【摘 要】源于澳大利亞的“競爭中立”規(guī)則在美國的推動下成為TPP12國協(xié)議的重要內(nèi)容之一，也是未來世界貿(mào)易的核心規(guī)則之一?！案偁幹辛ⅰ币?guī)則有助于優(yōu)化資源配置，促進國企深化改革，提升國有企業(yè)在域外的競爭能力，通過分析“競爭中立”規(guī)則的應有之義及對中國國企乃至經(jīng)濟、政治層面的沖擊，指出“競爭中立”規(guī)則所帶來的挑戰(zhàn)及機遇，并給出積極參與“競爭中立”規(guī)則制定活動、爭奪規(guī)則制定話語主動權的應對措施。

【關鍵詞】競爭中立;國企改革;啟示

一、規(guī)則的起源

（一）“競爭中立”的起源及發(fā)展

自上世紀八十年代起，發(fā)達國家進入了國有企業(yè)的市場化改革階段，改革的目的之一即為平衡因政府扶持而享有資源優(yōu)勢的國有企業(yè)與私人企業(yè)間的不平等，保障市場競爭公平，促進市場有序發(fā)展?；谏鲜瞿康?，九十年代澳大利亞為消除國有企業(yè)因政策扶持或補貼而優(yōu)于私人企業(yè)的競爭優(yōu)勢以及清除國有企業(yè)種種弊端提出了“競爭中立”的概念，并在后續(xù)通過一些的立法及政策性文件中使之作為重要的國企經(jīng)營原則確定下來?！案偁幹辛ⅰ币?guī)則出臺之后，很大程度上削弱了國企的不正當競爭優(yōu)勢，規(guī)范了市場秩序。隨后這一規(guī)則被歐美發(fā)達國家陸續(xù)采納。進入到21世紀，在美國的大力推動下，經(jīng)濟與合作組織（OECD）將“競爭中立”正式引入國有企業(yè)制度框架，并倡導各成員國建立“國有企業(yè)競爭中立政策框架”（Competitive Neutrality Framework）?！案偁幹辛ⅰ币?guī)則逐漸成為雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定中的通用規(guī)范。i

（二）規(guī)則的原因分析

上世紀末，尤其是全球金融危機爆發(fā)后，面對日益勃興的新型經(jīng)濟體，經(jīng)濟復蘇緩慢的美國為保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、阻止下滑就業(yè)率，迫切需要更多的貿(mào)易保護方式。傳統(tǒng)的“國家安全審查”等市場準入限制手段已難以遏制新興經(jīng)濟體在國際市場中的高歌猛進，這些國家給予國企的壟斷性優(yōu)勢是其他企業(yè)難以比擬的。面對新興經(jīng)濟的威脅，美國擁有話語權的WTO貿(mào)易規(guī)則并未能很好的將諸如國有企業(yè)等問題納入在內(nèi)。而TPP作為新一代貿(mào)易規(guī)則以其嚴格的知識產(chǎn)權、勞工標準、環(huán)境保護、國有企業(yè)等標準很好的承接了美國繼續(xù)壓制新興經(jīng)濟體的重任，并有利于美國對發(fā)展中國家市場中的出口和投資。另一方面隨著發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體的崛起，傳統(tǒng)發(fā)達國家經(jīng)濟卻長期低迷，以歐美為首的傳統(tǒng)國際貿(mào)易規(guī)則遭遇了極大挑戰(zhàn)。美國前副國務卿羅伯特·霍馬茨曾表示：“國家資本主義（State Capitalism）是對美國經(jīng)濟的最大挑戰(zhàn)之一，該模式下的他國國有企業(yè)借助背后的政府支持，無須提高自身的生產(chǎn)效率或研究創(chuàng)新能力便能在美國市場或第三國市場獲得競爭優(yōu)勢?！?ii

二、應然與必然

因前文因素，TPP從四國協(xié)議發(fā)展到現(xiàn)在的12國多邊貿(mào)易協(xié)定，美國起了主導和推手的作用。也正因為此，TPP第十七章國有企業(yè)與指定壟斷就被指為保護美國企業(yè)在國際市場乃至中國市場中與中國國企的競爭優(yōu)勢。

（一）市場經(jīng)濟和國企改革的必然趨勢

隨著經(jīng)濟的全球化，貿(mào)易體系的全局性與牽連性日益凸顯，維護市場有序穩(wěn)定和保障競爭行為的公平成為每個參與國際貿(mào)易活動政府的共同責任。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織及TPP協(xié)定中提出的“競爭中立”原則符合市場經(jīng)濟發(fā)展的自然規(guī)律，也是國際貿(mào)易投資市場的未來朝向，更是中國作為新興經(jīng)濟一極參與國際競爭無法逾越的規(guī)則。iii于中國而言，遵循市場規(guī)律，創(chuàng)建公平競爭環(huán)境必然要求國企的改革深化，這也是中國政府一直以來的努力方向。從改革目標看，國企改革與“競爭中立”有重疊之處，并非完全沖突。兩者都試圖以公平競爭為驅動，通過合理有序的市場環(huán)境，建立健全經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)模式。通過貿(mào)易協(xié)定談判，適度穩(wěn)健的接受“競爭中立”規(guī)則，將對目前步履維艱的國企改革發(fā)揮良性的倒逼作用，培養(yǎng)出具有真正競爭活力的市場主體，而非依賴政府政策庇護的畸形怪胎。

（二）助推中國經(jīng)濟發(fā)展

TPP12國GDP總量占全球40%、人口覆蓋范圍是全球的12%、貿(mào)易額更是占全球貿(mào)易的三分之一。美國彼得森國際經(jīng)濟研究所估算，如果TPP成型，中國年貿(mào)易出口額將因貿(mào)易轉移而損失1000億美元，占中國2014年出口總額2.34萬億美元的約4.3%;與此同時，美國的出口因TPP增加1910億美元。當然這只是對國際貿(mào)易的直接打擊，間接打擊則包括企業(yè)倒閉、人員失業(yè)等在內(nèi)的宏觀方面。研究表明，“TPP正式啟動后美國的收益增幅約為GDP的0.4%，其他TPP國家更可獲得高達GDP0.9%的收益，但是由于貿(mào)易和投資的轉移，中國和韓國等國家將會蒙受損失。iv

中國人民銀行研究局首席經(jīng)濟學家馬駿和上海發(fā)展研究基金會研究員肖明智建立可計算的一般均衡（Computable General Equilibrium，CGE）模型后發(fā)現(xiàn)在“大TPP”的其他15個潛在成員國（大TPP包括中國、韓國、泰國、印尼潛在加入國共16個國家）達成了TPP協(xié)定，但中國由于某些原因不能加入TPP，或者在其他15國達成TPP協(xié)定后的相當長一段時間內(nèi)（如我們前面假設的四年過渡期內(nèi)）不加入TPP的假設下計算了相關影響，如果中國不加入TPP-15，中國會因此損失2.2%的GDP。而歐盟、新加坡、越南等國家和地區(qū)則會由于中國不加入而受益。v

三、條款的現(xiàn)實沖擊

（一）對中國宏觀調控模式的沖擊

以社會主義公有制基礎的經(jīng)濟制度決定了中國國企的天然優(yōu)勢，基于其天然或當然的功能，國家在各個方面給予國有企業(yè)遠超私有企業(yè)更優(yōu)資源。這些明顯傾向性的資源支持包括并不限于：優(yōu)先獲取如土地、礦產(chǎn)等資源;基礎建設如公路、鐵路等專項支持;稅率優(yōu)惠;經(jīng)營性補貼;更優(yōu)的融資擔保及更優(yōu)惠的融資成本;信息獲取先機優(yōu)勢;政府采購優(yōu)勢;監(jiān)管類法律如公司法、競爭法、反壟斷法的例外;市場準入特許;壟斷利益的維持和對競爭對手的行政壓制等?！案偁幹辛ⅰ币?guī)則的全面實施將在一定程度上減損乃至清除上述優(yōu)勢，從而對短期內(nèi)國企賬目業(yè)績產(chǎn)生顯著影響。

（二）對中國國企海外投資的沖擊

美國主導的“競爭中立”的國際化進程意即削弱國企在對外投資領域的比較優(yōu)勢，進而阻遏中國經(jīng)濟發(fā)展勢頭。vi “堅持對外開放的基本國策，把‘引進來和‘走出去更好地結合起來” vii作為中國政府的經(jīng)濟戰(zhàn)略，從“世界工廠”向投資輸出國轉變是保障中國經(jīng)濟下一個三十年繼續(xù)快速發(fā)展的不二法門。尤其在當下中國產(chǎn)業(yè)機構不盡合理，產(chǎn)業(yè)升級和改造迫在眉睫，實施“走出去”戰(zhàn)略對于中國轉移過剩的生產(chǎn)能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、突破貿(mào)易壁壘具有重要意義。2012年歐債危機蔓延，世界對外投資不振的情況下，中國對外投資額達878億美元，首次成為世界三大對外投資國之一。viii盡管中國私人企業(yè)迅猛發(fā)展，投資項目數(shù)和參與企業(yè)數(shù)都超過國企，但在投資總額上國企仍占據(jù)絕對優(yōu)勢。一直以來，美國等發(fā)達國家以“國家安全”等理由否決中國國企參與海外投資并購案，嚴重阻礙了國企海外投資及業(yè)務拓展。ix隨著近年來國企在法人治理及信息披露制度上的完善，“國家安全”這套說辭日漸失去正當性?！案偁幹辛⑦m”逢其會，恰可以成為美國政府繼續(xù)阻礙中國國企進入美國市場的新的擋箭牌。

（三）對中國政治層面的沖擊

中國政治語境下國企和國有經(jīng)濟是深異于其他國家的?！皣衅髽I(yè)特別是中央管理企業(yè)，在關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的主要行業(yè)和關鍵領域占據(jù)支配地位，是國民經(jīng)濟的重要支柱，在我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權的經(jīng)濟基礎中也是起支柱作用的，必須搞好?！?x中國《憲法》確立的“社會主義公有制是社會主義經(jīng)濟制度的基礎”及“國有經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的主導力量” xi也反映了中國現(xiàn)實政治與市場經(jīng)濟的博弈。從這個角度講，國企的發(fā)展及國有經(jīng)濟的體量從來都是中國政府領導層極為重視的經(jīng)濟問題乃至政治問題，TPP“競爭中立”條款短期對中國國有經(jīng)濟的沖擊必須在可控的范圍內(nèi)，這也是中國加入TPP的底線所在，究根結底在于國有經(jīng)濟的動搖會產(chǎn)生對國家基本制度和黨執(zhí)政正當性的懷疑。

四、從積極談判到國內(nèi)法銜接

雖然TPP很多苛刻全新的規(guī)則并不適用當下國情，但其所代表的未來世貿(mào)朝向決定了中國若想在國際競爭中占有一席之地，就必須正視規(guī)則的提前構建。深入解析TPP規(guī)則，積極主動尋求適當方式參與規(guī)則討論;選擇適當時機進行TPP談判可以最大程度上將不利于自身的規(guī)則轉變?yōu)橹行浴⒐降闹贫?談判中，強調“共同但有區(qū)別”的發(fā)展原則，給予中國作為發(fā)展中國家適度的寬限和緩沖，使TPP規(guī)則能得到實質公平和全面實施的可能，否則，刻意忽視發(fā)展中國家和轉型經(jīng)濟體的具體國情和特點，“競爭中立”將會淪陷為貿(mào)易投資保護的工具;同時，堅持提出平衡訴求，“競爭中立”要講，防止矯枉過正對國有經(jīng)濟的歧視也要講。TPP透明度條款要求成員國提交國有企業(yè)完備的年度披露報告，以期為“競爭中立”實施提供完整詳盡的準備。中國現(xiàn)有披露制度離TPP年度信息披露標準差距很大，加之執(zhí)行不力，使得國企在人事、投資及財務信息方面的披露成為飽受質疑的痛點之一。因此，未來應比照上市公司建立健全國企信息公開披露制度，建立國有企業(yè)信息平臺，對包括稅收、貸款、技術創(chuàng)新、政府采購等支持政策進行信息公開，充分披露國企財務、經(jīng)營成本、利潤等重要信息，進一步規(guī)范國企信息披露的規(guī)范性、時效性和針對性。

注釋：

i 唐宜紅，姚曦.競爭中立：國際市場新規(guī)則[J]. 國際貿(mào)易，2013，3：54-59.

ii 毛志遠.美國TPP國企條款提案對投資國民待遇的減損[J]. 國際貿(mào)易探索，2014，30（1）：92-100.

iii 張琳，東艷.國際貿(mào)易投資規(guī)則的新變化：競爭中立原則的應用與實踐[J]. 國際貿(mào)易，2014，6：48-51.

iv 伯格斯滕（C.Fred Bergsten）.聯(lián)接亞太：通往美中自由貿(mào)易和投資（Bridging the Pacific：Toward？Free Trade and Investment Between China and the US）[J].彼得森國際經(jīng)濟研究所發(fā)布，2014年10月22日.

v馬駿，肖明智.TPP影響之量化分析[N].上海證券報，2015-10-9（A08）.

vi 湯婧.“競爭中立”規(guī)則_國有企業(yè)的新挑戰(zhàn)[J]. 國際經(jīng)濟合作，2014，3：46-51.

vii 胡錦濤.高舉中國特色社會主義偉大旗幟為奪取全面建設小康社會新勝利而奮斗[R]. 中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會報告，2007-10-15.

viii 中國國家統(tǒng)計局.2012年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報[R]. 中國統(tǒng)計出版社2013年9月版.

ix 2010年9月15日簽署的中國鋼鐵行業(yè)首個在美投資參建鋼鐵生產(chǎn)項目——中國鞍鋼集團與美國鋼發(fā)展公司合資建廠項目在籌備談判過程中遭遇美國國會52名議員聯(lián)名致信議會及美國財政部長蓋特納，以危及美國國家安全為由，要求調查這一項目。

x 習近平.中共中央全面深化改革領導小組第四次會議上的講話[R]，2014年8月18日.

xi 《中華人民共和國》憲法第6條、第7條.

【參考文獻】

[1]趙學清，溫寒.歐美競爭中立政策對我國國有企業(yè)影響研究[J].河北法學，2013，31（1）：33-37.

[2] 趙海樂.是國際造法還是國家間契約——“競爭中立”國際規(guī)則形成之惑[J].安徽大學學報.

作者簡介：王馨（1986—），女，四川宜賓人，助教、碩士，宜賓學院法學院，研究方向：馬克思主義中國化研究。