徐延輝 袁 蘭

階層認(rèn)同涉及到個(gè)體與群體之間的關(guān)系，農(nóng)民工階層認(rèn)同是“自我與他者”互構(gòu)共建的結(jié)果，階層意識(shí)、階層行為、國家政策以及社會(huì)輿論都可能對其產(chǎn)生影響。①姚德薇：《基于社會(huì)互構(gòu)論的農(nóng)民工階層認(rèn)同分析》，《社會(huì)學(xué)評(píng)論》，2014（2）。階層認(rèn)同會(huì)顯著影響農(nóng)民工對基層政府的信任，對集體上訪的參與意愿則有顯著的負(fù)向影響。②王進(jìn)、王優(yōu)喜：《基于混合模型的農(nóng)民工階層認(rèn)同與集體上訪參與意愿研究》，《中南民族大學(xué)學(xué)報(bào)( 人文社會(huì)科學(xué)版)》，2015（6）。階層認(rèn)同高低會(huì)影響社會(huì)成員的態(tài)度和努力，進(jìn)而影響到社會(huì)和諧與社會(huì)穩(wěn)定，因此研究農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同具有重要意義。本文采用經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)視角，分析資本積累和主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工群體階層認(rèn)同的影響。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）階層認(rèn)同概念的源起與發(fā)展

“認(rèn)同”最初是心理學(xué)關(guān)注的話題。埃里克森較早提出了“自我認(rèn)同”概念，將認(rèn)同界定為一種持續(xù)且一貫的了解，一種熟悉自身、能夠預(yù)知個(gè)人未來目標(biāo)的感覺。一旦個(gè)人無法確認(rèn)自己是誰、自己的價(jià)值以及生活方向，那就陷入了“認(rèn)同危機(jī)”狀態(tài)。①Erikson, Erik. H. Identity and life Cycle. NewYork: Norton, 1959, p.118.社會(huì)學(xué)主要從個(gè)體與群體的關(guān)系角度探討認(rèn)同，強(qiáng)調(diào)認(rèn)同的集體性。泰弗爾認(rèn)為，具有社會(huì)學(xué)意義的社會(huì)認(rèn)同是指個(gè)體認(rèn)識(shí)到自己屬于特定的社會(huì)群體，同時(shí)也認(rèn)識(shí)到作為某個(gè)群體成員，這個(gè)群體對他的意義和價(jià)值。②Tajfel, Henri. Differentiation between Social Groups: Studies in the Social Psychology of Inter-group Relations (eds), Social Categorization, Social Identity and Social Comparison. London: Academic Press, 1978, p.63.目前與認(rèn)同相關(guān)的議題大多采用社會(huì)學(xué)視角，相關(guān)研究將認(rèn)同內(nèi)涵進(jìn)一步細(xì)化，探討身份認(rèn)同、性別認(rèn)同、階層認(rèn)同、文化認(rèn)同等不同層面的認(rèn)同對社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展的意義。本文從社會(huì)學(xué)意義上探討階層認(rèn)同，關(guān)注客觀地位和主觀評(píng)價(jià)對階層認(rèn)同的影響。

階層認(rèn)同研究起源于馬克思關(guān)于“自在階級(jí)”和“自為階級(jí)”關(guān)系的探討。馬克思認(rèn)為，自在階級(jí)是由所處的客觀經(jīng)濟(jì)地位決定的,而自為階級(jí)不僅受客觀地位的影響，而且更強(qiáng)調(diào)成員對自身所處的階級(jí)關(guān)系具有明確的主觀認(rèn)識(shí)，這種主觀的認(rèn)識(shí)就是階級(jí)意識(shí)的起點(diǎn)。③卡爾·馬克思：《哲學(xué)的貧困：答蒲魯東先生的“貧困的哲學(xué)”》，徐堅(jiān)譯，北京：人民出版社，1964。根據(jù)階層意識(shí)的不同起源，階層認(rèn)同的研究大致可以分為集體性認(rèn)同和個(gè)體性認(rèn)同兩個(gè)方向。④⑤李煒：《中國與韓國社會(huì)階層意識(shí)的比較研究》，《社會(huì)學(xué)研究》，2004（5）。

集體性認(rèn)同取向強(qiáng)調(diào)階層認(rèn)同的群體性特征。湯普森突破馬克思關(guān)于階級(jí)形成的經(jīng)濟(jì)決定論傳統(tǒng)，把階級(jí)意識(shí)的形成置于整個(gè)歷史關(guān)系中去分析，注重文化與制度等因素在工人階級(jí)形成過程中的重要作用，認(rèn)為階級(jí)意識(shí)體現(xiàn)在傳統(tǒng)習(xí)慣、價(jià)值體系、思想觀念和組織形式三個(gè)方面。⑥湯普森：《英國工人階級(jí)的形成》（上），錢乘旦等譯，江蘇：譯林出版社，2001。盧卡奇認(rèn)為階級(jí)意識(shí)不是組成階級(jí)的單個(gè)個(gè)人所思想、所感覺的東西的總和；階級(jí)意識(shí)是一種超越個(gè)體的群體性概念，這種群體性的階級(jí)意識(shí)來源于個(gè)體，但又具有個(gè)體所不具備的群體屬性。⑦張翼：《中國城市社會(huì)階層沖突意識(shí)研究》，《中國社會(huì)科學(xué)》，2005（4）。

個(gè)體性認(rèn)同的研究取向更關(guān)注個(gè)體的自我感受，強(qiáng)調(diào)個(gè)體對階層的自我定義和所處階層的感受，認(rèn)為個(gè)體對階層秩序的認(rèn)知形成于自我與他人的互動(dòng)中，通過自身的生命歷程和對未來生活的預(yù)期產(chǎn)生了不同的心理認(rèn)同和階層位置評(píng)價(jià)，這類研究把階層認(rèn)同看成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。⑧李飛：《客觀分層與主觀建構(gòu)：城鎮(zhèn)居民階層認(rèn)同的影響因素》，《青年研究》，2013（4）。賴特認(rèn)為，意識(shí)的階級(jí)特性是指“意識(shí)中那些影響個(gè)人實(shí)際上是如何在一定的階級(jí)關(guān)系結(jié)構(gòu)中發(fā)揮作用的，以及影響這些關(guān)系本身的方面”⑨埃里克·歐林·賴特：《后工業(yè)社會(huì)中的階級(jí)：階級(jí)分析的比較研究》，陳心想譯，沈陽：遼寧教育出版社，2004，第389頁。。階級(jí)意識(shí)包括對自身階級(jí)的認(rèn)同、對自身特殊的階級(jí)利益的認(rèn)知、對改變現(xiàn)有秩序可能性的認(rèn)知三個(gè)要素。①吳乃德：《階級(jí)認(rèn)知和階級(jí)認(rèn)同：比較瑞典、美國、臺(tái)灣和兩個(gè)階級(jí)框架》，載許嘉猷著：《階級(jí)結(jié)構(gòu)與階級(jí)意識(shí)比較研究論文集》，臺(tái)北：中央研究院歐美研究所，1994，第116頁。劉欣認(rèn)為，階層/階級(jí)意識(shí)指的是居于一定社會(huì)階層地位的個(gè)人對社會(huì)不平等狀況及其自身所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的主觀意識(shí)、評(píng)價(jià)和感受，階層意識(shí)是個(gè)體的心理和意識(shí)狀態(tài)。②劉欣：《相對剝奪地位與階層認(rèn)知》，《社會(huì)學(xué)研究》，2002（1）。

綜上，關(guān)于階級(jí)意識(shí)和階層意識(shí)的研究經(jīng)歷了一個(gè)從集體層面向個(gè)體層面轉(zhuǎn)變的過程，在宏大敘事式微的情況下，從個(gè)體層面研究階層認(rèn)同逐漸得到認(rèn)可和發(fā)展。階層認(rèn)同作為階層意識(shí)的一個(gè)組成部分，反映的是“個(gè)人對其自身在階層結(jié)構(gòu)中所處位置的感知”。③Jackman, Mary R. & Robert Jackman. An Interpretation of the Relation Between Objective and Subjective Social Status. American Sociological Review, 1973,38(5)：569-582.個(gè)體的感知雖然可能存在較強(qiáng)的主觀性，但自我感知仍然是判斷個(gè)體階層位置的主要方法之一。本文從個(gè)體層面出發(fā)，對農(nóng)民工階層認(rèn)同的現(xiàn)狀及其影響機(jī)制進(jìn)行探討。

（二）農(nóng)民工的階層認(rèn)同

自20世紀(jì)80年代以來，伴隨著農(nóng)民工大量涌入城市，主流社會(huì)對農(nóng)民工群體的稱呼也經(jīng)歷了一個(gè)較大的轉(zhuǎn)變過程，從最初的“盲流”、“民工”、“打工仔/打工妹”、“外來務(wù)工人員”、“新產(chǎn)業(yè)工人”到近年來的“新市民”，這些稱呼的變化反映了城市社會(huì)對農(nóng)民工身份認(rèn)同的轉(zhuǎn)變。農(nóng)民工是指從事非農(nóng)工作、居住在城鎮(zhèn)、戶籍在農(nóng)村的進(jìn)城務(wù)工人員。農(nóng)民工群體具有以下特征：從生活方式看，絕大多數(shù)的農(nóng)民工，勞動(dòng)強(qiáng)度大，勞動(dòng)時(shí)間長，閑暇時(shí)間少，生活追求和消費(fèi)方式是滿足于基本溫飽而非享受；④劉傳江：《農(nóng)民工生存狀態(tài)的邊緣化與市民化》，《人口與計(jì)劃生育》，2004（11）。從消費(fèi)行為看，農(nóng)民工的消費(fèi)具有低層次、生存型的消費(fèi)特征。⑤⑥⑦朱力：《從流動(dòng)人口的精神文化生活看城市適應(yīng)》，《河海大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2005（9）。梳理農(nóng)民工的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，早期的文獻(xiàn)將農(nóng)民工作為一個(gè)整體來研究，這些研究結(jié)論對于老一代農(nóng)民工比較適用，但是，隨著進(jìn)城務(wù)工人員急劇增加和新生代農(nóng)民工尤其是生于城市長于城市的第二代甚至第三代農(nóng)民工數(shù)量的顯著增加，相關(guān)研究開始對農(nóng)民工進(jìn)行了細(xì)分，研究發(fā)現(xiàn)不同時(shí)代不同性別的農(nóng)民工在生活方式和消費(fèi)理念方面均有較大差別，比如余曉敏和潘毅的研究發(fā)現(xiàn)，新生代打工妹希望通過消費(fèi)方式來淡化自己與城里人的社會(huì)差異，在消費(fèi)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)其在生產(chǎn)領(lǐng)域無法實(shí)現(xiàn)的“自我轉(zhuǎn)型”，追求一種更加平等、自由和受人尊重的社會(huì)身份，研究發(fā)現(xiàn)較高的消費(fèi)水準(zhǔn)對于提升農(nóng)民工的城市人身份認(rèn)同具有顯著影響。⑧余曉敏、潘毅：《消費(fèi)社會(huì)與“新生代打工妹”主體性再造》，《社會(huì)學(xué)研究》，2008（3）。

中國的社會(huì)階層研究受到馬克思主義研究影響，關(guān)注客觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對階層認(rèn)同的影響，比如陸學(xué)藝根據(jù)個(gè)體擁有的三大資源即經(jīng)濟(jì)資源、組織資源或權(quán)力資源、文化資源的占有量，將當(dāng)代中國社會(huì)從高至低共分為十個(gè)階層：國家與社會(huì)管理者、經(jīng)理人員、私營企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員、個(gè)體工商戶、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工、產(chǎn)業(yè)工人、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者、無業(yè)失業(yè)和半失業(yè)者，這十大階層可以轉(zhuǎn)化為五大社會(huì)等級(jí)，社會(huì)上層、中上層、中中層、中下層和社會(huì)底層，其中個(gè)體勞動(dòng)者、商業(yè)服務(wù)業(yè)人員、工人農(nóng)民屬于中下層。⑨陸學(xué)藝：《當(dāng)代社會(huì)階層報(bào)告》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002。農(nóng)民工位于產(chǎn)業(yè)工人和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者之間，也屬于中下層。李強(qiáng)采用“國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)”方法，根據(jù)各個(gè)職業(yè)群體的客觀平均受教育水平和平均收入水平，將教育和收入指標(biāo)進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)化，形成“國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)”，據(jù)此研究中國社會(huì)結(jié)構(gòu)形成“倒丁字形”結(jié)論，其中農(nóng)民工在倒數(shù)第二層，這一層的從業(yè)人員主要是由農(nóng)民轉(zhuǎn)化而來的農(nóng)民工、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工人，這些從業(yè)者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、實(shí)際生活水平與農(nóng)民比較接近。①李強(qiáng)：《“丁字形”的社會(huì)結(jié)構(gòu)與“結(jié)構(gòu)緊張”》，《社會(huì)學(xué)研究》，2005（2）。

如果按照客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)來考察，農(nóng)民工的社會(huì)地位應(yīng)該處于較低階層，但是，一個(gè)群體階層地位的高低既有“他者”即主體之外其他群體的判斷，也包括主體對自身地位的自我評(píng)價(jià)。那么農(nóng)民工認(rèn)為自己的社會(huì)地位處于哪個(gè)層次？有哪些因素以及通過何種方式影響到農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同？這是本文要研究的問題。

（三）階層認(rèn)同影響因素與研究假設(shè)

1. 物質(zhì)資本與階層認(rèn)同

階層認(rèn)同研究存在著兩大理論范式：一是物質(zhì)決定論，突出客觀階層對主觀階層認(rèn)同的決定性作用，二是在強(qiáng)調(diào)物質(zhì)重要性的同時(shí)，關(guān)注文化因素對階層認(rèn)同的影響。②肖日葵、仇立平：《“文化資本”與階層認(rèn)同》，《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》，2016（6）。前者被歸為社會(huì)階層認(rèn)同的“結(jié)構(gòu)地位論”，這種研究范式根據(jù)客觀地位結(jié)構(gòu)劃分標(biāo)準(zhǔn)又可分為“一元”結(jié)構(gòu)地位理論和“多元”結(jié)構(gòu)地位理論，“一元”結(jié)構(gòu)地位理論把生產(chǎn)資料的占有方式作為劃分階層地位的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但隨著中產(chǎn)階層的出現(xiàn)，這種劃分方式被“多元”結(jié)構(gòu)地位的劃分方式所取代。③馮仕政：《中國社會(huì)轉(zhuǎn)型期的階級(jí)和分層認(rèn)同》,載鄭杭生著：《中國人民大學(xué)中國社會(huì)發(fā)展研究報(bào)告2009走向更有共識(shí)的社會(huì)：社會(huì)認(rèn)同的挑戰(zhàn)及其應(yīng)對》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009。桑德斯最早從“結(jié)構(gòu)地位”出發(fā)研究階層認(rèn)同，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素是影響階層認(rèn)同的主要根源，其中職業(yè)、教育、收入和住房對個(gè)體的階層認(rèn)同具有正向影響。④Centers, Richard. The psychology of social classes: A study of class consciousness. Princeton: Princeton University Press, 1949.霍奇和特雷曼發(fā)展了社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)，建立了一個(gè)包括教育、收入、職業(yè)等變量在內(nèi)的社會(huì)階層認(rèn)同影響因素模型，利用該模型所做的研究與桑德斯的結(jié)論一致。⑤Hodge, Robert W. & Donald Treiman.Class Identification in the United States.American Journal of Sociology, 1968,73(5):535-547.雷克斯和穆爾在一項(xiàng)關(guān)于住房與種族關(guān)系的研究中，提出了“住房階級(jí)理論”⑥Rex, J. & Moore, R. Race, Community and Conflict. Oxford: Oxford University Press, 1967.，核心觀點(diǎn)是收入和職業(yè)決定著人們的住房消費(fèi)，因此住房也成為劃分階級(jí)地位的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。⑦Logan John R. & David Moloch. Urban Fortunes: Political Economy of Place. Berkeley, CA: University of California Press, 1987.

隨著我國改革開放的深入和國家住房政策的改變，住房進(jìn)入消費(fèi)流通領(lǐng)域，是否擁有住房產(chǎn)權(quán)成為衡量物質(zhì)資本的一個(gè)重要指標(biāo)。⑧⑨趙曄琴、梁翠玲：《融入與區(qū)隔：農(nóng)民工的住房消費(fèi)與階層認(rèn)同——基于CGSS 2010的數(shù)據(jù)分析》，《人口與發(fā)展》，2014（2）。張文宏、劉琳的研究顯示，住房與社會(huì)分層具有密切關(guān)聯(lián)，住房是透視社會(huì)貧富差距和階層分化的重要視角，住房對階層認(rèn)同發(fā)揮了非常顯著的作用。⑩張文宏、劉琳：《住房問題與階層認(rèn)同研究》，《江海學(xué)刊》，2013（4）。劉精明和李路路的研究表明，在居住空間方面，階層化的趨勢比較明顯，住房狀況對主觀階層認(rèn)同的形成發(fā)揮著重要的作用。①劉精明、李路路：《階層化：居住空間、生活方式、社會(huì)交往與階層認(rèn)同——我國城鎮(zhèn)社會(huì)階層化問題的實(shí)證研究》，《社會(huì)學(xué)研究》，2005（3）。趙曄琴和梁翠玲的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民工的住房產(chǎn)權(quán)歸屬、人均居住面積、人均住房支出對于農(nóng)民工的階層認(rèn)同具有正向的影響。②趙曄琴、梁翠玲：《融入與區(qū)隔：農(nóng)民工的住房消費(fèi)與階層認(rèn)同——基于CGSS 2010的數(shù)據(jù)分析》，《人口與發(fā)展》，2014（2）。

本文將收入和住房統(tǒng)稱為物質(zhì)資本，物質(zhì)資本存量通過個(gè)人年收入、家庭年收入、住房所有權(quán)三個(gè)指標(biāo)來測量。鑒于客觀經(jīng)濟(jì)地位對主觀階層認(rèn)同具有重要影響，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：農(nóng)民工的物質(zhì)資本越多，其階層認(rèn)同就越高。

假設(shè)1a：個(gè)人年收入越高,階層認(rèn)同感越高。

假設(shè)1b：家庭年收入越高，階層認(rèn)同感越高。

假設(shè)1c：擁有住房所有權(quán)比沒有所有權(quán)的人具有更高的階層認(rèn)同感。

2. 人力資本與階層認(rèn)同

一個(gè)人的社會(huì)地位由很多因素構(gòu)成?；羝婧吞乩茁P(guān)于美國階級(jí)認(rèn)同的研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體的受教育程度以及職業(yè)地位對美國民眾的階層認(rèn)同具有重要影響。③Hodge, Robert W. & Donald Treiman. Class Identification in the United States. American Journal of Sociology, 1968,73(5):535-547.盧福營和張兆曙的研究發(fā)現(xiàn)，客觀分層與主觀認(rèn)同具有一致性，但是內(nèi)部存在相當(dāng)大的不一致：在客觀地位處于上層和下層的人群中，二者的主觀階層認(rèn)同分別呈現(xiàn)出“向下偏移”和“向上偏移”的特征。④盧福營、張兆曙：《客觀地位分層與主觀地位認(rèn)同》，《中國人口科學(xué)》，2006（3）。

人力資本是體現(xiàn)于人自身的知識(shí)和技能，包括受教育程度、工作經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)中的管理能力、決策能力等等。由于人力資本是社會(huì)分層的一個(gè)重要指標(biāo)，因此本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)2：農(nóng)民工的人力資本越高，其階層認(rèn)同就越高。假設(shè)2a：受教育程度越高，農(nóng)民工的階層認(rèn)同越高。假設(shè)2b：決策能力越強(qiáng)，農(nóng)民工階層認(rèn)同就越高。

3. 社會(huì)資本與階層認(rèn)同

早期關(guān)于資本的研究主要關(guān)注物質(zhì)資本和人力資本，20世紀(jì)80年代以后，人們開始關(guān)注潛藏在社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)中的另一種資本即“社會(huì)資本”。布迪厄認(rèn)為社會(huì)資本是實(shí)際的或潛在的資源集合體。⑤Bourdieu, P. The Forms of Capital. In John G.Richardson (ed.): Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education. Westport, CT:Greenwood Press, 1986.科爾曼把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，社會(huì)資本具有兩個(gè)特征：第一，由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素所組成；第二，為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。⑥Coleman, James. Foundation of Social Theory. Cambridge: Harvard University Press, 1990, p.302.帕特南認(rèn)為社會(huì)資本包括社會(huì)信任、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)交往；社會(huì)資本通過促進(jìn)合作來提高社會(huì)的效率。⑦羅伯特·D.帕特南：《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》，王列、賴海蓉譯，南昌：江西人民出版社，2001。林南認(rèn)為社會(huì)資本是一種嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源，個(gè)人通過社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以支配和使用這些資源。⑧林南：《社會(huì)資本：關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的理論》，張磊譯，上海：上海人民出版社，2005。本文主要采用帕特南的社會(huì)資本定義，研究社會(huì)交往對農(nóng)民工主觀階層認(rèn)同的影響。

布勞認(rèn)為，不同群體是靠社會(huì)成員之間一些面對面的交往聯(lián)系起來的，位置相同或相近的人，其面對面交往的可能性遠(yuǎn)大于位置相距懸殊的人；那些處在同一階層的人們具有相似的生活體驗(yàn)、價(jià)值觀念和態(tài)度，這些相近的屬性會(huì)促使該階層的個(gè)體之間相互交往。①彼特·布勞：《不平等和異質(zhì)性》，王春光、謝圣贊譯，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1991。申云和賈晉分析了香煙社交對居民階層認(rèn)同的影響，發(fā)現(xiàn)香煙價(jià)格與香煙消費(fèi)支出對居民的階層認(rèn)同影響存在明顯的差異。②申云、賈晉：《香煙社交、圈子文化與居民社會(huì)階層認(rèn)同》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，2017（4）。劉精明和李路路利用討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)來考察我國城鎮(zhèn)社會(huì)階層化問題，發(fā)現(xiàn)社會(huì)交往的階層化趨勢在不同網(wǎng)絡(luò)中呈現(xiàn)出不同特征，高收入的人在討論網(wǎng)中的階層化趨勢更為明顯。③劉精明、李路路：《階層化：居住空間、生活方式、社會(huì)交往與階層認(rèn)同——我國城鎮(zhèn)社會(huì)階層化問題的實(shí)證研究》，《社會(huì)學(xué)研究》，2005（3）。張順和梁芳的研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位也能為網(wǎng)絡(luò)成員帶來符號(hào)性的社會(huì)資本，從而提升網(wǎng)絡(luò)成員的階層認(rèn)同。④張順、梁芳：《城市居民網(wǎng)絡(luò)精英關(guān)聯(lián)度與主觀階層地位認(rèn)同——基于JSNET2014八城市數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》，2017（5）。趙延?xùn)|的研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在下崗職工再就業(yè)的過程中具有重要作用。⑤趙延?xùn)|：《再就業(yè)中社會(huì)資本：效用與局限》，《社會(huì)學(xué)研究》，2002（4）。社會(huì)交往能力反映了個(gè)體支配社會(huì)關(guān)系的能力，因此本文利用社會(huì)交往能力測量農(nóng)民工的社會(huì)資本，并提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)3：農(nóng)民工的社會(huì)交往能力對其階層認(rèn)同具有正向的影響。

4. 文化資本與階層認(rèn)同

除了物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本之外，文化資本對階層認(rèn)同的影響也值得探討。廣義的文化包括人們的生活方式，生活方式會(huì)對人們的階層認(rèn)同產(chǎn)生潛移默化的影響，社會(huì)成員在日積月累的生活和體驗(yàn)中產(chǎn)生階層意識(shí)，這些生活經(jīng)歷包括人們的消費(fèi)方式、平日的休閑娛樂生活以及他們的心理感受等等。⑥湯普森：《英國工人階級(jí)的形成》（上）,錢乘旦等譯,江蘇：譯林出版社，2001。生活方式會(huì)構(gòu)建出一個(gè)人為的區(qū)分機(jī)制，把具有不同生活方式的人劃分到不同的階層之中；具有相似生活方式的成員容易建立起親密的關(guān)系，且形成較為封閉的和穩(wěn)定的群體。⑦湯普森：《英國工人階級(jí)的形成》（下）,錢乘旦等譯,江蘇：譯林出版社，2001。

布迪厄指出文化呈現(xiàn)一種分層狀態(tài)，休閑活動(dòng)、服飾穿搭、音樂愛好以及消費(fèi)習(xí)慣等方面的差別往往是社會(huì)成員所處社會(huì)地位差異的體現(xiàn)，越有優(yōu)質(zhì)文化資本的人，其主觀階層認(rèn)同就越高。⑧劉欣：《階級(jí)慣習(xí)與品位：布迪厄的階級(jí)理論》，《社會(huì)學(xué)研究》，2003（6）。凡勃倫依據(jù)財(cái)富、閑暇、勞動(dòng)和消費(fèi)方式劃分階級(jí)，將有錢、有閑、炫耀性消費(fèi)和從事非生產(chǎn)性的勞動(dòng)作為有閑階級(jí)的重要特征。⑨索爾斯坦·邦德·凡勃倫：《有閑階級(jí)論》，李風(fēng)華譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2017。已有研究發(fā)現(xiàn)，非物質(zhì)性的消費(fèi)，比如音樂偏好、生活方式、休閑方式等會(huì)影響到個(gè)人的主觀階層認(rèn)同。⑩張立云、呂玉霞、王甫昌：《九〇年代的臺(tái)灣社會(huì)：社會(huì)變遷基本調(diào)查研究系列（二）》（上），臺(tái)北： 中央研究院社會(huì)學(xué)研究所，2005。肖日葵和仇立平的研究發(fā)現(xiàn)，盡管客觀階層地位比文化資本具有更高的解釋力，但藝術(shù)修養(yǎng)、高等教育和休閑文化資本對于階層認(rèn)同仍然具有顯著影響。?肖日葵、仇立平：《“文化資本”與階層認(rèn)同》，《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》，2016（6）。由此我們推測，休閑方式作為文化資本的一個(gè)維度，對階層認(rèn)同應(yīng)該具有一定影響。因此本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)4：休閑生活越豐富，農(nóng)民工的階層認(rèn)同就越高。

5. 主觀經(jīng)濟(jì)地位與階層認(rèn)同

除了客觀因素之外，個(gè)人的階層認(rèn)同還會(huì)受到主觀因素的影響。班杜拉的三元交互理論指出，個(gè)人的行為結(jié)果是外部環(huán)境、內(nèi)部心理和行為這三者共謀的產(chǎn)物，這三個(gè)因素相互作用，相互影響共同指導(dǎo)個(gè)體的行為。①Bandura, A. Human Agency in Social Cognition Theory. American Psychologist, 1989,44(9):1175-1184.階層認(rèn)同不但受到客觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的影響，而且也會(huì)受到主觀經(jīng)濟(jì)地位的影響。翁定軍的研究發(fā)現(xiàn)，公平感等心理因素會(huì)在一定程度上分解來自客觀社會(huì)位置的影響，導(dǎo)致人們的階級(jí)意識(shí)呈現(xiàn)出“碎片化”特征。②翁定軍：《階級(jí)或階層意識(shí)中的心理因素：公平感和態(tài)度傾向》，《社會(huì)學(xué)研究》，2010（1）。鑒于心理因素對主觀判斷具有重要影響，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)5：主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工階層認(rèn)同感具有正向影響。

假設(shè)6：資本積累通過主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工的階層認(rèn)同產(chǎn)生影響。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用數(shù)據(jù)來源于2015年“中國綜合社會(huì)調(diào)查”（簡稱CGSS2015）。該調(diào)查是由中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)執(zhí)行。2015年CGSS項(xiàng)目調(diào)查覆蓋全國28個(gè)省/市/自治區(qū)的478村居，共完成有效問卷10968份。本文的研究對象為農(nóng)民工，經(jīng)過篩選，符合研究要求的樣本共有1037個(gè)。樣本的基本構(gòu)成情況見下表。

表1 調(diào)查樣本概況

續(xù)表

（二）變量測量

1. 因變量：階層認(rèn)同

本研究采用自評(píng)方法測量農(nóng)民工的階層認(rèn)同，即通過詢問被訪者自己的評(píng)價(jià)來確定其階層認(rèn)同。問卷中對于階層認(rèn)同的測量只有一個(gè)問題（A431）：“您認(rèn)為您自己目前在哪個(gè)等級(jí)上？”答案選項(xiàng)由低到高分為1-10分。本文借鑒中國社會(huì)科學(xué)院課題組關(guān)于城市主觀階層認(rèn)同研究的分層方法，①中國社會(huì)科學(xué)院“當(dāng)代中國人民內(nèi)部矛盾研究”課題組：《城市人口的階層認(rèn)同現(xiàn)狀及影響因素》，《中國人口科學(xué)》，2004（5）。將答案得分分為1-2分、3-4分、5-6分、7-8分、9-10分五個(gè)檔次，依據(jù)得分情況，分別重新定義為“下層”、“中下層”、“中層”、“中上層”、“上層”，并且依次重新賦值為1-5分。得分越高，階層的地位認(rèn)同就越高。

2. 自變量

（1）物質(zhì)資本

收入和住房是構(gòu)成物質(zhì)資本的重要組成部分，本文通過收入和住房來衡量物質(zhì)資本。鑒于家庭背景對于個(gè)人主觀階層認(rèn)同也會(huì)產(chǎn)生重要影響，家庭月收人與個(gè)人月收人對個(gè)人階級(jí)認(rèn)同的影響存在差異，②胡榮、張義禎：《階層歸屬與地位認(rèn)定問題研究》，《東南學(xué)術(shù)》，2005（6）。本文選擇個(gè)人年收入（A8a）和家庭年收入（A62）兩個(gè)指標(biāo)測量來測量收入，并在模型中處理為收入對數(shù)。住房通過詢問受訪者“是否擁住房所有權(quán)”（A121）來測量，把回答為“否”賦值為0，“是”賦值為1。

（2）人力資本

本文選取受教育程度（A7a）、決策能力（A59f、A59g）兩個(gè)指標(biāo)來測量人力資本。受教育程度分為“初中及以下、高中/中專/技校、本科及以上”三個(gè)層次，由低到高分別賦值為1-3分。決策能力的測量共有兩個(gè)指標(biāo)：“1.工作中的管理活動(dòng)；2.能自主決定工作的程度”。答案從低到高分為5個(gè)等級(jí)，依次賦值1-5分，將兩個(gè)問題的得分累加得出決策能力的綜合指標(biāo)。

（3）社會(huì)資本

本文使用社會(huì)交往能力來測量社會(huì)資本。社會(huì)交往能力通過詢問受訪者分別與鄰居、其他朋友進(jìn)行社交娛樂活動(dòng)的頻繁程度來測量（A31a、A31b），答案分為“從來不”、“一年1次或更少”、“一年幾次”、“大約一個(gè)月1次”、“一個(gè)月幾次”、“一周1次到2次”、“幾乎每天”7個(gè)等級(jí)，依次賦值1-7分，將兩個(gè)問題的得分累加得出社交頻率的綜合指標(biāo)。

（4）文化資本

本文將休閑方式作為文化資本的一個(gè)指標(biāo)。問卷中對文化資本（A30）的測量是通過詢問“在過去一年，您是否經(jīng)常在休閑時(shí)間從事以下活動(dòng)：1.看電視或看碟；2.出去看電影；3.逛街購物；4.讀書/報(bào)紙/雜志；5.參加文化活動(dòng)；6.與親戚聚會(huì)；7.與朋友聚會(huì)；8.在家聽音樂；9.參加體育鍛煉；10.現(xiàn)場觀看體育比賽；11.做手工；12.上網(wǎng)”。答案包括“從不”、“一年數(shù)次或更少”、“一月數(shù)次”、“一周數(shù)次”、“每天”，依次分為5個(gè)等級(jí)并賦值為1-5分，將這12個(gè)問題的得分累加得出休閑方式的綜合指標(biāo)。

3. 中介變量

為了探討客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位與農(nóng)民工群體階層認(rèn)同的關(guān)系，本文把主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位引入模型中。主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位通過詢問“與同齡人相比，您認(rèn)為您本人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位是（B1）”來測量，答案包括“較低”、“差不多”、“較高”三個(gè)選項(xiàng)，從高到低重新賦值為1-3分。

4. 控制變量

為了全面分析影響農(nóng)民工階層認(rèn)同的主要因素，保證研究的準(zhǔn)確性，本研究采用多元線性回歸模型進(jìn)行分析，將性別、年齡、婚姻狀況、宗教信仰以及政治面貌作為控制變量引入模型。

（三）分析方法

本研究選用多元線性回歸模型進(jìn)行分析。首先用多元線性回歸模型探討性別、年齡、婚姻狀況、政治面貌以及宗教信仰作為控制變量對農(nóng)民工階層認(rèn)同的影響，然后研究物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本以及文化資本對農(nóng)民工階層認(rèn)同的影響。本文認(rèn)為在資本積累、主觀經(jīng)濟(jì)地位和階層認(rèn)同之間存在著中介過程，因此將通過依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)的方法來判定中介效應(yīng)是否存在。

三、研究發(fā)現(xiàn)

（一）農(nóng)民工的階層認(rèn)同水平及其變化趨勢

依據(jù)客觀經(jīng)濟(jì)地位以及陸學(xué)藝先生的分析，農(nóng)民工的階層地位應(yīng)該比較低，但是農(nóng)民工自評(píng)地位如何？本文將2006年以來的CGSS調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工自評(píng)為“中層”的比例不斷上升，其中從2006年到2008年和2010年，中層的主觀認(rèn)同比例大幅度提高，隨后處于緩慢上升狀態(tài)，到2012年達(dá)到最高峰（42.60%），具體變化趨勢見圖1。這個(gè)自評(píng)結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于陸學(xué)藝先生的判斷。那么，這個(gè)結(jié)果與其他國家相比，是高還是低呢？根據(jù)日本國際價(jià)值事務(wù)局1979年在美國、巴西、韓國等13個(gè)國家的調(diào)查結(jié)果，各國公眾認(rèn)為自己處于中層的比例均在50%-70%之間。①渡邊雅男：《現(xiàn)代日本的階層差別及其固定化》，陸澤軍等譯，北京：中央編譯出版社，1998。相比之下，我國農(nóng)民工群體自評(píng)為“中層”的比例偏低。

那么，是不是我國居民對自己所屬階層評(píng)價(jià)普遍較低呢？本文利用CGSS2015數(shù)據(jù)，對城鄉(xiāng)居民的階層自評(píng)進(jìn)行比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)與城市職工相比，農(nóng)民工的“中層”認(rèn)同比例為42.50%，而城市職工認(rèn)為自己處于中層的比例為52.60%；認(rèn)為自己處于“中上層”的農(nóng)民工和城市職工比例分別為5.3%和9.8%，具體數(shù)據(jù)見圖2。這說明與城市職工相比，農(nóng)民工的階層認(rèn)同也處于較低狀態(tài)。

圖1 農(nóng)民工中層認(rèn)同的變化趨勢（%）

圖2 城市職工與農(nóng)民工的階層認(rèn)同對比（2015 年，%）

（二）農(nóng)民工階層認(rèn)同的影響因素分析

本文從資本積累的視角入手，探討物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本以及文化資本對農(nóng)民工階層認(rèn)同的影響。表2為物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、文化資本、主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和階層認(rèn)同的回歸分析結(jié)果。其中模型1至模型3是以階層認(rèn)同為因變量建立起來的模型；模型4至模型5是控制變量和自變量與主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的回歸模型。

表2 影響農(nóng)民工階層認(rèn)同的多元回歸分析

模型1到模型3是以階層認(rèn)同為因變量建立的多元線性回歸方程，可以看出婚姻狀況和性別在這三個(gè)模型中均無統(tǒng)計(jì)的顯著性；政治面貌均有統(tǒng)計(jì)顯著性，即黨員比非黨員農(nóng)民工的階層認(rèn)同更高；年齡只在模型1中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，且呈現(xiàn)負(fù)向的影響，即年齡越大，階層認(rèn)同越低。在以主觀經(jīng)濟(jì)地位為因變量的模型4和模型5中，性別、婚姻狀況、政治面貌以及宗教信仰均無統(tǒng)計(jì)顯著性；年齡只在模型4中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，且呈現(xiàn)負(fù)向的影響，即隨著年齡的增長，農(nóng)民工的主觀經(jīng)濟(jì)地位越低。

模型2在模型1基礎(chǔ)上加了物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)交往能力、休閑方式，模型的解釋力提高至9.7%。在模型2中，家庭年收入與農(nóng)民工的階層認(rèn)同呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，即農(nóng)民工的家庭年收入越高，其階層認(rèn)同就越高，假設(shè)1b得到驗(yàn)證；住房產(chǎn)權(quán)在模型2中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，擁有住房所有權(quán)比沒有住房所有權(quán)的農(nóng)民工階層認(rèn)同更高，假設(shè)1c得到驗(yàn)證；個(gè)人的年收入在該模型中不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，故假設(shè)1得到部分驗(yàn)證。在人力資本的兩個(gè)維度中，受教育程度在模型2中不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，但決策能力對農(nóng)民工的階層認(rèn)同感具有積極的影響，假設(shè)2得到部分驗(yàn)證。社會(huì)交往能力在模型2中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，即農(nóng)民工的社交能力越強(qiáng)，其階層認(rèn)同的程度就越高，假設(shè)3得到驗(yàn)證。休閑方式在模型2中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，且與農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同感呈現(xiàn)出正向關(guān)系，假設(shè)4得到驗(yàn)證。

模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了主觀經(jīng)濟(jì)地位變量，模型的擬合優(yōu)度從9.7%提高到15.8%。在模型3中主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位具有統(tǒng)計(jì)顯著性，且與階層認(rèn)同呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，假設(shè)5得到驗(yàn)證。主觀經(jīng)濟(jì)地位加入模型3之后，家庭年收入、住房產(chǎn)權(quán)、決策能力以及休閑方式對階層認(rèn)同的影響作用變小了，這種現(xiàn)象可能是因?yàn)榇嬖谥薪樾?yīng)，所以本文通過建立以主觀經(jīng)濟(jì)地位為因變量的回歸模型進(jìn)行驗(yàn)證。如模型5所示，家庭年收入、住房產(chǎn)權(quán)、決策能力以及休閑方式中具有統(tǒng)計(jì)顯著性，并且都與主觀經(jīng)濟(jì)地位呈正向關(guān)系，即擁有住房產(chǎn)權(quán)、家庭年收入越高、決策能力越強(qiáng)、休閑生活越豐富，農(nóng)民工對自己的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位評(píng)價(jià)越高。但是模型5中，社會(huì)交往對主觀經(jīng)濟(jì)地位沒有統(tǒng)計(jì)顯著性，通過Sobel檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，主觀經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工社會(huì)交往能力的中介效應(yīng)并不顯著（z=1.29，p＞0.05）。假設(shè)6得到部分驗(yàn)證。

四、結(jié)論與討論

本文基于2015年中國綜合社會(huì)調(diào)查的數(shù)據(jù)，從資本積累角度探討了農(nóng)民工階層認(rèn)同的影響機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)，住房、家庭收入、決策能力、社會(huì)交往能力及休閑方式對農(nóng)民工階層認(rèn)同具有顯著影響，其中，住房、家庭年收入、決策能力以及休閑方式通過主觀經(jīng)濟(jì)地位評(píng)價(jià)影響農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同。

在物質(zhì)資本中，家庭年收入和住房所有權(quán)對農(nóng)民工的階層認(rèn)同具有顯著影響，說明住房和家庭收入對農(nóng)民工階層認(rèn)同發(fā)揮了重要作用。驗(yàn)證了“結(jié)構(gòu)地位理論”和“住房階級(jí)理論”的結(jié)論。住房對階層認(rèn)同產(chǎn)生影響的根源在于，住房具有剛性需求特征，擁有自己的住房成為生活在城市中的每個(gè)人的奮斗目標(biāo)，住房已經(jīng)具有地位符號(hào)和地位象征的含義。個(gè)人收入不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，可能與農(nóng)民工的整體收入水平較低有關(guān)（在調(diào)查的樣本中，農(nóng)民工的月均總收入只有3250元）。人力資本中只有工作中的決策能力對農(nóng)民工階層認(rèn)同有顯著影響。社會(huì)資本中的社會(huì)交往能力是影響農(nóng)民工階層認(rèn)同的一個(gè)重要因素，社會(huì)交往可以增進(jìn)人們之間的感情，減少農(nóng)民工在城市的孤立感和孤獨(dú)感。休閑方式對農(nóng)民工的階層認(rèn)同呈現(xiàn)正向的影響。雖然農(nóng)民工一般工作時(shí)間長，自由支配的時(shí)間少，業(yè)余生活比較匱乏，但休閑方式對農(nóng)民工群體階層認(rèn)同仍然具有積極影響，說明適度的休閑是各個(gè)群體的共同追求。

本研究發(fā)現(xiàn)，客觀的資本積累可以通過主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同產(chǎn)生影響，且主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工的階層認(rèn)同具有顯著影響，可見人們并不是客觀世界的囚徒，而是通過選擇社會(huì)比較標(biāo)準(zhǔn)來創(chuàng)造自己的主觀世界。①馬磊、劉欣：《中國城市居民的分配公平感》，《社會(huì)學(xué)研究》，2010（5）。同時(shí)，客觀經(jīng)濟(jì)地位對農(nóng)民工群體階層認(rèn)同的影響高于主觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的影響，說明客觀的物質(zhì)基礎(chǔ)更重要，因此，調(diào)整勞動(dòng)力市場的基本工資水平，擴(kuò)大保障性住房對農(nóng)民工群體的開放程度，完善農(nóng)民工群體的社會(huì)保障制度，對提高農(nóng)民工群體的階層認(rèn)同具有重要作用。