將成為數(shù)字時代各產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施。有研究認為“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”引發(fā)了制造業(yè)資源配置新方式，驅(qū)動制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式變革，促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升我國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位。⑥產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)用信息技術(shù)整合優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈，可打通信息不對稱、優(yōu)化要素供需匹配，對于重塑創(chuàng)新生態(tài)、改造提升制造業(yè)可發(fā)揮重要作用，其本身也是一個巨大的新興產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建中有兩種功能，一是作為載體，將已事實存在的各種創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系進行平臺化、信息化;二是引入商業(yè)模式，以市場化利益機制為核心對存量要素進行整合，通過平臺的服務(wù)、交易、獲取數(shù)據(jù)功能，進一步打通機構(gòu)的壁壘，降低要素的信息交互、交易成本，大幅提升效率。

3.全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論模型

基于前文分析，筆者提出一個基于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論、內(nèi)創(chuàng)業(yè)理論和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢的老工業(yè)基地升級路徑，即構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)2.0版——全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。政府可引導(dǎo)大型機構(gòu)主體開展內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動，有效帶動大企業(yè)管理模式、激勵模式、要素共享使用機制的改變，大型機構(gòu)主體演變成開放式的創(chuàng)新平臺和產(chǎn)業(yè)要素重組的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點——子網(wǎng)絡(luò)，進而用產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的平臺將所有要素互聯(lián)互通，進一步提升要素重組的效率。

當各個機構(gòu)主體逐步演變成開放性創(chuàng)新平臺，也就意味著“子網(wǎng)絡(luò)”連接成片，老工業(yè)基地城市變成要素充分流動重組的“全域孵化”網(wǎng)絡(luò)平臺，從機制上賦予有創(chuàng)新潛力的個體充足的要素保障。創(chuàng)新將逐步“去中心化”，“機構(gòu)—員工”組織形態(tài)向“平臺—創(chuàng)客”轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新主動權(quán)全面下沉，在底層活力的推動下各類要素資源迅速“重組”，促進從工藝創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)，衍生出的大量上下游中小企業(yè)，天然形成一個緊密關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。

三、洛陽老工業(yè)基地基于全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)推動產(chǎn)業(yè)升級的實踐

洛陽市是典型的老工業(yè)基地城市，具有較強的代表性。如大多數(shù)老工業(yè)基地一樣，洛陽經(jīng)濟發(fā)展水平遲遲沒有達到與資源稟賦相匹配的高度，曾經(jīng)存在一些問題。但是，近年來洛陽市借助鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范、中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)等國家級戰(zhàn)略平臺建設(shè)的機遇，探索了構(gòu)建全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)升級路徑，取得了良好成效。

1.洛陽過去產(chǎn)業(yè)升級的問題分析

長期以來，洛陽產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問題總體表現(xiàn)為：一是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集中于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和價值鏈的中低端，傳統(tǒng)重工業(yè)占比偏高，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展薄弱;二是國有企業(yè)比重大，非公經(jīng)濟、中小企業(yè)活力不足。大型國有企業(yè)長期以來對人才、政策、資本具有虹吸效應(yīng)，但是體系的封閉性導(dǎo)致缺乏良好的要素溢出效應(yīng)，使洛陽民營經(jīng)濟缺乏有力的要素支撐，沒有形成有利于創(chuàng)新的微觀環(huán)境。

第一，創(chuàng)新主導(dǎo)權(quán)過于集中，自下而上的創(chuàng)新動力不足。政府發(fā)揮著較強的主導(dǎo)作用，而政府財政資金天然具有避險的屬性，加上依靠支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動其他產(chǎn)業(yè)的思維慣性，資源更容易被相對安全、規(guī)范的國有大中型企業(yè)或科研院所占據(jù)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者由于層級式?jīng)Q策機制和資產(chǎn)保值增值的壓力等原因，決策成本高、決策周期長，重大創(chuàng)新決策上動力不足。在“機構(gòu)—員工”關(guān)系中，企業(yè)對員工創(chuàng)新缺乏有效的激勵機制和要素保障機制，自下而上的創(chuàng)新動力不足。

第二，體制機制障礙顯著，企業(yè)自主決策權(quán)受到制約。洛陽的國有企業(yè)、科研院所是洛陽要素資源的富礦。2016年國務(wù)院出臺《中央企業(yè)深化改革瘦身健體工作方案》，對國有企業(yè)的法人層級和新法人單位注冊加強了監(jiān)管。在洛國企大都已并入央企集團，自主決策權(quán)限受到國家政策和總部的嚴格控制，在實踐中新業(yè)務(wù)的拓展和激勵機制改革的探索遇到較大阻力。

第三，創(chuàng)新體系高度封閉，協(xié)同創(chuàng)新格局沒有形成。洛陽的大型國有企業(yè)、科研院所缺乏靈活的管理機制和利益驅(qū)動機制打破部門、層級和機構(gòu)的邊界，各類產(chǎn)業(yè)要素被封閉在機構(gòu)主體內(nèi)，這造成大型企業(yè)的資源閑置而中小企業(yè)的迫切需求無法滿足的錯配局面。改革開放以來，洛陽大部分民營中小企業(yè)缺乏優(yōu)質(zhì)的要素支撐，停留在為大廠做基礎(chǔ)零配件配套或者是生產(chǎn)低端產(chǎn)品的層面，沒有形成大中小企業(yè)專業(yè)分工、協(xié)同創(chuàng)新的良好局面。

第四，科技成果轉(zhuǎn)化不暢，技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著?？萍汲晒D(zhuǎn)化不暢的內(nèi)部原因在于促進科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙沒有完全打通。雖然國家已修訂法律、出臺政策對職務(wù)發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化過程中給予明確的股權(quán)、資金獎勵保障，但出于對國有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂、知識產(chǎn)權(quán)定價機制不健全等原因，科技成果轉(zhuǎn)化的政策落實不到位。

外部原因在于區(qū)域創(chuàng)新鏈條不完整。新技術(shù)的誕生到產(chǎn)業(yè)化通常要走過“基礎(chǔ)研究—關(guān)鍵技術(shù)研究—商品開發(fā)—工藝優(yōu)化—規(guī)?；a(chǎn)”的過程，高校、科研院所、中小企業(yè)和大型企業(yè)等在創(chuàng)新鏈的上下游分工協(xié)作。洛陽當?shù)馗咝！⒖蒲性核某晒墒於容^低;中小微企業(yè)不活躍，科技服務(wù)業(yè)不發(fā)達，缺少接棒的“二傳手”和“黏合劑”;大型企業(yè)普遍尚未觸及創(chuàng)新鏈的中早期。創(chuàng)新鏈條存在鴻溝，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢。

第五，計劃經(jīng)濟的觀念陳腐，市場化水平不高。良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境需要在全社會持續(xù)營造“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，發(fā)展多層次資本市場特別是風(fēng)險投資，大力實施“放、管、服”優(yōu)化營商環(huán)境，不斷下放創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)。這些恰恰是作為老工業(yè)基地的洛陽市需要完成的思想解放與統(tǒng)一。

2.洛陽的改革實踐與成效分析

針對上述問題，近年來洛陽市政府以構(gòu)建“現(xiàn)代創(chuàng)新體系”為統(tǒng)攬，實施“以大帶小、以小促大、集群發(fā)展”的“重微共振”工程，引導(dǎo)機構(gòu)主體打破舊產(chǎn)業(yè)形態(tài)的弊端，立足于存量資源的盤活融通，致力于增量資源的重組賦能，推動創(chuàng)新主導(dǎo)權(quán)逐步下沉，構(gòu)建全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，探索出具備洛陽特色的“雙創(chuàng)”升級版。經(jīng)過近三年的實踐，洛陽市創(chuàng)新活力全面迸發(fā)。截至2018年年底，相較于2015年同期高新技術(shù)企業(yè)已累計增加134%，科技型中小企業(yè)增加178%。2017年度小微企業(yè)年度技術(shù)合同成交額較2015年度增長172%，小微企業(yè)當年授權(quán)專利數(shù)量增長78.8%。2017年洛陽GDP按可比價計算同比增長8.7%，增速躍居河南省第一（2015年洛陽GDP增速全省第4名）。

（1）盤活存量資源促進要素融通。洛陽率先將由龍頭企業(yè)、科研院所建設(shè)的專業(yè)化眾創(chuàng)空間作為大力發(fā)展的雙創(chuàng)平臺，出臺了《關(guān)于激發(fā)大院大所大企業(yè)創(chuàng)新活力助推國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的若干意見》和《促進專業(yè)化眾創(chuàng)空間發(fā)展實施辦法》，鼓勵大型機構(gòu)主體開展內(nèi)創(chuàng)業(yè)，建設(shè)專業(yè)化眾創(chuàng)空間，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動提供產(chǎn)業(yè)要素支撐。在政府的引導(dǎo)下，大企業(yè)（院所）演變成開放式的創(chuàng)新平臺和要素重組的節(jié)點，增加了要素資源的外溢，機構(gòu)的邊界逐漸模糊。這是充分盤活存量要素，重塑微觀創(chuàng)新環(huán)境的突破口。

大型國有企業(yè)中，中信重工成功探索了國有大型企業(yè)激發(fā)創(chuàng)新活力、培育新產(chǎn)業(yè)的模式。其實施與“雙創(chuàng)”相適應(yīng)的管理體制與激勵機制，推進線上資源共享、線下試驗驗證和產(chǎn)業(yè)成果孵化“三大平臺”建設(shè)，打造技術(shù)、工人、國際、社會“四群共舞”創(chuàng)客體系，建立創(chuàng)新項目征集、入孵、管理的規(guī)定及資金支持辦法等制度，已遴選入駐11個內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊。在產(chǎn)業(yè)要素的驅(qū)動下，新培育的特種機器人板塊已經(jīng)成為全國第一。其與信息工程大學(xué)合作成立新的法人實體，作為國企改革的試驗田先行示范，推進工業(yè)CT（應(yīng)用于工業(yè)中的核成像技術(shù)）快速產(chǎn)業(yè)化。

民營龍頭企業(yè)中，普萊柯是獸用藥及疫苗領(lǐng)域的行業(yè)龍頭，成功探索了“內(nèi)孵外引”培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的模式，聚集了大量高層次人才。普萊柯具有國家級工程技術(shù)研究中心，以博士、碩士為主體的技術(shù)研發(fā)人員隊伍200余人，配備了價值近2億元的2300余臺儀器設(shè)備，與20余家科研院所、大學(xué)建立了產(chǎn)學(xué)研合作。其對內(nèi)以“公司與員工共創(chuàng)+資本跟投/導(dǎo)師參股”的方式孵化企業(yè)，對外以“共享創(chuàng)新平臺+投資/輔導(dǎo)”的方式引進創(chuàng)業(yè)團隊，兩年多時間迅速孵化生物醫(yī)藥類高科技企業(yè)和團隊30余個，也反向促進了自身20余個疫苗產(chǎn)品的研發(fā)。

國有科研院所中，中船重工725所是國家級重點軍工科研單位，通過實施“一所兩制”成功探索了科研院所科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的成功模式?！耙凰笔侵秆芯克?，“兩制”是指科研管理體系制度和高新產(chǎn)業(yè)公司管理體系制度，即一套機構(gòu)、兩種職能，在保持研究所軍工科研職能的同時，注冊成立雙瑞科技產(chǎn)業(yè)集團。研究所下設(shè)的研究室分別設(shè)立產(chǎn)業(yè)化公司，進行科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，研究室與產(chǎn)業(yè)化公司人員交叉任職靈活調(diào)動，打通科技成果產(chǎn)業(yè)化的通道。目前已組建有雙瑞特裝、雙瑞風(fēng)電、樂普醫(yī)療等12家產(chǎn)業(yè)化公司，全所產(chǎn)值從2002年3億元增加到2017年的98億元，軍工產(chǎn)值占比已經(jīng)降到全所營業(yè)收入的10%左右。

國有大型企業(yè)、民營龍頭企業(yè)和國有科研院所均可以通過支持內(nèi)創(chuàng)業(yè)建設(shè)雙創(chuàng)平臺，既充分利用存量要素資源，快速孵化新企業(yè)、新產(chǎn)業(yè)，又能助力自身的發(fā)展。洛陽已圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建有國家級3個（全國共50個，居地級市第一）、省級4個、市級15個專業(yè)化眾創(chuàng)空間，全國首期專業(yè)化眾創(chuàng)空間座談會在洛陽現(xiàn)場召開。伴隨著成功者示范，更多的主體參與學(xué)習(xí)、模仿，“全域孵化”的版圖初步形成。

（2）引進增量要素帶動重組賦能。洛陽在國內(nèi)較早開始發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，其作為一種要素增量形式能夠用最先進的理念、技術(shù)和資本對存量要素進行賦能、重組，是對低成本產(chǎn)業(yè)集群、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)資源進行整合的有效推動力量，具備成為所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)要素組織中心的能力。洛陽在新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)上實現(xiàn)了三重效果：一是筑巢引鳳，聚集人才，轉(zhuǎn)化技術(shù)成果;二是為本地傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)賦能;三是發(fā)展成集創(chuàng)新和服務(wù)功能于一體的要素節(jié)點，構(gòu)建細分產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

中科院計算技術(shù)研究所在洛陽設(shè)立分所，將信息技術(shù)植入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，取得了一系列成果：第一，引進計算所精準醫(yī)學(xué)、智能車輛等技術(shù)團隊，促成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化共計34項，其中孵化科技公司8家;第二，設(shè)立了兩支投資基金，吸引外部投資;第三，依托研究院及孵化企業(yè)為地方企業(yè)提供技術(shù)開發(fā)服務(wù)30余次、技術(shù)咨詢服務(wù)200余次。其與一拖集團共同創(chuàng)立河南省智能農(nóng)機制造業(yè)創(chuàng)新中心，面向未來下一代大馬力智能無人拖拉機搭建了完整的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新體系，已成功發(fā)布智能無人新能源拖拉機——“超級拖拉機1號”。

清華大學(xué)機械工程學(xué)院在洛陽設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)，依托清華大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果，同時廣泛為洛陽制造業(yè)企業(yè)開展技術(shù)咨詢、產(chǎn)業(yè)咨詢服務(wù)?；匾盐?0位清華大學(xué)博士、碩士全職加入，儲備有智能制造與機器人、增材制造與激光加工等領(lǐng)域的百余項具備應(yīng)用轉(zhuǎn)化前景的技術(shù)項目，其中“增材制造與激光加工”項目入選第五屆中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽先進制造行業(yè)總決賽第一名，新型鋼軌維護裝備“FGM01型高效成型打磨車”已成功下線?；刂鲃訉β尻柤爸苓吂歉善髽I(yè)進行了地毯式的調(diào)研，挖掘傳統(tǒng)制造業(yè)中高新技術(shù)的植入點，廣泛開展產(chǎn)學(xué)研合作?；匾殉晒Ψ趸?6個企業(yè)、31個團隊，同時初步實現(xiàn)了本基地在智能制造領(lǐng)域的全產(chǎn)業(yè)鏈布局。

目前，洛陽已成功引進清華大學(xué)機械工程學(xué)院、中科院計算所、中科院自動化所、深圳光啟等12家單位建立新型研發(fā)機構(gòu)，相關(guān)工作走在河南省前列。

（3）構(gòu)建縱橫交錯的產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系。洛陽在實踐中大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，通過將旨在區(qū)域要素整合的“橫網(wǎng)”與旨在垂直產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域要素整合的“縱網(wǎng)”分步構(gòu)建、逐步打通，在市場機制的驅(qū)動下形成全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

橫網(wǎng)1——科技金融大市場?？萍冀鹑诖笫袌鍪钦再徺I服務(wù)推動建設(shè)，市場化運作，線上線下協(xié)同發(fā)展的科技資源公共服務(wù)平臺，對洛陽重點創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新平臺、孵化載體、科技成果、金融機構(gòu)等資源進行整合，是全市科技資源挖掘、統(tǒng)籌與轉(zhuǎn)化的中心。2017年12月28日試運行不到一年，已完成技術(shù)合同交易額5.227億元，促成技術(shù)交易合同308項，吸納入庫共享儀器設(shè)備425臺套，檢驗檢測機構(gòu)101家，專利掛牌項目314項。

橫網(wǎng)2——國際化開放平臺。老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級需要打造能持續(xù)將新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)融入本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的國際化開放平臺。洛陽以政府支持、企業(yè)運作的模式發(fā)起中國（洛陽）直通硅谷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，并在美國硅谷設(shè)立“硅谷創(chuàng)新中心”，以大賽為平臺不斷匯聚來自國內(nèi)外創(chuàng)新高地的技術(shù)、人才、資本等各類產(chǎn)業(yè)要素。三年來大賽已累計征集近7000個參賽項目（超過80%來自省外）參賽，上百家雙創(chuàng)服務(wù)機構(gòu)、媒體和基金參與合作，依托本地企業(yè)的技術(shù)提升需求引進和孵化人才團隊，以風(fēng)險投資為紐帶將增量要素整合入本地網(wǎng)絡(luò)。

橫網(wǎng)3——企業(yè)服務(wù)云平臺。洛陽建設(shè)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)園，大量引進培育大數(shù)據(jù)企業(yè)，同時推動企業(yè)上云，基于前期對大中小企業(yè)的信息化水平和需求的調(diào)研，謀劃引進云平臺，提升洛陽制造業(yè)的信息化水平和大數(shù)據(jù)整合運用能力。

若干條“縱網(wǎng)”——垂直領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺。支持一批大型機構(gòu)主體，牽頭建設(shè)面向細分垂直產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，整合行業(yè)要素促進協(xié)同創(chuàng)新。

中科院自動化所在洛陽設(shè)立了新型研發(fā)機構(gòu)，進一步整合大型制造業(yè)企業(yè)中實重工和專業(yè)的雙創(chuàng)服務(wù)運營機構(gòu)UFO的資源，三方合作建設(shè)中科中實智能裝備共享制造產(chǎn)業(yè)園和線上服務(wù)平臺。新平臺以專業(yè)化、市場化的運營服務(wù)，通過提供研發(fā)、中試生產(chǎn)、經(jīng)營的場地和辦公方面的共享設(shè)施的方式整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新性項目。平臺設(shè)計了完全市場化的利益分配機制，共享所有納入生態(tài)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)要素，實現(xiàn)場地、設(shè)備、資金、信息、人力等全產(chǎn)業(yè)鏈要素共享，以按需計量付費方式向企業(yè)客戶提供資源。這個平臺節(jié)點集研發(fā)、孵化、生產(chǎn)、服務(wù)于一體，促進產(chǎn)業(yè)要素的高效配置。

除此以外，中信重工建設(shè)的礦山裝備工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺、智能農(nóng)機制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)的智能農(nóng)機大數(shù)據(jù)平臺、中色科技建設(shè)的有色金屬加工公共技術(shù)服務(wù)平臺等一批垂直領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺正在建設(shè)發(fā)展，與幾條“橫網(wǎng)”縱橫交錯，逐步形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系。

（4）驅(qū)動創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。洛陽市圍繞全面激發(fā)創(chuàng)新活力構(gòu)建了政策體系，不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)。一是營造創(chuàng)新的氛圍，開展創(chuàng)新主體、創(chuàng)新平臺“雙倍增”行動計劃;舉辦各類雙創(chuàng)賽事、論壇活動。二是大力發(fā)展科技金融，建立科技企業(yè)貸款風(fēng)險補償資金池、天使投資引導(dǎo)基金等為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)化融資環(huán)境。三是全面激發(fā)人在創(chuàng)新活動中的重要作用，鼓勵人才雙向交流，持續(xù)推動科技成果轉(zhuǎn)化政策的落地。四是深化商事制度改革，落實稅費減免等政策，建立政務(wù)服務(wù)平臺，為中小微企業(yè)發(fā)展降低行政成本。一系列政策措施進一步支撐了全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)揮作用。

四、總結(jié)與啟示

老工業(yè)基地城市的產(chǎn)業(yè)升級面臨著比一般工業(yè)城市更棘手的轉(zhuǎn)型障礙，突出表現(xiàn)在計劃經(jīng)濟時代已經(jīng)形成的，以大型國有企業(yè)、科研院所為主體的孤立而封閉的創(chuàng)新體系，使形成協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟體系更加困難。老工業(yè)基地的成功轉(zhuǎn)型對我國建立現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動高質(zhì)量發(fā)展具有深刻而廣泛的示范意義。洛陽市構(gòu)建全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，逐步形成“全域孵化”的創(chuàng)新格局，有力地支撐了產(chǎn)業(yè)升級，具備一定復(fù)制推廣的價值，基于此，提出如下政策建議：

第一，轉(zhuǎn)變地方政府職能，減少對創(chuàng)新的直接決策。地方政府主要職能應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)闋I造區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境，改善整個創(chuàng)新體系的運行，增強區(qū)域內(nèi)的信任度，減少網(wǎng)絡(luò)形成中的障礙。政府使用財政資金引導(dǎo)撬動、搭建平臺、優(yōu)化環(huán)境，引導(dǎo)創(chuàng)新的主動權(quán)逐步下沉，激發(fā)自下而上的創(chuàng)新動力。

第二，優(yōu)化對國企（院所）的管理，建立負面清單制度。國有企業(yè)、科研院所是老工業(yè)基地城市的主導(dǎo)創(chuàng)新力量和要素富礦，建議建立拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域和制度改革探索的“負面清單”。特別是對處于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的國有單位，上級部門應(yīng)適當下放決策自主權(quán)，鼓勵其圍繞負面清單外開展先行先試，探索各類改革舉措。地方政府也應(yīng)出臺地方性法規(guī)，對國有單位的改革探索給予支持和保護。

第三，打破機構(gòu)主體壁壘，促進要素開放共享。操作中要時刻保持著封閉創(chuàng)新體系向開放創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)變的主線，促使大型機構(gòu)主體開放要素資源，發(fā)展平臺經(jīng)濟、共享經(jīng)濟，形成線上線下結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同、大中小企業(yè)融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)格局，打造“雙創(chuàng)”升級版。

第四，培育要素網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，整合細分產(chǎn)業(yè)資源。分領(lǐng)域?qū)⒁慌笮蜋C構(gòu)主體培育成具有產(chǎn)業(yè)要素組織功能的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點（子網(wǎng)絡(luò)），實現(xiàn)對垂直產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存量要素的重組。

第五，大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，提升要素重組效率。以產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的載體，進而將各個產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺（節(jié)點）打通，構(gòu)建縱橫交錯的產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系，加速要素重組效率，進一步助推全要素區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的行程。

注釋

①張振剛、王福濤、林天萍、李文琰：《地方科技財政支出與城市創(chuàng)新能力的關(guān)系研究——以深圳等五個城市為例》，《科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究》2017年第1期。

②季娟宇、羅佳儀：《經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中不同創(chuàng)新模式的選擇與優(yōu)化問題研究——基于蘇州和深圳的比較分析》，《財經(jīng)界》2017年第10期。

③趙西三：《中部地區(qū)老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇——以洛陽為例》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2011年第8期。

④封凱棟：《傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)結(jié)合應(yīng)是國家創(chuàng)新體系的核心》，《宏觀經(jīng)濟研究》2013年第2期。

⑤王大洲、姜明輝、李廣和：《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的治理——美國硅谷的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其啟示》，《管理科學(xué)》2001年第8期。

⑥童有好：《“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)服務(wù)化”融合發(fā)展研究》，《經(jīng)濟縱橫》2015年第10期。

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