張 宇 李進(jìn)兵 羅加蓉

（西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，綿陽 621010）

2008年金融危機(jī)后，在新一輪技術(shù)革命背景下，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)已成為許多國家和地區(qū)重要的戰(zhàn)略選擇，創(chuàng)新驅(qū)動成為實(shí)施這一戰(zhàn)略的關(guān)鍵。創(chuàng)新活動的外部性和戰(zhàn)略性使得政府不可能置身事外，新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高面臨著與發(fā)達(dá)國家不同的創(chuàng)新資源稟賦、市場基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新風(fēng)險。如何處理好新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府與市場關(guān)系是國內(nèi)外理論界爭論的一個焦點(diǎn)，也是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的一個重要實(shí)踐問題，特別是政府與市場在制度供給中的關(guān)系。2016年，國內(nèi)新能源汽車“騙補(bǔ)”事件引發(fā)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的熱議，張維迎［1］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策就是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，只能阻礙創(chuàng)新，主張廢除一切形式的產(chǎn)業(yè)政策；林毅夫［2］則提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展有產(chǎn)業(yè)政策才能成功；韋森［3］認(rèn)為政府在新興產(chǎn)業(yè)的投資效率不如企業(yè)和市場行為。學(xué)者們關(guān)于制度創(chuàng)新中的政府和市場關(guān)系的觀點(diǎn)意見分歧非常大，很多人認(rèn)為政府的產(chǎn)業(yè)政策沒有效果，所以不需要搞產(chǎn)業(yè)政策，但是也有很多人認(rèn)為有效果，應(yīng)該設(shè)計(jì)并推進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施。另一方面，2018年以來，在愈演愈烈的中美貿(mào)易摩擦中，作為發(fā)達(dá)國家的美國直接指向中國于2015年提出的《中國制造2025》，認(rèn)為這個計(jì)劃體現(xiàn)了政府對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)，并在其征稅產(chǎn)品建議清單中列出了信息和通信技術(shù)、航天航空、機(jī)器人、醫(yī)藥、機(jī)械等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的大量產(chǎn)品。這些理論上的爭論和實(shí)踐中的國際貿(mào)易摩擦事實(shí)上都涉及到對后發(fā)國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)新方面政府和市場之間基本關(guān)系的認(rèn)識和判斷，歷史上新技術(shù)革命背景下的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程可能會給當(dāng)前的爭論提供一定的思考借鑒。在19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)初爆發(fā)的第二次工業(yè)革命中，美國、德國兩國創(chuàng)新能力突飛猛進(jìn)，通過新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了對第一次工業(yè)革命中領(lǐng)先的資本主義強(qiáng)國英國、法國的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)趕超。分析和總結(jié)這一歷史時期兩國新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新中政府和市場的關(guān)系，對于處理新時期我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府與市場關(guān)系具有顯著的借鑒意義。為此，下文擬在綜述理論研究文獻(xiàn)和回顧第二次工業(yè)革命中美國、德國新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升的基礎(chǔ)上，討論其制度創(chuàng)新中政府與市場的關(guān)系，并提出其對我國當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度體系創(chuàng)新的若干借鑒。

1 相關(guān)研究進(jìn)展

1）制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新理論”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其承擔(dān)者只能是企業(yè)家。以戴維斯、諾斯等為代表的制度創(chuàng)新學(xué)派將熊彼特的創(chuàng)新理論和制度學(xué)派的制度理論結(jié)合起來，討論了制度創(chuàng)新對國家經(jīng)濟(jì)的長期影響，并認(rèn)為個人、組織和政府都是制度創(chuàng)新者，制度創(chuàng)新對于經(jīng)濟(jì)增長具有決定性作用。以弗里曼、納爾遜為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論學(xué)派認(rèn)為，現(xiàn)代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識研究的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及政府部門中負(fù)責(zé)投資和規(guī)劃的機(jī)構(gòu)。可見，制度創(chuàng)新是創(chuàng)新的重要組成且在經(jīng)濟(jì)增長作用中具有重要作用。

在制度與產(chǎn)業(yè)演化關(guān)系的認(rèn)識方面，國外學(xué)者納爾遜［4］將制度視作“社會技術(shù)”，并認(rèn)為它是產(chǎn)業(yè)演化的重要內(nèi)生變量，國內(nèi)學(xué)者黃凱南則將制度視作產(chǎn)業(yè)參與者之間互動的規(guī)則體系。在產(chǎn)業(yè)演化和制度創(chuàng)新關(guān)系研究方面，李英等［5］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)演化中的制度創(chuàng)新可以從企業(yè)和政府兩個層面去理解，前者主要包括企業(yè)制度安排、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新策略和企業(yè)家的創(chuàng)新行為等，后者則主要包括政府制度構(gòu)建、產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境建設(shè)和產(chǎn)業(yè)治理政策。有關(guān)制度創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系也得到了學(xué)者們的關(guān)注，Pelikan［6］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)演化的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演化和制度創(chuàng)新演化的結(jié)果；焦雨生等［7］指出了產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展中技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的雙向、非線性關(guān)系；李曉華等［8］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展又推動產(chǎn)業(yè)制度進(jìn)一步創(chuàng)新；趙玉林等［9］認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與政府干預(yù)下降、市場發(fā)育和產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新具有顯著協(xié)同關(guān)系；杜傳忠等［10］認(rèn)為制度創(chuàng)新能夠引發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，觸發(fā)新的產(chǎn)業(yè)革命。以上研究表明，制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的存在著相互促進(jìn)的關(guān)系，一些研究甚至認(rèn)為制度創(chuàng)新具有根本性的作用，是推動產(chǎn)業(yè)演化的重要內(nèi)生力量。

2）創(chuàng)新活動中政府和市場關(guān)系研究

政府和市場之間的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的傳統(tǒng)話題之一，早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多主張自由市場，政府只是充當(dāng)“守夜人”角色。隨著人們對由于外部性、信息不對稱等導(dǎo)致的市場失靈現(xiàn)象的深入認(rèn)識，政府對市場進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)被認(rèn)為是必要的。在創(chuàng)新研究領(lǐng)域，由于創(chuàng)新活動中風(fēng)險、知識和技術(shù)的外溢，政府對企業(yè)等創(chuàng)新微觀主體實(shí)施研發(fā)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠十分重要，在選擇國家科技戰(zhàn)略和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方面更是無可替代［11，12］。但也有學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新的主體只能是企業(yè)家，政府對于創(chuàng)新是無能為力的，只會引發(fā)腐敗和尋租行為。政府對企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的影響和作用機(jī)理也得到了國內(nèi)外眾多學(xué)者的關(guān)注，政府在其中的作用有積極的一面，也存在著消極影響和不足［13-15］。對于后發(fā)國家的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新而言，Romer［16］強(qiáng)調(diào)了市場的主導(dǎo)作用，認(rèn)為發(fā)展中國家可以通過購買發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新成果來推動本國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；韓國學(xué)者Lee［12］則結(jié)合韓國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，認(rèn)為后發(fā)國家可以選擇合適的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，并通過模仿、學(xué)習(xí)，縮小與發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新的差距，這一觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了后發(fā)國家政府在新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇中的重要性。

綜合以上制度創(chuàng)新和創(chuàng)新活動兩方面的相關(guān)研究可以看出，已有文獻(xiàn)整體上肯定了制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演化的重要作用，并對政府與市場在創(chuàng)新活動中的角色和作用展開了分析，既有強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮市場作用的，也有強(qiáng)調(diào)政府重要性的，對政府和市場在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置方面的效率判斷甚至出現(xiàn)了兩種對立的觀點(diǎn)。總體而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)對于新技術(shù)范式出現(xiàn)和替代時期后發(fā)國家新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新中政府與市場之間關(guān)系的研究相對較少。考慮到新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中科學(xué)知識和應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的特殊性、后發(fā)國家在科學(xué)知識和應(yīng)用技術(shù)的稟賦特征及其在全球價值鏈中的位置，有必要對這一問題進(jìn)行深入研究。

2 第二次工業(yè)革命中美國德國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其制度創(chuàng)新

19世紀(jì)60年代，一些重大的發(fā)明創(chuàng)造以及基于此而產(chǎn)生的新興產(chǎn)業(yè)在歐洲出現(xiàn)，隨后擴(kuò)展到整個資本主義。這次技術(shù)革命的突出標(biāo)志是“電氣”取代“蒸汽”，并極大地推動了鋼鐵業(yè)、采礦業(yè)、汽車制造、石油化工、電報(bào)電話、無線電等產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展。一般認(rèn)為，在第二次工業(yè)革命爆發(fā)前，美國仍然是一個以農(nóng)業(yè)為主的國家，德國則還沒有完成第一次工業(yè)革命。然而，在第二次工業(yè)革命中，美國和德國卻依靠新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國的經(jīng)濟(jì)趕超。在這一趕超過程中，兩國的制度創(chuàng)新起到了重要的作用。

1）美國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其制度創(chuàng)新

第二次工業(yè)革命中，美國發(fā)揮政府和市場的作用，通過專利制度、關(guān)稅政策、產(chǎn)業(yè)競爭政策、教育制度、科技制度的創(chuàng)新，為以電氣、鋼鐵、汽車等為代表的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境（表 1）。

表1 第二次工業(yè)革命美國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制度創(chuàng)新支持Tab．1 United States' institutional innovation support for the development of emerging industries in the second industrial revolution

第二次工業(yè)革命前夕，新興產(chǎn)業(yè)的大多基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果和原創(chuàng)性技術(shù)出現(xiàn)在歐洲的英國和法國，美國及時引進(jìn)了歐洲先進(jìn)的電學(xué)理論和技術(shù)成果，依托其大學(xué)、科研院所以及企業(yè)建立的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)行了大量產(chǎn)業(yè)化研究，這種對新興科學(xué)知識和技術(shù)學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)新的能力完全得益于其教育制度、科技制度、專利制度等的創(chuàng)新，并推動了新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。1882年，全球第一個電力照明系統(tǒng)在美國紐約建成。1888年，交流電動機(jī)出現(xiàn)在美國，電站隨后開始在各地興建，作為新興產(chǎn)業(yè)部門，電力為美國鋼鐵業(yè)、汽車業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供充足的能源支持。到1917年，美國擁有的公用電站數(shù)量高達(dá)4364座，發(fā)電量共438億度，成為當(dāng)時世界上電力產(chǎn)量第一的國家，電力被廣泛地應(yīng)用到國民經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域和部門。更重要的是，電力的使用不僅成功地實(shí)現(xiàn)了動力的革命，還激發(fā)了通訊領(lǐng)域的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，電報(bào)、電話、無線電等新興技術(shù)在美國迅速出現(xiàn)并產(chǎn)業(yè)化。在鋼鐵業(yè)這一新興產(chǎn)業(yè)部門，冶煉技術(shù)的創(chuàng)新也并不是首先發(fā)生在美國，但通過引進(jìn)與學(xué)習(xí)，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)部門率先使用了技術(shù)上更為先進(jìn)的堿性工藝法，于1875年在賓夕法尼亞州建立第一家制造鋼軌的轉(zhuǎn)爐鋼鐵廠。同時，系列關(guān)稅法案也為鋼鐵業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了充足的產(chǎn)品市場需求，到19世紀(jì)70年代至90年代，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速增長，鋼材產(chǎn)量從1870年不足 7萬噸到 1890年 427．7萬噸［17］。1889年，美國鋼鐵業(yè)產(chǎn)量已躍居世界首位。擁有新技術(shù)的美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的同時還極大地推動了其國內(nèi)上游采礦業(yè)、下游鐵路交通運(yùn)輸業(yè)、汽車制造業(yè)等重型工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。

2）德國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其制度創(chuàng)新

與美國不同的是，德國當(dāng)時還沒有完全統(tǒng)一，國內(nèi)市場被人為分割。隨著國家統(tǒng)一的完成，德國的貨幣、稅收制度實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一，并在政府強(qiáng)有力的干預(yù)以及企業(yè)的積極參與下，通過貿(mào)易政策、專利制度、教育制度、科技制度的創(chuàng)新，推動了新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展（表2）。

統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)制度、關(guān)稅制度和專利制度為德國電氣工業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的國內(nèi)市場和技術(shù)創(chuàng)新激勵。1866年，實(shí)用型發(fā)電機(jī)在德國市場上出現(xiàn)，隨后被推廣應(yīng)用到交通運(yùn)輸?shù)榷鄠€領(lǐng)域，引起了德國國內(nèi)電氣化鐵路、有軌電車、無軌電車、電梯等電氣設(shè)備的創(chuàng)新。1891年，高壓電的遠(yuǎn)程輸送技術(shù)出現(xiàn)，電力能源在德國各經(jīng)濟(jì)部門得到了廣泛使用，電氣工業(yè)成為德國重要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。從1891年到1913年，德國電氣工業(yè)總產(chǎn)值增加了28倍，其規(guī)模已越居歐洲之首。汽車工業(yè)方面，1886年，德國卡爾·本茨、戈特利布·戴姆勒分別組建了各自的汽車制造廠，推動了德國汽車工業(yè)的快速發(fā)展。1901年，德國只有12家汽車廠，年產(chǎn)汽車884輛；1908年，德國的汽車廠已達(dá)到53家，年產(chǎn)汽車5547輛；到第一次世界大戰(zhàn)前，德國汽車工業(yè)已基本形成了一個獨(dú)立的工業(yè)部門，汽車制造工人5萬多人，年產(chǎn)量達(dá)2萬輛，僅次于美國［18］。德國在化學(xué)工業(yè)領(lǐng)域的巨大進(jìn)步得益于其教育制度特別是科學(xué)研究大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展化學(xué)工業(yè)領(lǐng)域，它為德國在這一新興領(lǐng)域內(nèi)的原始創(chuàng)新領(lǐng)先奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。盡管第一種人工合成染料的研制和工業(yè)生產(chǎn)首先于1857年在英國實(shí)現(xiàn)，但十年后，德國合成染料業(yè)迅速崛起，并取代英國成為歐美地區(qū)合成染料的壟斷者。1860年前，德國每年須用5000萬馬克進(jìn)口合成染料，而到1872年，德國合成染料出口年收入1700萬馬克，1890年增至5300萬馬克，1905年則達(dá)到了1．5億馬克，幾乎壟斷了當(dāng)時的合成染料國際市場［19］。同時，德國在化學(xué)制藥領(lǐng)域內(nèi)也不斷開創(chuàng)，1888年，拜耳公司創(chuàng)建了醫(yī)藥部門，這一時期德國還產(chǎn)生了赫切斯特、默克、先靈等化學(xué)制藥企業(yè)，使得德國成為當(dāng)時化學(xué)制藥的世界中心。隨著第二次工業(yè)革命進(jìn)程的不斷深入，德國已逐步取代英國和法國，成為新興產(chǎn)業(yè)重要技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)品發(fā)明的歐洲中心，特別在汽車制造、化學(xué)工業(yè)和化學(xué)制藥等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這與德國獨(dú)特的教育和科技制度相關(guān)。

表2 第二次工業(yè)革命德國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制度創(chuàng)新支持Tab．2 Germany institutional innovation support for the development of emerging industries in the second industrial revolution

3 美國德國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)新的規(guī)律與經(jīng)驗(yàn)討論

正如前文所指出，在第二次工業(yè)革命前夕，有關(guān)新技術(shù)的科學(xué)知識大多產(chǎn)生于歐洲大陸特別是英國和法國，但新技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展卻大量出現(xiàn)在美國和德國，尤其是新技術(shù)的應(yīng)用研究，突出表現(xiàn)為美國鋼鐵業(yè)新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用、電力及其傳輸在生產(chǎn)生活領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。這些都離不開兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、教育和科技領(lǐng)域內(nèi)的制度創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)支持。制度創(chuàng)新在兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中具有突出地位和作用，為此有必要對其制度創(chuàng)新的規(guī)律與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論。

1）制度創(chuàng)新過程中政府與市場關(guān)系型態(tài)多樣

在亞當(dāng)斯密提出自由貿(mào)易思想之后，美德兩國學(xué)者先后提出新興國家貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)濟(jì)理論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、聯(lián)邦政府第一任財(cái)政部長亞歷山大·漢密爾頓于1791年向美國國會提交了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，明確提出貿(mào)易保護(hù)的理論觀點(diǎn)。德國人弗里德里西·李斯特在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中提出了生產(chǎn)力論和基于此的關(guān)稅保護(hù)政策主張，并認(rèn)為財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身要重要得多。兩人關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的理論觀點(diǎn)和政策主張對美德兩國的經(jīng)濟(jì)政策造成了重要影響。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，政府只要充當(dāng)“守夜人”即可，不能干預(yù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為，對于處在后發(fā)展階段的國家而言，應(yīng)該通過關(guān)稅等手段保護(hù)本國幼稚工業(yè)。這些核心理論觀點(diǎn)為分析制度創(chuàng)新過程中政府與市場關(guān)系構(gòu)建提出了不同主張。

從第二次工業(yè)革命中美德兩國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史實(shí)踐來看，即便在資本主義制度之下，政府與市場間的關(guān)系也有多種型態(tài)，并不必然只有古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的自由市場一種。第二次工業(yè)革命中，美國政府通過土地的無償贈予，大力支持教育事業(yè)的發(fā)展，支持私人公司建設(shè)全國鐵路交通網(wǎng)絡(luò)；德國政府甚至直接投資以鐵路為代表的交通設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。這些制度的創(chuàng)新已完全突破古典經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)的市場自由原則，政府已不是單純的“守夜人”角色。另外，對于美國和德國而言，在教育和科技領(lǐng)域，在新興產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)知識沒有出現(xiàn)在本國的情形下，如何培養(yǎng)優(yōu)秀人才、激勵人才進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新是一個重要問題。第二次工業(yè)革命中德國政府主導(dǎo)的教育改革和美國政府對應(yīng)用技術(shù)學(xué)院的大力支持，以及兩國大量企業(yè)投入科學(xué)研究和應(yīng)用研究，政府與市場在教育與科技領(lǐng)域內(nèi)分工協(xié)作的做法很好地解決了這一問題，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了持續(xù)的智力支持。這些都意味著制度創(chuàng)新中政府與市場的作用領(lǐng)域并不必然是相互替代、非此即彼的關(guān)系?？傮w上看，兩國政府在制度創(chuàng)新中選擇政府與市場的作用領(lǐng)域界限時并不完全遵循“自由”或“保護(hù)”的原則，而是傾向于是否有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原則。從這一點(diǎn)看來，兩國政府與市場在制度創(chuàng)新過程中突出地表現(xiàn)為一種協(xié)作式關(guān)系，且協(xié)作主導(dǎo)力量在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段存在差異。在2016年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的爭論中，爭論的雙方要么充分肯定政府的作用，要么將政府的作用完全否定，這與歷史和當(dāng)前各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐相差甚大。

2）新興產(chǎn)業(yè)的制度創(chuàng)新由政府和市場雙方共同推動

對于第二次工業(yè)革命中的美國和德國而言，不管是關(guān)稅保護(hù)，還是專利制度，都是政府和市場雙方共同推動的結(jié)果，它們共同為兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了產(chǎn)業(yè)保護(hù)和創(chuàng)新激勵。一方面，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著領(lǐng)先國家產(chǎn)品的沖擊，國內(nèi)幼稚工業(yè)的發(fā)展保護(hù)既是政府作為公共利益代表者必須采取的行動，也是國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)投資者利益的訴求所在。另一方面，對科學(xué)知識的發(fā)現(xiàn)和技術(shù)工藝的發(fā)明創(chuàng)造需要提供足夠的激勵，考慮到外部性，無論是教育還是科技，政府和市場主體——企業(yè)都需要積極參與，驅(qū)動政府的力量在于政府對社會公共利益的代表和維護(hù)，而驅(qū)動企業(yè)的力量則是創(chuàng)新超額利益的獲取，需要專利制度的保護(hù)，企業(yè)也因此成為專利制度的重要推動者和建設(shè)者。以美國關(guān)稅保護(hù)為例，在貿(mào)易保護(hù)主義盛行的19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)初，在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)的游說下，美國先后三次調(diào)整關(guān)稅法案，通過高關(guān)稅來積極保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場。

3）政府和市場相互配合下的新興產(chǎn)業(yè)保護(hù)與開放政策協(xié)同

新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)與開放政策似乎是一種對立的關(guān)系，但從第二次工業(yè)革命中美國德國的新興產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐來看，新興產(chǎn)業(yè)的成功發(fā)展是保護(hù)和開放政策協(xié)同的結(jié)果。一方面，兩國政府均強(qiáng)調(diào)了通過關(guān)稅制度創(chuàng)新對本國新興產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場進(jìn)行保護(hù)，防止外國投資者對本國市場的搶占。但另一方面，兩國政府并沒有禁止外國前沿科學(xué)知識和先進(jìn)技術(shù)的傳播和引入，沒有禁止科學(xué)技術(shù)人員的遷徙和流動，從這一點(diǎn)來看，兩國又實(shí)施了高程度的開放政策。對于后一點(diǎn)來說，僅依靠政府的激勵行為是不可能完全實(shí)現(xiàn)的，還需要國內(nèi)企業(yè)、大學(xué)和科研院所等組織具備一定的基礎(chǔ)和能力，尤其是知識接受、引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新的能力。正是政府和市場相互配合下保護(hù)與開放政策協(xié)同機(jī)制的存在，才便得兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既享受到了貿(mào)易保護(hù)政策帶來的好處，為其發(fā)展提供了持續(xù)的市場需求支持，同時也享受到了因?yàn)殚_放政策而帶來的外部高級產(chǎn)業(yè)要素，從而避免了新興產(chǎn)業(yè)被鎖定于中低端價值鏈環(huán)節(jié)的命運(yùn)。

4 對我國新興產(chǎn)業(yè)中制度創(chuàng)新的歷史借鑒

新一輪技術(shù)革命為以中國等為代表的后發(fā)國家通過顛覆性創(chuàng)新或新技術(shù)范式的迅速采用實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先發(fā)展創(chuàng)造了可能，但這種“彎道超車”并不是必然的。歷史上第二次工業(yè)革命中后起資本主義國家中的美國和德國抓住電氣技術(shù)創(chuàng)新窗口，通過知識學(xué)習(xí)、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)和產(chǎn)品的原始創(chuàng)新超越了知識和技術(shù)領(lǐng)先的英國。在這一過程中，兩國政府和市場在新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新方面形成了與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的自由主義不一樣的關(guān)系，這給當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府與市場關(guān)系的調(diào)整提供了有益的歷史借鑒。

1）在新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新的過程中，既要發(fā)揮政府的制度供給主導(dǎo)地位，也要充分調(diào)動市場主體制度創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。在我國發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中，明顯存著制度演化的兩種不同方式，一是由政府推動的強(qiáng)制性制度變遷與創(chuàng)新，另一種是由企業(yè)推動的誘致性制度變遷與創(chuàng)新，兩種方式各有優(yōu)缺點(diǎn)，前者由政府主導(dǎo)，后者由市場主導(dǎo)。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨著更多的不確定性和更大的風(fēng)險。在這一情景下，我國新興產(chǎn)業(yè)的制度創(chuàng)新需要政府與市場發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。一方面，繼續(xù)發(fā)揮政府在制度創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的引導(dǎo)、規(guī)范和主導(dǎo)作用，審時度勢，根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求，推動產(chǎn)業(yè)制度的創(chuàng)新和變遷。另一方面，也要充分調(diào)動企業(yè)制度創(chuàng)新的主動性和積極性，不斷完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的微觀激勵制度，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的各類創(chuàng)新活動提供持續(xù)的內(nèi)生動力。

2）完善激勵機(jī)制，驅(qū)動行業(yè)內(nèi)的核心企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)科學(xué)研究和應(yīng)用研究的重要力量，成為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要推動力量。第二次工業(yè)革命中的美國和德國，其科學(xué)研究和應(yīng)用研究的主體不僅包括了國立高等院校和科研院所，還包括了大量企業(yè)投資主導(dǎo)的研究機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室。特別是后者，在新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研究和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中起到了不可替代的重要作用。對于我國的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，盡管企業(yè)已成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要主體，但其研究仍主要集中于應(yīng)用和開發(fā)，基礎(chǔ)研究的投入力度仍然有限，大量的基礎(chǔ)研究仍由科研院所和高校等事業(yè)單位承擔(dān)。為此，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，果斷制止和嚴(yán)格懲罰知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，對企業(yè)的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)進(jìn)行資助和補(bǔ)貼是激勵企業(yè)主導(dǎo)和參與研發(fā)行為必不可少的手段和措施。

3）構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保護(hù)與開放政策協(xié)同機(jī)制。保護(hù)與開放均是后發(fā)國家發(fā)展壯大新興產(chǎn)業(yè)的重要政策手段，二者之間不是完全的對立。對新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)需求市場而言，保護(hù)政策能為本土企業(yè)開展知識和技術(shù)的原始創(chuàng)新提供持續(xù)驅(qū)動力。而開放政策則不僅包括國內(nèi)需求市場的開放，更重要的是新興產(chǎn)業(yè)高級生產(chǎn)要素的對外開放，特別是產(chǎn)業(yè)人力資本要素市場、技術(shù)知識市場的對外開放，對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和超越更具有價值和意義?；诖?，對于我國新興產(chǎn)業(yè)的開放政策來說，重點(diǎn)不是是否有條件地開放本國產(chǎn)品市場，而是最大程度地開放本國產(chǎn)業(yè)要素市場，特別是知識技術(shù)市場和人力資本市場，以吸引和聚集更多產(chǎn)業(yè)高級生產(chǎn)要素，從而在本國形成新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)源地和中心，這對從全球化視角發(fā)展包容性文化、形成文化多樣化提出了迫切要求，而這也正是歷史上美國和德國在第二次工業(yè)革命中曾走過的超越之路。