黃 磊，吳傳清

(武漢大學 a.中國中部發(fā)展研究院；b.經(jīng)濟與管理學院；c.主體功能區(qū)戰(zhàn)略研究院；d.區(qū)域經(jīng)濟研究中心，湖北 武漢 430072)

一、研究問題與文獻回顧

綠色發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展是新發(fā)展理念的重要組成部分，作為新時期經(jīng)濟發(fā)展三大支撐帶之一的長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展對落實創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、加快生態(tài)文明建設、實現(xiàn)高質量發(fā)展具有重要推動作用?！堕L江經(jīng)濟帶創(chuàng)新驅動產(chǎn)業(yè)轉型升級方案》(2016)提出以創(chuàng)新為動力，依托科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新雙輪驅動，構建全方位創(chuàng)新發(fā)展體系?！蛾P于加強長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導意見》(2017)要求進一步提高工業(yè)資源能源利用效率，降低工業(yè)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的影響。習近平總書記在武漢召開的深入推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展座談會上(2018)強調要推動綠色產(chǎn)業(yè)合作，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動人才、資金、技術在上中下游地區(qū)合理流動。黨和國家高度重視長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展，提升長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新發(fā)展效率，實現(xiàn)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，是加快長江經(jīng)濟帶高質量發(fā)展的應有題中之義。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展效率如何？工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展處于何種階段？加快推動工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的著力點何在？本文側重探討上述三大問題，以期全面厘清長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展思路。

學術界關于工業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率的研究主要集中在效率測度、影響因素識別、收斂機制檢驗、提升路徑探討等四個維度[1-2]。工業(yè)綠色發(fā)展效率一般與地區(qū)發(fā)展水平和行業(yè)清潔度相關性較高，而工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率則與產(chǎn)業(yè)科技含量緊密相關。重點探究經(jīng)濟發(fā)展、人力資本、產(chǎn)業(yè)集聚、技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制、能源結構、對外開放、產(chǎn)業(yè)轉移等變量對工業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率的影響效應，但作用方向和作用強度因研究對象與研究時期不同而呈現(xiàn)出不同的研究結果[3]。隨著地區(qū)間日益頻繁的經(jīng)濟聯(lián)系和更加精細的專業(yè)化分工，人才、資金、技術在地區(qū)和行業(yè)間流動性加快，工業(yè)綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新效率差距逐步縮小[4]?，F(xiàn)有研究逐漸關注考慮工業(yè)環(huán)境非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新發(fā)展效率，側重反映工業(yè)的綠色創(chuàng)新能力[5]，但未能準確分離技術創(chuàng)新的環(huán)境非期望產(chǎn)出，綠色創(chuàng)新效率測量準確性有待提升。

關于工業(yè)綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新發(fā)展效率的研究尺度，主要集中在企業(yè)、行業(yè)與地區(qū)三個層面，偏向對大中型工業(yè)企業(yè)、二位數(shù)工業(yè)細分行業(yè)與省域尺度工業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率研究[6]。工業(yè)綠色發(fā)展效率的行業(yè)與地區(qū)分布與技術創(chuàng)新效率一致性較高，工業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)發(fā)展具有重要支撐作用。東部地區(qū)特別是經(jīng)濟較發(fā)達省份工業(yè)企業(yè)效率顯著高于中西部及東北地區(qū)省份[7]，高技術制造業(yè)和節(jié)能環(huán)保工業(yè)細分行業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率要顯著高于鋼鐵、煤炭、有色等科技含量較低的傳統(tǒng)高耗能與重化工業(yè)行業(yè)[8-9]。

關于工業(yè)綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新發(fā)展效率的研究工具，一般采用數(shù)據(jù)包絡分析DEA和隨機前沿分析SFA測度工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展效率，前者無需設定生產(chǎn)函數(shù)形式，可處理多產(chǎn)出變量，對工業(yè)生產(chǎn)過程的擬合度更好，所以考慮非期望產(chǎn)出基于方向性距離函數(shù)的改進DEA模型成為工業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度主流工具，如超效率SBM模型、網(wǎng)絡DEA模型、兩階段DEA模型、RAM模型等[8-11]。采用普通線性面板模型、Tobit模型、FGLS模型等檢驗工業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的驅動機制[12]，隨著交通和信息網(wǎng)絡基礎設施愈益完善，地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展的人才、資金、技術交流更加頻繁，空間交互效應逐漸引起學術界關注，采用空間計量模型探究工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的驅動機制成為一種趨勢[1,13]。

總體而言，學術界關于工業(yè)綠色發(fā)展效率和創(chuàng)新發(fā)展效率的研究維度較為全面、研究方法較為成熟、研究尺度較為多元，為后續(xù)深入研究建立較為完善的分析框架。但現(xiàn)有研究關于國家戰(zhàn)略支撐區(qū)域長江經(jīng)濟帶的工業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率研究還不夠，特別是關于工業(yè)綠色發(fā)展效率和技術創(chuàng)新效率的協(xié)同性研究仍處于起步階段，無法把握長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展思路。鑒于此，本文將基于工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機理，分別評估長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率、工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率及工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同效應，闡明長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的路徑與方略。

二、工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的理論機理

綠色發(fā)展與創(chuàng)新發(fā)展是工業(yè)高質量發(fā)展的必然要求，降低工業(yè)發(fā)展的環(huán)境負荷并增強工業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新效益，是工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的題中之義。工業(yè)綠色發(fā)展與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展互為依存，相互促進，其內在協(xié)同機理主要表現(xiàn)在以下三個方面。

其一，綠色技術支撐效應。技術創(chuàng)新是推動工業(yè)綠色發(fā)展的根本動力，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級和綠色新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大依托于技術進步的推廣應用，以綠色技術創(chuàng)新推動傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)化改造，加快高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展[14]。綠色科技創(chuàng)新，特別是關鍵共性綠色技術突破，能夠有效革新生產(chǎn)工藝，推動生產(chǎn)過程低碳化、循環(huán)化、清潔化，極大提升工業(yè)發(fā)展的環(huán)境兼容性，對工業(yè)綠色清潔度提升具有質的飛躍。綠色技術創(chuàng)新對工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展具有基礎性作用，有力支撐了工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

其二，綠色需求引致效應。傳統(tǒng)粗放的工業(yè)發(fā)展模式造成嚴重的要素配置冗余和環(huán)境污染問題，使得資源環(huán)境約束趨緊，逼近資源環(huán)境承載力上限，要求工業(yè)企業(yè)必須改進生產(chǎn)技術，提升資源能源利用效率，降低資源能源消耗強度和總量。同時，居民收入水平提升刺激了綠色產(chǎn)品需求，綠色生態(tài)產(chǎn)品成為主流消費趨勢，消費者更加關注產(chǎn)品安全性和綠色性，消費升級倒逼企業(yè)加強綠色產(chǎn)品研發(fā)，提升產(chǎn)品綠色科技含量，以穩(wěn)定并擴張市場份額。資源環(huán)境約束和消費升級引致工業(yè)綠色技術創(chuàng)新，加快工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展[15]。

其三，綠色空間溢出效應。隨著地區(qū)間由高鐵、高速公路、航空樞紐等構建的綜合立體交通體系逐步完善，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算為基礎的信息技術網(wǎng)絡建立健全，空間聯(lián)系緊密程度愈益凸顯，綠色生產(chǎn)技術隨著地區(qū)間頻繁的勞動力、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)流動而加速擴散[16]。通過共建園區(qū)、對口支援、生態(tài)補償?shù)韧緩?，綠色技術較為落后地區(qū)對臨近生產(chǎn)技術領先地區(qū)存在較強的學習效應，引進周邊地區(qū)先進的綠色生產(chǎn)技術、設備與管理模式，地區(qū)間工業(yè)綠色技術差距逐步收斂，促進工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的地區(qū)協(xié)同性提升。

筆者不認可賣淫少女也有過錯的論調，因為14周歲以下的幼女法律已經(jīng)默認是缺乏性自主選擇權的，換言之，她們沒有“同意”與否的能力和資格，即使是自己愿意的，甚至是主動糾纏的，也談不上是否主觀上接受賣淫行為。在這里，我們不是強調幼女自己有過錯的責任，而是考慮到行為人，即嫖客的主觀惡性沒有強奸罪嚴重。相比奸淫幼女行為而言，嫖宿幼女的行為是基于金錢交易的基礎，行為人也是在賣淫幼女的“認可”下實施嫖宿行為，相對于以暴力、脅迫等手段奸淫幼女的行為，是“溫和”了許多的非暴力犯罪。

三、研究方法和數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

工業(yè)綠色發(fā)展效率反映工業(yè)綠色清潔生產(chǎn)能力，是指在當前生產(chǎn)技術和資源能源消耗條件下，工業(yè)生產(chǎn)所能增加與工業(yè)環(huán)境廢物排放所能減少的最大程度。本文采用全局超效率SBM模型測度長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率。針對傳統(tǒng)DEA模型無法反映投入產(chǎn)出變量的非比例松弛變動，對環(huán)境非期望產(chǎn)出的弱可處置性考慮不足，筆者提出基于松弛測度的方向性距離函數(shù)SBM-DDF模型以反映投入產(chǎn)出變量的非比例改進程度并還原環(huán)境非期望產(chǎn)出的弱可處置性[16]。為反映綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化，不同年份效率必須具有相對可比性，本文借鑒Andersen和Petersen[18]與Oh[19]構建超效率DEA模型與全局生產(chǎn)技術集經(jīng)驗，構建基于松弛測度的全局超效率SBM模型，實現(xiàn)跨期效率與有效決策單元的可比性。具體如下：

(1)

上述方法主要涉及投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出三類變量(表1)。投入變量主要考慮勞動、資本、能源三種要素，分別選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均用工人數(shù)、全社會工業(yè)固定資本存量、工業(yè)能源消耗反映，工業(yè)固定資本存量基于工業(yè)固定資產(chǎn)投資采用永續(xù)盤存法估算，折舊率參考張軍等[20]研究結論取為9.6%；期望產(chǎn)出變量主要考慮工業(yè)總產(chǎn)出，選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值反映，該指標包含在生產(chǎn)過程中的中間工業(yè)產(chǎn)品市場價值，可與工業(yè)生產(chǎn)過程的環(huán)境非期望產(chǎn)出進行匹配；環(huán)境非期望產(chǎn)出主要為工業(yè)生產(chǎn)廢物，分別選用工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量、一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量反映。

表1 工業(yè)綠色發(fā)展效率指標體系

工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率是指工業(yè)創(chuàng)新投入轉化為工業(yè)創(chuàng)新效益的充分度，反映工業(yè)創(chuàng)新驅動潛力，在既定工業(yè)研發(fā)投入下，工業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出所能達到的最大程度。采用全局超效率SBM模型測度長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率，主要涉及工業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩類變量(表2)，上述模型不考慮非期望產(chǎn)出即為工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率測度工具。投入變量主要考慮研發(fā)人員、研發(fā)資本兩類要素，分別選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D資本存量反映，研發(fā)資本存量基于R&D經(jīng)費內部支出采用永續(xù)盤存法估算，折舊率參考肖文和林高榜[21]做法取為10%；產(chǎn)出變量主要考慮工業(yè)創(chuàng)新成果的中間產(chǎn)出、最終市場價值，分別選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入反映。

表2 工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率指標體系

工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應是指工業(yè)綠色發(fā)展與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的互補發(fā)展程度，反映工業(yè)綠色發(fā)展對工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的引致效應及工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對工業(yè)綠色發(fā)展的支撐作用。采用耦合協(xié)調度模型評估長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同績效。耦合度雖能反映工業(yè)綠色發(fā)展效率和工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率的作用強度和作用方向，但其實質內涵仍是系統(tǒng)間的一致性比較測度，無法反映工業(yè)綠色發(fā)展和工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的整體功效和協(xié)同效應。因此，為評價工業(yè)綠色發(fā)展效率與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率的耦合協(xié)調程度，需構建二者間的耦合協(xié)調度模型：

(2)

式中，D為工業(yè)綠色發(fā)展效率(L)和工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率(E)的耦合協(xié)調度，反映工業(yè)綠色發(fā)展與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的協(xié)同效應；T為綜合效益指數(shù)，C為耦合度。α和β分別為工業(yè)綠色發(fā)展效率和工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率的待定權重，工業(yè)綠色發(fā)展與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展均為工業(yè)高質量發(fā)展的重要內涵，將權重α和β均取值為0.5。參考黃磊等[22]關于耦合協(xié)調度與耦合協(xié)調類型的分類方法，將工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的耦合協(xié)調發(fā)展狀況分為三大類十大亞類(表3)。

表3 工業(yè)綠色發(fā)展效率和工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率耦合協(xié)調度類型劃分

注：尾行區(qū)間除右端區(qū)間外均為左閉右開，右端區(qū)間為左右全閉區(qū)間

(二)研究周期選擇和數(shù)據(jù)來源

2013年長江經(jīng)濟帶發(fā)展被確立為國家重大戰(zhàn)略，因此本文將研究時段確定為2011—2016年，以綜合把握長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略確定前后工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展進程?；A數(shù)據(jù)取自于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒2012》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》(2013—2017)、《中國統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)、《中國統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)、《中國能源統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)。由于西藏的統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失較多，故在全國層面的數(shù)據(jù)分析不包括西藏。同時，亦不涉及港澳臺地區(qū)的統(tǒng)計分析。因此，本文的研究分析只包含30個省份。文中所用涉及產(chǎn)品價值的指標均采用以2011年為基期的定基價格指數(shù)平減，其中工業(yè)固定資本采用工業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減；工業(yè)銷售產(chǎn)值采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)平減；由于官方未公布研發(fā)價格指數(shù)，參考朱有為和徐康寧[23]做法，構造加權研發(fā)價格指數(shù)并對R&D經(jīng)費內部支出平減[注]由于R&D經(jīng)費內部支出主要用于日常性支出和資產(chǎn)性支出，查閱《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2012—2017)，兩類支出占R&D經(jīng)費內部支出大體分別為85%、15%，因此本文構建的研發(fā)價格指數(shù)為85%的消費者價格指數(shù)與15%的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)的加權價格指數(shù)，與朱有為和徐康寧(2006)采用的25%的消費者價格指數(shù)與75%的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)的加權價格指數(shù)權重有所不同。；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)平減。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展地區(qū)差異巨大，將長江經(jīng)濟帶作上中下游地區(qū)劃分，上游地區(qū)包括云貴川渝4省份、中游地區(qū)包括鄂湘贛皖4省份、下游地區(qū)包括蘇浙滬3省份。

四、實證結果分析

(一)長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率

長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展態(tài)勢良好，工業(yè)綠色發(fā)展動能較強(表4)。2011—2016年長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率保持較快增長態(tài)勢，由2011年的0.587穩(wěn)步提升至2016年的0.722，年均增長4.24%，增速遠高于長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)，并于2015年超越長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)；長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率保持平緩增長態(tài)勢，由2011年的0.660波動緩慢上升至2016年的0.695，年均增長僅1.04%；全國平均工業(yè)綠色發(fā)展效率保持平穩(wěn)增長態(tài)勢，由2011年的0.633波動增長至2016年的0.705，年均增長2.17%。前期長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色生產(chǎn)能力不高，傳統(tǒng)高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能化解壓力較大，通過不斷加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，加強綠色技術創(chuàng)新研發(fā)推廣應用，工業(yè)綠色發(fā)展動能不斷釋放，綠色發(fā)展優(yōu)勢逐步凸顯，成為引領全國工業(yè)綠色發(fā)展的生力軍。

長江經(jīng)濟帶上中下游地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展績效呈穩(wěn)定的梯度遞增格局，但中上游地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展?jié)摿χ鸩酵癸@。2011—2016年上游地區(qū)工業(yè)綠色效率保持較快增長態(tài)勢，由2011年的0.457快速上升至2016年的0.584，年均增長5.04%；中游地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率呈平穩(wěn)快速上升態(tài)勢，由2011年的0.565穩(wěn)步提升至2016年的0.726，年均增長5.14%；下游地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率保持平穩(wěn)增長態(tài)勢，由2011年的0.789平緩上升至2016年的0.901，年均增長2.69%。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展的地區(qū)差異較大，中上游地區(qū)雖有顯著的綠色追趕效應，但受經(jīng)濟實力和技術條件所限，與下游地區(qū)依然存在較大差距。

表4 2011—2016年全國及各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率

資料來源：根據(jù)測算結果整理

長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)綠色生產(chǎn)能力普遍增強，整體處于全國中等水平(表5)。上海、江蘇、浙江為第一梯隊，工業(yè)綠色發(fā)展績效整體處于全國領先水平，是促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展的核心驅動源，引領長江經(jīng)濟帶乃至全國工業(yè)綠色發(fā)展。安徽、江西、湖北、重慶為第二梯隊，工業(yè)綠色發(fā)展效率在全國整體處于中等水平，工業(yè)綠色發(fā)展速度整體加快，以江西省最為典型，年均增長速度高達6.51%。湖南、四川、貴州、云南處于第三梯隊，工業(yè)綠色發(fā)展績效在全國處于相對靠后水平，有待進一步提升工業(yè)資源能源利用效率。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展績效與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平整體呈正相關關系，經(jīng)濟發(fā)展程度較高的省份有能力支撐工業(yè)綠色技術創(chuàng)新研發(fā)，推動工業(yè)綠色轉型升級。

表5 2011—2016年長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)綠色發(fā)展效率

注：排名為全國排名

資料來源：根據(jù)測算結果整理

(二)長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率

長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動能充分，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率絕對水平與相對增速均優(yōu)于全國平均水平(表6)。2011—2016年長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率呈“V型”較快增長態(tài)勢，由2011年的0.625平緩下降至2013年的0.613，而后穩(wěn)步快速增長至2016年的0.844，整體保持較快上升趨勢，年均增長6.17%。長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率保持平穩(wěn)增長態(tài)勢，由2011年的0.446提升至2016年的0.597，年均增長5.99%。全國工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率呈持續(xù)上升態(tài)勢，由2011年的0.512穩(wěn)步上升至2016年的0.687，年均增長6.07%。前期長江經(jīng)濟帶處于工業(yè)轉型升級的陣痛期，短期內低端工業(yè)創(chuàng)新成果有所減少，隨著“三去一降一補”深入推進，研發(fā)資金和人才加快投入至高技術制造業(yè)和先進制造業(yè)，長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新動能逐步增強，引領全國經(jīng)濟高質量發(fā)展。

長江經(jīng)濟帶上中下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新績效整體呈梯度遞增格局，上游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新動能較弱，中游地區(qū)保持平穩(wěn)，下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動能強勁。2011—2016年上游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率呈“V型”衰退趨勢，由2011年的0.734快速下降至2013年的0.559，后平穩(wěn)上升至2016年的0.669，整體年均下降1.85%；中游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率保持平穩(wěn)高速上升態(tài)勢，由2011年的0.504穩(wěn)步增長至2016年的0.878，年均增長11.73%，工業(yè)創(chuàng)新績效提升最為迅猛；下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率呈較快增長態(tài)勢，由2011年的0.642快速上升至2016年的1.031，年均增長9.95%。上游地區(qū)是長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的薄弱地區(qū)，應進一步強化對上游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支持力度，引導中下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新資源向上游地區(qū)流動，協(xié)調長江經(jīng)濟帶上中下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力。

表6 2011—2016年全國及各地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率

資料來源：根據(jù)測算結果整理

長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展差距擴張，大部分省份工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動能平穩(wěn)增長，少數(shù)工業(yè)創(chuàng)新稟賦不足省份難以實現(xiàn)工業(yè)創(chuàng)新驅動(表7)。上海、江蘇、浙江、安徽為第一梯隊，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率在全國保持相對靠前水平或快速上升態(tài)勢，以安徽省最為典型，工業(yè)綠色發(fā)展效率保持穩(wěn)定的高速增長態(tài)勢。江西、湖北、湖南、重慶為第二梯隊，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率在全國整體處于中等水平，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎條件較好，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展績效整體較優(yōu)。四川、貴州、云南為第三梯隊，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動能不足，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率出現(xiàn)倒退，年均下降速度分別為0.36%、4.03%、4.94%。工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起飛條件較為嚴格，必須具有良好的產(chǎn)業(yè)、人才、資金基礎與政策環(huán)境，應有重點地加快工業(yè)創(chuàng)新動能培育，特別是創(chuàng)新基礎薄弱的云貴地區(qū)，穩(wěn)健推動工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

表7 2011—2016年長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率

注：排名為全國排名

資料來源：根據(jù)測算結果整理

(三)長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同效應

長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應顯著，絕對水平和相對增速均優(yōu)于全國平均水平(表8)。2011—2016年長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應保持平穩(wěn)增強態(tài)勢，由2011年的0.543持續(xù)增長至2016年的0.619，年均增長2.65%，協(xié)同發(fā)展類型由勉強協(xié)調階段上升至初級協(xié)調階段，于2016年進入?yún)f(xié)調發(fā)展階段。長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應呈平緩增長態(tài)勢，由2011年的0.499提升至2016年的0.553，年均增長2.06%，始終處于過渡調和區(qū)間。全國平均工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應亦呈平穩(wěn)增長態(tài)勢，由2011年的0.515穩(wěn)步增長至2016年的0.577，年均增長2.29%，長期處于勉強協(xié)調階段。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應整體處于全國領先水平，工業(yè)綠色發(fā)展與工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展互動效應良好，二者互為支撐協(xié)同推進，引領全國工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

長江經(jīng)濟帶上中下游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應呈梯度遞增格局，上游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應最弱，中游地區(qū)協(xié)同效應明顯，下游地區(qū)協(xié)同效應最強。上游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應呈“V型”緩慢增長態(tài)勢，由2011年的0.536下降至2013年的0.512，后持續(xù)上升至2016年的0.554，整體年均增長0.68%，始終處于勉強協(xié)調階段。中游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應呈線性增長態(tài)勢，由2011年的0.511持續(xù)快速提升至2016年的0.627，年均增長4.15%，由勉強協(xié)調階段上升至初級協(xié)調階段。下游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應保持較快增長態(tài)勢，由2011年的0.594增長至2016年的0.694，年均增長3.15%，由勉強協(xié)調發(fā)展階段穩(wěn)步趨近中級協(xié)調階段。上游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展仍處于起步階段，中下游地區(qū)應加強對上游地區(qū)工業(yè)綠色技術創(chuàng)新支持，加快長江經(jīng)濟帶全域工業(yè)高質量發(fā)展。

表8 2011—2016年全國及各地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應

資料來源：根據(jù)測算結果整理

長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應以工業(yè)創(chuàng)新能力為主導，創(chuàng)新能力較強省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同能力顯著優(yōu)于其他省份(表9)。上海、江蘇、浙江、安徽處于第一梯隊，工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力較強，始終處于協(xié)調發(fā)展階段，江蘇省于2016年率先進入中級協(xié)調發(fā)展階段。江西、湖北、湖南、重慶、四川整體為第二梯隊，工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力在全國處于中等水平，基本由過渡調和階段進入?yún)f(xié)調發(fā)展階段，工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力提升迅猛。貴州、云南為第三梯隊，工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力較弱，在全國處于相對靠后水平，工業(yè)創(chuàng)新人才匱乏，工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力提升緩慢。長江經(jīng)濟帶省域工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力仍為經(jīng)濟和技術主導型，上海、江蘇、浙江應強化對云南、貴州等欠發(fā)達省份的工業(yè)技術創(chuàng)新支持，協(xié)調長江經(jīng)濟帶省域工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力。

表9 2011—2016年長江經(jīng)濟帶沿線11省份工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同效應

注：排名為全國排名

資料來源：根據(jù)測算結果整理

五、結論與政策啟示

基于2011—2016年全國30個省份的面板數(shù)據(jù)，采用全局超效率SBM模型和耦合協(xié)調度模型從全國視角分析長江經(jīng)濟帶整體、上中下游地區(qū)、沿線11省份等層面全面評估長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率、技術創(chuàng)新效率、綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同效應，得出如下研究結論。

第一，長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色生產(chǎn)能力持續(xù)增強。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展效率穩(wěn)步提升，加快推動工業(yè)生產(chǎn)低碳清潔綠色化，工業(yè)綠色發(fā)展效率逐步超越全國平均水平。內部上中下游地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)能力分異明顯，上游地區(qū)工業(yè)綠色技術相對落后，中游地區(qū)次之，下游地區(qū)領先其他地區(qū)。沿線11省份工業(yè)綠色生產(chǎn)能力在全國處于中等水平，以蘇浙滬三省份為驅動源。

第二，長江經(jīng)濟帶工業(yè)創(chuàng)新動能后發(fā)優(yōu)勢明顯。長江經(jīng)濟帶工業(yè)高端創(chuàng)新要素資源逐漸配置至科技含量較高的先進制造業(yè)，傳統(tǒng)低端無效過剩產(chǎn)能逐步淘汰轉型，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率加快提升。工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展存在嚴格的技術門檻，上中下游地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新效率梯度差距更為顯著，下游地區(qū)最強，中游地區(qū)平穩(wěn)，上游地區(qū)滯后。沿線11省份工業(yè)創(chuàng)新能力整體在全國相對靠前，省域創(chuàng)新能力較強，但云貴等創(chuàng)新資源稀缺省份創(chuàng)新能力停滯倒退。

第三，長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同性提升加快。長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展逐步邁入高質量協(xié)調發(fā)展階段，工業(yè)綠色發(fā)展需求引致綠色技術創(chuàng)新，進一步支撐工業(yè)綠色發(fā)展技術要求。上中下游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展亦呈梯度遞增格局，下游地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同效應遠高于中上游地區(qū)。沿線11省份工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展整體在全國處于靠前水平，特別是技術創(chuàng)新能力較強省份，以蘇浙滬皖四省份最為典型。

進一步明確長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展思路，上述研究結論蘊含如下政策啟示。

其一，強化綠色生產(chǎn)技術研發(fā)。加強傳統(tǒng)工業(yè)綠色轉型關鍵技術研發(fā)，圍繞鋼鐵、有色、化工等傳統(tǒng)行業(yè)，在長江經(jīng)濟帶中上游地區(qū)率先突破一批工業(yè)綠色轉型核心技術，支撐長江經(jīng)濟帶傳統(tǒng)工業(yè)綠色技術改造升級。培育綠色制造核心技術優(yōu)勢，以滿足節(jié)能環(huán)保、新能源裝備、新能源汽車等綠色制造產(chǎn)業(yè)技術需求為重點，加快核心關鍵技術研發(fā)，構建制造業(yè)綠色發(fā)展的技術支撐體系。積極發(fā)展工業(yè)綠色關鍵共性技術，遵循產(chǎn)品全生命周期理念，以提升工業(yè)綠色發(fā)展技術水平為目標，加大綠色設計、環(huán)保材料、綠色工藝與裝備、再制造等領域共性技術研發(fā)力度，提升長江經(jīng)濟帶在推動全國工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展中的重要引領作用。

其二，提升綠色創(chuàng)新成果市場轉化速率。緊扣市場綠色需求，開展市場調研，精準分析居民綠色產(chǎn)品需求，以個性化、柔性化、智能化為導向，最大化滿足居民綠色產(chǎn)品需求，提升工業(yè)綠色創(chuàng)新成果的市場兼容性。完善技術交易市場，構建綠色技術創(chuàng)新成果信息平臺，推動綠色專利技術市場化交易，消除綠色創(chuàng)新技術交易和科技成果轉化制度壁壘，內化綠色技術研發(fā)成果經(jīng)濟效益外部性。提升綠色創(chuàng)新服務，加強節(jié)能環(huán)保咨詢服務公司與工業(yè)企業(yè)緊密對接，強化節(jié)能環(huán)保服務對綠色制造技術創(chuàng)新的促進作用，推動節(jié)能環(huán)保制造業(yè)發(fā)展壯大，增強工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的內生動力。

其三，建設開放創(chuàng)新平臺。打造工業(yè)綠色創(chuàng)新資源集聚區(qū)，以上海張江等四大全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)為基礎，加快整合長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新資源，推動綠色創(chuàng)新資源要素流動，建設一批綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展示范區(qū)，帶動長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。建設工業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新技術研究院，推動龍頭企業(yè)與高校科研院所組建專業(yè)技術研究院，強化傳統(tǒng)行業(yè)節(jié)能技術和廢物循環(huán)再利用技術研發(fā)，加強新興基礎關鍵核心綠色技術創(chuàng)新。構建工業(yè)綠色技術創(chuàng)新聯(lián)盟，支持骨干企業(yè)聯(lián)合高?？蒲袡C構、行業(yè)協(xié)會共同搭建工業(yè)綠色技術研發(fā)試驗平臺，加快工業(yè)綠色新技術、新工藝、新產(chǎn)品的示范應用，加快工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展進程。

其四，發(fā)揮工業(yè)創(chuàng)新地區(qū)比較優(yōu)勢。嚴格遵循主體功能定位，優(yōu)化調整工業(yè)生產(chǎn)布局，長三角優(yōu)化開發(fā)區(qū)優(yōu)先發(fā)展節(jié)能、節(jié)地、環(huán)保的先進制造業(yè)，長江中游地區(qū)、成渝地區(qū)等重點開發(fā)區(qū)加快傳統(tǒng)制造業(yè)綠色技術改造升級，三峽庫區(qū)、武陵山區(qū)等限制開發(fā)區(qū)嚴格限制工業(yè)化開發(fā)。培育綠色高技術產(chǎn)業(yè)集群，推進沿江工業(yè)節(jié)水治污與清潔生產(chǎn)技術改造，加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新能源汽車、智能制造等高技術綠色工業(yè)集群。推進綠色創(chuàng)新協(xié)同城市試點示范，嚴控試點城市能耗、水耗、排放標準，梳理總結試點城市經(jīng)驗做法，以點帶面推動長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

其五，建立多元產(chǎn)業(yè)生態(tài)補償制度。設立工業(yè)生態(tài)補償基金，強化對上游地區(qū)開展工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的資金支持，提高上游地區(qū)工業(yè)綠色生產(chǎn)與環(huán)境治理技術，降低工業(yè)污染排放和能源消耗強度。共建工業(yè)園區(qū)，鼓勵中下游地區(qū)先進節(jié)能環(huán)保制造企業(yè)入駐上游地區(qū)，聯(lián)合建設工業(yè)發(fā)展示范園區(qū)，稅收分成比例適當偏向遷出地政府，平衡中下游地區(qū)先進節(jié)能環(huán)保企業(yè)遷出所產(chǎn)生的稅收損失。開展工業(yè)綠色人才培訓，引導中上游地區(qū)工業(yè)企業(yè)定期組織人員赴下游地區(qū)行業(yè)領軍企業(yè)實習，增強上游地區(qū)工業(yè)研發(fā)人員的綠色創(chuàng)新能力，逐步縮小上中下游地區(qū)間工業(yè)綠色技術人力資本差距，增強長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同性。