劉尚榮 蘇薇 孟曉華

摘 要：青海作為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，必須要加快推進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。本文從青海省科技投入的實(shí)踐出發(fā)，利用DEA模型，分析評(píng)價(jià)青海省科技投入產(chǎn)出效率，并據(jù)此提出提高青海省科技投入產(chǎn)出效率的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技投入? 科技產(chǎn)出? 效率

基金項(xiàng)目：青海省科技廳軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2015-ZJ-604）。

科技投入是衡量某一地域?qū)萍蓟顒?dòng)開展支持的力度，一般是指支持科技活動(dòng)開展的綜合性投入支出。主要表現(xiàn)為地方性財(cái)政支出的投向，包括地方財(cái)政對(duì)科研的支持，科技投入在地方財(cái)政撥款中所占的比重以及企業(yè)研究與發(fā)展支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重等?？萍籍a(chǎn)出有別于一般的產(chǎn)出問題，科技產(chǎn)出應(yīng)該體現(xiàn)與科技投入相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出成果?？萍籍a(chǎn)出反映地方科技水平發(fā)展的程度，通過研究地方科技產(chǎn)出的水平，政府等相關(guān)部門可以了解科技發(fā)展方面存在的不足，并制定進(jìn)一步推動(dòng)科技發(fā)展的方案與策略。

一、科技投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)選擇

對(duì)科技投入產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)，指標(biāo)的選擇必須能夠清晰直觀地反映科技投入與產(chǎn)出的關(guān)系，除此之外還要結(jié)合所選模型本身的特點(diǎn)。因此，科技投入產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的建立，一般要遵循科學(xué)性、目標(biāo)性、可行性、精簡(jiǎn)性和適應(yīng)性這五個(gè)方面的原則。本文基于上述考慮，在評(píng)價(jià)青海省科技投入產(chǎn)出時(shí)分別選取了4個(gè)輸入指標(biāo)，即R&D經(jīng)費(fèi)支出、地方財(cái)政科技投入占財(cái)政支出比重、R&D機(jī)構(gòu)和規(guī)上企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出;4個(gè)輸出指標(biāo)，即技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)、技術(shù)成果成交額、專利申請(qǐng)授權(quán)量和萬人科技論文數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性以及指標(biāo)選取的原則。本文選取青海省2006—2015年共10年的科技投入與科技產(chǎn)出的數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。旨在通過DEA模型分析青海省科技投入產(chǎn)出的實(shí)際情況，以期分析得出青海省科技發(fā)展存在的問題及制約因素。數(shù)據(jù)主要來源于《青海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）DEA評(píng)價(jià)模型的引入

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）是一種基于數(shù)學(xué)線性規(guī)劃的用于處理多輸入、多輸出的不同決策單元（簡(jiǎn)記DMU）的特殊工具手段，是直接使用輸入、輸出數(shù)據(jù)建立非參數(shù)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)模型。最早是由著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Copper等學(xué)者于二十世紀(jì)七十年代末創(chuàng)建，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類型的單位進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)的一種全新分析方法。其模型簡(jiǎn)稱C2R模型，本文以此模型評(píng)價(jià)青海省科技投入產(chǎn)出效率。

二、科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)

根據(jù)青海省2006—2015年科技投入產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEAP2.1軟件，計(jì)算得出2006—2015年青海省科技投入產(chǎn)出的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（見表1）。

綜合效率是不考慮規(guī)模收益的技術(shù)效率;純技術(shù)效率是考慮規(guī)模收益時(shí)的技術(shù)效率;規(guī)模效率指考慮規(guī)模收益時(shí)的規(guī)模效率。“—”表示規(guī)模收益不變，“drs”表示規(guī)模收益遞減，“ire”表示規(guī)模收益遞增

由表1可以看出青海省2006—2015年這10年間的綜合效率普遍偏高，均達(dá)到0.8以上的水平，純技術(shù)效率均值達(dá)到0.9975，規(guī)模效率均處于[0.8，1]區(qū)間，非常接近DEA有效。具體地，2006年綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率分別為0.802，1，0.802，表現(xiàn)為純技術(shù)效率有效，綜合效率非DEA有效，規(guī)模收益遞增，反映出沒有合理配置好資源，造成其科技產(chǎn)出效率不高，要使其綜合效率值達(dá)到 1，需要調(diào)整投入與產(chǎn)出兩方面的多項(xiàng)指標(biāo);2010年綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率分別為0.846，0.984，0.860，三個(gè)指標(biāo)均低于1，表現(xiàn)為DEA無效，說明當(dāng)年科技投入產(chǎn)出不對(duì)稱，即在現(xiàn)有的科技投入下，科技產(chǎn)出落后或者科技產(chǎn)出量達(dá)標(biāo)，但投入過多，其規(guī)模收益遞增說明增加科技投入有利于提高科技產(chǎn)出量，也反映該年投入與科技產(chǎn)出有效結(jié)合還有可觀的提升空間;2014年綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率分別為0.990，0.991，0.999，三個(gè)指標(biāo)均低于1，表現(xiàn)為DEA無效，規(guī)模收益遞減，由于該年綜合效率非常接近1，所以已經(jīng)處于相對(duì)有效階段，但是由于投入過多，資源配置產(chǎn)生浪費(fèi)，超出科技產(chǎn)出最大吸納值，需調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，合理配置資源，以達(dá)到有效狀態(tài)。

三、科技投入產(chǎn)出效率分析

為了進(jìn)一步探索青海省2006—2015年科技投入產(chǎn)出非DEA有效的具體原因，在上述實(shí)證分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行差額變量分析，即松弛變量分析。科技投入產(chǎn)出變量分別用X、Y代替，即技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)（Y1）、技術(shù)成果成交額（Y2）、專利申請(qǐng)授權(quán)量（Y3）、萬人科技論文數(shù)（Y4）;R&D經(jīng)費(fèi)支出（X1）、地方財(cái)政科技投入占財(cái)政支出比重（X2）、R&D機(jī)構(gòu)（X3）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X4）。具體分析結(jié)果（見表2）。

通過表2可以看出除了2011年由于數(shù)據(jù)缺失無法得出DEA運(yùn)行結(jié)果外，其余年份都反映出科技產(chǎn)出不足，而投入過多。具體地，可以看到2006年技術(shù)成果成交額DEA有效值為24958，實(shí)際產(chǎn)出為24959，產(chǎn)出超出投入轉(zhuǎn)化預(yù)期量，不符合DEA實(shí)證運(yùn)行結(jié)果，故該年DEA無效。2010年在科技產(chǎn)出層面，技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)DEA有效值為487.5，但實(shí)際產(chǎn)出數(shù)為464，存在23.5的產(chǎn)出不足;專利申請(qǐng)授權(quán)量DEA有效值為371.9，實(shí)際產(chǎn)出為264，存在107.9的產(chǎn)出不足;科技投入層面，R&D經(jīng)費(fèi)支出DEA有效值為12784，實(shí)際投入為12996，存在212的冗余;R&D機(jī)構(gòu)DEA有效值為24，實(shí)際投入為25，存在冗余值為1;規(guī)上工企新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出DEA有效值為34606，實(shí)際投入為47493，存在12887冗余量;2014年在科技產(chǎn)出層面，技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)DEA有效值為877，實(shí)際產(chǎn)出為805，存在72的產(chǎn)出不足;技術(shù)成果成交額DEA有效值為394970，實(shí)際產(chǎn)出為354287，存在40683的產(chǎn)出不足;專利申請(qǐng)授權(quán)量DEA有效值為951，實(shí)際產(chǎn)出為619，存在332的產(chǎn)出不足;投入層面，R&D經(jīng)費(fèi)支出DEA有效值為20919，實(shí)際投入為21118，存在199投入冗余;地方財(cái)政科技投入占財(cái)政支出比重DEA有效值為0.7，實(shí)際投入為0.8，存在0.1投入冗余;規(guī)上企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出DEA有效值為94785，實(shí)際投入99766，存在4981投入冗余。

從以上分析可以看出，青海省2006—2015年期間僅有2010年和2014年存在不同程度的產(chǎn)出不足和投入冗余情況，說明這兩年青海省科技投入并未完全“消化吸收”，科技投入冗余和科技產(chǎn)出不足導(dǎo)致了這兩年DEA處于無效狀態(tài)?？傮w來看，青海省存在高投入—低產(chǎn)出的現(xiàn)象，科技投入產(chǎn)出效率不高。需要調(diào)整現(xiàn)有的規(guī)模，加大管理力度，改進(jìn)管理方法來增加產(chǎn)出，最終達(dá)到有效水平。

結(jié)合青海省現(xiàn)實(shí)情況，為提高科技投入產(chǎn)出效率，特提出如下建議：加大市場(chǎng)配置科技資源的力度，更多地運(yùn)用金融方式實(shí)現(xiàn)科技資源配置，努力提升產(chǎn)出效率;鼓勵(lì)科技資源共享，避免重復(fù)性投入，提高投入產(chǎn)出效率;采取有效措施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，完善激勵(lì)導(dǎo)向機(jī)制，形成良好的科技創(chuàng)新氛圍;優(yōu)化財(cái)政投入結(jié)構(gòu)，提升管理水平，提高資金使用效率。