劉小年

（東莞理工學(xué)院 法律與社會(huì)工作學(xué)院，廣東 東莞 523106）

農(nóng)民鄉(xiāng)城遷移是現(xiàn)代化中的普遍現(xiàn)象。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，形成了規(guī)模龐大的農(nóng)民工群體。農(nóng)民工的流動(dòng)，產(chǎn)生了重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，也成為學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期追蹤研究的熱點(diǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)初，學(xué)術(shù)界發(fā)現(xiàn)了農(nóng)民工代際變化現(xiàn)象，開(kāi)始聚焦新生代農(nóng)民工的研究［1］。近年來(lái)，隨著農(nóng)民工逐漸老去，第一代農(nóng)民工的發(fā)展，特別是其養(yǎng)老問(wèn)題，開(kāi)始進(jìn)入人們的視線，學(xué)術(shù)界也開(kāi)始有相關(guān)研究［2］。但尚未有人對(duì)第一代農(nóng)民工發(fā)展的研究意義進(jìn)行認(rèn)真揭示、對(duì)相關(guān)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)梳理、對(duì)未來(lái)的研究方向進(jìn)行合理分析。有鑒于此，本文擬在相關(guān)研究意義探討的基礎(chǔ)上，開(kāi)展相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述工作，為學(xué)術(shù)界進(jìn)一步的研究提供鋪墊。

一、第一代農(nóng)民工發(fā)展研究的意義

可以從實(shí)踐與理論兩個(gè)方面論述。在實(shí)踐上，主要是第一代農(nóng)民工規(guī)模龐大，其發(fā)展在自身、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面，都有重大影響。

其一，第一代農(nóng)民工的發(fā)展研究，聚焦第一代農(nóng)民工的現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策，有利于第一代農(nóng)民工認(rèn)清自身的發(fā)展現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題、并尋求適當(dāng)?shù)牟呗越鉀Q面臨的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，第一代農(nóng)民工到2016年底，其規(guī)模仍占農(nóng)民工總量的半數(shù)以上，達(dá)到50.4%，實(shí)際數(shù)量超過(guò)1.417億［3］。研究與幫助億萬(wàn)第一代農(nóng)民工發(fā)展，對(duì)于貫徹以人民為中心的發(fā)展理念，顯然是一件有重要意義的工作。而且，由于農(nóng)民工已經(jīng)發(fā)生代際變化，以往研究因過(guò)于重視新生代農(nóng)民工的問(wèn)題而對(duì)此有所忽視。研究并幫助第一代農(nóng)民工發(fā)展，對(duì)于平衡農(nóng)民工內(nèi)部的代際發(fā)展關(guān)系是有價(jià)值的，對(duì)于解決當(dāng)代中國(guó)突出的發(fā)展不平衡矛盾也可做出必要貢獻(xiàn)。

其二，自2012年起，中國(guó)勞動(dòng)人口總量出現(xiàn)下降趨勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展構(gòu)成了挑戰(zhàn)［4］。由于第一代農(nóng)民工過(guò)億的規(guī)模，雖然年歲漸老，但其中仍然蘊(yùn)含了巨量可利用的勞動(dòng)力資源。如其中40～50歲的勞動(dòng)力就超過(guò)了7 600萬(wàn)，這對(duì)于當(dāng)代中國(guó)挖掘人口紅利，無(wú)疑提供了一個(gè)重要條件。研究第一代農(nóng)民工發(fā)展，幫助他們解決諸如就業(yè)等問(wèn)題，對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

其三，上億的第一代農(nóng)民工在城鄉(xiāng)間流動(dòng)，其發(fā)展不光涉及就業(yè)并通過(guò)就業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展構(gòu)成重要條件，而且還通過(guò)社區(qū)參與、家庭生活等對(duì)城鄉(xiāng)社會(huì)的和諧穩(wěn)定施加重大影響。特別是隨著第一代農(nóng)民工老去，其養(yǎng)老問(wèn)題日益突出；統(tǒng)計(jì)顯示，2016年50歲以上的第一代農(nóng)民工已經(jīng)超過(guò)5 400萬(wàn)，養(yǎng)老問(wèn)題已經(jīng)提上這些農(nóng)民工的議事日程，但卻面臨城市養(yǎng)老體系進(jìn)不去、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)靠不住、兒女養(yǎng)老功能弱化的尷尬處境［5］。第一代農(nóng)民工的養(yǎng)老問(wèn)題，表面來(lái)看是一個(gè)老有所養(yǎng)的問(wèn)題，制約農(nóng)民工的家庭幸福，實(shí)際則與社會(huì)公平有關(guān)，會(huì)通過(guò)流動(dòng)的農(nóng)民工家庭沖擊城鄉(xiāng)社會(huì)秩序。因此，研究第一代農(nóng)民工的發(fā)展并幫助他們解決面臨的問(wèn)題，是城鄉(xiāng)社會(huì)發(fā)展與秩序建構(gòu)必須正視的一個(gè)重要的緊迫問(wèn)題。

其四，隨著農(nóng)民工的代際變化，學(xué)術(shù)界的研究與社會(huì)輿論長(zhǎng)期以來(lái)形成一種新生代偏好；同時(shí)，在新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略之中，國(guó)家也著重考慮新生代農(nóng)民工發(fā)展即其市民化問(wèn)題；第一代農(nóng)民工的發(fā)展存在一定程度的被忽視狀態(tài)。在當(dāng)前農(nóng)民工逐漸變老，第一代農(nóng)民工發(fā)展問(wèn)題日益嚴(yán)峻的形勢(shì)下，學(xué)術(shù)界加強(qiáng)相關(guān)研究，科學(xué)描述其現(xiàn)狀、分析其問(wèn)題，并提供合理的問(wèn)題處理對(duì)策，有助于政府應(yīng)對(duì)第一代農(nóng)民工發(fā)展及與此相關(guān)的農(nóng)民工發(fā)展代際不平衡問(wèn)題，完善公共政策。

在理論上，由于目前尚沒(méi)有第一代農(nóng)民工發(fā)展研究的理論成果，第一代農(nóng)民工的發(fā)展研究，可以形成專門的第一代農(nóng)民工研究成果，并由此補(bǔ)充完善農(nóng)民工與農(nóng)民發(fā)展研究的理論，并為相關(guān)學(xué)科的研究提供條件。具體來(lái)說(shuō)：一是可望形成包括對(duì)第一代農(nóng)民工發(fā)展的本質(zhì)界定、影響因素分析與模型建構(gòu)在內(nèi)的系統(tǒng)理論成果；二是將第一代農(nóng)民工發(fā)展研究與新生代市民化研究的成果整合，有助于形成農(nóng)民工發(fā)展的代際研究成果；三是把代際研究成果與農(nóng)民工發(fā)展的過(guò)程研究成果主要是農(nóng)民工市民化的階段論統(tǒng)一起來(lái)，有助于形成中國(guó)特色的農(nóng)民經(jīng)農(nóng)民工階段而發(fā)展的理論；四是由此對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)民直接向市民發(fā)展的理論形成補(bǔ)充，使農(nóng)民在現(xiàn)代化中發(fā)展的理論更加系統(tǒng)與科學(xué)。

除此之外，由于第一代農(nóng)民工的發(fā)展橫跨城鄉(xiāng)，涉及養(yǎng)老、就業(yè)、家庭、社區(qū)參與等領(lǐng)域，并受到政策規(guī)制，其研究可為相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、政策學(xué)等的研究提供資料。

二、第一代農(nóng)民工發(fā)展研究的歷程、進(jìn)展與不足

第一代農(nóng)民工的發(fā)展研究屬于農(nóng)民工研究范疇，由于農(nóng)民工的農(nóng)民身份，也是農(nóng)民發(fā)展研究的一個(gè)分支?，F(xiàn)代化中農(nóng)民會(huì)通過(guò)鄉(xiāng)城遷移發(fā)展。國(guó)外自17世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第的研究開(kāi)始，形成了許多理論成果［6］。由于當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民的發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民那種職業(yè)身份同步市民化的路徑不同，第一步只實(shí)現(xiàn)了職業(yè)的非農(nóng)化，即以農(nóng)民工的身份存在［7］。因此，國(guó)外研究主要是為農(nóng)民工研究提供了理論背景。

第一代農(nóng)民工是改革開(kāi)放后首批進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民，因此，20世紀(jì)八十與九十年代的早期農(nóng)民工研究，研究的就是第一代農(nóng)民工。這種研究聚焦“民工潮”現(xiàn)象，以農(nóng)民工流動(dòng)為主題。

21世紀(jì)初，學(xué)術(shù)界發(fā)現(xiàn)了農(nóng)民工的代際變化現(xiàn)象。此后，農(nóng)民工的研究沿著兩條路徑展開(kāi)：一為不分代際的農(nóng)民工研究，一為具體的第一代或新生代農(nóng)民工研究。不分代際的農(nóng)民工研究，一方面，在傳統(tǒng)的農(nóng)民工流動(dòng)研究中突出了“民工荒”現(xiàn)象及相應(yīng)的農(nóng)民工權(quán)益保護(hù)問(wèn)題［8］；另一方面，在應(yīng)用國(guó)外農(nóng)民市民化理論觀察農(nóng)民工現(xiàn)象時(shí)，提出了農(nóng)民工市民化的研究任務(wù)，由于這項(xiàng)任務(wù)適應(yīng)了新型城鎮(zhèn)化的需要，成了農(nóng)民工研究的長(zhǎng)期熱點(diǎn)，積累了豐富的成果［9］。

在區(qū)分代際的農(nóng)民工研究中，出現(xiàn)了專門的第一代農(nóng)民工研究。作者2018年1月11日，以第一代與老一代農(nóng)民工為主題分別在中國(guó)知網(wǎng)檢索，得到學(xué)術(shù)論文174篇。其中，研究代際差異的123篇，占70.69%；養(yǎng)老的30篇，占17.24%；生存狀態(tài)的8篇，占4.6%；退路歸宿包括返鄉(xiāng)回流的7篇，占4.02%；其他落戶與留城意愿、心理狀態(tài)、問(wèn)題綜合分析等的都有2篇，占比皆是1.15%。正如學(xué)者們指出的，除去以第一代農(nóng)民工為參照物的代際差異研究，專門的第一代農(nóng)民工研究成果極少，且主要集中在養(yǎng)老方面［10-12］。

主要進(jìn)展：一是對(duì)第一代農(nóng)民工的現(xiàn)狀進(jìn)行了初步調(diào)查，認(rèn)為他們因自身原因主要是年齡大、與社會(huì)環(huán)境影響主要是城鄉(xiāng)二元戶籍制度等的制約，大多數(shù)面臨或選擇或已經(jīng)處于返鄉(xiāng)回流的進(jìn)程中，存在突出的經(jīng)濟(jì)如住房修建與養(yǎng)老等難題，需要采取就業(yè)支持、社保制度完善等措施來(lái)應(yīng)對(duì)［13-16］；二是探討了第一代農(nóng)民工的養(yǎng)老問(wèn)題，認(rèn)為其養(yǎng)老面臨城市養(yǎng)老保險(xiǎn)體制排斥、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇不高、家庭養(yǎng)老功能弱化的困境，原因主要是城鄉(xiāng)二元戶籍等制度的影響與相關(guān)政策執(zhí)行不力、務(wù)工收入低、家庭結(jié)構(gòu)變化等，建議采取社區(qū)養(yǎng)老、分類養(yǎng)老、土地養(yǎng)老及養(yǎng)老補(bǔ)償?shù)霓k法，運(yùn)用立法、就業(yè)、財(cái)政與社保等工具，由政府、社區(qū)與農(nóng)民工等合力解決問(wèn)題［17-20］；三是與新生代比較，歸納了第一代農(nóng)民工的代際特點(diǎn)，如年齡較大、文化較低、大多數(shù)已婚、在非正規(guī)部門就業(yè)、以賺錢為主要目的、在農(nóng)村長(zhǎng)大、熟悉與依戀農(nóng)村生活、年老后多有返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)與養(yǎng)老的想法等［21］。

不足之處：一是理論研究缺乏。除劉小年［22-23］初步指出第一代農(nóng)民工的發(fā)展包括就業(yè)、家庭、社交等層面，其市民化具有職業(yè)決定的模式外，在中國(guó)知網(wǎng)上尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)相關(guān)發(fā)展的含義、影響因素與理論模型等的探討。二是實(shí)證研究廣度、深度不夠?，F(xiàn)有研究幾乎關(guān)注的都是年老的、普通的第一代農(nóng)民工及其面臨的養(yǎng)老問(wèn)題，罕有區(qū)分年齡、職業(yè)階層與家庭結(jié)構(gòu)的全面的現(xiàn)狀描述與問(wèn)題建構(gòu)；相關(guān)對(duì)策研究在養(yǎng)老問(wèn)題上多講要綜合施策，但對(duì)涉及的主體間的責(zé)任如何劃分、措施間的地位怎樣、實(shí)施后的績(jī)效如何等都缺乏探討。

總之，第一代農(nóng)民工的發(fā)展研究，具有國(guó)外相關(guān)農(nóng)民鄉(xiāng)城遷移發(fā)展研究理論背景深厚，早期流動(dòng)研究與不分代際的市民化研究成果豐富，專門的第一代農(nóng)民工發(fā)展研究已經(jīng)破題等特點(diǎn)。

三、第一代農(nóng)民工發(fā)展研究當(dāng)前需要關(guān)注的幾個(gè)重要問(wèn)題

（一）由第一代農(nóng)民工的養(yǎng)老研究過(guò)渡到發(fā)展研究

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于第一代農(nóng)民工的專門研究大致可以看成第一代農(nóng)民工的養(yǎng)老研究。前面敘述過(guò)的現(xiàn)有第一代農(nóng)民工專門研究中的代際研究，不過(guò)是講新生代形成了，第一代農(nóng)民工老了，即將退出了；現(xiàn)狀研究則證實(shí)了上述判斷，即第一代農(nóng)民工因年齡大正在從城市返鄉(xiāng)、準(zhǔn)備養(yǎng)老；其他的研究則直接描述第一代農(nóng)民工養(yǎng)老面臨的困難、并提出相關(guān)對(duì)策。不過(guò)，一方面，養(yǎng)老雖然是部分年齡偏大的第一代農(nóng)民工面臨的迫切問(wèn)題，但對(duì)第一代農(nóng)民工中正處盛年的70后來(lái)講，養(yǎng)老還是未來(lái)的議題，他們更在乎的可能還是進(jìn)路即就業(yè)與家庭、社交等方面的發(fā)展需求；另一方面，由于第一代農(nóng)民工內(nèi)部發(fā)生了階層分化、家庭經(jīng)濟(jì)條件也有差別，就養(yǎng)老來(lái)講，除底層家庭經(jīng)濟(jì)條件差的人外，那些中上層家庭經(jīng)濟(jì)條件好的人是有能力處理這個(gè)問(wèn)題的。因此，對(duì)第一代農(nóng)民工面臨問(wèn)題的分析，需要超出單一的“養(yǎng)老”視域，從發(fā)展即馬克思講的需要實(shí)現(xiàn)形成的自由擴(kuò)展角度［24］，結(jié)合年齡分層、階層分化與家庭條件等全方位審視。即需要以社會(huì)面臨的日益嚴(yán)重的第一代農(nóng)民工養(yǎng)老問(wèn)題為突破口，轉(zhuǎn)向全面的第一代農(nóng)民工發(fā)展研究，并由此吸引社會(huì)與政府注意力，來(lái)幫助第一代農(nóng)民工解決其面臨的城鄉(xiāng)進(jìn)退等發(fā)展問(wèn)題。這樣，既拓展了學(xué)術(shù)研究的范圍，也有助于維護(hù)社會(huì)公平正義，支持弱勢(shì)的第一代農(nóng)民工發(fā)展。

（二）全面調(diào)查第一代農(nóng)民工發(fā)展的現(xiàn)狀與需要

目前，媒體與學(xué)術(shù)界關(guān)注的都是第一代農(nóng)民工正在老去的現(xiàn)象。缺乏對(duì)不同年齡段的第一代農(nóng)民工的分層描述。第一代農(nóng)民工在年齡上包括50后、60后與70后。50后年齡小的接近60歲，年齡大的接近70歲，正在退出勞動(dòng)力隊(duì)伍，因此，講他們老了，需要養(yǎng)老是合理的；60后年紀(jì)小的不到50歲，大的接近60歲，正在老去，開(kāi)始考慮退休養(yǎng)老的問(wèn)題；70后年齡小的不到40，年齡大的不到50歲，年富力強(qiáng)，正處在為事業(yè)與家庭奮斗的時(shí)候，退休養(yǎng)老還是未來(lái)的議題。因此，不能簡(jiǎn)單地將第一代農(nóng)民工等同于老人，需要全面調(diào)查不同年齡層的第一代農(nóng)民工的需要。其次，第一代農(nóng)民工在發(fā)展中出現(xiàn)了內(nèi)部階層分化，有的成了企業(yè)主、有的成了管理與技術(shù)人員、有的經(jīng)營(yíng)做個(gè)體戶、有的還在打工。由此，造成第一代農(nóng)民工社會(huì)地位的分化。需要全面調(diào)查其階層分化情況，以為解決第一代農(nóng)民工面臨的問(wèn)題，了解其條件，并把握社會(huì)幫助與政府支持的力度。另外，第一代農(nóng)民工因?yàn)槟挲g的分層與階層的分化，其家庭結(jié)構(gòu)也不盡相同，如極少數(shù)可能一直單身，還有少數(shù)結(jié)婚了未育，至于生育了的第一代農(nóng)民工，有的可能生了一胎，有的生了二胎，有的生了三胎，有的小孩又成家或生育了；由此使第一代農(nóng)民工家庭內(nèi)部的需要、資源等都產(chǎn)生了差異。需要針對(duì)第一代農(nóng)民工的家庭結(jié)構(gòu)與條件展開(kāi)全面調(diào)查。通過(guò)以上三種調(diào)查，為初步糾正學(xué)術(shù)界與媒體對(duì)第一代農(nóng)民工年老、陷入養(yǎng)老困境的刻板認(rèn)識(shí)服務(wù)，也可作為進(jìn)一步政策研究的資料，服務(wù)政府科學(xué)決策。

（三）是探討形成有中國(guó)特色的第一代農(nóng)民工發(fā)展理論

中國(guó)農(nóng)民在現(xiàn)代化中的鄉(xiāng)城遷移與發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)民曾經(jīng)的鄉(xiāng)城流動(dòng)不同，形成了分階段發(fā)展如市民化的中國(guó)路徑，這樣就提出了中國(guó)農(nóng)民在現(xiàn)代化中發(fā)展的理論研究任務(wù)。特別是第一代農(nóng)民工，其年輕時(shí)選擇外出到城市打工，年老了大多數(shù)面臨返鄉(xiāng)的命運(yùn)。與發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民在現(xiàn)代化直接變成市民的發(fā)展軌跡明顯不同。研究第一代農(nóng)民工，最有可能形成中國(guó)特色的農(nóng)民工理論。事實(shí)上，就理論研究的現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，農(nóng)民工現(xiàn)象雖然是學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期關(guān)注的熱點(diǎn)，但形成的理論研究成果屈指可數(shù)，主要是早期農(nóng)民工研究提出了一些流動(dòng)模式的描述性成果，以及指出了中國(guó)農(nóng)民在現(xiàn)代化中發(fā)展的階段特征與出現(xiàn)了代際變化，而且對(duì)具體有幾個(gè)階段還沒(méi)有定論、對(duì)代際變化也主要探討了新生代，有分量的成果極為罕見(jiàn)。在這樣的背景下，開(kāi)展第一代農(nóng)民工發(fā)展的理論研究就顯得尤其有價(jià)值了。更何況就第一代農(nóng)民工的研究現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，本身就缺少理論建構(gòu)，以致相關(guān)實(shí)證研究在廣度與深度上受到了影響。

四、本文結(jié)論與可能的貢獻(xiàn)

（一）本文結(jié)論

第一代農(nóng)民工的發(fā)展研究在實(shí)踐與理論上都有重大意義。但目前學(xué)術(shù)界關(guān)注較少，主要探討了其養(yǎng)老問(wèn)題。在未來(lái)需要由養(yǎng)老研究向全面的發(fā)展研究拓展；需要從年齡分層、階層分化與家庭結(jié)構(gòu)等方面全面調(diào)查第一代農(nóng)民工的現(xiàn)狀與需要、以準(zhǔn)確描述第一代農(nóng)民工并為相關(guān)政策研究提供條件；需要重視第一代農(nóng)民工發(fā)展的理論研究，以形成有中國(guó)特色的第一代農(nóng)民工發(fā)展理論。

（二）可能的貢獻(xiàn)

有三個(gè)方面：一是系統(tǒng)論述了第一代農(nóng)民工發(fā)展研究的重要意義，其中對(duì)第一代農(nóng)民工在實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)影響的分析，對(duì)于克服流行的將第一代農(nóng)民工當(dāng)作負(fù)擔(dān)、面臨養(yǎng)老困境的片面認(rèn)識(shí)，對(duì)于促使政府完善人口紅利拐點(diǎn)下的勞動(dòng)力政策，具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

二是通過(guò)全面的文獻(xiàn)梳理，發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)有研究在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，主要是在第一代農(nóng)民工發(fā)展現(xiàn)狀描述上只看到了其中年齡較大的50后、60后，沒(méi)有看到年富力強(qiáng)的70后，由此在第一代農(nóng)民工面臨的發(fā)展問(wèn)題的描述上，只談第一代農(nóng)民工從城市退出即返鄉(xiāng)養(yǎng)老問(wèn)題，忽視了第一代農(nóng)民工特別是其中的70后存在的就業(yè)、創(chuàng)業(yè)與家庭建設(shè)等進(jìn)路問(wèn)題；沒(méi)有注意到第一代農(nóng)民工內(nèi)部的階層分化情況，武斷地認(rèn)為所有第一代農(nóng)民工都存在養(yǎng)老困境，由此導(dǎo)致所提政策建議存在科學(xué)性與應(yīng)用性問(wèn)題。

三是基于研究現(xiàn)狀，提出當(dāng)前需要重點(diǎn)關(guān)注的方向，包括拓展研究范圍，由養(yǎng)老議題走向發(fā)展議題；開(kāi)展全面的第一代農(nóng)民工發(fā)展現(xiàn)狀與需求調(diào)查，服務(wù)政策完善；加強(qiáng)理論研究，形成有中國(guó)特色的第一代農(nóng)民工發(fā)展理論。這些方向，對(duì)于改善學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)狀，提升學(xué)術(shù)研究的應(yīng)用性，形成有中國(guó)特色的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，有一定價(jià)值。