■劉 嬌 叢培秀 陳 洋 虞子冶

中國科學院海洋研究所文獻信息中心，山東省青島市南海路7號 266071

隨著海洋強國戰(zhàn)略的提出，我國海洋學科發(fā)展迅速，成果產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量均顯著提升，但相比之下，國內(nèi)海洋科技期刊的發(fā)展略顯滯后[1]。目前SCI收錄的國內(nèi)海洋科學類期刊有ActaOceanologicaSinica、ChineseJournalofOceanologyandLimnology(2018年更名為JournalofOceanologyandLimnology)、JournalofOceanUniversityofChina和ChinaOceanEngineering，4種期刊的影響因子在0.56～0.73之間，學科排名相對靠后。提升我國海洋科學類SCI收錄期刊的辦刊水平和影響力對推動我國海洋學科的發(fā)展有著重要意義[2]。

影響力提升是學術(shù)期刊出版界普遍關(guān)心的問題，影響力提升的本質(zhì)是期刊學術(shù)質(zhì)量和論文數(shù)量的協(xié)同發(fā)展[3]。在對期刊學術(shù)質(zhì)量進行評價時，影響因子是非常重要的量化指標，盡管其本身有一定的局限性，但還是能夠相對客觀地反映期刊的載文質(zhì)量[4-5]。載文量反映期刊在知識傳播中承載信息量的大小，是期刊影響力評價的另一個重要指標。載文量與期刊影響因子間的關(guān)系被廣泛討論和研究。曹會聰?shù)萚6]對《中國地理科學(英文版)》進行研究，發(fā)現(xiàn)載文量的增加是期刊影響因子下降的重要原因。但段子冰[7]和王群英等[4]認為影響因子和載文量的相關(guān)性不強。李航等[8]對25種綜合性經(jīng)濟科學期刊進行研究，發(fā)現(xiàn)載文量在一定程度上與影響因子呈正相關(guān)，但在有的期刊上卻呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。由此可見，載文質(zhì)量和載文數(shù)量的關(guān)系協(xié)調(diào)是期刊發(fā)展過程中必然要面對的問題，影響著期刊的發(fā)展決策。

在提升載文質(zhì)量方面，增加高被引論文和減少零被引論文是兩個重要的工作方向[9]。高質(zhì)量稿源是期刊影響力提升的根本，組織專輯和出版會議論文是吸納高質(zhì)量稿源的有效手段[6,10]。但也有研究認為出版專輯有時正面影響很大，但多數(shù)時候影響不明顯[11]。劉麗等[12]研究表明由約稿組成的選題?？灰l次普遍高于自由來稿，而學術(shù)會議選題?？瘎t相反。

通過分析前人研究結(jié)果可以得出，期刊影響力提升是諸多因素協(xié)同作用的結(jié)果，而各因素的實際效果同期刊自身特征有關(guān)，因此處于不同發(fā)展階段的期刊，其影響力提升策略也不同。但是現(xiàn)有研究大多立足于期刊的現(xiàn)狀，或通過不同期刊間的橫向比較得出結(jié)論，鮮有研究考慮到期刊發(fā)展階段這一因素，從期刊發(fā)展的角度進行發(fā)展策略的縱向研究。目前，我國海洋科學類SCI收錄期刊尚處于影響力較低的初級階段，如何快速提升影響力，突破發(fā)展瓶頸是辦刊人普遍關(guān)心的問題。因此，本研究擬對有代表性的國外海洋科學類SCI收錄期刊進行深入分析，按照影響因子變化情況將期刊發(fā)展過程劃分為不同階段，通過分析載文量、被引頻次、專輯和會議論文出版與影響因子間的關(guān)系，確定推動期刊影響力快速提升的關(guān)鍵因素，分析代表期刊在不同階段的發(fā)展策略，為我國海洋科學類期刊的發(fā)展提供參考和借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源及分析方法

在JournalCitationReports(JCR)數(shù)據(jù)庫中檢索學科類別為Oceanography、Engineering Ocean、Fisheries、Marine & Freshwater Biology的全部期刊，根據(jù)期刊名排除非海洋科學類期刊，檢索全部海洋科學類期刊在1997—2016年的引證指標，并從中篩選有代表性的期刊，并對其進行深入分析。代表期刊1997—2016年的影響因子、JCR分區(qū)、載文量均來源于JCR數(shù)據(jù)庫。

期刊各年份出版論文的被引頻次從Web of Science數(shù)據(jù)庫檢索，檢索時間為2017年6月。登錄Web of Science，選擇Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫，輸入出版物名稱，時間跨度設(shè)置為1997—2017年。精煉檢索結(jié)果的文獻類型，選擇Article、Review、Proceedings Paper，之后創(chuàng)建引文報告，將結(jié)果保存到Excel文件，用于統(tǒng)計文章出版后2年內(nèi)的被引頻次。會議論文和專輯信息從引文報告和期刊網(wǎng)站查找。

2 結(jié)果

2.1 代表期刊篩選

在JCR中檢索到SCI收錄的海洋科學類期刊共98種，為了保證所選國外期刊的發(fā)展策略對國內(nèi)期刊具有參考性，根據(jù)國內(nèi)期刊現(xiàn)階段特點，設(shè)定篩選條件：(1)1997—2016年影響因子提升幅度大；(2)影響因子提升過程中波動少，變化規(guī)律明顯；(3)期刊影響因子在快速提升之前與國內(nèi)海洋科學類期刊目前的影響因子水平相近；(4)學科方向與國內(nèi)期刊相近，優(yōu)先選擇綜合性期刊。根據(jù)上述條件篩選出3種期刊：PolarResearch(PR)、MarineandFreshwaterResearch(MFR)和AppliedOceanResearch(AOR)，這3種期刊的基本情況見表1。

表1 3種國外海洋科學類代表期刊的基本情況

2.2 代表期刊發(fā)展特征

2.2.1 PR

PR是挪威Norwegian Polar Institute主辦的期刊，影響因子在1997—2016年提升迅速，其中2000—2004年和2014—2016年尤為明顯，但2005—2009年影響因子不斷波動，2010—2013年影響因子相對穩(wěn)定。PR載文量較小，整體來看影響因子的提高伴隨著載文量的增加(圖1)。

圖1 1997—2016年P(guān)R影響因子和載文量的變化

圖2 PR文章出版后2年內(nèi)不同被引頻次(f)的論文占比分布

根據(jù)影響因子的計算方法，文章出版后2年內(nèi)的被引對影響因子有貢獻，因此對文章發(fā)表后2年內(nèi)的被引情況進行分析，探討不同被引頻次論文對影響因子提升的貢獻，結(jié)果如圖2所示。1999—2003年出版論文的被引情況決定了2000—2004年的期刊影響因子，1999—2001年P(guān)R零被引論文占比高，期刊影響因子的提升主要依靠高被引論文，2002年和2003年零被引論文占比顯著降低、高被引論文占比提升，使得2003年和2004年期刊影響因子大幅提升。隨后每年刊載的高被引論文減少、零被引論文增加，期刊影響因子進入波動期。2013年和2014年高被引論文占比增大、零被引論文占比減小，期刊影響因子再一次大幅提升。通過上述分析發(fā)現(xiàn)，PR在發(fā)展早期影響因子較低時，僅依靠少數(shù)高被引論文帶動期刊影響因子的快速提升，但當期刊影響因子相對較高時，增大高被引論文占比、控制零被引論文占比是期刊影響因子提升的關(guān)鍵。

由文獻類型來看，PR發(fā)展早期，會議論文是其重要稿源(表2)，2001年、2003年、2010年的會議論文出版后第1年和第2年的篇均被引頻次顯著高于當年影響因子，說明會議論文對影響因子提升的貢獻非常大。

2.2.2 MFR

MFR是澳大利亞Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation (CSIRO)主辦的綜合性國際期刊，歷史較為久遠。期刊影響因子在2002—2005年和2011—2013年大幅提高，2005—2011年期刊影響因子較為穩(wěn)定(圖3)。MFR載文量波動幅度大，在影響因子快速提升的時期載文量反而減少。

表2 PR會議論文出版后2年內(nèi)的篇均被引頻次

圖3 1997—2016年MFR影響因子和載文量的變化

MFR文章出版后2年內(nèi)的被引頻次占比分布規(guī)律性明顯(圖4)，被引用了1～3次的論文為其主要支柱，比例分布均勻，隨著期刊的發(fā)展，零被引論文占比逐漸降低，高被引論文占比增大，反映MFR發(fā)展策略的穩(wěn)健性。2001—2004年，零被引論文的數(shù)量減少了一半，同時被引頻次大于等于4的論文占比逐年增大，期刊影響因子由2002年的0.588上升至2005年的1.478。2010—2012年零被引論文占比較低，2012年和2013年影響因子大幅提升的主要原因是2011年MFR刊載了大量高被引論文。

圖4 MFR文章出版后2年內(nèi)不同被引頻次論文占比分布

通過分析文獻類型發(fā)現(xiàn)，出版專輯是MFR的一大特色。該刊在1997—2015年共出版了24個專輯，其中15個專輯在出版后2年內(nèi)的篇均被引頻次高于當年的平均值，對影響因子的提升有積極作用，對MFR影響因子的變化進行分析，發(fā)現(xiàn)專輯論文對2003、2005、2012、2013年期刊影響因子的跳躍式增長起主要作用。

2.2.3 AOR

AOR影響因子的變化規(guī)律明顯，先后經(jīng)歷了穩(wěn)定期(1997—2002年)、波動期(2003—2007年)和增長期(2008—2016年)(圖5)。2011年之前AOR年載文量維持在20～40篇，自2012年起，載文量逐漸增多，2016年載文量達到155篇?？梢钥闯?，該刊在發(fā)展早期采取較為保守的策略，載文量穩(wěn)定在較低水平，當影響因子顯著提高后才逐步增加載文量，并且后期載文量的增加伴隨著影響因子的持續(xù)提高。

AOR文章出版后2年內(nèi)的被引情況如圖6所示。隨著期刊的發(fā)展，AOR零被引論文占比整體呈降低趨勢。在影響因子提升階段，期刊發(fā)文量增大，零被引論文占比得到有效控制，說明期刊在提高載文量的同時并未放松對論文質(zhì)量的把控，逐年增多的高被引論文推動了期刊影響因子的提升。

表3 MFR專輯出版后2年內(nèi)的篇均被引頻次

圖5 1997—2016年AOR影響因子和載文量的變化

圖6 AOR文章出版后2年內(nèi)不同被引頻次論文占比分布

3 討論

3.1 樣本期刊發(fā)展策略分析

(1) 先提質(zhì)量、后增數(shù)量。高影響力期刊的理想狀態(tài)是兼顧論文質(zhì)量和數(shù)量，但在實際發(fā)展過程中，期刊載文質(zhì)量和數(shù)量的提升往往難以同步，而對于優(yōu)先提高質(zhì)量還是提升數(shù)量，不同期刊會選擇不同的發(fā)展策略。本研究的3種期刊中，PR和AOR采取了“先提質(zhì)量、后增數(shù)量”的策略，而MFR則采用了相反的方式。

PR和AOR的創(chuàng)立時間與國內(nèi)海洋科學類SCI收錄期刊相近，但這2種期刊的影響因子提升速度非?？?。PR經(jīng)過30多年的發(fā)展，期刊的載文量僅有40多篇，而AOR的載文量在影響因子超過1后才逐年增加，并且在載文量增加的同時，其影響因子穩(wěn)步上升，零被引論文占比逐漸降低。這說明相對于數(shù)量的擴充，PR和AOR在發(fā)展過程中更加注重稿件質(zhì)量的提升，這是期刊影響因子快速提高的重要原因之一。MFR在影響力提升之前載文量便超過100篇，與目前國內(nèi)海洋科學類SCI收錄期刊的情況類似。分析發(fā)現(xiàn)，MFR在影響因子由0.588提升到1.478的階段，雖然出版大量專輯論文，但載文量仍然大幅減少，而且零被引論文占比也顯著降低，說明該刊為了提升期刊影響力，可能主動對載文量進行了削減。

前人研究表明載文量對影響因子具有雙向作用[13-14]，這在本研究中也得到了證實。AOR和PR載文量的增加伴隨著影響因子的提高，但對MFR而言，影響因子的提高在一定程度上得益于載文量的減少。從整體來看，3種樣本期刊在影響力提升的過程中，均或早或晚地犧牲了載文量來提升高被引論文占比。由此可以看出，國內(nèi)期刊在提升自身影響力時，應(yīng)首要考慮提升文章的學術(shù)質(zhì)量，而不是增加發(fā)表論文的數(shù)量。

(2) 增加高質(zhì)量專輯和會議論文。3種期刊影響因子的變化規(guī)律可以分為兩種：一是穩(wěn)定型。AOR影響因子提升過程較為穩(wěn)定，每年提升幅度不大但波動少。二是波動型。MFR和PR的影響因子波動較大，最大振幅達0.5以上。這一差異與期刊發(fā)展策略密切相關(guān)。

MFR和PR在發(fā)展過程中出版了大量的專輯和會議論文，這些論文對期刊影響因子的跳躍式增長起著關(guān)鍵作用，可以說高質(zhì)量專輯和會議論文推動了MFR和PR的發(fā)展和影響力的快速提升。但是專輯和會議論文的質(zhì)量不穩(wěn)定，容易造成影響因子的大幅降低，這一特征在期刊發(fā)展早期尤為突出，例如，1997—2003年MFR出版的10個專輯中有6個專輯連續(xù)2年對影響因子產(chǎn)生負面效應(yīng)， 2000年P(guān)R出版的專輯質(zhì)量也不理想。但隨著期刊的發(fā)展，2種期刊的專輯和會議論文篇均被引頻次顯著提高，說明期刊影響力提升后，專輯和會議論文質(zhì)量也在不斷提高，間接說明加強質(zhì)量控制是提升期刊影響力的關(guān)鍵。此外，專輯和會議論文在促進期刊影響因子快速提升的同時有助于吸引優(yōu)秀稿源，進一步推動期刊發(fā)展。

未檢索到AOR的專輯或會議論文的出版信息，該刊在發(fā)展過程中完全依靠自由來稿，影響力的提升依賴于期刊對文章質(zhì)量的嚴格控制，雖然沒有專輯文章帶來的影響因子跳躍式增長，但發(fā)展態(tài)勢非常穩(wěn)健，實現(xiàn)了文章數(shù)量和質(zhì)量的同步提升。

(3) 發(fā)展策略的階段性。分析發(fā)現(xiàn)期刊發(fā)展策略的有效性受到期刊發(fā)展階段的影響，有些措施在期刊發(fā)展早期可有效提高影響因子，但隨著期刊的發(fā)展和文章質(zhì)量的提升，其效果不再顯著。例如，在MFR發(fā)展早期，該刊通過減少發(fā)文量，降低零被引論文占比來提升期刊影響因子。但當期刊影響因子提高到1.5后，由于零被引論文占比已經(jīng)較低，減少發(fā)文量對影響因子進一步提升的促進作用不顯著，反而通過增加高被引論文占比繼續(xù)提高期刊整體質(zhì)量。在早期影響因子低、零被引論文占比較大時，3種樣本期刊均通過發(fā)表少量高被引論文來提高期刊的影響因子；但當影響因子相對較高時，高被引論文增加和零被引論文控制缺一不可。這反映出期刊在不同發(fā)展階段對文章質(zhì)量的控制標準有一定差異。

3.2 國內(nèi)期刊現(xiàn)存問題及發(fā)展對策

與3種國外代表期刊相比，國內(nèi)海洋科學類SCI收錄期刊具有發(fā)文量大(70～180篇/年)、零被引論文占比高(文章發(fā)表后2年內(nèi)零被引論文占比為30%～40%)的特點。國內(nèi)期刊在被SCI收錄時發(fā)文量較高，且在尚未發(fā)展成高影響力期刊時便提高發(fā)文量，因此期刊影響因子的提升較為緩慢。為了快速提高期刊的影響力，可以借鑒MFR早期的成功經(jīng)驗，適當調(diào)整發(fā)展策略，控制文章規(guī)模，嚴把質(zhì)量關(guān)，降低零被引論文占比，待期刊整體質(zhì)量顯著提升后再逐步增大發(fā)文量。在稿源方面，應(yīng)積極組織高質(zhì)量熱點專輯，幫助期刊在短期內(nèi)快速提升影響力，突破發(fā)展瓶頸。

4 結(jié)論

期刊的發(fā)展具有階段性，不同期刊在不同階段的發(fā)展策略各異，本研究的樣本期刊在發(fā)展早期采取“先質(zhì)量、后數(shù)量”的發(fā)展策略，待影響力有效提升后實現(xiàn)質(zhì)量和數(shù)量的同步提高。研究發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量專輯和會議論文是期刊發(fā)展的助推器，但加強質(zhì)量控制是穩(wěn)定期刊影響力的關(guān)鍵。國內(nèi)海洋科學類期刊被SCI收錄時間不長，影響力的提升尚處于起步期，隨著我國海洋學科的發(fā)展，新創(chuàng)辦的高起點海洋科學類英文期刊也越來越多，鑒于我國海洋科學類期刊區(qū)域性顯著的特點，國內(nèi)期刊間的競爭壓力也越來越大。因此，期刊發(fā)展過程中應(yīng)當找準目標定位，根據(jù)自身情況和發(fā)展特點選擇合適的發(fā)展策略并適時作出調(diào)整，不斷提升期刊的影響力和競爭力。

作者貢獻聲明：

劉嬌：策劃選題，設(shè)計研究思路，收集和分析數(shù)據(jù)，撰寫和修訂論文；

叢培秀：收集和分析數(shù)據(jù)，撰寫與修訂論文；

陳洋：收集與分析數(shù)據(jù);

虞子冶：指導研究思路的設(shè)計。