陶 誠 張志強 陳云偉

（1．中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局，北京 100864；2．中國科學(xué)院成都文獻情報中心科學(xué)計量與科技評價研究中心，成都610041；3．中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系，北京100190）

基礎(chǔ)研究是旨在創(chuàng)造新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、增加新的原理性科學(xué)知識的創(chuàng)造性科學(xué)研究活動，基礎(chǔ)研究的科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果是所有科學(xué)技術(shù)的理論和知識源頭。

基礎(chǔ)研究能力的強弱，決定著一個國家科技水平的高低、國際科技競爭力的大小，并最終決定國家綜合競爭能力的強弱?？v觀世界科技發(fā)展史，科技強國無一例外是基礎(chǔ)研究強國，沒有強大的基礎(chǔ)研究支撐，科技強國是不可能實現(xiàn)的。我國已經(jīng)確立了2035年躋身創(chuàng)新型國家前列、至2050年建成世界科技強國的宏偉目標。為實現(xiàn)此戰(zhàn)略科技目標，必須直面我國科技創(chuàng)新發(fā)展方面存在的各種短板和不足，科學(xué)規(guī)劃科技強國建設(shè)長遠路徑，前瞻布局并不斷優(yōu)化科技未來競爭基礎(chǔ)和關(guān)鍵領(lǐng)域，推進國家重大戰(zhàn)略性科技部署，切實改善制約科技創(chuàng)新的體制機制，加速提升科技創(chuàng)新能力，產(chǎn)出一大批重大基礎(chǔ)性創(chuàng)新成果，為經(jīng)濟社會發(fā)展、科技進步和國家安全提供長遠的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略支撐。在此過程中，我國基礎(chǔ)研究是相對最為薄弱的一環(huán)，至今沒有產(chǎn)生過世界科學(xué)發(fā)展中必不可少的基礎(chǔ)理論和原創(chuàng)的科學(xué)思想，在更新人類知識體系的重大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的貢獻乏善可陳，中華民族仍需要不斷努力為世界文明做出獨特的貢獻。郝柏林［1］在2004年就指出，“技術(shù)引進，可以加速起步。然而，邯鄲學(xué)步、履人后塵，總難以真正技超群雄，‘領(lǐng)導(dǎo)世界新潮流’。只有深厚、廣泛而持續(xù)的基礎(chǔ)研究才能孕育出異軍突起的技術(shù)革命，建立起自己的支柱產(chǎn)業(yè)?！?/p>

進入21世紀，特別是進入新世紀第二個十年以來，世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展正呈現(xiàn)出前所未有的系統(tǒng)化突破性發(fā)展態(tài)勢，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正孕育來臨，信息科技、能源科技、生命科技、材料科技、空間科技等眾多科技領(lǐng)域呈現(xiàn)創(chuàng)新迸發(fā)、科技突破群發(fā)涌現(xiàn)和匯聚融合等發(fā)展特點，全球創(chuàng)新的新格局加速形成，世界已經(jīng)進入以創(chuàng)新為主題和主導(dǎo)的發(fā)展新時代［2，3］，進入科技發(fā)達國家高度重視爭奪科技與產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的新時代，科技強國間爭奪核心技術(shù)與關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)的“科技戰(zhàn)”將更加頻繁甚至激烈。與此同時，隨著中國經(jīng)濟數(shù)量型持續(xù)增長的慣性減弱，經(jīng)濟的質(zhì)量型增長成為大勢所趨，我國經(jīng)濟發(fā)展必須進入科技引領(lǐng)、科技驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展新階段。而經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展必須有強大的科技創(chuàng)新能力作為支撐，這就對我國自主創(chuàng)新能力和高質(zhì)量科技成果提出更高要求和更迫切需求，并使得我國長期依靠西方科技強國供給基礎(chǔ)科學(xué)理論知識的時代窗口快速收縮，除了強化自身的基礎(chǔ)科學(xué)理論知識供給能力別無選擇。在此背景下，我國比歷史上任何時期都更需要基礎(chǔ)研究對高質(zhì)量科技創(chuàng)新的源頭理論知識支撐。除此經(jīng)濟發(fā)展的功利性目的外，中華民族要永遠屹立于世界民族之林，也必須是一個富有思想創(chuàng)造力、知識創(chuàng)造力、文化創(chuàng)造力的民族，這一切都離不開對世界未知領(lǐng)域和未知知識的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造。因此，開展長遠戰(zhàn)略性布局，長期持續(xù)支持和加強基礎(chǔ)研究的工作刻不容緩。下面就我國加強發(fā)展基礎(chǔ)研究提出一些思考。

1 基礎(chǔ)科學(xué)研究是科技進步的基石和技術(shù)創(chuàng)新的源頭

美國萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）1945年在《科學(xué)：無止境的前沿》報告中指出，基礎(chǔ)研究是在沒有考慮實際目的情況下開展的，產(chǎn)生的結(jié)果是關(guān)于自然及其規(guī)律的一般知識和理解［4］。基礎(chǔ)研究產(chǎn)生新的知識，是技術(shù)進步的鋪路石，就其即時效用而言，基礎(chǔ)研究是一種機會游戲，是一項投資。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對基礎(chǔ)研究的定義也類似，即基礎(chǔ)研究是實驗和理論研究工作，其主要目的是為了獲得關(guān)于自然現(xiàn)象和觀察結(jié)果背后的新知識，但事先并沒有計劃任何特定的 應(yīng) 用 和 使 用 目 的［5］。司 托 克 斯 （D．E．Stokes）在其提出的科學(xué)研究“四象限模型”中，又將基礎(chǔ)研究分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，其中，“波爾象限”主要是好奇心驅(qū)動的純基礎(chǔ)研究，研究中并不考慮研究結(jié)果的實際用途，如：波爾對原子結(jié)構(gòu)的探索、愛因斯坦提出的相對論、孟德斯鳩的遺傳學(xué)理論等；而“巴斯德象限”則是應(yīng)用引發(fā)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究［6］。

從近現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展進步歷程來觀察基礎(chǔ)研究會發(fā)現(xiàn)，牛頓的力學(xué)三大定律，使力學(xué)最早成為系統(tǒng)科學(xué)的自然科學(xué)［7］；力學(xué)和熱學(xué)的理論發(fā)展，推動了蒸汽機和內(nèi)燃機的發(fā)明，開啟了工業(yè)革命；電磁學(xué)的發(fā)展，促進了電動機和發(fā)電機的發(fā)明，使電力成為各行各業(yè)發(fā)展不可或缺的必要條件；門捷列夫發(fā)現(xiàn)了化學(xué)元素周期律，為人類認識物質(zhì)世界提供了系統(tǒng)的指引；香農(nóng)在1948年創(chuàng)建了信息論［8］，闡明了通信的基本問題，給出了通信系統(tǒng)的模型，奠定了信息時代的理論基礎(chǔ)；圖靈在1936年首次闡明了現(xiàn)代電腦原理，從理論上證明了現(xiàn)代通用計算機存在的可能性；孟德爾定律、DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)等，無不開啟了生命科學(xué)研究的新范式；錢學(xué)森預(yù)見到高超聲速飛行技術(shù)的可能性，為我國高超聲速飛行器的研制和發(fā)展起了非常重要的作用；美國麻省理工學(xué)院肖爾教授提出的量子分解Shor算法，證明了可以用量子計算機來破解RSA加密算法，掀起了研究量子計算機的高潮［9］。

可見，基礎(chǔ)研究為應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新提供理論基礎(chǔ)，是技術(shù)創(chuàng)新的知識源頭，基礎(chǔ)研究的進步不斷引發(fā)應(yīng)用研究的突破、新產(chǎn)品的研發(fā)以及商業(yè)化應(yīng)用，促進人類生產(chǎn)生活方式的不斷迭代革命。同時，基礎(chǔ)研究的進步不斷更新和逐步深化著人類對世界的認知，不斷刷新人類對客觀物質(zhì)世界、生命世界的思維和觀念。

第三次產(chǎn)業(yè)革命以來，隨著科技創(chuàng)新與應(yīng)用速度的不斷加快，從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的傳統(tǒng)線性模式已經(jīng)很難完美描述科技創(chuàng)新過程的規(guī)律和特點，從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到應(yīng)用開發(fā)的時間周期明顯縮短，不同研究類型之間的重疊和轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致不同類型研究之間的界限日益模糊，轉(zhuǎn)化型研究（translational research）［10］日益增多，特別是在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，強調(diào)在實驗室與臨床之間建立一個雙向轉(zhuǎn)化通道，以便基礎(chǔ)研究成果快速臨床轉(zhuǎn)化應(yīng)用于疾病診斷、預(yù)防和治療。這反映了基礎(chǔ)研究盡管是追求原理性基本認識，但支持應(yīng)用發(fā)展的目標導(dǎo)向性正在不斷強化。

隨著科技生產(chǎn)力作用的日益上升，科技創(chuàng)新部門從社會分工的重要部門逐漸發(fā)展為主要部門，科學(xué)創(chuàng)新活動的“國家化特征”（國家謀求占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域戰(zhàn)略制高點以實現(xiàn)國家競爭力絕對優(yōu)勢）和“企業(yè)化特征”（科技領(lǐng)軍型企業(yè)追求占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域制高點以謀求更大利潤空間和市場占有率）日益明顯，基礎(chǔ)研究又形成了從興趣驅(qū)動的完全自由探索式基礎(chǔ)研究，到企業(yè)核心技術(shù)與利潤目標導(dǎo)向、國家戰(zhàn)略安全與科技領(lǐng)導(dǎo)力目標導(dǎo)向并存的定向基礎(chǔ)研究等不同形式。不管基礎(chǔ)研究的階段如何、形式如何、目標如何，都在追求對人類未知自然疆界終極奧秘的科學(xué)突破性認識，為人類當前生存發(fā)展與未來高質(zhì)量幸福生活提供源源不斷的科學(xué)認知。這樣的基礎(chǔ)研究永遠都不會缺席，這樣的基礎(chǔ)科學(xué)研究強國才有可能扼守科技強國的戰(zhàn)略地位。因此，長遠戰(zhàn)略布局前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究，國家、社會持續(xù)支持開展提供原理性科學(xué)知識的基礎(chǔ)研究，都是國家間科技的源頭性重大競爭疆域。不是基礎(chǔ)科學(xué)研究強國，就不可能成為掌握自己命運的科技強國。

2 世界科技強國無一例外都是基礎(chǔ)科學(xué)研究強國

自科學(xué)革命以來，基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的一系列重大突破，對人類經(jīng)濟和社會跨越發(fā)展產(chǎn)生了巨大的推動作用，在短短的500年時間內(nèi)，創(chuàng)造了人類發(fā)展史上前所未有的巨大財富，支撐了全球人口數(shù)量的巨大增長。現(xiàn)在，幾乎沒有哪個國家沒有認識到包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的科技發(fā)展的巨大價值。而在此過程中，英、德、法、美、俄、日等科技強國在推動科技發(fā)展上都做出了重大貢獻，這與它們都高度重視基礎(chǔ)研究是分不開的，英、德、法、俄等國先后在科學(xué)革命的早期就建立了推動基礎(chǔ)科學(xué)研究的科學(xué)院（或科學(xué)學(xué)會）組織。這些國家基礎(chǔ)研究的繁榮是奠定其科技強國的最關(guān)鍵基石。而美國在二戰(zhàn)后快速崛起為世界頭號科技強國，與其創(chuàng)立基礎(chǔ)研究重要性的科技政策理論、制定支持基礎(chǔ)研究的國家科技制度密切相關(guān)。重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，才使得了美、英、德、法等成為百年諾獎自然科學(xué)獎最多的國家，日本、俄羅斯也都躋身諾獎自然科學(xué)獎獲獎最多的前9位國家［11］?？梢哉f，成為基礎(chǔ)研究強國是建成科技強國的重要前提，一個沒有強大基礎(chǔ)研究實力的國家不可能成為科技強國。只有長期重視基礎(chǔ)研究，才能有機會取得科技創(chuàng)新“從無到有”的原創(chuàng)性重大突破，才能在科學(xué)前沿領(lǐng)域和方向取得突破性、引領(lǐng)性的重大知識發(fā)現(xiàn)成果，進而帶動技術(shù)的原始創(chuàng)新，搶占技術(shù)制高點，最終造就強盛的科技新工業(yè)。

以美國為例，美國在1945年發(fā)布的《科學(xué)：無止境的前沿》報告奠定了二戰(zhàn)后美國科技體制的理論基礎(chǔ)，對美國科技政策產(chǎn)生了重大影響，對推動科研特別是基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究國家化、推動當代科學(xué)發(fā)展起到了巨大作用，在科技政策史上具有里程碑意義，為美國后來居上超越英國、德國、法國、俄羅斯，成為世界頭號科技強國發(fā)揮了決定性作用。在該報告影響下，美國于1950年成立了美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF），其宗旨是促進科學(xué)進步，促進國家健康、繁榮，提高福利和國防發(fā)展等。NSF對美國而言至關(guān)重要的原因是其資助基礎(chǔ)研究和人員來創(chuàng)造可改變未來的知識，是美國唯一一家支持除醫(yī)學(xué)科學(xué)以外所有基礎(chǔ)科學(xué)和工程領(lǐng)域自由探索性基礎(chǔ)研究的聯(lián)邦政府機構(gòu)，其年度預(yù)算75億美元（2017財年數(shù)據(jù)），美國高校獲得的聯(lián)邦政府支持的基礎(chǔ)研究經(jīng)費有24%來自 NSF［12］。NSF僅作為科研資助部門，其年度預(yù)算在美國政府科技部門中雖然比較少，但其支持自由探索性基礎(chǔ)科學(xué)研究的明確定位，對促進基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。為在激烈的國際競爭環(huán)境中持續(xù)保持美國的領(lǐng)導(dǎo)地位，適應(yīng)國際環(huán)境與科技創(chuàng)新趨勢的新變化，NSF在2014和2018年連續(xù)升級其戰(zhàn)略計劃，最新戰(zhàn)略計劃《構(gòu)建未來：投資發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃2018—2022》（Building the Future Investing in Discovery and Innovation）重新定義了NSF的使命、愿景和戰(zhàn)略目標，以保持美國在研究與創(chuàng)新上的全球領(lǐng)導(dǎo)地位［13］。除了NSF，美國政府其他科技研發(fā)機構(gòu)重點支持國家目標的定向基礎(chǔ)研究，都是以年度預(yù)算形式確定支持經(jīng)費。此外，美國科技領(lǐng)軍型企業(yè)也在市場導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究方向大力投資。目前，美國已形成了部門與機構(gòu)間職能明確、分工有序的科學(xué)研究支持體制機制。據(jù)《科學(xué)》官網(wǎng)報道，美國基礎(chǔ)研究投入整體持續(xù)上升，其中，美國聯(lián)邦政府的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費在近年來總體維持在380億美元上下波動，在全美基礎(chǔ)研究投入中的占比逐年下降，而企業(yè)、大學(xué)和私人基金會投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費逐年上升。特別是美國企業(yè)對基礎(chǔ)研究重要性的認識非常高，大幅增加對基礎(chǔ)研究的支持，在2014年投入了245億美元從事基礎(chǔ)研究［14］。美國基礎(chǔ)科學(xué)研究投入的日益多元化，對美國保持基礎(chǔ)科學(xué)研究世界強國地位發(fā)揮了重要作用。

歐盟在過去十年多的時間里對基礎(chǔ)研究的重視空前高漲，作為“地平線2020”計劃的核心成就，歐盟于2007年成立了歐洲研究理事會（European Research Council，ERC），其使命是通過競爭性資金鼓勵歐洲最高質(zhì)量的研究，并在科學(xué)卓越的基礎(chǔ)上靈活支持所有領(lǐng)域的“研究者驅(qū)動”（或稱為“自下而上”）的前沿研究，其目的主要是為歐洲的基礎(chǔ)研究爭取更多資助［15］。歐盟在2018年6月正式提交的 “歐洲地平線”（Horizon Europe，2021-2027）計劃，預(yù)計科研資助額度達到1000億歐元，又將基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新和社會重大問題一起，作為三大重點關(guān)注領(lǐng)域，旨在提供基礎(chǔ)研究服務(wù)、解決社會和提升工業(yè)競爭力面臨的問題［16］。

英國是近代科技革命和工業(yè)革命的引領(lǐng)者，擁有著深厚的科學(xué)積淀，英國皇家學(xué)會的成立極大地促進了科學(xué)發(fā)展及民眾對科學(xué)的認知，使得科學(xué)成為一種文化和信仰。英國政府長期重視基礎(chǔ)研究，在高校擁有高水平的研究隊伍和實驗室，科研活動受到政府雙重資助體系的支持。這些條件使得英國更有利于產(chǎn)生基礎(chǔ)性、理論性的科學(xué)突破，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域保持高效率產(chǎn)出和世界領(lǐng)先地位［17］。從諾貝爾科學(xué)獎的產(chǎn)出效率來看，英國在近60年的時間里，一直占據(jù)著億均人口累計諾獎自然科學(xué)獎產(chǎn)出最多的國家［18］，是近60年中重大基礎(chǔ)科學(xué)研究成果產(chǎn)出效率最高的國家。

德國的基礎(chǔ)研究在國家層面上由聯(lián)邦教育研究部管理，經(jīng)費來源廣，課題多樣。從事基礎(chǔ)研究的機構(gòu)包括高校和學(xué)會，其中馬普學(xué)會是中堅力量，而德意志研究聯(lián)合會主要負責資助大學(xué)和公共研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究工作［19］。德國的基礎(chǔ)研究成果在全球處于領(lǐng)先行列，特別是在二戰(zhàn)前的近30年里，德國都是億均人口累計諾獎自然科學(xué)獎產(chǎn)出最多的國家［18］。

法國在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域曾取得舉世矚目的重大發(fā)現(xiàn)，一度成為世界重要的科學(xué)中心。其典型做法是根據(jù)國立科研機構(gòu)的性質(zhì)和定位實行分類管理，把國立科研機構(gòu)分為“科技型”和“工貿(mào)型”兩大類?？萍夹蛧⒖蒲袡C構(gòu)是“非定向綜合型自由探索”的主體力量，主要承擔各學(xué)科領(lǐng)域或綜合學(xué)科領(lǐng)域的前沿交叉研究、基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，以法國國家科研中心（CNRS）為代表，目前CNRS是法國最大的科技型國立科研機構(gòu)，也是歐洲最大的科研機構(gòu)之一，為法國、歐洲乃至全球科學(xué)研究特別是長期性基礎(chǔ)研究做出了卓越貢獻［20］。

日本自20世紀70年代以來持續(xù)提出新舉措提升基礎(chǔ)研究地位。首先提出“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，將戰(zhàn)略重點從產(chǎn)業(yè)技術(shù)的引進模仿轉(zhuǎn)變?yōu)閺娀灾骰A(chǔ)性研究；1995年提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略，從重技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向了科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新并重；2007年，設(shè)立“世界頂級國際研究中心計劃”（WPI），致力于形成以高水平研究人員為核心的世界頂級研究基地；2012年，推出了“強強合作計劃”（Core-to-Core Program），加強與15個科技發(fā)達國家或地區(qū)在科學(xué)前沿領(lǐng)域的合作［21］。

這些科技強國為應(yīng)對未來15～30年、乃至未來50年發(fā)展面臨的難題和挑戰(zhàn)，在積極討論和研判未來發(fā)展趨勢的同時，不斷完善科技創(chuàng)新制度，完善、升級或制定新的國家科技領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，布局未來關(guān)鍵科技領(lǐng)域和方向，強化基礎(chǔ)前沿研究支持，謀劃科技創(chuàng)新發(fā)展道路，應(yīng)對未來的科技變革挑戰(zhàn)，爭奪關(guān)鍵科技領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位。例如，英國政府在2018年4月發(fā)布《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略：人工智能領(lǐng)域行動》政策文件，進一步制定有關(guān)人工智能技術(shù)的具體行動措施［22］；美國總統(tǒng)特朗普在2018年12月簽署《國家量子計劃法案》，啟動為期10年、投入12億美元的“國家量子計劃”項目，以確保美國在量子信息科學(xué)及技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)先地位［23，24］；2019年 2月，美國正式啟動人工智能計劃，將集中聯(lián)邦資源，在投資研發(fā)、釋放資源、制定治理標準、培訓(xùn)勞動力、確保國際競爭優(yōu)勢等五大重點方向上發(fā)展人工智能［25］，誓言要做人工智能領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)者。在當前及未來全球競爭的關(guān)鍵和前沿科技領(lǐng)域和方向，科技強國之間的競爭態(tài)勢瞬息萬變，必須未雨綢繆。

3 中國建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強國正當其時

改革開放40年來，特別是國家知識創(chuàng)新工程實施近20年來，我國科技事業(yè)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，成為具有全球影響力的科技大國，多項科技指標已經(jīng)位居世界前列。據(jù)瑞士洛桑管理學(xué)院（IMD）2018年公布的《2018年世界競爭力報告》顯示，我國競爭力排名已升至全球第 13位［26］。據(jù)世界銀行（World Bank）的數(shù)據(jù)顯示，我國經(jīng)濟總量穩(wěn)居全球第二（2017年GDP總量12．24萬億美元）［27］，綜合國力、競爭力持續(xù)提高。我國經(jīng)濟發(fā)展還具有經(jīng)濟韌性足、市場需求大、產(chǎn)業(yè)體系全、社會資本儲備多等有利于經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢。我國全社會研究與試驗發(fā)展（R＆D）經(jīng)費從1988年的90億元增加到2017年的17606億元，位居世界第二位。國內(nèi)發(fā)明專利申請數(shù)世界第一（2017年 為 1381594件）［28］?？?睿 唯 安公 司（Clarivate Analytics）基本科學(xué)指標（ESI）數(shù)據(jù)庫顯示，2018年中國發(fā)表的論文總數(shù)約為44．3萬篇，位居全球第二，數(shù)量約為美國（61．1萬篇）的72．5%?？祁Ｎò补?018年發(fā)布的高被引科學(xué)家名單顯示，中國（不含港澳臺）入選人次（482人次）位居全球第三位，僅次于美國（2639人次）和英國（546人次）［29］。中國科技的快速數(shù)量化增長成就顯著，為科技創(chuàng)新從量變到質(zhì)變奠定了堅實基礎(chǔ)，決策界和科技界也已經(jīng)形成了淡化追求數(shù)量化增長、強化追求質(zhì)量化增長的廣泛共識［30］。

近年來，我國在原創(chuàng)基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵研究設(shè)施平臺等方面，也陸續(xù)取得了不少位居世界前列的重大科研成果，如：鐵基超導(dǎo)材料、量子反常霍爾效應(yīng)、多光子糾纏、中微子振蕩、干細胞、體細胞克隆獼猴、拓撲半金屬等重要原創(chuàng)性突破，悟空、墨子、慧眼、鵲橋、碳衛(wèi)星等科學(xué)實驗衛(wèi)星，500米口徑球面射電望遠鏡、上海光源、全超導(dǎo)托卡馬克核聚變裝置等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，嫦娥四號探測器實現(xiàn)的人類首次在月球背面登陸等重大技術(shù)突破，等等［28］。然而，我國科技界對現(xiàn)代人類知識體系的原創(chuàng)性重大科學(xué)理論貢獻仍不多見，迄今的長足發(fā)展主要是應(yīng)用西方現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的理論成果，主要依靠引進和吸收以往科技和工業(yè)革命的成果，基本是在利用國外先進技術(shù)，早期長期“跟跑”，近年來一些領(lǐng)域才開始實現(xiàn)“并跑”，科技“領(lǐng)跑”的領(lǐng)域仍屈指可數(shù)。

我國要建設(shè)世界科技強國，要實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，急需科技的有力支撐，以便實現(xiàn)科技成果從量變到質(zhì)變的飛躍，為豐富和拓展人類科技文明知識體系做出應(yīng)有的“中國貢獻”。黨的十九大報告指出，我國要強化基礎(chǔ)研究、加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》也明確了新時期全面加強基礎(chǔ)研究的指導(dǎo)思想、基本原則、發(fā)展目標和具體舉措。這都表明了黨中央、國務(wù)院對基礎(chǔ)研究的高度重視。我們要充分認識到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究在建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會中發(fā)揮的重要作用，高度重視基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，解決科技創(chuàng)新的理論與知識源頭供給問題，而其關(guān)鍵是完善國家科技創(chuàng)新政策和制度。這應(yīng)該成為國家和社會的全面共識，不應(yīng)議而不決和有所反復(fù)。

同時，放眼全球，科技創(chuàng)新的范式變得越來越復(fù)雜。首先，“科研國家化”現(xiàn)象日益明顯，各國政府不斷采用政策引導(dǎo)、加大投入等方式，推動和釋放科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐，加快從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化。其次，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入渠道呈現(xiàn)多元化，以美國為例，在政府宏觀政策的引導(dǎo)下，基金會、企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入急劇增長。比如，美國于1993年提出的信息高速公路計劃［31］、2012年提出的美國大數(shù)據(jù)研發(fā)計劃［32］和2016年推出的聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計劃［33］等，政府投入只是引導(dǎo)性投入，撬動的社會投入才是主要投入。第三，科技型企業(yè)成為應(yīng)用基礎(chǔ)研究的生力軍，隨著一些科技型企業(yè)發(fā)展壯大并布局占領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點，企業(yè)自身也投入經(jīng)費開展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)的前沿基礎(chǔ)研究，特別是應(yīng)用基礎(chǔ)研究，如谷歌、IBM等科技領(lǐng)軍型企業(yè)持續(xù)投資量子計算研究；我國華為公司長期重視研發(fā)投入，才能在5G領(lǐng)域領(lǐng)跑全球，也才能在美國禁運芯片的情況下有自主研發(fā)的麒麟芯片予以替代。第四，由政府主導(dǎo)的定向基礎(chǔ)研究擔負著國家戰(zhàn)略使命，與自然科學(xué)基金類項目支持的自由探索性基礎(chǔ)科學(xué)研究不同，這種定向的、目標導(dǎo)向的、帶有國家意志的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)科學(xué)研究，也成為基礎(chǔ)研究取得突破的一種新范式，例如，1958年成立的美國國家航空航天局，在空間科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已創(chuàng)造了多項重大突破，獲得了多個諾貝爾獎級別的重大成果。

可見，不論是應(yīng)對國際科技競爭環(huán)境的挑戰(zhàn)，還是滿足國內(nèi)科技向引領(lǐng)性發(fā)展轉(zhuǎn)變的重大需求，我國已經(jīng)不能再亦步亦趨地走在科技強國后面全盤吸收借鑒其科學(xué)知識創(chuàng)新的成果為我所用，而是必須能夠?qū)θ祟惪萍嘉拿髦R體系的完善做出中國人自己的貢獻，在科技史上書寫屬于中國和中國人的知識創(chuàng)造貢獻篇章。而且，我國當前已經(jīng)奠定并已經(jīng)處于大力加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的重大戰(zhàn)略機遇期，著力建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強國，才能筑牢科技強國的深厚根基。

4 中國加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的著力點

長期以來，基礎(chǔ)科學(xué)研究投入不足、創(chuàng)新能力薄弱，長期依賴西方科技強國的創(chuàng)新知識供給，導(dǎo)致我國對一系列重大核心技術(shù)領(lǐng)域沒有自主權(quán)和話語權(quán)，在一些前沿技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與美國等科技強國存在較大的差距，包括半導(dǎo)體（材料、設(shè)備、芯片等）技術(shù)、生物醫(yī)藥和先進醫(yī)療設(shè)備、先進材料、高端裝備（如，大飛機）等，特別是半導(dǎo)體領(lǐng)域的芯片研發(fā)，經(jīng)費需求大、周期長、迭代快、領(lǐng)域廣、專業(yè)化程度高（分類多）、人才要求高、應(yīng)用依賴路徑強，要在短短數(shù)年內(nèi)取得絕對優(yōu)勢是非常困難的。

這就要求我國必須在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域充分發(fā)力，面向國家重大戰(zhàn)略需求，面向科技發(fā)展重大前沿問題，破解科學(xué)技術(shù)難題；要前瞻判斷科技發(fā)展方向，強化基礎(chǔ)前沿的戰(zhàn)略引領(lǐng)，強化突破性的優(yōu)勢和路徑；全面營造良好的創(chuàng)新生態(tài)和政策體系，加強優(yōu)秀科技人才隊伍建設(shè)，遴選和長期穩(wěn)定支持優(yōu)秀的創(chuàng)新團隊?；A(chǔ)研究的科學(xué)突破，絕不是一朝一夕之功，最忌急功近利、短期政績觀的干擾。只有長期穩(wěn)定地持續(xù)加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，才能逐漸孕育出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)與前沿成果，培育出領(lǐng)跑性領(lǐng)域和方向，為重要科技領(lǐng)域的崛起提供堅實的知識體系支撐，不斷為我國乃至全世界科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新提供原始的思想、理論和知識供給。

本文對我國加強基礎(chǔ)科學(xué)研究，提出以下幾個方面的建議：

1）制定長期穩(wěn)定的支持基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策體系

我國要制定科學(xué)有效地反映國家戰(zhàn)略意志的基礎(chǔ)研究政策體系，一方面旨在滿足自由探索的需要，另一方面要集中力量快速有效地解決國家發(fā)展中的戰(zhàn)略性需求所涉及的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題，包括即將面臨和未來的“卡脖子”問題、短板問題，形成有效的資源配置與任務(wù)組織體系，力爭在2035年將我國的基礎(chǔ)研究水平在總體上躋身到國際第二方陣，即與英國、德國、法國和日本處于同一陣營［11］，2050年升至國際領(lǐng)先水平（躋身第一方陣）。首先，優(yōu)化基礎(chǔ)科學(xué)研究重點布局領(lǐng)域體系，要致力于在信息科學(xué)、生命科學(xué)、材料研究、空間科學(xué)、能源科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等方面完成一批滿足國家戰(zhàn)略需求、以應(yīng)用為導(dǎo)向的定向基礎(chǔ)性研究成果，突破關(guān)鍵瓶頸并形成理論基礎(chǔ)。其次，加強建設(shè)完整系統(tǒng)的基礎(chǔ)研究優(yōu)秀科學(xué)人才培養(yǎng)和配置體系，形成“以我為主、為我所用”的國際科技合作計劃和科技人才交流體系，初步建成優(yōu)秀基礎(chǔ)科學(xué)研究人才培養(yǎng)和職業(yè)生涯發(fā)展體系。第三，完善基礎(chǔ)研究穩(wěn)定經(jīng)費支持政策體系，協(xié)調(diào)好國家頂層設(shè)計的競爭性擇優(yōu)支持計劃經(jīng)費、國家戰(zhàn)略科技機構(gòu)針對戰(zhàn)略科技領(lǐng)域自主配置的穩(wěn)定支持機構(gòu)預(yù)算經(jīng)費、自然科學(xué)基金類項目支持的自由探索性高風(fēng)險基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費的相互關(guān)系，使國家和機構(gòu)定向基礎(chǔ)研究、個人與團隊自由探索性高風(fēng)險基礎(chǔ)研究等競相迸發(fā)。第四，遴選建設(shè)和支持一批新型的、以前沿重大挑戰(zhàn)性科學(xué)問題研究為導(dǎo)向的專業(yè)領(lǐng)域卓越創(chuàng)新機構(gòu)、研究單元及一流人才團隊，形成面向重大挑戰(zhàn)性科學(xué)難題開展持續(xù)攻關(guān)的國家基礎(chǔ)科學(xué)研究創(chuàng)新主體體系。

2）立法確定長期、穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入機制

在國際科技競爭日益激烈的大環(huán)境下，擇取人類科學(xué)皇冠上明珠的基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的競爭也日益白熱化?；A(chǔ)科學(xué)研究的國家競爭政策和環(huán)境，直接決定基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展成效。英、德、法、美、日等科技強國地位的取得，是幾十上百年重視基礎(chǔ)研究、高強度投入的累積性結(jié)果和效應(yīng)。我國基礎(chǔ)科學(xué)研究投入占研發(fā)投入比例長期在5%左右，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度（企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入之比）長期偏低等，導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)研究創(chuàng)新供給不足［11］。原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)科學(xué)研究，有了高強度的投入也不一定必然有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)出，而沒有高強度的投入則必然不會有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)出。

基礎(chǔ)科學(xué)研究需要有穩(wěn)定的隊伍和必要的物質(zhì)條件，更需要長時間的積累。因此，不論是國家頂層設(shè)計的定向支持經(jīng)費、機構(gòu)自主配置的預(yù)算經(jīng)費、還是自然科學(xué)基金類項目經(jīng)費，都必須強調(diào)資助的長期性和穩(wěn)定性。對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入政策不能急功近利，不能心浮氣躁，不能期待朝種夕割，不能為基礎(chǔ)科學(xué)研究成果設(shè)定短周期的時間表或軍令狀。要充分信任廣大科學(xué)家，要給予大量從事基礎(chǔ)科學(xué)研究工作的科學(xué)家們充足的時間，靜下心來踏踏實實地吸取人類社會幾千年、特別是近百年的科學(xué)思想，自由思考、大膽探索，讓成千上萬的科學(xué)家們可以專心致志地在各自領(lǐng)域深耕細作，而不是長期奔走在尋找項目經(jīng)費、答辯考核匯報的路途中。這一切的前提都離不開穩(wěn)定的經(jīng)費投入，離不開科研管理機制的深入改革。同時，要鼓勵基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的多元化發(fā)展，對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的經(jīng)費，應(yīng)當以適當?shù)呢敹愓咧С帧?/p>

3）遵循基礎(chǔ)科學(xué)研究規(guī)律，支持建設(shè)新型基礎(chǔ)科學(xué)研究卓越創(chuàng)新機構(gòu)

習(xí)近平總書記多次強調(diào)指出，要成為世界科技強國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，必須擁有一批世界一流科研機構(gòu)、研究型大學(xué)、創(chuàng)新型企業(yè)，能夠持續(xù)涌現(xiàn)一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果。就基礎(chǔ)研究而言，我國應(yīng)基于已有基礎(chǔ)和優(yōu)勢，加強頂層設(shè)計，在我國當前科研機構(gòu)體系中凝練和組織研究隊伍、重點支持和建設(shè)一批卓越創(chuàng)新研究機構(gòu)。而建設(shè)卓越科學(xué)創(chuàng)新研究機構(gòu)，不應(yīng)該有統(tǒng)一的模式。新型國家實驗室、重大科學(xué)前沿卓越創(chuàng)新中心等卓越科學(xué)創(chuàng)新研究機構(gòu)，不是從零開始建設(shè)，而是在有基礎(chǔ)有積累的研究機構(gòu)基礎(chǔ)上遴選、認定、優(yōu)化和引導(dǎo)建設(shè)；也不能按照傳統(tǒng)科學(xué)研究機構(gòu)的管理模式，一律要建成所謂的獨立法人機構(gòu)，承擔“吃喝拉撒”等一切社會責任，致使卓越創(chuàng)新機構(gòu)背負沉重的社會責任負擔而無法輕裝上陣去做“卓越科學(xué)創(chuàng)新”的工作。建設(shè)新型國家實驗室、卓越科學(xué)創(chuàng)新機構(gòu)，應(yīng)因地制宜，宜大則大、宜小則小，宜法人機構(gòu)則法人機構(gòu)、宜非法人機構(gòu)則非法人機構(gòu)（隸屬于某個法人機構(gòu)），完全要根據(jù)發(fā)展需要，不能一刀切。關(guān)鍵是，如何遴選出這樣的基礎(chǔ)前沿重大科學(xué)問題的創(chuàng)新隊伍，“用人不疑”，予以穩(wěn)定的長期經(jīng)費支持。

我國要強化支持符合國家戰(zhàn)略需求的、面向世界科技前沿的基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和方向，培育創(chuàng)新人才和團隊。特別是要聚焦于實施半導(dǎo)體技術(shù)、腦科學(xué)、量子計算與量子通信、納米科學(xué)、基因組學(xué)、關(guān)鍵材料技術(shù)等重要戰(zhàn)略科技領(lǐng)域的研發(fā)，提升前沿領(lǐng)域關(guān)鍵科學(xué)研究能力，前瞻性開辟科技創(chuàng)新的新領(lǐng)域、新方向，涌現(xiàn)相關(guān)科技領(lǐng)域的突破性科技成果，力爭在更多領(lǐng)域引領(lǐng)世界科學(xué)研究方向和技術(shù)創(chuàng)新。

4）面向重大問題和戰(zhàn)略需求，尋求在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)引領(lǐng)和突破

世界科學(xué)技術(shù)極有可能在五大科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)重大突破，分別為：數(shù)字信息科學(xué)與技術(shù)、生命科學(xué)與技術(shù)、物質(zhì)與能源科學(xué)與技術(shù)、材料制造科學(xué)與技術(shù)、深空深海探測科學(xué)與技術(shù)等［3］。此外，資源、生態(tài)、環(huán)境、基礎(chǔ)前沿交叉等科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和部分顛覆性科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域在解決公共性、基礎(chǔ)性等科技問題的過程中也將取得局部重大突破。基于我國當前科技現(xiàn)狀，要想在這些領(lǐng)域的各個方面全面實現(xiàn)引領(lǐng)和突破顯然是不切實際的，即便是美國這個頭號世界科技強國，也很難做到全面領(lǐng)先。因此，我國應(yīng)立足實際，結(jié)合自身優(yōu)勢，針對關(guān)鍵領(lǐng)域，優(yōu)先加強對基礎(chǔ)前沿交叉領(lǐng)域的研究，在物質(zhì)最深層次結(jié)構(gòu)、宇宙起源與演化、核科學(xué)技術(shù)、量子信息、量子調(diào)控、癌癥機理與防治、腦科學(xué)等領(lǐng)域力爭取得重大進展，在信息、能源、材料等領(lǐng)域進行重點布局，尋求在這些重大問題上取得突破。

一是，要聚焦國家戰(zhàn)略需求，布局國家重大定向基礎(chǔ)研究。在國家戰(zhàn)略安全科技領(lǐng)域、在戰(zhàn)略性科技產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)制高點必爭領(lǐng)域、在重大民生和社會科技領(lǐng)域等，布局國家競爭性定向基礎(chǔ)研究計劃和項目；加大對國家戰(zhàn)略科研機構(gòu)的穩(wěn)定研究經(jīng)費支持，允許國立戰(zhàn)略科研機構(gòu)自主布局面向國家科技需求、面向世界科技前沿的重大定向基礎(chǔ)研究。

二是，國家自然科學(xué)基金委員會2018年下半年開啟了為期5～10年的深層次重大改革，希望通過對資助導(dǎo)向、評審機制和學(xué)科布局進行重新梳理，進而建設(shè)一個能夠支撐21世紀卓越科學(xué)研究，理念先進、制度規(guī)范、公正高效的科學(xué)基金體系［34］。此次改革方案清晰明了地為占我國基礎(chǔ)研究總投入27%的自然科學(xué)基金勾勒出未來發(fā)展的良好圖景。對此，建議我國在國家層面要堅定明確國家自然科學(xué)基金支持自由探索性前沿基礎(chǔ)研究的國家戰(zhàn)略定位，充分放開自由探索性基礎(chǔ)研究的“科學(xué)家選題機制”（“自下而上選題”而非“自上而下規(guī)劃”），真正鼓勵自由探索性高風(fēng)險基礎(chǔ)研究，適當提高國家自然科學(xué)基金面上項目的資助率，支持更多的中青年科研人員進行自由探索性基礎(chǔ)前沿研究。同時，《自然》雜志發(fā)表的一項大數(shù)據(jù)分析研究發(fā)現(xiàn)，大團隊傾向于漸進性中庸發(fā)展，而小團隊則傾向于做顛覆性創(chuàng)新［35］。因此，為真正加強對自由探索式高風(fēng)險研究的支持，建議自然科學(xué)基金委取消重大研究計劃和創(chuàng)新團隊項目（這些研究事實已被證明基本上都是拼盤性研究），更多地支持經(jīng)費額度適中的面上基金項目，以提高資助率和覆蓋面。另一方面，建議改變科學(xué)基金項目的現(xiàn)有評審標準和方式，大幅降低對申請者研究基礎(chǔ)、預(yù)期研究成果等的標準化要求（這些限定導(dǎo)致大量的“求穩(wěn)性”研究，不可能產(chǎn)出突破性成果），提高對原創(chuàng)性思路、破壞性路線的要求，鼓勵做顛覆性、原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究探索，而原創(chuàng)的、開創(chuàng)的研究通常缺乏有力的研究基礎(chǔ)支撐，也很難預(yù)見到可期的預(yù)期結(jié)果。

5）推動基礎(chǔ)研究機構(gòu)與應(yīng)用研發(fā)機構(gòu)之間的研發(fā)合作

要鼓勵基礎(chǔ)研究機構(gòu)與應(yīng)用研發(fā)類機構(gòu)之間的深度科研合作，合作建立新型研發(fā)機構(gòu)，特別是轉(zhuǎn)化型研發(fā)機構(gòu)?；A(chǔ)研究機構(gòu)要主動從應(yīng)用研發(fā)機構(gòu)中尋找科學(xué)難題；應(yīng)用研發(fā)機構(gòu)要主動向基礎(chǔ)研究機構(gòu)提出需要攻關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)問題，雙方達成研究優(yōu)勢互補、研究資源共享等，才更有利于促進基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)的協(xié)同轉(zhuǎn)化。

在追求經(jīng)濟發(fā)展和美好生活的進程中，人們更容易關(guān)注能在更短時間內(nèi)解決當前實際問題的應(yīng)用研究，對基礎(chǔ)研究的需求就顯得不那么緊迫。然而，我們需要清醒地認識到，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究是相互促進的，不能脫離。一方面，基礎(chǔ)研究要面向技術(shù)應(yīng)用，另一方面，從實際問題中提煉的關(guān)鍵科學(xué)問題需要在基礎(chǔ)研究的層面上加以解決［7］。只有重視和保護容易被忽視的基礎(chǔ)研究，才能為應(yīng)用研究與產(chǎn)品開發(fā)提供原創(chuàng)的理論與技術(shù)供給，才能擺脫核心技術(shù)受制于人的不利狀況。特別是應(yīng)用導(dǎo)向不鮮明的基礎(chǔ)研究，不是企業(yè)投入的重點，只能由國家投入、定位明確的國立科研機構(gòu)長期開展科學(xué)攻關(guān)，為相關(guān)應(yīng)用研究提供源頭知識和共性技術(shù)。

6）建立符合基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新規(guī)律特征的考核評價機制

基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域的自主創(chuàng)新，需要科學(xué)家持續(xù)不斷的刻苦鉆研，有的基礎(chǔ)研究工作甚至需要投入畢生精力，也未必能取得“功利性”的成就。為此，要為從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)工作者創(chuàng)造一個寬松的考核環(huán)境，一個可以“老老實實”做研究的環(huán)境和空間。把科學(xué)工作者從論證、檢查、評估、考核等無休無止的非科學(xué)活動類行政事務(wù)中解脫出來。事實上，基礎(chǔ)研究不適合過度引入競爭機制，不適用短周期的考核評價。對基礎(chǔ)研究的評價要堅持“長周期、低頻次、少干預(yù)、看能力”的原則?；A(chǔ)研究，特別是自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究始終處于國際競爭當中，能在重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文、在國際重要學(xué)術(shù)會議上做邀請報告、在國際重要學(xué)術(shù)組織任職、被國際組織或機構(gòu)授予領(lǐng)域重要科技獎項，都是研究人員能力的有力體現(xiàn)，利用這些指標、通過同行評議等手段來評估基礎(chǔ)研究人員的能力和水平，遠勝于僅僅基于 SCI論文數(shù)、被引情況及期刊影響因子等定量指標的簡單評價。

7）創(chuàng)造與國際一流卓越創(chuàng)新機構(gòu)的良好開放合作模式

我國要進一步拓展國際科技合作的廣度和深度，提升在國際科技界的話語權(quán)和競爭力，在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域與科技強國、創(chuàng)新型國家（尤其是在某些科技領(lǐng)域領(lǐng)先的創(chuàng)新型小國）開展“強強合作”或者互補性聯(lián)合研究。特別是要開展與國際上從事基礎(chǔ)研究的一流卓越創(chuàng)新機構(gòu)、世界一流研究型大學(xué)等開展深入的開放合作，要鼓勵我國科學(xué)家積極參與國際頂尖科研計劃和項目，而非只參與外圍的輔助工作。對諾貝爾科學(xué)獎獲獎?wù)叩难芯勘砻?，獲得諾獎的機構(gòu)、科學(xué)家之間，存在著密切的研究合作和師生關(guān)系［36，37］。而且，獲得科技領(lǐng)域科學(xué)獎項的科學(xué)家，更容易獲得諾獎［38］。這里面涉及到深層次的科學(xué)傳統(tǒng)、科學(xué)思想和科學(xué)精神的傳承關(guān)系。因此，與產(chǎn)出過諾獎自然科學(xué)獎的研究機構(gòu)和團隊開展研究合作，是至關(guān)重要的。同時，也要積極邀請國外頂尖科學(xué)家和團隊（特別是獲得科技領(lǐng)域權(quán)威獎項且年富力強的科學(xué)家及其團隊）全職來我國開展合作研究和學(xué)術(shù)任職，關(guān)鍵是傳承優(yōu)秀的科學(xué)傳統(tǒng)。這里倡導(dǎo)的與國際一流卓越創(chuàng)新機構(gòu)進行開放合作，并不是跟隨他們的研究方向和課題，不是邀請一流專家來做對我們研究進行說教的“導(dǎo)師”，更不是去尋求外國已有的論據(jù)和“權(quán)威”言論作為對自己研究的肯定和評價，而是將我們的重要研究問題置于國際一流同行中，開展廣泛的、實時的深入研討、課題論證與學(xué)術(shù)辯論，汲取世界一流科學(xué)家的科學(xué)思想營養(yǎng)。

5 啟示與建議

從前文的論述可以發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究是科技進步、技術(shù)革新、產(chǎn)業(yè)變革、社會發(fā)展的最根本源動力所在，關(guān)鍵性新技術(shù)、新興技術(shù)、顛覆性技術(shù)的突破，新產(chǎn)業(yè)以及新產(chǎn)品的誕生往往是建立在基礎(chǔ)研究突破的基礎(chǔ)之上。然而，盡管基礎(chǔ)研究如此重要，但由于其專業(yè)化與不確定性、高風(fēng)險性等特點，政府往往無法完全做到對基礎(chǔ)科研活動的有效規(guī)劃和指導(dǎo)。因此，如果政府對基礎(chǔ)研究方向和選題的“指導(dǎo)”太多，反而會束縛基礎(chǔ)研究的發(fā)散性原創(chuàng)突破，政府需要做的是對基礎(chǔ)研究給予長期穩(wěn)定的支持、合理的引導(dǎo)與目標期望、寬松的績效考核，更多地通過政府與科學(xué)家之間一種基于科技體制的社會契約來長效提升基礎(chǔ)研究的廣度和深度。

政府不做過多的“指導(dǎo)”并不意味著任由基礎(chǔ)研究步入完全興趣驅(qū)動的絕對自由模式，而是要在政府主導(dǎo)、國家目標導(dǎo)向的重大定向基礎(chǔ)研究與科學(xué)家自主決策和自由探索的基礎(chǔ)前沿研究之間取得適當?shù)钠胶?。在當前國際競爭日益加劇、世界已經(jīng)進入以創(chuàng)新為主題和主導(dǎo)的發(fā)展新時代背景下，世界各國爭奪科技與產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的競爭日益激烈，特別是主要科技強國和歐盟都在積極實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略，致力于鞏固自身優(yōu)勢領(lǐng)域的固有地位，爭奪在新興領(lǐng)域的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)。因此，我國必須為滿足某些特定國家目標的需要，積極布局相關(guān)領(lǐng)域的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究工作。我國建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略號角已經(jīng)吹響，在未來三十年建設(shè)科技強國的進程中，我國必須要高度聚焦世界科技最前沿，準確研判全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，扎實推進基礎(chǔ)研究，科學(xué)規(guī)劃科技強國建設(shè)路徑，支撐現(xiàn)代化強國建設(shè)。

強化基礎(chǔ)研究的重要前提之一是我們要有創(chuàng)新自信。所謂創(chuàng)新自信并非盲目自大，而是要有堅定敢為天下先的志向，在引進和學(xué)習(xí)世界先進科技成果的同時，更要走前人沒有走過的路，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，敢于和包容失?。ㄊ∫彩菫楹笕说某晒︿伮罚岢龈嘣瓌?chuàng)理論，作出更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動。