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經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(簡稱經(jīng)合組織)是世界各國政府間的國際經(jīng)濟組織，成立于1961年，是在第二次世界大戰(zhàn)后美國和加拿大協(xié)助歐洲實施重建經(jīng)濟的馬歇爾計劃的基礎上逐步發(fā)展起來的。經(jīng)合組織目前有35個成員國，集合了世界上大多數(shù)最發(fā)達國家，堪稱“富國俱樂部”。它的宗旨在于呼吁各國共同應對全球化帶來的機遇和挑戰(zhàn)，促進各國乃至全球的發(fā)展。經(jīng)合組織開展反賄賂工作的基本理念是，將反對在國際商業(yè)活動中從事賄賂行為與經(jīng)濟交易掛鉤，對賄賂行為打擊不利的國家，在經(jīng)合組織內(nèi)部適當配以經(jīng)濟措施加強影響，[1]并對賄賂行為給予法律懲處。經(jīng)合組織打擊國際商業(yè)活動中的賄賂的關鍵性努力成果是1997年《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約》和2009年《進一步打擊賄賂外國公職人員建議書》。

一、經(jīng)合組織《反賄賂公約》和《2009年建議書》產(chǎn)生的歷程

經(jīng)合組織反賄賂條約談判進程一直比較緩慢，從1994年之后連續(xù)取得了突破性的進展。經(jīng)合組織理事會在1994年5月27日通過了《經(jīng)合組織有關國際商業(yè)貿(mào)易中賄賂的備忘錄》。1995年美國向各國代表提出，把反賄賂條約談判提到經(jīng)合組織的工作日程上來。在1996年各國部長會議上，通過了對國際賄賂禁止稅收減免的備忘錄，[2]此外，各國部長們作出承諾，以切實有效和加強協(xié)作的方式禁止賄賂，在1997年開始考慮如何用國際法將賄賂行為定罪并予以制裁。1996年6月，經(jīng)合組織峰會在法國里昂召開，7國集團首腦會議決定：打擊國際賄賂，支持多邊組織的打擊行動。1997年5月，經(jīng)合組織理事會批準開始談判條約，目標是1997年底簽署條約，1998年底前實施條約，并建議成員國在1998年4月1日前把立法建議提交各國議會，1998年底之前制定相應的立法。[3]

經(jīng)合組織理事會號召采取有利措施來打擊和預防國際商務活動中賄賂外國公務人員的行為，鼓勵各國采取有效合作的態(tài)度，盡快使賄賂外國公務人員的行為非法化,呼吁立即采取協(xié)調(diào)有效的方式對行賄行為進行定罪。[4]同時，國際社會普遍意識到國際商業(yè)賄賂行為的破壞性，在經(jīng)濟、道德和政治領域引起了廣泛關注。許多國際組織和非政府組織為此也積極開展行動，為反賄賂做出了大量努力。鑒于賄賂行為具有跨國性和嚴重破壞性，國際社會呼吁加強合作、互相監(jiān)督，創(chuàng)造一個良好的國際市場環(huán)境，經(jīng)合組織《反賄賂公約》也由此誕生。

在1997年的3輪談判后，11月21日，經(jīng)合組織通過了《禁止在國際商業(yè)貿(mào)易中賄賂外國公職人員行為公約》，12月17日，經(jīng)合組織正式簽署了《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約》(以下簡稱《公約》)，《公約》于1999年2月15日正式生效。所有經(jīng)合組織國家和6個非經(jīng)合組織國家簽署該公約。這是發(fā)達國家之間簽署的第一個關于國際反腐敗的公約，在國際反腐敗斗爭中起到了不可替代的作用。

在經(jīng)合組織《公約》生效十周年之際，2009年12月9日經(jīng)合組織發(fā)布了《進一步打擊賄賂外國公職人員建議書》(以下簡稱《2009年建議書》)，以提高《公約》締約國預防、偵查及調(diào)查外國賄賂指控的能力，其中還包括《內(nèi)部控制、道德與合規(guī)的良好做法指南》。

二、經(jīng)合組織《反賄賂公約》和《2009年建議書》的執(zhí)行和監(jiān)測

(一)經(jīng)合組織《反賄賂公約》的執(zhí)行和監(jiān)測

經(jīng)合組織《反賄賂公約》對行賄對象、賄賂的主體范圍、行為的特征以及對行賄罪行的制裁等作出了明確規(guī)定。[5]《公約》規(guī)定，無論任何人，即使你是最佳投標人或最佳買主，為了謀求獲得或保持生意或其他不正當利益而進行賄賂均屬違法行為。[6]《公約》規(guī)定賄賂外國公職人員的行為應受到適當、有效并具有警誡作用的刑事處罰。如果是自然人涉案，應采取包括剝奪其人身自由在內(nèi)的各種措施，以保證能夠?qū)嵤┯行У碾p邊司法協(xié)助和引渡。如果在某一締約方的司法體制下刑事責任不適用于法人，則該方應保證行賄的法人受到有效并有警誡作用的非刑事制裁，包括罰款。同時，各締約方應保證用于賄賂和賄賂非法所得，或相當于非法所得的財產(chǎn)得以查封或沒收，或處以罰款。對行賄人進行制裁的同時，各國應給予其民事或行政處罰。[7]

經(jīng)合組織《公約》是第一個也是唯一一個專注于賄賂交易“供應方”的國際反腐敗文書。《公約》本身設立了一個不限成員名額的同行驅(qū)動的監(jiān)測機制，以確保徹底執(zhí)行各國根據(jù)《公約》所承擔的國際義務。根據(jù)經(jīng)合組織的主導，1999年4月開始了一個嚴格的多邊監(jiān)測進程，以監(jiān)測《公約》的遵守情況，并評估各國為在國家法律中執(zhí)行《公約》而采取的步驟與措施。

這種監(jiān)測由經(jīng)合組織國際商業(yè)交易賄賂工作組進行。反賄賂工作組成立于1990年，負責監(jiān)督經(jīng)合組織《公約》、2009年《關于進一步打擊賄賂國際商業(yè)交易的建議》和有關文書的實施和執(zhí)行情況，同行評審監(jiān)測系統(tǒng)連續(xù)進行監(jiān)督。透明國際組織認為反賄賂工作組的監(jiān)測具有嚴格的評估程序，是監(jiān)測的“黃金標準”。工作組由《公約》締約國的代表組成，每年在巴黎舉行四次會議，并在線公布其所有締約國家監(jiān)測報告，它支持締約國努力履行《公約》的承諾。所產(chǎn)生的國家監(jiān)測報告會總結工作組的調(diào)查結果，并就締約國如何改進《公約》的遵守和執(zhí)行提出有力的建議。此外，工作組也會發(fā)布一些關于美國、英國、日本、瑞典、瑞士等國家反賄賂立法執(zhí)行狀況的報告。國家監(jiān)測報告包含對每個國家進行嚴格檢查的建議。工作組第二輪和第三輪的監(jiān)測還包括定期的后續(xù)審查，以檢查締約國在執(zhí)行這些建議方面取得的進展。

《公約》允許各國以協(xié)調(diào)的方式采取國家立法，將賄賂外國公職人員定為犯罪。它規(guī)定了賄賂的廣泛定義，要求各國實施勸阻性制裁，并承諾提供司法協(xié)助。

(二)《2009年建議書》的執(zhí)行和監(jiān)測

2009年，經(jīng)合組織《公約》締約方已同意采取新措施，通過采用《關于在國際商業(yè)交易中進一步打擊賄賂外國公職人員的建議》，加強各國預防、發(fā)現(xiàn)和調(diào)查外國賄賂的能力?！?009年建議書》呼吁經(jīng)合組織《公約》的締約國采取以下措施預防和打擊外國賄賂行為：首先，采取最佳做法，使商業(yè)公司對外國賄賂負責，商業(yè)公司不得被濫用為賄賂外國公職人員的手段；其次，定期審查小型促進付款的政策和方法。需要注意的是，在一些國家，如果向政府雇員支付加快行政程序的費用是合法的；第三，改善國家之間在外國賄賂調(diào)查和起訴中分享信息和證據(jù)以及扣押、沒收和追回跨國賄賂所得收益等方面的合作，通過締約國為此達成的改進意見或新協(xié)議；第四，向公職人員提供有效渠道，在公共服務機構內(nèi)部和執(zhí)法部門外部報告涉嫌外國賄賂的行為，并保護舉報人免遭報復；最后，與私營部門合作，采取更嚴格的內(nèi)部控制，制定道德守則，預防和偵查賄賂。

《2009年建議書》成為經(jīng)合組織打擊外國賄賂的總體框架的一部分，經(jīng)合組織反賄賂工作組嚴格監(jiān)督文書的執(zhí)行情況。工作組每年舉行四次會議，包括對各國在執(zhí)行經(jīng)合組織反賄賂文書方面時的新情況進行討論的圓桌會。迄今為止，這一監(jiān)測工作已經(jīng)在一些領域取得進展，其中包括更多采取公司罰款和改進舉報人保護方法等措施。值得注意的是，許多締約方已經(jīng)收緊了免除賄賂稅的規(guī)定，加強了稅務機關與執(zhí)法當局之間的協(xié)調(diào)和溝通。審查結果還表明，一些締約方在審查跨國賄賂行為時仍然面臨障礙，工作組將可能在締約國繼續(xù)未能充分執(zhí)行經(jīng)合組織反賄賂文書的情況下強力糾正這一問題，例如向有關國家派遣一個高級別特派團，向該國有關部長致信，或通過發(fā)布正式的公開聲明來督促相關國家加強對涉嫌案件的調(diào)查、起訴和制裁的執(zhí)法力度。

《公約》允許各國以協(xié)調(diào)的方式采取國家立法，將賄賂外國公職人員定為犯罪。它規(guī)定了賄賂的廣泛定義，要求各國實施勸阻性制裁，并承諾提供司法協(xié)助。

三、執(zhí)行反賄賂相關文書取得的成效及存在的問題

(一)執(zhí)行反賄賂相關文書取得的成效

最新的從1999年至2015年12月期間的執(zhí)法數(shù)據(jù)已由經(jīng)合組織《反賄賂公約關于外國賄賂案件的決定》締約方收集。執(zhí)法數(shù)據(jù)包括涉及外國賄賂案件的刑事、行政和民事案件數(shù)量，如刑事定罪或無罪釋放，或根據(jù)行政或民事訴訟的類似調(diào)查結果。在《公約》于1999年生效至2015年年底之間，397個個人和133個實體在17個締約方的刑事訴訟中受到了外國賄賂的制裁；至少有115名受制裁的個人因外國賄賂被判處監(jiān)禁；至少51個個人和77個實體在4個締約方的外國賄賂行政和民事訴訟中受到制裁；在9個締約方，至少有116個個人和209個實體在刑事、行政和民事案件中受到與外國賄賂有關的其他犯罪，例如洗錢或做假賬的制裁；28個締約方正在進行約302次調(diào)查；正在對11個締約方的115個個人和13個實體進行起訴，以處理和檢控《公約》所列罪行。

數(shù)據(jù)顯示，在2015年一年里就有37個個人、7個實體受到外國賄賂的刑事訴訟和制裁；至少有8個個人和6個實體被行政和民事訴訟處罰；至少有25個個人因外國賄賂而被判處監(jiān)禁；在3個締約方中，至少有16個個人和9個實體在刑事、行政和民事案件中受到制裁，其涉及與外國賄賂有關的其他犯罪行為，例如洗錢。

經(jīng)合組織這十幾年間反商業(yè)賄賂的努力成果無疑證明了國際反腐敗運動不斷推進的成功，體現(xiàn)了國際間有效的反腐合作，對跨國賄賂行為的制裁同時也讓各個締約國加強了國家內(nèi)部的治理。

(二)執(zhí)行反賄賂相關文書存在的問題

首先，調(diào)查反賄賂案件的及時性和有效性不強。目前在許多國家都規(guī)定外國賄賂是非法的，而更大的挑戰(zhàn)是在發(fā)生這一罪行時能進行有效的調(diào)查起訴。通常調(diào)查起訴一個罪行涉及一系列離岸交易、多個中介機構、復雜的公司架構和海外證據(jù)，成功偵查、查處和制裁外國賄賂，更需要專業(yè)知識、時間和國家間的合作。因此，調(diào)查清楚一個反賄賂案件的效率不高，成本耗費大。

其次，締約國家執(zhí)行《公約》等相關文書的力度不強。雖然各個締約國都簽署了《公約》及相關文書，并制定了反商業(yè)賄賂的法律或者修訂了現(xiàn)有法律。但大多數(shù)國家在執(zhí)行《公約》時仍缺乏執(zhí)行力?！豆s》的核心在于對跨國商業(yè)賄賂進行指控并定罪，但《公約》締約國并不愿意或沒有能力去遵守公約義務。盡管一些締約國報道過對有關跨國商業(yè)賄賂行為的調(diào)查，但是進行定罪的還是少數(shù)。例如阿根廷雖然加入《公約》16年，但它仍然不能容忍公司對外國賄賂負責，也不能起訴在國外犯罪的公民，所以還是存在一些違規(guī)和失責行為。

造成《公約》執(zhí)行力不強的因素主要有三個：首先，《公約》作為國際條約，法律約束性小，要求《公約》締約國履行《公約》規(guī)定的國際義務缺乏強制性。其次，《公約》的最核心條款在于要求締約國對行賄外國公職人員的行為指控和定罪。由于賄賂行為本身相對隱蔽，不易被察覺，公司行賄并不會主動跟官方披露。即使存在一些賄賂的痕跡，對賄賂行為的調(diào)查需要依據(jù)一定法律程序進行，同時對賄賂行為的認定需要充足的證據(jù)和時間。[8]最后，造成國際賄賂案件的查處率不高的原因還有《公約》締約國在打擊商業(yè)賄賂行為時的方法和能力不強，與其他國家的配合度不高，同時還會受國內(nèi)相關因素的影響。

四、公約及相關文書對我國反對商業(yè)賄賂的啟示

商業(yè)賄賂是我國社會轉(zhuǎn)型時期出現(xiàn)的經(jīng)濟腐敗現(xiàn)象的最重要表現(xiàn)形式，腐敗行為破壞社會公平正義，損害法律權威和政府公信力，破壞正常的經(jīng)濟生活。因此，我國必須加快構建預防和懲治商業(yè)賄賂的長效機制，保障我國經(jīng)濟市場的良性發(fā)展。

(一)加強立法，嚴厲打擊行賄行為

犯罪學上，行賄和受賄是對合關系。從近年來發(fā)生的跨國商業(yè)賄賂案件中可以看到，經(jīng)合組織《公約》能夠在我國打擊商業(yè)賄賂行為方面起到很大的指導作用。目前在我國，行賄罪行是不如受賄罪行嚴重的，因此，應當將行賄罪和受賄罪平等對待，設計罪責對稱的法律來定刑，從源頭打擊行賄的一方。我國可以借鑒經(jīng)合組織《公約》中提出的凡是表示、許諾或直接給予金錢及其他好處的行為，或通過中間方行賄的行為都是犯罪的規(guī)定，[9]對許諾金錢財物的行為也予以制裁和打擊，細化賄賂行為所使用的手段，擴大行賄者和受賄者的實施范圍，從根本上防范于未然。

在立法方面，我國應積極借鑒經(jīng)合組織等國際組織的反腐敗立法經(jīng)驗，不斷完善反賄賂刑事立法工作，修訂和完善《反不正當競爭法》、《刑法》等相關法律。經(jīng)合組織《公約》界定為“賄賂犯罪”的有四種情況:一是賄賂本國公職人員；二是賄賂外國公職人員或者國際公共組織官員；三是私營部門內(nèi)的賄賂行為；四是私營部門內(nèi)侵吞財產(chǎn)行為。[10]為了更加嚴格地規(guī)范行賄犯罪行為，我國在今后的立法和司法活動中可以適時適當?shù)財U大行賄罪的構成要件，細化賄賂行為的具體規(guī)定，提高對商業(yè)賄賂犯罪的量刑處罰，加大對行賄行為的打擊力度，依照危害結果和主觀惡性的不同，對行賄人作出不同的處罰措施。

(二)加強國際合作

經(jīng)合組織《公約》重視國際社會打擊商業(yè)賄賂的力量，打擊腐敗，對跨國商業(yè)賄賂進行有效的法律制裁，不能單憑一國之力，只有世界上的國家都堅定自身立場、團結合作，聯(lián)合起來防止跨國商業(yè)腐敗行為繼續(xù)擴散，才能重創(chuàng)國際商業(yè)賄賂，創(chuàng)造健康的世界市場。隨著我國大型公司和企業(yè)不斷融入國際市場，不可避免會發(fā)生越來越多的賄賂外國公職人員的事件，及時遏制和打擊跨國商業(yè)賄賂行為，既是我國承擔國際責任的需要，也是司法主權的表現(xiàn)，更是我國企業(yè)能夠堅實地屹立在世界市場的必由之路。在這中，加強國際合作更是控制和打擊跨國公司腐敗的關鍵。在實際運作方面，反腐敗的國際合作要求各成員國在反腐敗過程中提供技術援助、交流各國信息、在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移和追回方面提供便利、在訴訟審判程序中提供調(diào)查取證等協(xié)助等。在制度建設方面，反腐敗的國際合作要求各成員國完善本國的反腐敗法律制度，完善定罪體系，加大打擊腐敗力度。

(三)關注企業(yè)內(nèi)部治理

經(jīng)合組織秘書長古爾里亞指出：“腐敗破壞了經(jīng)濟增長和發(fā)展，腐敗者必須被繩之以法，預防企業(yè)犯罪應該是公司治理的核心?！鄙虡I(yè)賄賂和腐敗的重點領地是公司和企業(yè)，腐敗往往從內(nèi)部生根，關注企業(yè)內(nèi)部的治理對企業(yè)的發(fā)展至關重要。我國可以借鑒國外治理跨國商業(yè)賄賂的有益經(jīng)驗，加強企業(yè)內(nèi)部治理，通過采取更嚴格的內(nèi)部控制和道德規(guī)約，預防和控制賄賂行為，凈化商業(yè)市場發(fā)展環(huán)境。首先，在公司管理中要重視自律性行為規(guī)則的制定，加強企業(yè)內(nèi)部職業(yè)教育，營造良好企業(yè)文化，制定健康工作準則；其次，加強企業(yè)內(nèi)部廉政制度建設，建立一整套廉政監(jiān)管組織體系，重視公司內(nèi)部管理責任歸屬，建立權責一體的責任制度，將責任具體落實到個人上，減少以權謀私的尋租行為；再次，完善社會信用評估機制，讓有腐敗或賄賂污點的人遭遇行業(yè)信用危機；最后，完善監(jiān)督機制，要對企業(yè)的經(jīng)營狀態(tài)和運作程序進行有力監(jiān)督，嚴格工作流程設計，加強技術防范和審計監(jiān)察工作，一旦發(fā)現(xiàn)有腐敗或賄賂的情況，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部制度對違規(guī)行為予以嚴懲，同時積極配合司法機關調(diào)查，讓腐敗行為無處藏身。