婁 峰

(中國社會科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所， 北京 100732)

2018年7月，美國首先對價值340億美元中國產(chǎn)品加征關(guān)稅，標(biāo)志著中美貿(mào)易摩擦正式爆發(fā)，作為反擊，中國也對美國產(chǎn)品加征進(jìn)口關(guān)稅，隨后中貿(mào)易摩擦持續(xù)不斷加劇。從本質(zhì)上來看，這一輪的中美貿(mào)易爭端深刻體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化、中美兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)變化以及第四次工業(yè)革命的深遠(yuǎn)影響，自身具有一定的必然性，這是自1979年中美建交以來美國的一次重大戰(zhàn)略調(diào)整，可能對中國既定發(fā)展模式產(chǎn)生長期影響和沖擊，應(yīng)引起我國的充分重視和警惕。

一、文獻(xiàn)綜述

Bou?t Antoine等使用一個靜態(tài)的多區(qū)域、多產(chǎn)業(yè)的CGE模型，即MIRAGRODEP模型，對中美、美墨貿(mào)易摩擦的影響進(jìn)行了評估[1]。文章的分析建立在17個區(qū)域的24個部門之上，并假設(shè)美國對中國和墨西哥加收的進(jìn)口關(guān)稅稅率均為35%，共有美國對中國、美國對墨西哥、美國對中國和墨西哥同時發(fā)起貿(mào)易摩擦3種形式。結(jié)果表明，無論中國、墨西哥是否采取報復(fù)性關(guān)稅及其稅率如何，對美國福利的影響為零或者負(fù)，即美國沒有從貿(mào)易摩擦中獲利；如果雙方采取基于福利最大化的納什均衡關(guān)稅稅率，而非其他較高的關(guān)稅稅率，雙方的福利損失均顯著降低；同時，參與國所采取的報復(fù)性關(guān)稅稅率不同，對雙方福利水平產(chǎn)生的影響也不同。該文章在一定程度上驗證了Ossa的研究結(jié)論[2-3]，并做了參與國采取報復(fù)性關(guān)稅的內(nèi)容補(bǔ)充。

Wally Tyner等則研究了中國在采取報復(fù)性關(guān)稅征收時對行業(yè)的影響，并將目標(biāo)具體到大豆商品上，利用普渡全球貿(mào)易分析項目(GTAP)模型，計算了中國對美國大豆征收10%～30%關(guān)稅的不同情景[4]。結(jié)果表明，當(dāng)中國對美國征收10%反制關(guān)稅時，美國對中國的大豆出口將下降33%，總體對外大豆出口將下降18%，整體大豆產(chǎn)量則將下降8%；在征收30%反制關(guān)稅的情況下，美國對中國的大豆出口將暴跌71%，總體對外大豆出口將下降40%，整體大豆產(chǎn)量將下降17%?？偟膩碚f，貿(mào)易摩擦對中美雙方都有害，其中會對美國大豆貿(mào)易造成每年17億～33億美元的損失，中方也將因此遭受巨額的損失。

從國內(nèi)文獻(xiàn)上看，國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易摩擦的實證研究相對缺乏[注]根據(jù)中國知網(wǎng)，僅搜到2篇相關(guān)學(xué)術(shù)論文。。李春頂?shù)葮?gòu)建了一個包含29個國家或地區(qū)的內(nèi)生性貿(mào)易不平衡全球一般均衡模型系統(tǒng)，考慮了美國單方面、相互關(guān)稅貿(mào)易摩擦以及同時關(guān)稅和非關(guān)稅的混合貿(mào)易摩擦的3種情景，并假設(shè)關(guān)稅稅率為30%[5]。數(shù)值模型的模擬結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在第一種情景下，中國的福利將減少0.312%，GDP下降1.26%，制造業(yè)產(chǎn)值下降3.047%，制造業(yè)就業(yè)減少1.81%，出口減少5.909%，進(jìn)口下降0.867%；而美國的福利提高0.184%，GDP增加0.241%，制造業(yè)產(chǎn)值增加0.096%，但制造業(yè)就業(yè)將減少0.144%，出口下降0.397%，進(jìn)口減少6.027%。在第二種情景下，中國的福利、GDP、制造業(yè)產(chǎn)值及就業(yè)、進(jìn)出口貿(mào)易都有所受損，而美國的福利和GDP增長，制造業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)、進(jìn)出口貿(mào)易都減少。在第三種情景下，中國受到的負(fù)面沖擊遞增，美國也僅剩GDP有所增長。

考慮到美國貿(mào)易摩擦的目標(biāo)可能是平衡貿(mào)易，郭美新等將貿(mào)易摩擦的結(jié)果納入到模型之中，通過使用一個多部門、多國的一般均衡模型，評估了中美貿(mào)易摩擦帶來的影響，模型涵蓋34個部門和62個經(jīng)濟(jì)體，設(shè)置了3種情景。一是美國對所有從中國進(jìn)口的產(chǎn)品都征收45%關(guān)稅，并且貿(mào)易摩擦之后所有的國家都達(dá)到了貿(mào)易平衡；二是中國提高從美國進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅至45%，也達(dá)到了貿(mào)易平衡；三是中美兩國都對對方進(jìn)口產(chǎn)品征收45%關(guān)稅，但所有國家保持目前貿(mào)易失衡的狀態(tài)不變。研究表明，在第一種情景中，中國對美國的出口大幅下降，美國對中國的出口沒有顯著變化；在第二、第三種情景中，兩國所有部門的雙邊進(jìn)口都大幅下滑，18個部門中有一半的跌幅超過90%[6]。張濤等探究了中國和美國貿(mào)易過程中美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位給中美兩國和世界其他國家造成的影響[7]。

從上述文獻(xiàn)上看，關(guān)于中美貿(mào)易摩擦的研究寥寥無幾，而且相關(guān)模擬方案與現(xiàn)實情景相差甚遠(yuǎn)，因此缺乏參考價值和現(xiàn)實指導(dǎo)意義，而且，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多應(yīng)用靜態(tài)GTAP模型，從而無法分析中美貿(mào)易摩擦的累積效應(yīng)。因此，本文根據(jù)GTAP數(shù)據(jù)，構(gòu)建一個動態(tài)全球貿(mào)易分析模型，模擬分析中國和美國上述貿(mào)易摩擦對中美經(jīng)濟(jì)及世界經(jīng)濟(jì)的影響。模型構(gòu)建包括10個國家和地區(qū)(澳大利亞、中國、日本、韓國、越南、印度、歐盟、美國、墨西哥、世界其他國家)、56個行業(yè)，動態(tài)模擬到2025年。

二、理論模型構(gòu)建

本文基于可計算一般均衡理論等，構(gòu)建一個全球動態(tài)可計算一般均衡模型，其中主要核心方程如下：

(一)國際貿(mào)易和運(yùn)輸利潤方程

GTAP數(shù)據(jù)庫包含商品離岸價和到岸價之間的差額，即出口和進(jìn)口的邊境價格，差額代表貿(mào)易和運(yùn)輸利潤，這些利潤產(chǎn)生了對貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的需求?！叭颉辟Q(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)部門從各個來源地區(qū)購買這些服務(wù)用CES支出函數(shù)表示。第一組方程關(guān)于對國際貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的需求。式(1)用簡單的Leontief假設(shè)確定每個運(yùn)輸節(jié)點的總需求XWMG。式(2)按節(jié)點將國際貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的總需求分成不同的模式，這些模式記為m；第二級嵌套也使用Leontief規(guī)范，并且包含跨模式(和節(jié)點)進(jìn)行技術(shù)變更的額外可能性。式(3)確定了每個交易節(jié)點國際貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的總價，該表達(dá)式依賴于每種運(yùn)輸方式的價格，由于缺乏額外信息，該價格被假定為全球價格而不是貿(mào)易節(jié)點特定價格。式(4)確定模式m的貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的全球需求XTMG。

(1)

(2)

(3)

XTMGm=∑r∑i∑dXMGMm,r,i,d

(4)

變量XTMG表示模式m全球貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的需求。有一個全球供給商，在世界各地購買這些服務(wù)，使成本最小化，并使用CES生產(chǎn)函數(shù)表示。式(5)表示區(qū)域r中采用模式m的國際貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的需求。供給商間的替代彈性由彈性給定。這里GAMS代碼生成了Armington水平的需求，最終將分配給國內(nèi)和進(jìn)口商品。由于在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中進(jìn)口份額為零，所以Armington變量將等于國內(nèi)部分，式(6)確定了每種模式m的全球平均供給價格。

(5)

(6)

其中：變量XAr,m,tmg表示地區(qū)r部門m的產(chǎn)出，PTMGm表示全球貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的價格。

(二)雙邊貿(mào)易價格方程

4個雙邊貿(mào)易價格對應(yīng)3個價格差額。區(qū)域r的生產(chǎn)者獲得交付給區(qū)域d的商品i的價格PE。在完美轉(zhuǎn)換的情況下，價格PE等于給定的總供給價格PS。在農(nóng)場或工廠之間，雙邊出口稅或補(bǔ)貼(τe)被應(yīng)用于生產(chǎn)者價格并決定出口邊界價格(或離岸價格)，即式(7)。式(8)確定進(jìn)口邊界價格PMcif。給定假設(shè)的對國際貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)的Leontief需求，進(jìn)口邊界價格(或cif價格)等于fob價格增加貿(mào)易利潤的單位成本，即式(8)。最后的差額代表雙邊進(jìn)口關(guān)稅(τm)，它將進(jìn)口的cif價格轉(zhuǎn)換為市場雙邊進(jìn)口價格PM，即式(9)。

(7)

(8)

(9)

(三)市場均衡方程

商品和服務(wù)從根本上講有兩個市場均衡條件,第一個保證了在國內(nèi)市場上銷售的國產(chǎn)產(chǎn)品的供需均衡，第二個保證了每個雙邊貿(mào)易節(jié)點的供需均衡。式(10)代表國內(nèi)市場的均衡條件，并且從本質(zhì)上決定了均衡價格PD。供給方根據(jù)CET國內(nèi)分配規(guī)范確定，需求方由頂層Armington規(guī)范決定。式(11)反映了每個雙邊貿(mào)易節(jié)點的供需平衡，從根本上決定了價格PE。在GAMS實現(xiàn)中，后一個等式被替換掉，代碼只包含一個沒有任何上標(biāo)的變量XW。

(10)

(11)

(四)要素市場均衡方程

式(12)決定可移動要素的總供給量XFT，在該式中，供給曲線是相對于變量PABS給出的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)價格的總回報要素的函數(shù)，它是一個國內(nèi)吸收的價格指數(shù)并且在下面會進(jìn)一步描述。將供給彈性(ηft)設(shè)置為零，將產(chǎn)生與總供給外生化相同的影響。式(13)決定了在3種市場規(guī)范下每個部門的要素供應(yīng)量。前兩行僅與可移動要素有關(guān)，第一行是部分可移動要素(例如陸地)的標(biāo)準(zhǔn)CET供給函數(shù)，第二行適用于完全可移動要素(例如標(biāo)準(zhǔn)GTAP模型中的非熟練和熟練勞動力和資本)，由于完全可移動性，各個要素的稅后回報在各個部門都是統(tǒng)一的；第三行僅適用于自然資源等特定部門的因素。在這種情況下，供給被指定為具有零供給彈性的向上傾斜的供給曲線。式(14)為可移動要素的總要素的價格。式(12)表示要素供給平衡條件，即在每個部門的水平上(即生產(chǎn)活動)供給等于需求。對于完全可移動要素，均衡條件實際上由式(14)表示，需求之和等于總供給。平衡條件被替換出模型，變量XF的上標(biāo)消除。式(13)(14)將要素的均衡(或市場)價格與要素的購買者(或代理人)價格和家庭的稅后回報聯(lián)系起來。

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(五)動態(tài)機(jī)制

本文的動態(tài)GTAP模型為遞歸動態(tài)類型，有兩個基本要素：稟賦的更新——通常在一段時間內(nèi)固定——并更新生產(chǎn)率參數(shù)。

該模型中包含兩個主要方程。第一個方程定義了人均實際GDP增長率gy。在大多數(shù)模擬中，式(18)可用于確定GDP的人均增長率，因為GDP通常是內(nèi)生的。在基準(zhǔn)中，該等式可用于目標(biāo)實際GDP增長和一些工具(即變量)用于實現(xiàn)目標(biāo)GDP增長率。鑒于存在單一目標(biāo)(每個區(qū)域)，該工具還必須也是整體經(jīng)濟(jì)的，例如整體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率參數(shù)，如TFP。

第二個方程闡述了一個用于確定生產(chǎn)率增長和GDP目標(biāo)的規(guī)范。式(19)確定先前定義的生產(chǎn)率要素δf，它是決定因子生產(chǎn)率增長λf的要素之一，即式(18)。首先，它僅定義在勞動力稟賦上，由l索引。其次，它可能在勞動技能和活動方面存在差異。變量γl是整個經(jīng)濟(jì)體的勞動生產(chǎn)率要素，可以作為基準(zhǔn)情景中用于GDP增長的工具。參數(shù)πa和πm允許相對于整體經(jīng)濟(jì)變量γl的活動和勞動生產(chǎn)率特定區(qū)分。這些參數(shù)可以從有關(guān)各部門勞動生產(chǎn)率差異(如果不是技能差異的話)的現(xiàn)有文獻(xiàn)中獲得。例如，可以將πm設(shè)置為1，并且將πa在農(nóng)業(yè)中設(shè)置為0.01，在制造業(yè)中設(shè)置為0.02。變量γl就反映出服務(wù)部門的勞動生產(chǎn)率。根據(jù)這些假設(shè)，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率將比服務(wù)業(yè)高出1個百分點，制造業(yè)將比服務(wù)業(yè)高出2個百分點。

(18)

(19)

三、情景模擬

本文根據(jù)中美貿(mào)易摩擦現(xiàn)實情況，設(shè)定如下3種模擬情景。情景1：美國對第一批清單和第二批清單價值600億美元的中國產(chǎn)品加征25%的關(guān)稅，中國對價值600億美元的美國商品加征25%的關(guān)稅。情景2：美國對第一批清單和第二批清單價值600億美元的中國產(chǎn)品加征25%的關(guān)稅，對第三批價值2 000億美元的中國商品加征10%的關(guān)稅；中國對價值600億美元的美國商品加征25%的關(guān)稅。情景3：美國對所有中國進(jìn)口商品加征25%的關(guān)稅，中國對美國所有進(jìn)口商品加征25%的關(guān)稅。模擬結(jié)果如表1-4所示。

表1 中美貿(mào)易摩擦對中國宏觀經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)的影響

表2 中美貿(mào)易摩擦對美國宏觀經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)的影響

表3 中美貿(mào)易摩擦對世界主要國家的實際GDP影響 %

模擬結(jié)果顯示，在3種情景下，中國和美國GDP增速均有所下降，其他國家GDP大多有所上升。其中，中國GDP增速分別下降約0.25、0.30和0.59個百分點；美國GDP增速分別下降約0.06、0.07和0.13個百分點，中國貿(mào)易摩擦對中國經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響大于對美國GDP的負(fù)面影響，與美國貿(mào)易摩擦升級不利于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但總體說來，中美貿(mào)易摩擦對中國經(jīng)濟(jì)增速的影響相對較小，依然處于可控狀態(tài)，這改變不了我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總趨勢，我國經(jīng)濟(jì)仍將保持平穩(wěn)、較快的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

貿(mào)易摩擦有損于中美兩國的社會福利水平和就業(yè)。在3種情景下，中國社會福利分別減少411、463和1 059億美元，美國社會福利分別減少152、192、588億美元；中國就業(yè)人數(shù)分別減少472、860和2 057萬人，美國就業(yè)人數(shù)分別減少71、125、230萬人。

在3種情景下，中國出口分別下降約4.2、7.5和9.7個百分點，美國出口分別下降約5.1、8.8和10.9個百分點，中美貿(mào)易摩擦對美國出口的負(fù)面沖擊最大；中國進(jìn)口分別下降約6.5、10.0和14.6個百分點，美國進(jìn)口分別下降約7.1、11.2和15.4個百分點。歐盟、澳大利亞、韓國、日本、世界其他國家和地區(qū)的出口也受到不同程度的負(fù)面沖擊。

表4 模擬情景3下的中美貿(mào)易對GDP增速的動態(tài)累計效應(yīng) %

從模擬結(jié)果可以看出，中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生了“鷸蚌相爭，漁翁得利”的效果，中國產(chǎn)品的替代國——越南與墨西哥受益最大；隨著時間推移，貿(mào)易摩擦對美國經(jīng)濟(jì)負(fù)面影響快速減弱，而中國經(jīng)濟(jì)負(fù)面影響消除速度小于美國，說明貿(mào)易摩擦可能給中國經(jīng)濟(jì)帶來中長期的負(fù)面影響。

四、中美貿(mào)易摩擦相關(guān)政策建議

(一)加強(qiáng)協(xié)商與談判，盡量避免中美貿(mào)易摩擦進(jìn)一步升級和激化

中美兩國有很好的合作空間，互補(bǔ)性較強(qiáng)。中國具有十幾億人的巨大消費市場，并擁有完整的工業(yè)生產(chǎn)體系，具有穩(wěn)定的社會政治環(huán)境，市場對外開放力度大、包容性強(qiáng)，而美國掌握著國際核心技術(shù)。兩國加強(qiáng)協(xié)商，互惠共贏，求同存異，有利于中美兩國甚至全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

政策模擬結(jié)果顯示，在中國沒有掌握核心技術(shù)之前，與美國進(jìn)行全面貿(mào)易經(jīng)濟(jì)對抗不利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然也能夠使得美國付出一定代價，但中國付出的代價更大、恢復(fù)時期更長，這無疑會影響我國的現(xiàn)代化進(jìn)程。因此，加強(qiáng)談判與協(xié)商，并適度降低關(guān)稅稅率，進(jìn)一步開放國內(nèi)市場，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，更有利于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會福利水平提高。同時，中國利用中美貿(mào)易摩擦的契機(jī)，改革相關(guān)科技研發(fā)制度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、人才激勵制度、科技稅收制度，加強(qiáng)核心技術(shù)的研制與開發(fā)。

(二)加強(qiáng)創(chuàng)新，推動新一輪改革開放

中美貿(mào)易摩擦使我們清醒地意識到，以市場換技術(shù)、以資金買技術(shù)、以挖人才造技術(shù)等方式取得技術(shù)進(jìn)步的方式已經(jīng)難以為繼，必須在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行更為深刻的改革。因此，一方面，中國必須在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行更為深刻的改革，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，激發(fā)和調(diào)動社會、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的積極性和主動性；另一方面，需要改革、破除一切不利于創(chuàng)新的體制和制度安排。經(jīng)濟(jì)全球化時代國家間競爭的本質(zhì)是制度競爭，即看誰的制度安排更有利于經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，因此，改革那些阻礙創(chuàng)新的制度安排，創(chuàng)建更加包容、可以自主經(jīng)營、自主選擇和自主流動的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系是至關(guān)重要的。

(三)推進(jìn)稅制改革，進(jìn)一步降低宏觀稅負(fù)

我國稅收結(jié)構(gòu)中間接稅比重過高，存在價格扭曲、再分配功能偏弱的缺陷，因此，推進(jìn)稅制改革需要統(tǒng)一考慮稅收結(jié)構(gòu)，確定直接稅與間接稅的合理比例；減輕企業(yè)稅負(fù)，降低企業(yè)經(jīng)營成本；研究可以促進(jìn)我國企業(yè)發(fā)展的包括增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、資源稅、環(huán)保稅等稅種在內(nèi)的稅收體系，優(yōu)化稅種和稅率結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。政策模擬結(jié)果顯示，我國宏觀賦稅每降低10%，可以使得GDP提高0.4個百分點。因此，中國應(yīng)該進(jìn)一步推進(jìn)稅制改革，切實降低企業(yè)宏觀稅負(fù)，提高企業(yè)盈利和生存能力。