張 悅

(中國人民公安大學 犯罪學院，北京 100038)

政府及企業(yè)針對電子商務違法犯罪行為采取了多種措施，但收效甚微。因此，探尋一種行之有效的預防對策成為當前應對電子商務平臺違法犯罪頻發(fā)的當務之急。備案制度作為一種有效的犯罪預防舉措，受到越來越多的關注，針對其進行的研究具有重要的現實意義。

一、備案制度概述

根據《新華字典》的釋義，“備案”是指“向主管機關做書面報告，以備查考”。根據這種解釋，備案的核心內涵是指，當事人向主管機關報告，主管機關接受這種報告并保存有關資料以便公開?！皞浒浮钡暮x是動態(tài)性的，隨著時間的流逝而有所變化，在法律實踐中的體現主要是《立法法》《法規(guī)規(guī)章備案條例》《監(jiān)督法》的相關規(guī)定。

(一)備案制度問題及現狀

1.內涵各不相同

從立法角度講，備案側重于審查與監(jiān)督，重視對法律法規(guī)的審查以及對立法機關權力的限制，體現的是一種自上而下的監(jiān)察概念；從行政許可角度講，備案的主要目的在于對準入的控制，顯示出一種具有決定性的賦權功能；從行為角度講，備案符合告知的特征，以便日后相關部門的監(jiān)督檢查。不同領域備案制度的內涵在其各自的作用范圍內具有很強的針對性與適用性，然而一旦涉及各領域、范圍間的交叉事宜，便缺少有效的處理方案與措施。因此，探析一種具有相似基本涵義，又可根據實際進行適當調整的備案制度，是一種能夠促進各方密切合作的新思路。

2.執(zhí)行情況不佳

實踐中的各種因素影響備案制度的執(zhí)行效力，使這一制度流于形式。例如，對食品企業(yè)標準備案而言，省級衛(wèi)生廳備案管理權的下放使各市備案標準參差不齊、落實情況大相徑庭，不利于事后追溯，影響備案制度的執(zhí)行效力。因此，將重點從流于形式、廣而不用的備案制度明文條款轉向明文較少但有之必行的備案制度體系，對制度的完善與推廣具有更加深遠的意義。

3.真實性待考證

目前普遍施行的備案程序主要包括四個方面的內容：其一，提出備案申請或發(fā)出備案通知；其二，報送備案資料信息；其三，受理和審查；其四，作出備案決定。某些地區(qū)在審查環(huán)節(jié)采取了“認為有必要”的規(guī)定，如湖南省對某些企業(yè)進行實地技術審查；而浙江省并不作實地審查，直接根據企業(yè)提交材料的合規(guī)性進行備案決定。在這一環(huán)節(jié)，某些企業(yè)，尤其是經營業(yè)務具有一定時效性的企業(yè)，或許會在事后違規(guī)懲罰與當前豐厚利益的沖突下偽造相關資料，即刻經營，以獲取較大利益。如此一來，備案信息的真實性便無從保證。因此，應以實地審查為具體行為手段，以違規(guī)處罰為明文威懾，以各部門協同為效率之法，構建高效、動態(tài)的備案體系。

4.標準復雜不一

現行各領域的備案制度針對不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同對象，乍看去似乎因地制宜、具體問題具體分析，但在實際施行中產生了許多不可忽視的問題。目前多類犯罪呈現出明顯的跨區(qū)域性質，甚至同企業(yè)的不同經營項目也具有一定的跨區(qū)域性，而備案制度也存在地區(qū)差異。如此一來，在案件審理過程中可能因標準不同而作出不同的裁決，增加了審判的難度，阻礙了司法的效力。因此，應以原則性為基準，建立基本的備案制度框架，構建一套“可行于所有，施行于具體”的備案體系。

(二)電子商務領域備案制度現狀

電子商務在我國有近20年的發(fā)展歷程，但相關立法起步較晚，難以跟上電商業(yè)務的發(fā)展速度。我國于2019年1月1日正式實施《電子商務法》，規(guī)范電子商務平臺的各種商事行為。對電子商務平臺的備案制度并未進行詳細規(guī)定，只對身份登記報送規(guī)定以及進行納稅申報規(guī)定進行明文闡述。目前除2016年1月1日起實施的國家質檢總局137號令《跨境電子商務經營主體和商品備案管理工作規(guī)范》和2016年10月1日起施行的由國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布的《網絡食品安全違法行為查處辦法》外，還未有其它專門針對電子商務平臺備案制度的法律法規(guī)出臺。由此可見，電子商務平臺備案制度的“需求”缺口很大，有必要對其進行深入探討。

二、電子商務平臺實施備案制度可行性的“SWOT”分析

隨著電子商務經營模式的轉變，除虛擬平臺C2C、B2C、B2B模式，還拓展了便捷實惠的實體平臺O2O模式，并引入貨到付款等線下交易方式。由此可見，電子商務行業(yè)呈上升趨勢。但在電子商務行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，違法犯罪現象頻發(fā)，對當前市場經濟制度的順暢運行造成了一定的沖擊。因此，制定有效的預防、解決措施成為當務之急。備案制度作為一種具有前瞻性與預見性的防備措施，為電子商務健康發(fā)展提供了新的思路。在制定具體的備案制度細則前，其可行性是實施的前提。

(一)優(yōu)勢“S”：實操性強，有技術支持

如今的電商在各大平臺開展經營活動前均需要進行實名登記，以便于統(tǒng)一管理，并保障后續(xù)銷售行為的可追溯性。以此為基礎，便可以將備案融入登記注冊這一環(huán)節(jié)之中，將相關的備案規(guī)定作為登記注冊的必填項之一。這樣，在進行登記注冊的同時，亦完成了備案這一環(huán)節(jié)，具有一定的實操性。除此之外，大數據時代下電子商務中的銷售、倉儲等過程均朝著智能化、機械化方向發(fā)展，相關數據信息的存儲準確、全面，為備案制度的推行提供了技術支持。

(二)劣勢“W”：信息冗雜，涉事主體過多

電子商務營銷范圍逐步拓寬，產品種類繁雜，經營模式多元，涉及地區(qū)廣泛，對備案制度的精細性與條理性有著較高的要求。同時，繁雜的業(yè)務范圍決定了營銷過程中涉及的流程、主體、人員等過多，一旦貨物出現問題，即使進行過備案亦難以劃責，為事后追溯帶來一定困難。

(三)機會“O”：持續(xù)發(fā)展，預防犯罪

網絡零售市場進入相對成熟期，品類格局逐步固化，增速回歸平穩(wěn)，為備案制度的順利施行提供了良好的機遇。在電子商務行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的同時，該領域內的違法犯罪現象亦頻發(fā)，其中侵犯知識產權以及銷售仿冒品的欺詐行為較多，隨之而來的售后保障、在線糾紛問題難以解決。對此類現象，備案制度便顯現出優(yōu)勢，使?jié)撛诘姆缸锓肿佑兴窇?，也使犯罪分子的行為容易及時受到追責。

(四)威脅“T”：成本權衡，前景未知

高效的備案制度往往具有較多的規(guī)則條款、復雜的規(guī)則體系，并與其它業(yè)務相互交織。運行如此龐雜的規(guī)則體系，必然需要很多的人力、物力、財力。對以營利為目的企業(yè)來講，如此高的運行成本使其對實施備案制度這一需求望而卻步。備案制度作為一種事前預防措施，固然具有前瞻性，但還是無法完全阻止某些違法犯罪行為的發(fā)生。該制度從制定到實施再到生效，必然存在一定的時滯性，這為犯罪分子留下了一定的犯罪真空區(qū)。

綜上所述，電商平臺具有實施備案制度的良好客觀條件。然而，一些運營弊病以及現實中存在的許多違法犯罪行為使電商平臺在實施備案制度的過程中依舊存在許多問題。因此，亟需制定完備靈活而具有廣泛適用價值的備案適度體系。

三、完善電商平臺備案制度的建議

(一)構建制度框架，固化靈活結合

第一，將備案制度的體系框架、基本內容加以模式化，并形成不可更改、只能進行補充解釋、具有一定法律法規(guī)性質的文件。同時，對某些具體事項加以“松口”，給予管理部門或管理人一定的自由裁量，以固定的模式、靈活的處理辦法構建備案制度的基本體系框架。

第二，備案制度的整體結構要層次分明，各項條款要整齊劃一、清晰明了、便于遵查；涵蓋的內容要廣泛而疏略，在全方位覆蓋的同時具有一定的調整空間，利于因事施策，具體問題具體分析。

第三，備案制度應涵蓋以下幾方面的內容：需要進行備案的商戶的規(guī)模標準，即其生產、加工、銷售、倉儲、物流、售后等各項事宜的衡量指標；備案所需的材料；備案流程，即承諾、上報、受理、審核、抽檢、復核、公示、批準、存檔等各步驟所需的時間以及具體做法；提供虛假材料者的處理辦法；備案批準后出現違規(guī)行為的懲罰規(guī)定；商戶的備案救濟措施，以給予其一定的申訴權利，保障公平。

(二)合理劃分種類，風險規(guī)模評估

第一，對商品種類進行橫縱交叉劃分。橫向劃分是指先按照商品自身的性質進行劃分，如食品、酒水、家紡等；再對各項目進行細化，如食品分為生鮮、速食、零食等。依此類推，詳細劃分商品屬性?？v向劃分是指按照其經營模式進行區(qū)分，如B2C、C2C、O2O模式下營銷的產品。在此基礎上，以橫向劃分為行、以縱向劃分為列，構建產品分類表格。進口商品需經海關檢查，因此要將進口商品單獨列出，以其商品屬性和產地進行橫向劃分，再根據營銷模式進行縱向劃分，構建進口商品表格。最后，依據表格分類，分別進行備案管理。對平臺內的優(yōu)勢商品，亦應單獨分類管理，以保持優(yōu)勢。

第二，將商戶準入注冊與備案評估過程結合起來，依據注冊信息對商戶的規(guī)模加以區(qū)分，并進行風險評估。以商戶的注冊資本為主要的規(guī)模衡量指標，合理劃分規(guī)模梯度。在進行風險評估時，應將其規(guī)模與經營項目、信用度(在其他平臺的經營狀況)結合起來，借助大數據平臺，構建風險評估指標，進行量化風險評估。

(三)明確地區(qū)特征，產地規(guī)范管理

第一，對具有明顯區(qū)域性的商品，如集中產于某省市、地區(qū)，或某類產品的商戶營銷點多集中于某地區(qū)，可以作特殊處理。不按照商品種類橫縱交叉劃分模式進行管理，而是在當地另外設置集中管理機構，進行專門管理。

第二，對具有區(qū)域性的商品，可以進行全方位實地審查，而不僅僅停留于對商戶上交資料的審核。這種將書面與實地審查相結合的方式有利于更好地審核資格，以提供真實有效的備案信息。

(四)分別逐級登記，各方信息共享

第一，在對商品種類進行橫縱交叉劃分后，以商品種類為基本管理單元，根據風險評估的結果，對商戶進行分別備案登記。對規(guī)模較大、風險較高、易發(fā)生犯罪風險的商戶，在相關政府部門或相應的自律協會進行備案登記。若涉及重要領域，則需由本地基層登記機關逐層向上匯報；對規(guī)模較小、風險較低、不易發(fā)生犯罪行為的商戶，在企業(yè)內部進行備案登記，強化內部管理。

第二，各登記處應構建信息共享平臺，尤其是企業(yè)內部備案信息與企業(yè)外部其他部門備案信息的共享平臺，以便日后追查。某些商戶或許會因未在行政部門或自律協會進行備案登記而產生僥幸心理，更加容易實施犯罪行為。因此，企業(yè)內部應制定更加嚴格的審查、監(jiān)督、追查制度，盡可能縮小犯罪的程度、范圍。

(五)提高人員素質，定期輪換管理

第一，定期對商戶以及相關管理人員進行培訓。對商戶，讓其了解備案制度的細則、違規(guī)風險；對備案管理人員，提高其法律素養(yǎng)以及對犯罪的警覺性，盡量讓犯罪止步于風險評估階段。

第二，對備案信息管理人員，應定期調整其管理的商品種類、管理地區(qū)以及具體管理行為的性質等，避免其因對某一崗位所分管的相關商戶、經營鏈熟悉而發(fā)生一系列職務犯罪行為。

(六)隨機抽檢監(jiān)察，建立動態(tài)回溯

第一，對審批通過的商戶進行不定期抽檢，對其提交備案、通過審核的環(huán)節(jié)進行抽檢。引入積分制度，使抽檢合格的繼續(xù)經營，抽檢不合格的限期整改，并根據其違規(guī)事項扣掉一定的分數。將分數與其經營活動、可申訴次數等掛鉤，形成違規(guī)與經營的聯動鏈，以各種利益關系的約束來預防其犯罪。

第二，對抽檢不合格以及實施過犯罪行為的商戶，按照所涉及的商品種類以及犯罪類型進行劃分，總結其違法違規(guī)行為產生的原因、規(guī)律，提出相應的防控對策，并以此完善備案制度的具體細則，形成“制規(guī)—執(zhí)行—發(fā)現—查處—總結—完善”的動態(tài)回溯機制。

四、結語

備案制度作為一項事前預防措施，能夠有效地預防電子商務平臺的違法犯罪現象。隨著電商平臺的發(fā)展逐漸步入正軌，應發(fā)展和完善靈活有效、完備可行、廣泛適用的電商備案制度，健全電商備案規(guī)則體系，促進電商平臺的可持續(xù)發(fā)展。