文/ 何宗仁 福建工程學(xué)院 福建福州 350108

1、前言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升，建筑行業(yè)發(fā)展迅速，但是隨之產(chǎn)生的問(wèn)題是我國(guó)建筑行業(yè)當(dāng)中的項(xiàng)目管理水平存在一定的滯后性，尤其是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，建設(shè)工程項(xiàng)目當(dāng)中的合同管理水平明顯較為落后，其理論基礎(chǔ)與實(shí)踐意義都具有一定缺陷。

工程項(xiàng)目合同是建筑項(xiàng)目當(dāng)中的重要組成部分，在合同管理體系當(dāng)中具有重要作用，它本身具有一定的復(fù)雜性和全面性。工程項(xiàng)目管理的優(yōu)劣對(duì)整體項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)以及運(yùn)作方式起到關(guān)鍵性的影響。而作為工程項(xiàng)目合同管理當(dāng)中的重要內(nèi)容索賠與反索賠的情況是合同管理當(dāng)中的重要組成部分。重視項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的索賠與反索賠情況就有利于項(xiàng)目各方依據(jù)法律規(guī)定保證自身的合法利益，并且有利于推動(dòng)我國(guó)建筑行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，在我國(guó)現(xiàn)階段情況下，完善索賠與反索賠中的相關(guān)體制和法律法規(guī)，對(duì)索賠與反索賠問(wèn)題進(jìn)行深入研究就具有較大的必要性。

2、工程索賠與合同管理的相關(guān)概念

2.1 合同管理的概念

項(xiàng)目的合同管理本身是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終目標(biāo)而服務(wù)，它是為了保證項(xiàng)目的承包商以及施工方等參建人員按照所簽訂的合同要求履行相關(guān)義務(wù)，在此過(guò)程中確保項(xiàng)目的進(jìn)度，質(zhì)量以及投資等目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的法律手段。合同管理是國(guó)內(nèi)項(xiàng)目工程管理逐漸專(zhuān)業(yè)化及國(guó)際化的重要途徑，所以，加強(qiáng)項(xiàng)目中的合同管理對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的各方都具有較為重要的作用，目前我國(guó)建筑市場(chǎng)相對(duì)還不完善，而且建筑行業(yè)當(dāng)中的各種法律法規(guī)也并不健全，項(xiàng)目的各參與方缺少較為明晰的合同意識(shí)，所以在建筑行業(yè)當(dāng)中各參與方的合同意識(shí)也較為淡薄，在這種背景下，建立一套完善的合同管理制度具有重要的意義。

2.2 工程索賠的相關(guān)概念

工程索賠的含義是指在合同履行的過(guò)程當(dāng)中，合同簽訂的當(dāng)事人中其中一方由于另一方并沒(méi)有按照合同要求履行相關(guān)義務(wù)或者是其他非自身原因造成的利益受損，據(jù)此通過(guò)合理程序向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)間或者是經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)償權(quán)利。在建設(shè)工程項(xiàng)目運(yùn)行期間，施工索賠是各項(xiàng)索賠當(dāng)中最為常見(jiàn)的索賠形式。施工索賠情況發(fā)生的原因是由于項(xiàng)目的承包方或者是業(yè)主之間由于對(duì)方并未按照合同約定履行相關(guān)的責(zé)任義務(wù)，或者是索賠方由于非自身的原因所導(dǎo)致的自身利益的受損從而提出的工期或者是相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的補(bǔ)償要求。

2.3 反索賠的相關(guān)概念

反索賠是指在對(duì)方進(jìn)行索賠時(shí)，項(xiàng)目的被索賠方對(duì)于并非由己方過(guò)錯(cuò)所造成的損失，針對(duì)于對(duì)方提出的索賠要求所進(jìn)行的相應(yīng)的反擊以及反駁，反索賠的目的是為了防止對(duì)方的索賠成功或者是裁定承擔(dān)所有的索賠需求。

在建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)中，反索賠一般是由業(yè)主方向承包商所提出，反索賠提出的原因一般是由于承包商未按照合同要求履行或者完全履行相關(guān)義務(wù)，或者是由于承包商自身過(guò)失所造成的業(yè)主方利益的損失，從而業(yè)主方為了維護(hù)本身利益所提出的索賠行為。

3、索賠與反索賠在合同管理中的作用

（1）有利于合同的完善。由于在合同的編制過(guò)程當(dāng)中合同的一些條款勢(shì)必會(huì)存在一定的漏洞，因此發(fā)包人為了盡量降低自身的風(fēng)險(xiǎn)及損失，在進(jìn)行合同編制過(guò)程中會(huì)盡量規(guī)避合同當(dāng)中所具有的漏洞，這就使得合同文件不斷進(jìn)行修改和完善，承包人利用合同漏洞進(jìn)行索賠的可能性逐漸降低，相應(yīng)的也在一定程度上降低了發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）有助于合同管理及信息的研究。合同的編制以及管理人員對(duì)所編制的合同具有一個(gè)較為全面的了解，為了更為系統(tǒng)全面的分析索賠以及反索賠的成立，需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)記錄，氣象資料，事實(shí)資料，項(xiàng)目的施工組織設(shè)計(jì)，項(xiàng)目雙方的往來(lái)文件以及會(huì)議紀(jì)要等內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)的收集處理，所收集的文件必須具有一定的合理性及真實(shí)性，項(xiàng)目雙方進(jìn)行索賠或反索賠的過(guò)程當(dāng)中所提供信息的真實(shí)性及有效性會(huì)影響其最終的結(jié)果，使得自身利益有所損失。

4、業(yè)主方工程反索賠的常見(jiàn)因素及管理實(shí)務(wù)

4.1 工程反索賠的常見(jiàn)因素

工程項(xiàng)目的發(fā)包商對(duì)承包商提起反索賠的因素主要包括有：

（1）對(duì)承包商的履約責(zé)任提起索賠請(qǐng)求。①工期延誤的索賠。承包商由于其自身原因所造成的項(xiàng)目工程工期延誤，業(yè)主方有權(quán)要求其支付竣工延期的違約金，其違約金的主要構(gòu)成因素包括有業(yè)主盈利的損失，工期延誤期間的貸款利息以及租賃建筑器械，機(jī)具以及人工費(fèi)用等。②工程質(zhì)量不符合合同的相關(guān)要求。如果工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量難以達(dá)到合同的規(guī)定要求或者是所使用的建筑材料不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主方有權(quán)據(jù)此索賠以及雇傭他人完成項(xiàng)目的后續(xù)工作，期間的費(fèi)用應(yīng)該由承包商進(jìn)行承擔(dān)。③承包商未履行保險(xiǎn)費(fèi)用。在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中承包商未對(duì)相關(guān)合同規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行投保，基于此業(yè)主方可以進(jìn)行投保同時(shí)保險(xiǎn)費(fèi)用在承包商款項(xiàng)當(dāng)中進(jìn)行扣除。④對(duì)超額利潤(rùn)進(jìn)行索賠。如果在合同執(zhí)行期間內(nèi)承包商的實(shí)際工程量增加較多，預(yù)計(jì)利潤(rùn)較高或者是由于當(dāng)前所實(shí)行的法規(guī)變更等原因?qū)е率┕こ杀窘档蛷亩a(chǎn)生了較多的高額利潤(rùn)，這就需要對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，將部分超額利潤(rùn)索回。

（2）承包商索賠要求的評(píng)審與修正。①在承包方提出索賠請(qǐng)求后業(yè)主方方需要根據(jù)所提供的合同依據(jù)判定索賠行為是否符合程序標(biāo)準(zhǔn)，索賠的理由是否恰當(dāng)充分。索賠是否得以成立其先決條件主要包括通過(guò)和合同進(jìn)行對(duì)照，事件是否導(dǎo)致了承包方的施工成本有所增加或者是造成了工期的延誤，而且其責(zé)任不屬于承包方，承包方按照合同要求提交了索賠意向通知書(shū)。②索賠事件在發(fā)生期間內(nèi)承包商是否采取了相應(yīng)的解決措施防止事態(tài)的擴(kuò)大化，如果在事故發(fā)生期間承包商有能力采取一定措施防止事件影響施工并且可以將損失挽回，但是有證據(jù)顯示承包商在當(dāng)時(shí)并未采取相應(yīng)措施，那么業(yè)主方對(duì)其所提出的索賠要求可以予以拒絕。③對(duì)承包商所提出的索賠工期以及款項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)，對(duì)其中合理的索賠要求予以支持，同時(shí)對(duì)其中所存在的不合理內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)審和修正，使其索賠更為合理，關(guān)于工期的索賠主要是判斷其是否處于施工中的關(guān)鍵線路，只有關(guān)鍵線路有工作的滯后才能造成工期的延誤。在對(duì)停工損失進(jìn)行審核過(guò)程中其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)以日工費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算，應(yīng)該考慮其中的折算系數(shù)，而機(jī)械費(fèi)用的補(bǔ)償應(yīng)該按照機(jī)械的折舊費(fèi)用或者是設(shè)備的租賃費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算，在其中不應(yīng)該含有運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。在施工期間由于不可抗力的因素造成的設(shè)備機(jī)械的損壞以及人員的傷亡等不應(yīng)該進(jìn)行補(bǔ)償，但是工期可以進(jìn)行順延。

4.2 工程反索賠的管理實(shí)務(wù)

（1）加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同的條款同時(shí)要控制合同的變更，合同條款的嚴(yán)格執(zhí)行主要是為了防止進(jìn)行索賠，在當(dāng)前的工程項(xiàng)目建設(shè)中，合同是雙方共同的準(zhǔn)則，在進(jìn)行合同簽訂過(guò)程中雙方應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的歸納推敲，同時(shí)使得合同條款對(duì)雙方都具有一定的約束力。在進(jìn)行施工過(guò)程中必須按照合同中的相關(guān)條款下達(dá)停工或者是變更的指令，這就要求現(xiàn)場(chǎng)的管理人員需要具有較高的合同管理能力以及合同意識(shí)。

（2）索賠的基礎(chǔ)是施工現(xiàn)場(chǎng)的資料以及來(lái)往的變更單證明等，施工單位，建設(shè)單位以及監(jiān)理單位在施工期間的現(xiàn)場(chǎng)記錄，質(zhì)量記錄以及各種報(bào)告單等是進(jìn)行索賠和反索賠以及合同糾紛的記錄，同時(shí)這也是工程維修過(guò)程中的重要憑證，所以建設(shè)單位的現(xiàn)場(chǎng)施工人員應(yīng)該將上述材料進(jìn)行收集整理以及分類(lèi)，同時(shí)交由檔案部門(mén)進(jìn)行管理保存，在施工過(guò)程中關(guān)于天氣狀況，人員及設(shè)備機(jī)具的使用狀況以及實(shí)際的工程進(jìn)度，質(zhì)量驗(yàn)收情況等問(wèn)題的溝通解決都需要有相關(guān)的文字記錄，建設(shè)方與施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)代表都需要在上面進(jìn)行簽字。

（3）工程項(xiàng)目發(fā)索賠的主要代表是建設(shè)單位代表以及監(jiān)理工程師，在施工單位提出索賠請(qǐng)求后監(jiān)理單位工程師或者是建設(shè)單位應(yīng)該采取正確的解決措施。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)文件及資料的整理收集工作，并且要保證資料具有真實(shí)性和有效性，可以用作今后反索賠與索賠的重要依據(jù)。

5、施工索賠及反索賠案例分析

5.1 索賠概況

福建某高校新校區(qū)建設(shè)系部DE組團(tuán)工程（除南區(qū)教學(xué)科研樓和1#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓樁基工程），該工程位于福建省福州市大學(xué)新區(qū)學(xué)府南路33號(hào)，工程共包含有四個(gè)單位工程，分別為機(jī)電自動(dòng)化專(zhuān)教綜合實(shí)驗(yàn)樓、1#與2#公共教學(xué)樓、2#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓、教學(xué)科研樓和1#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓（除樁基工程）。本工程在2007年經(jīng)公開(kāi)招投標(biāo)，設(shè)計(jì)勘察中標(biāo)單位為福建某建筑設(shè)計(jì)研究院，監(jiān)理中標(biāo)單位為福建某監(jiān)理公司，施工中標(biāo)單位為福建某建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某承包商），總建筑面積為44144m2，中標(biāo)合同總造價(jià)為4675萬(wàn)元。在本項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段當(dāng)中，承包商因工期延誤及市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)等非自身原因造成的損失向業(yè)主方提出了索賠。索賠內(nèi)容主要包括有（1）人工費(fèi)用的調(diào)整。E組團(tuán)1#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓招標(biāo)控制價(jià)中存在不合理地方，在結(jié)算過(guò)程中人工預(yù)算單價(jià)并不符合《閩建筑［2007］15號(hào)》文件中的相關(guān)規(guī)定。（2）本工程的建設(shè)安全防護(hù)費(fèi)用以及文明施工費(fèi)用并不符合閩建筑［2007］4號(hào)文中的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中的實(shí)際情況，依據(jù)閩建筑［2007］11號(hào)文對(duì)扣件式鋼管腳手架和施工電梯費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。（3）在本項(xiàng)目進(jìn)行期間，由于場(chǎng)地交付時(shí)間的延遲以及樁基施工單位樁基竣工時(shí)間延后等問(wèn)題，造成了E組團(tuán)的1#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓開(kāi)工如期延遲，由于上述原因造成本項(xiàng)目在施工期間內(nèi)的主要材料隨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生大幅度上漲，對(duì)價(jià)格上漲較高的十種主材進(jìn)行補(bǔ)差。（4）機(jī)械臺(tái)班費(fèi)的調(diào)整。由于甲方原因造成的工期延誤，需要參照同區(qū)域內(nèi)同時(shí)段的信息價(jià)平均值以及本工程招標(biāo)文件中所確定的同類(lèi)型信息價(jià)進(jìn)行補(bǔ)差處理。

針對(duì)某承包商提出的以上索賠要求，建設(shè)單位依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，參照福建省建設(shè)廳發(fā)布的有關(guān)調(diào)整人工費(fèi)、材料價(jià)差和措施費(fèi)等政策性文件，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，成立了反索賠談判小組，小組成員由負(fù)責(zé)新校區(qū)建設(shè)辦公室總工辦常務(wù)總工程師、造價(jià)總工程師、造價(jià)合同管理負(fù)責(zé)人、工程管理負(fù)責(zé)人、學(xué)校造價(jià)合同管理教師專(zhuān)家等，經(jīng)多次召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，分析、研判雙方自2007年4月2日～2008年10月8日期間（即開(kāi)工以來(lái)的）所有經(jīng)本工程項(xiàng)目建設(shè)、監(jiān)理和施工單位三方簽字并蓋章的有效函件和會(huì)議紀(jì)要等，經(jīng)與施工中標(biāo)單位多倫磋商、談判，共簽訂了三項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)議。

5.2 索賠與反索賠的資料及結(jié)果

5.2.1 索賠及反索賠資料

為了明確雙方索賠行為的有效性及合理性，及減少非自身原因所造成的損失，工程建設(shè)各方的利益不受損，及項(xiàng)目能夠順利推進(jìn)，施工中標(biāo)單位提供了相應(yīng)的索賠資料，本工程主要資料包括有（1）建設(shè)單位和某承包商對(duì)工程控制價(jià)編制單位出具的工程審核報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)函（2）施工合同（3）相關(guān)設(shè)計(jì)變更以及圖紙會(huì)審紀(jì)要（4）土建工程預(yù)算書(shū)（5）監(jiān)理單位土建工程預(yù)算審核書(shū)（6）招標(biāo)工程控制價(jià)（7）現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程量核定單（8）工作聯(lián)系單，主要為工程變更（含設(shè)計(jì)、施工、進(jìn)度變更）的有關(guān)材料及通知書(shū)。同時(shí)針對(duì)人工費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算過(guò)程中不符合福建省建設(shè)廳下發(fā)的相關(guān)文件，施工單位提供了福建省建設(shè)廳所下發(fā)的相關(guān)執(zhí)行文件。

針對(duì)承包商所提出的索賠請(qǐng)求及索賠資料，業(yè)主方基于合作雙方互惠互利的合作原則以及以合同條款為標(biāo)準(zhǔn)的合作準(zhǔn)則，提出了相應(yīng)的反索賠內(nèi)容及資料，其中反索賠的資料主要包括有（1）施工合同（2）設(shè)計(jì)變更以及圖紙會(huì)審紀(jì)要。（3）招標(biāo)工程控制價(jià)（4）工作聯(lián)系單，主要為工程變更（含設(shè)計(jì)、施工、進(jìn)度變更）的有關(guān)材料及通知書(shū)（5）相關(guān)項(xiàng)目的保險(xiǎn)單據(jù)（6）一定時(shí)間內(nèi)廠家建材價(jià)格的證明表。

5.2.2 索賠及反索賠結(jié)果

（1）在項(xiàng)目運(yùn)行期間，本工程中的D組團(tuán)教學(xué)科研樓以及E組團(tuán)1#教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓原招標(biāo)文件當(dāng)中存在①工程量清單漏項(xiàng)②定額含量③采用信息價(jià)不合理的問(wèn)題，根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議書(shū)中編制控制價(jià)的相關(guān)原則，業(yè)主委托有資質(zhì)的造價(jià)咨詢(xún)公司重新編制控制價(jià)。實(shí)際調(diào)整固定補(bǔ)差數(shù)值約107萬(wàn)元，但是業(yè)主方進(jìn)行相應(yīng)的反索賠提出在停工損失的期間其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該以計(jì)日工計(jì)算為準(zhǔn)，對(duì)其中所產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)該考慮折減系數(shù)，其中機(jī)械費(fèi)用的補(bǔ)償應(yīng)該按照折舊費(fèi)用和租賃費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算，在索賠款項(xiàng)當(dāng)中不應(yīng)該包括機(jī)械的運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。經(jīng)協(xié)商，其索賠金額進(jìn)行折減及重新核算后總計(jì)約95萬(wàn)元。

（2）針對(duì)業(yè)主方自身原因?qū)е鹿て谕涎悠陂g主材料價(jià)格上漲損失的情況，主材料鋼筋補(bǔ)差費(fèi)用已經(jīng)簽訂了相關(guān)的計(jì)取協(xié)議，對(duì)于剩余的九種主材其施工合同補(bǔ)充協(xié)議書(shū)中第一條內(nèi)容，材料費(fèi)用的調(diào)整條款明確了九種主材補(bǔ)差的名稱(chēng)及品牌如下所示：○1鋼制防火門(mén)（福州上華牌）○2鋁合金門(mén)窗（南平閩鋁牌）○3玻璃○4木材○5益膠泥A型○6焊接鋼管（天津銀澤）○7配電箱（福建暢通）○8橋架（福州先行）○9鋼骨架塑料復(fù)合管（天津友發(fā)）。上述的九種主材料補(bǔ)差費(fèi)用按照施工合同補(bǔ)充協(xié)議書(shū)的相關(guān)要求進(jìn)行調(diào)整，針對(duì)承包方提出的索賠請(qǐng)求，業(yè)主方基于在事故發(fā)生后導(dǎo)致工期拖延的時(shí)間內(nèi)，承包方并沒(méi)有及時(shí)提出原材料價(jià)格上漲申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)置原材料的要求，從而最終導(dǎo)致原材料價(jià)格的上漲，在此過(guò)程中承包方并沒(méi)有采取有效措施防止損失擴(kuò)大，存在過(guò)錯(cuò)需要承擔(dān)一定的責(zé)任。經(jīng)雙方確認(rèn)后九種主材補(bǔ)差總計(jì)為82萬(wàn)元，承包方承擔(dān)15萬(wàn)元補(bǔ)差費(fèi)用，其各項(xiàng)主材料的單價(jià)調(diào)整參閱福建某咨詢(xún)公司編制補(bǔ)差文件，同時(shí)將該文件作為九種主材補(bǔ)差附件。