王慧，賈楠，李軼

（河海大學(xué) 研究生院，江蘇 南京）

一 問題的提出

博士研究生教育是國民教育的高端，是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主渠道，引領(lǐng)其他層次教育的發(fā)展[1]。隨著社會發(fā)展和科技不斷進(jìn)步，各個高校開始注重優(yōu)化博士研究生培養(yǎng)過程，提高培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)效率，于是直博生培養(yǎng)方式便應(yīng)運(yùn)而生。自2002年起，我國在博士生招考方式中增加“直接攻博”招生方式，指允許特定學(xué)科和專業(yè)的優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生直接取得博士研究生入學(xué)資格（以下簡稱“直博生”）。在《2014年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法》中，教育部正式將直接攻讀博士學(xué)位作為博士入學(xué)的招考方式之一，并進(jìn)入正式發(fā)展階段，其培養(yǎng)體系成為博士生教育的重要組成部分。2017年，教育部、國務(wù)院學(xué)位委員會聯(lián)合印發(fā)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，提出“適度提高優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生直接攻讀博士學(xué)位的比例，以彈性學(xué)制打通碩士、博士研究生培養(yǎng)階段，穩(wěn)步發(fā)展博士研究生教育”。直博生作為拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)對象和博士研究生培養(yǎng)的一種優(yōu)化模式，各高校和相關(guān)學(xué)者相繼開始研究如何加強(qiáng)直博生管理、如何提升直博生培養(yǎng)質(zhì)量。其中，質(zhì)量監(jiān)控和評價作為確保培養(yǎng)質(zhì)量保障的重要抓手，承擔(dān)著監(jiān)控培養(yǎng)過程各環(huán)節(jié)、及時發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題、使研究生培養(yǎng)質(zhì)量達(dá)到預(yù)期目標(biāo)并確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升的重要任務(wù)，是提升研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵要素[2]。

河海大學(xué)從2009年開始培養(yǎng)直博生，著力通過機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)高端引領(lǐng)，圍繞拔尖創(chuàng)新人才選拔培養(yǎng)集聚優(yōu)勢資源，為直博生提供卓越的培養(yǎng)環(huán)境和條件，同時為學(xué)校特色優(yōu)勢學(xué)科提供高端人才支撐和儲備，促進(jìn)特色優(yōu)勢學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展。2013年進(jìn)行了“一流學(xué)科，一流導(dǎo)師，一流學(xué)生，一流資助”遴選培育機(jī)制改革，招收直博生的學(xué)科均為國家重點(diǎn)學(xué)科或國家重點(diǎn)學(xué)科培育學(xué)科；配備的博士生導(dǎo)師主要為兩院院士、“千人計(jì)劃”特聘專家、長江學(xué)者特聘教授、國家杰出青年基金獲得者等；招收的直博生均為相關(guān)或相近本科專業(yè)中綜合排名前10%的學(xué)生；獎學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)為第一、二學(xué)年3000元/月，第三學(xué)年起4000元/月。2015年進(jìn)行了招收直博生學(xué)科調(diào)整，從指定的八個學(xué)科專業(yè)，逐漸調(diào)整為理學(xué)類、工學(xué)類博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)專業(yè)（除自主設(shè)置專業(yè)）、法學(xué)博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)專業(yè)及工商管理專業(yè)。截至目前，河海大學(xué)共培養(yǎng)直博生305人。為了保證直博生高成果高產(chǎn)出，需要建立一個完善的直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系。而在直博生培養(yǎng)過程中，具體監(jiān)控哪些內(nèi)容？采取哪些方式進(jìn)行監(jiān)控？是本文接下來進(jìn)一步探討的內(nèi)容。

二 直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系為什么借鑒OBE理論

我國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19000-2000對質(zhì)量監(jiān)控的定義是：質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。質(zhì)量監(jiān)控的目標(biāo)就是確保產(chǎn)品的質(zhì)量能滿足顧客、法律法規(guī)等方面所提出的質(zhì)量要求如適用性、可靠性、安全性。人才培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控，就其基本性質(zhì)來說，屬于質(zhì)量管理的范疇，而鑒于大學(xué)文化與企業(yè)文化的不同，它必須既吸取全面質(zhì)量管理理論的核心內(nèi)容，又遵循現(xiàn)代教育思想的理論精髓。人才培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控包括監(jiān)督與控制，是指高校以人才培養(yǎng)目標(biāo)為依據(jù)，通過全面收集培養(yǎng)各環(huán)節(jié)的有關(guān)信息，對培養(yǎng)過程及培養(yǎng)質(zhì)量與效益做出客觀衡量與判斷，使培養(yǎng)活動和對象在可能范圍內(nèi)沿著培養(yǎng)目標(biāo)的方向發(fā)展，以保證實(shí)現(xiàn)和達(dá)到既定培養(yǎng)目標(biāo)的活動[3]。目前，大多數(shù)學(xué)者對質(zhì)量監(jiān)控的研究主要是通過質(zhì)量保障體系構(gòu)建、質(zhì)量影響因素探析和培養(yǎng)質(zhì)量定量定性分析等方式。在高校教育教學(xué)實(shí)踐中，OBE理念被廣泛運(yùn)用于專業(yè)和課程的教學(xué)實(shí)施和質(zhì)量保障體系建設(shè)中，而國內(nèi)將OBE理念應(yīng)用到質(zhì)量監(jiān)控中的較少。

OBE是Outcome Based Education的簡稱，亦稱能力導(dǎo)向教育、目標(biāo)導(dǎo)向教育或需求導(dǎo)向教育，于1981年由美國學(xué)者William G.Spady首次提出，其核心是“以學(xué)生為中心、以成果為導(dǎo)向、以持續(xù)改進(jìn)為原則”[4,5]。它強(qiáng)調(diào)以下4個問題：我們想讓學(xué)生取得的學(xué)習(xí)成果是什么？為什么要讓學(xué)生取得這樣的學(xué)習(xí)成果？如何有效地幫助學(xué)生取得這些學(xué)習(xí)成果？如何知道學(xué)生已經(jīng)取得了這些學(xué)習(xí)成果？圍繞這4個核心問題，使得質(zhì)量監(jiān)控全過程更加貼近學(xué)生需求，更加關(guān)注學(xué)生科研成果產(chǎn)出，然后對培養(yǎng)過程各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督以確保學(xué)生能夠達(dá)到預(yù)期成果產(chǎn)出。OBE理念強(qiáng)調(diào)以成果為導(dǎo)向設(shè)計(jì)教育教學(xué)環(huán)節(jié)，以持續(xù)改進(jìn)推進(jìn)教育教學(xué)發(fā)展。成果為導(dǎo)向并不是不強(qiáng)調(diào)各類資源投入，相反的是更加從投入成效的角度來強(qiáng)化投入的意義和價值，以及根據(jù)投入成效來不斷改進(jìn)投入方式和過程，從而保證產(chǎn)出質(zhì)量更加優(yōu)化。持續(xù)改進(jìn)原則確保質(zhì)量監(jiān)控體系處于一個不斷更新改進(jìn)的狀態(tài)，通過關(guān)注產(chǎn)出成果的變化，適時調(diào)整監(jiān)控體系的環(huán)節(jié)。OBE理念的提出，某種意義上是一種教育思維的反轉(zhuǎn)，傳統(tǒng)教育教學(xué)中，教育內(nèi)容優(yōu)先于教育目標(biāo)（成果產(chǎn)出）而存在并占據(jù)核心位置；而在OBE教育理念中，教育目標(biāo)（成果產(chǎn)出）優(yōu)先于教育內(nèi)容，教育資源投入、學(xué)生管理、教學(xué)督導(dǎo)等活動都要圍繞教學(xué)目標(biāo)而開展。以教育質(zhì)量監(jiān)控來說，OBE理念下的質(zhì)量監(jiān)控不再關(guān)注于培養(yǎng)過程的具體環(huán)節(jié)，而將關(guān)注點(diǎn)放在培養(yǎng)產(chǎn)出成果上，通過關(guān)注產(chǎn)出成果的變化倒推培養(yǎng)過程環(huán)節(jié)所存在的問題，從培養(yǎng)目標(biāo)著手，反向來思考和確定需要什么樣的教育環(huán)節(jié)。

三 如何借鑒OBE理論構(gòu)建直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系

（一） 基于OBE理論構(gòu)建直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系框架

1994年在美國出版的《成效基準(zhǔn)理念的教育》[6]，引起了教育界的一陣風(fēng)潮，書本提出“學(xué)生學(xué)到什么和是否學(xué)習(xí)成功了比什么時候以及怎么學(xué)習(xí)更重要”。這一觀念同樣適用于目前的研究生教育：研究生真正學(xué)到什么和能否將學(xué)習(xí)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為有價值的科研成果比如何培養(yǎng)、投入多少資源更重要。而國家對于直博生的培養(yǎng)與投入，正是為了能產(chǎn)出更豐富更有價值的科研成果。因此，在直博生培養(yǎng)過程中，不應(yīng)當(dāng)把注意力放在如何提高學(xué)生和導(dǎo)師的遴選質(zhì)量、如何加強(qiáng)學(xué)生與導(dǎo)師的溝通交流、如何強(qiáng)化硬件與軟件的支持力度等方面，而應(yīng)當(dāng)在原有直博生培養(yǎng)模式上，去嚴(yán)格監(jiān)控培養(yǎng)過程中每個階段的培養(yǎng)產(chǎn)出，包括科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文、專利獎項(xiàng)以及直博生自我提升了哪些方面。通過這些培養(yǎng)產(chǎn)出，再反饋到原有的直博生培養(yǎng)模式上，自然而然地去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、改善模式，形成一種良性推動的“自愈”模式。

與之相應(yīng)的OBE理論闡述的是“以學(xué)生為中心、以成果為導(dǎo)向、以持續(xù)改進(jìn)為原則”的教育模式，所探討的質(zhì)量監(jiān)控思路是圍繞“定義預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出—實(shí)現(xiàn)預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出—評價培養(yǎng)產(chǎn)出”這條主線而展開的，最終構(gòu)成直博生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)。其中，“培養(yǎng)產(chǎn)出”指的是“真正學(xué)到什么”和“有價值的科研成果”；而“定義預(yù)期—實(shí)現(xiàn)—評估”這個操作流程是直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控手段，并反復(fù)運(yùn)用于直博生的每個培養(yǎng)階段。而具體到每個培養(yǎng)階段，如何實(shí)施這一質(zhì)量監(jiān)控手段呢？

首先，須明確直博生培養(yǎng)過程中分為哪幾個階段。一是，課程學(xué)習(xí)階段:直博生是從本科階段直接進(jìn)入研究生階段，將碩士生課程與博士生課程無縫銜接與融合，用兩年的時間把所有課程全部學(xué)完。直博生課程體系實(shí)現(xiàn)了研究生課程的連續(xù)性和貫通性，架通了學(xué)科專業(yè)之間知識、方法與手段的流動，直博生應(yīng)當(dāng)充分利用課程優(yōu)勢，將所學(xué)理論知識真正做到融會貫通。二是，科學(xué)研究與交流階段:直博生在課程結(jié)束之后，有充足的時間可用于科研與論文寫作。導(dǎo)師應(yīng)根據(jù)直博生個人情況制定詳盡的培養(yǎng)計(jì)劃，直博生應(yīng)當(dāng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，科學(xué)合理地安排時間，通過參加科研項(xiàng)目、科研課題，參與聯(lián)合培養(yǎng)、出國學(xué)習(xí)，報名學(xué)科競賽、學(xué)術(shù)交流等各種方式，不斷活躍創(chuàng)新思維、增強(qiáng)科研能力與實(shí)踐能力。三是，學(xué)位論文寫作階段。此階段與上一階段均開始于直博生第四學(xué)期，兩個階段的培養(yǎng)內(nèi)容與培養(yǎng)產(chǎn)出是彼此推進(jìn)、相互促進(jìn)的，而這個階段的培養(yǎng)產(chǎn)出將于直博生畢業(yè)前形成，即學(xué)位論文與其相應(yīng)的學(xué)術(shù)論文，將所學(xué)理論知識與實(shí)踐知識相融合，形成獨(dú)立性、創(chuàng)新性的研究成果。

明確了直博生培養(yǎng)的三個階段，接下來對每個階段的培養(yǎng)產(chǎn)出進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。每個階段的培養(yǎng)產(chǎn)出即為質(zhì)量監(jiān)控對象，通過年度總結(jié)、中期考核、學(xué)生自評、導(dǎo)師評估以及獎學(xué)金分級分配、淘汰分流與補(bǔ)位等方式作為質(zhì)量監(jiān)控手段，在此基礎(chǔ)上，通過質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的問題，將問題反饋給培養(yǎng)單位、導(dǎo)師以及相關(guān)管理部門，以問題為抓手，持續(xù)改進(jìn)并不斷完善直博生培養(yǎng)模式。具體見圖1。

（二） 基于OBE理論的直博生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系實(shí)踐運(yùn)用

河海大學(xué)從2009年開始招收直博生，在2013年直博生遴選機(jī)制改革后，直博生的待遇和學(xué)術(shù)環(huán)境明顯優(yōu)于其他博士研究生。為實(shí)現(xiàn)預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出，須建立完善有效的培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系。

1.定義預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出

我校對直博生的培養(yǎng)，旨在培養(yǎng)掌握堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論及系統(tǒng)深入的專門知識，全面深入了解本學(xué)科現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，具備寬廣的國際視野、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)思維、求實(shí)的科學(xué)精神、積極的團(tuán)隊(duì)合作精神，具有較強(qiáng)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力和熟練應(yīng)用一門外語進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的能力，能獨(dú)立從事科學(xué)研究并做出創(chuàng)造性成果的高層次創(chuàng)新型人才。

直博生標(biāo)準(zhǔn)學(xué)制5年，實(shí)行彈性學(xué)制，最長不超過8年。課程單科成績不低于75分或碩士、博士學(xué)位課程加權(quán)平均不低于80分。

在參加博士學(xué)位論文答辯前，須達(dá)到以下條件之一：

①至少有2篇學(xué)術(shù)論文被SCI收錄；

②有1篇學(xué)術(shù)論文被SCI收錄和1項(xiàng)獲得國家級科技成果獎（有個人證書）或者獲得省部級科技成果或哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎（排名前5）、二等獎（排名前3）、三等獎（排名前2）；

對于法學(xué)和管理學(xué)直博生，3篇CSSCI等同于1篇SCI論文。

2.實(shí)現(xiàn)預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出

直博生課程體系實(shí)現(xiàn)了碩士與博士階段的貫通式、連續(xù)式，直博生須在2年內(nèi)完成碩士階段和博士階段的所有課程，應(yīng)當(dāng)充分感受由淺入深、層層推進(jìn)的系統(tǒng)性學(xué)習(xí)，從基礎(chǔ)學(xué)習(xí)、專業(yè)學(xué)習(xí)到碩博深入學(xué)習(xí)，不斷推進(jìn)所選學(xué)科及交叉學(xué)科領(lǐng)域的廣度與深度。

直博生課程學(xué)習(xí)完成之后，進(jìn)入科研交流與論文寫作階段。一方面，在一流導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)下，進(jìn)入橫向與縱向課題項(xiàng)目，體會不同學(xué)科間碰撞產(chǎn)生的知識火花，將理論知識運(yùn)用到實(shí)踐中，從實(shí)踐中獲得更多的研究靈感，培養(yǎng)直博生總結(jié)并提煉科學(xué)規(guī)律和關(guān)鍵技術(shù)問題的素養(yǎng)。此外，參與數(shù)學(xué)建模競賽、學(xué)術(shù)科技作品比賽等科技競賽，通過實(shí)驗(yàn)室輪轉(zhuǎn)、學(xué)術(shù)報告會等方式，增強(qiáng)科研方法與技術(shù)等方面訓(xùn)練。另一方面，直博生擁有更多的院校交流和出國交流機(jī)會，包括參觀交流、學(xué)術(shù)研討、短期訪學(xué)、公派聯(lián)合培養(yǎng)等方式，可以開拓視野、感受前沿思想碰撞，汲取國內(nèi)外導(dǎo)師不同的研究經(jīng)驗(yàn)、不同的思維模式和研究方法，在密切合作與交流中，獲得更多的創(chuàng)新性研究成果。

通過校內(nèi)外的各項(xiàng)活動與研究工作豐富直博生的大學(xué)生活、增強(qiáng)直博生的科研能力、實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力等各項(xiàng)能力。在此基礎(chǔ)上，直博生應(yīng)當(dāng)從中獲取論文寫作靈感和寫作素材，獲得新發(fā)現(xiàn)、理論或見解，完成相應(yīng)要求的學(xué)術(shù)論文及學(xué)位論文。

3.評價預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出

為真正實(shí)現(xiàn)預(yù)期培養(yǎng)產(chǎn)出，應(yīng)針對不同學(xué)科的直博生每個培養(yǎng)環(huán)節(jié)的質(zhì)量與進(jìn)展進(jìn)行不同要求的定期監(jiān)督與評價，制定具體的實(shí)施指標(biāo)并配套相應(yīng)的管理制度。

首先，從直博生入學(xué)起，實(shí)施年度檢查與終止注冊制度，即每學(xué)年結(jié)束后，直博生需向所在學(xué)院提交一份學(xué)習(xí)與研究報告，未能提交者會導(dǎo)致終止注冊。河海大學(xué)直博生標(biāo)準(zhǔn)學(xué)制為5年，第一、二學(xué)年結(jié)束后，提交個人成績單、學(xué)習(xí)心得及相關(guān)研究；第三、四、五學(xué)年，提交各項(xiàng)科研活動、研究體會、論文進(jìn)展及相關(guān)收獲；此外，第五學(xué)年同時提交學(xué)術(shù)論文成果、論文進(jìn)展、問題解決及其他成果。每一學(xué)年均需有所成績、有所收獲，直博生可從年度總結(jié)中明確下一階段學(xué)習(xí)計(jì)劃，不斷推進(jìn)個人學(xué)習(xí)與科研。

其次，在直博生第六學(xué)期末第七學(xué)期初進(jìn)行嚴(yán)格的中期考核。中期考核內(nèi)容包括學(xué)習(xí)成績、科研成果、學(xué)術(shù)論文、其他成果等各方面，將每一部分的硬性要求條列清楚，直博生須一一對應(yīng)填寫完成情況，確定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)及分流方式，考核未通過者或者發(fā)現(xiàn)學(xué)生難以達(dá)到直博生培養(yǎng)目標(biāo)和要求，根據(jù)學(xué)生具體情況，分別按照暫停直博生待遇、獎學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)降級、轉(zhuǎn)為普通博士生或碩士生等方式進(jìn)行分流處理。

此外，學(xué)位論文研究階段，包括論文開題報告、中期檢查、論文預(yù)審、論文答辯等環(huán)節(jié)，均需保證100%督查（由其他院系組織的督導(dǎo)專家進(jìn)行巡查）并提交檢查報告，且答辯前保證100%盲審評閱。在任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)督查問題，直博生本人、導(dǎo)師及其院系均需提交反饋報告，直博生本人須重新完成該環(huán)節(jié)；在盲審評閱中，出現(xiàn)2個“不合格”評閱結(jié)果，論文重新開題且學(xué)院在下一年度減少1個直博生指標(biāo)。學(xué)位論文是直博生從事科研工作成果的重要表現(xiàn)，是申請學(xué)位的重要依據(jù)，因此對學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)控力度應(yīng)當(dāng)最為嚴(yán)厲。

以上為直博生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)督、檢查與考核方式，除此之外，還應(yīng)當(dāng)注重直博生自我評價與導(dǎo)師定期評估，采取年度階段性自我評價與導(dǎo)師評估，讓直博生本人及其導(dǎo)師對整個培養(yǎng)過程有連續(xù)性認(rèn)識、反省與推進(jìn)。

為貫徹落實(shí)以上質(zhì)量監(jiān)控手段，須配備獎學(xué)金分級分配及分流名額補(bǔ)充機(jī)制。直博生從入學(xué)起，配備的是一流獎學(xué)金，待遇優(yōu)厚于普通博士生，在年度總結(jié)、中期考核及論文督查過程中，設(shè)置綜合評定標(biāo)準(zhǔn)，對未完成者采取獎學(xué)金降級、對超額完成者采取一次性獎金鼓勵。另一方面，暢通分流渠道，正確認(rèn)識直博生分流自由選擇的問題，并設(shè)定一定的淘汰比例，將未達(dá)到直博生要求的學(xué)生分流到其他類型或?qū)哟蔚呐囵B(yǎng)軌道中去。同時建立直博生分流名額補(bǔ)充機(jī)制，及時補(bǔ)充分流淘汰后留下的空缺，允許達(dá)到一定學(xué)術(shù)要求的博士生加入進(jìn)來以享受直博生待遇，最終形成直博生的半開放式培養(yǎng)方式，從而使培養(yǎng)對象保持充足的活力。此外，通過關(guān)注學(xué)生的培養(yǎng)產(chǎn)出是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)以及測評與目標(biāo)間的差距，反思培養(yǎng)過程環(huán)節(jié)中存在的問題，將問題反饋到監(jiān)控系統(tǒng)，解決問題，改善培養(yǎng)環(huán)境，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)直博生人才培養(yǎng)的持續(xù)改進(jìn)。