杜人淮1 郭 瑋2 汪 琳

(1.國防大學(xué)政治學(xué)院 江蘇南京 210003；2.中國人民解放軍某部 山東青島 266000；3.中國電子科技集團公司第14研究所 江蘇南京 210039)

科技創(chuàng)新水平是指科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展、不斷保持科技活力和生命力的創(chuàng)新水平，這種水平只能在科技創(chuàng)新的實踐中不斷累積和升華。為了加快提升國家科技創(chuàng)新水平，需要加快建立軍民融合創(chuàng)新體系。習(xí)近平指出，“科技創(chuàng)新，就像撬動地球的杠桿，總能創(chuàng)造令人意想不到的奇跡”， “必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置”[1]，“推進軍民融合深度發(fā)展……要把軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合起來，加快建立軍民融合創(chuàng)新體系”[2]。國防工業(yè)既是軍民融合發(fā)展的重要領(lǐng)域，也是推動科技創(chuàng)新的重要力量，國防工業(yè)的軍民深度融合有助于加快提升國家科技創(chuàng)新水平[3]。

一、機理和主要表現(xiàn)

科技創(chuàng)新軍民融合應(yīng)當(dāng)是全供應(yīng)鏈、全創(chuàng)新鏈的軍民融合。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平，是通過軍民科技創(chuàng)新要素共享、平臺兼用、活動協(xié)同、成果互轉(zhuǎn)、制度相通等聚集軍民科技資源和力量推進的，表現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平等方面的提升，而國家創(chuàng)新水平的提升則會進一步促進國防工業(yè)軍民融合發(fā)展。其機理如圖1所示。

圖1 國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的機理和表現(xiàn)

(一)科技創(chuàng)新資源水平

國家科技創(chuàng)新水平的提升很大程度上是由科技創(chuàng)新資源水平狀況決定的。雖然理論界對科技創(chuàng)新資源的內(nèi)涵有著不同的認(rèn)識，但其最基本的資源主要包括人力、財力和物力三個方面。其中，人力資源是科技創(chuàng)新活動中的關(guān)鍵因素和能動性因素，科技創(chuàng)新人員的總體數(shù)量和總體質(zhì)量直接影響到國家科技創(chuàng)新水平。財力資源影響和制約著科技創(chuàng)新主體未來科技創(chuàng)新可能作用空間和水平發(fā)展趨勢，很大程度上接影響到國家科技創(chuàng)新水平?？蒲性O(shè)備、設(shè)施、器材、場地等物力資源是軍民融合科技創(chuàng)新必不可少的支撐。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展能推動軍民科技創(chuàng)新人力、財力和物力等資源相互交融滲透，從而形成軍民融合科技創(chuàng)新資源系統(tǒng)，通過軍民資源共享互動提升國家整體科技創(chuàng)新資源水平。因此，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對國家科技創(chuàng)新水平的提升，首先表現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新的人力、財力和物力等科技創(chuàng)新資源水平的提升，主要體現(xiàn)為科技創(chuàng)新人力、財力和物力等資源的增加值和作用發(fā)揮的充分狀況等。

(二)科技創(chuàng)新環(huán)境水平

國家科技創(chuàng)新需要一定的創(chuàng)新環(huán)境，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。有關(guān)科技創(chuàng)新的硬環(huán)境，“十三五”期間，我國通過對現(xiàn)有科研基地平臺進行合理歸并，將其優(yōu)化整合為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類。其中，戰(zhàn)略綜合類平臺主要是國家實驗室，技術(shù)創(chuàng)新類包括國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心以及對現(xiàn)有國家工程技術(shù)研究中心、國家工程研究中心、國家工程實驗室、企業(yè)國家重點實驗室等優(yōu)化整合后形成的科研基地，科學(xué)研究類主要是國家重點實驗室、國防重點實驗室等，基礎(chǔ)支撐類包括國家野外觀測研究站、科技資源服務(wù)平臺等基礎(chǔ)性、公益性基地和平臺[4]。科技創(chuàng)新軟環(huán)境通常指科技創(chuàng)新的體制機制、法律法規(guī)和政策舉措及科技創(chuàng)新文化等。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展有助于構(gòu)建軍民融合科技創(chuàng)新體制機制、法律法規(guī)和政策舉措及科技創(chuàng)新文化，從而有助于提升國家科技創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境等環(huán)境水平，主要體現(xiàn)為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類國家科研基地平臺等硬環(huán)境的增加值和質(zhì)量提升狀況，特別是國家重大科技設(shè)施內(nèi)的資金、人才、設(shè)備、信息、科學(xué)技術(shù)、理論知識等資源[5]共享程度以及國家科技創(chuàng)新文化氛圍提升和體制機制、政策法規(guī)等的健全完善程度等。

(三)科技創(chuàng)新協(xié)同水平

軍民融合創(chuàng)新活動離不開軍民科技創(chuàng)新主體，主要包括軍方、政府、企業(yè)、高校及研究所和中介機構(gòu)等。科技創(chuàng)新水平的提升，有賴于參與科技創(chuàng)新的各相關(guān)主體作用的充分發(fā)揮，有賴于各創(chuàng)新主體的密切配合和相互協(xié)同。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展有利于破除科技創(chuàng)新的軍民分離格局，推進軍民科技創(chuàng)新資源的互通共享，推動軍民科技管理部門和軍民科技創(chuàng)新主體雙向開放與溝通協(xié)調(diào)，這必將加快提升國家科技協(xié)同創(chuàng)新水平?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新主要包括協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境等方面。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對國家科技創(chuàng)新協(xié)同水平的提升，表現(xiàn)為：科技協(xié)同創(chuàng)新主體數(shù)量的增加、科技創(chuàng)新資源(如創(chuàng)新資金、人才、設(shè)備等)協(xié)同投入規(guī)模的擴大等，科技協(xié)同創(chuàng)新的項目數(shù)量、合同數(shù)目、產(chǎn)值等增加值狀況，從宏觀到微觀的科技創(chuàng)新(特別是軍民科技創(chuàng)新)的規(guī)劃計劃、政策體系、法律法規(guī)、體制機制等制度體系的互通協(xié)調(diào)程度和保障支撐力度的提高狀況等。

(四)科技創(chuàng)新成果水平

科技創(chuàng)新成果是科技創(chuàng)新水平的最終體現(xiàn)，包括科技創(chuàng)新數(shù)量水平和質(zhì)量水平?？萍紕?chuàng)新成果可有不同的表現(xiàn)：按照軍民屬性的不同，可分為軍事專用、民用和軍民兩用科技創(chuàng)新成果；根據(jù)表現(xiàn)形式不同，可以分為知識創(chuàng)新成果、技術(shù)創(chuàng)新成果、產(chǎn)品創(chuàng)新成果。知識創(chuàng)新成果一般通過發(fā)表或出版的科技論文和專著數(shù)量及質(zhì)量來進行衡量。技術(shù)創(chuàng)新成果水平一般通過申請獲得的專利情況來進行考察，包括國際專利和國家專利，其中國家專利分為國家發(fā)明專利和實用新型專利。產(chǎn)品創(chuàng)新成果水平，主要考察新產(chǎn)品的開發(fā)和轉(zhuǎn)化、市場化等情況。推動國防工業(yè)軍民融合深度發(fā)展，破除軍民科技創(chuàng)新利益藩籬，打破科技創(chuàng)新軍民分離格局，使國防工業(yè)的科技創(chuàng)新不僅把支撐國防軍隊建設(shè)作為首要職責(zé)，而且充分發(fā)揮自身優(yōu)勢為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，能加快提升國家科技創(chuàng)新成果水平。主要體現(xiàn)為高水平科技論文論著數(shù)量、獲得的國際、國內(nèi)專利數(shù)量和新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量等的增長狀況以及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化率、市場化和贏利等方面的提高狀況。

二、評價指標(biāo)和方法

(一)評價指標(biāo)

把國防工業(yè)發(fā)展深度融入國家科技創(chuàng)新體系，可以提升國家科技創(chuàng)新水平[6]，但通過國防工業(yè)軍民融合發(fā)展來提升國家科技創(chuàng)新水平，還涉及到一個如何評價的問題。目前，學(xué)界對國家科技創(chuàng)新水平評價的研究還處于摸索階段，尚未形成較為統(tǒng)一的評價方式方法。國內(nèi)學(xué)者一般多從科技創(chuàng)新能力或者科技創(chuàng)新效率角度對科技創(chuàng)新水平進行評價，也有少數(shù)學(xué)者從其它角度進行評價。目前，對科技創(chuàng)新水平的評價，已逐漸由宏觀層面進入微觀層面，評價指標(biāo)也從單個指標(biāo)發(fā)展到多維度指標(biāo)，評價內(nèi)容越來越細(xì)致全面、評價方法越來越嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)、評價體系越來越系統(tǒng)清晰，但對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的評價研究相對不足。為了全面深入分析考察國防工業(yè)軍民深度融合狀況及其對提升國家科技創(chuàng)新水平的關(guān)聯(lián)性狀況，需要借助一定的評價指標(biāo)。下面根據(jù)國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平的不同表現(xiàn)角度探討評價指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1.科技創(chuàng)新資源水平指標(biāo)

國家科技創(chuàng)新資源分為科技創(chuàng)新人力資源、財力資源和物力資源等，因此，軍民科技創(chuàng)新資源水平的評估，可分別對科技創(chuàng)新人力資源水平、財力資源水平和物力資源水平進行考察，并構(gòu)建相應(yīng)的評估指標(biāo)。評估國防工業(yè)軍民融合提高科技創(chuàng)新資源水平狀況，可采用科技創(chuàng)新人力資源、財力資源和物力資源等增加值和提高情況等指標(biāo)。

2.科技創(chuàng)新環(huán)境水平指標(biāo)

科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)是國家科技創(chuàng)新的重要支撐和保障，包括各類科研基地平臺等硬環(huán)境和科技創(chuàng)新文化、體制機制和政策法規(guī)等制度體系構(gòu)成的軟環(huán)境。在科技創(chuàng)新硬環(huán)境方面，“十三五”期間，我國將對現(xiàn)有國家科研基地平臺進行合理歸并，優(yōu)化整合為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類。評估國防工業(yè)軍民融合提高國家科研基地平臺水平，可采用戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類國家科研基地平臺等增加值和提高情況指標(biāo)；評估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新軟環(huán)境水平，可采用科技創(chuàng)新文化氛圍提高和體制機制、政策法規(guī)健全完善程度的提高等指標(biāo)。

3.科技創(chuàng)新協(xié)同水平指標(biāo)

科技協(xié)同創(chuàng)新是軍民融合的重要內(nèi)容，也是科技創(chuàng)新的重要形式?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新主要體現(xiàn)在協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境等方面，因而評估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技協(xié)同創(chuàng)新水平，可從科技創(chuàng)新協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境三個方面進行考察，并構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系。其中，科研協(xié)同環(huán)境包括從宏觀到微觀的各種政策機制，科研協(xié)同環(huán)境水平則可通過相關(guān)的政策制度指標(biāo)來考察，本研究只選擇了影響大的政策制度因素進行考察。

4.軍民科技創(chuàng)新成果指標(biāo)

國家科技創(chuàng)新成果可以分為知識成果、技術(shù)成果和產(chǎn)品成果。如前所述，知識成果最明顯的表現(xiàn)是科技論文數(shù)量，特別是發(fā)表在國際、國內(nèi)權(quán)威刊物上的科技論文數(shù)量；技術(shù)成果最明顯的表現(xiàn)是新技術(shù)的產(chǎn)生，集中表現(xiàn)為申請獲得的國內(nèi)國際專利情況；產(chǎn)品成果表現(xiàn)為新產(chǎn)品的開發(fā)、轉(zhuǎn)化和市場化等。因而，評估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新成果水平，可通過發(fā)表的科技論文、獲得專利和新產(chǎn)品開發(fā)的數(shù)量增長情況以及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化、市場化和贏利等變化上。國防工業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果主要以技術(shù)成果和產(chǎn)品成果為主，這里的評估指標(biāo)體系中略去了對知識成果的衡量。

總而言之，評估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平，可建立如表1所示的評價指標(biāo)體系。

(二)評價方法

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平雖可通過一定的指標(biāo)體系來衡量，但要全面考察國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對提升國家科技創(chuàng)新水平的作用，還有必要進一步探索采用有效的評價方法。上述國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)水平主要體現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平，其下各自又包含不同的構(gòu)成要素，即表1中國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)水平的一、二、三級指標(biāo)，因而，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平具有層次性。然而，通過表1中的指標(biāo)體系可以看出，用于衡量國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的指標(biāo)體系中，有些指標(biāo)是可以量化的，如“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加數(shù)”等指標(biāo)，而有些指標(biāo)是難以進行量化的，如“科技協(xié)同創(chuàng)新政策法規(guī)保障力度提高”等指標(biāo)。有些指標(biāo)雖然可以進行量化，但使用的計量單位不統(tǒng)一，如“研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入增加值”指標(biāo)的單位為“萬元”，“科研基地平臺的增加數(shù)” 指標(biāo)的單位為“個”。加上軍工生產(chǎn)具有一定的保密性，數(shù)據(jù)資料完全不對外開放。因而，對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平狀況進行評價，就有必要采用專家打分法等主觀評價法。在面臨評價指標(biāo)難以完全進行量化、評價指標(biāo)體系使用單位不統(tǒng)一和難以獲取完整資料的情況下，通常比較適合采用“AHP-模糊綜合評價法”?；凇癆HP-模糊綜合評價法”對國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平狀況進行評估，也具有一定的可行性和可信性。

1.層次分析法

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是美國學(xué)者Thomas L.Saaty在20世紀(jì)60年代率先提出的對某些難以完全用定量分析解決的綜合性公共決策問題的評價方法。其基本思路是：首先，將需要分析評價的問題進行分層，并使之系列化；其次，采用專家打分法等方法對各個層次評價指標(biāo)按照重要性進行排序，建構(gòu)判斷矩陣，并對判斷矩陣進行檢驗；最后，得到下一級綜合指標(biāo)相對于上一級綜合指標(biāo)的權(quán)值[7]。

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平，包含了提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平四個一級指標(biāo)，各一級指標(biāo)又包含了若干二、三級指標(biāo)，它們同屬于國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平系統(tǒng)，即：

A/B/C/D=∑ξiPi(∑μijNij)

式中：ξi、μij表示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的二級和三級指標(biāo)的權(quán)值，Pi、Nij表示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的每個二級指標(biāo)及相應(yīng)的各三級指標(biāo)的具體數(shù)值。

為了簡便分析，本研究通過對某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(軍工科研院所、軍工企業(yè))軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新水平的研究，來揭示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平。研究中，我們聘請了在國防科技工業(yè)、科技創(chuàng)新和軍民融合領(lǐng)域10位資深研究專家對各項指標(biāo)進行評估，主要采取了打分方法。

由于科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平在提升國家科技創(chuàng)新水平中的地位和作用不同，我們通過專家打分確定了某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平的權(quán)重分別為0.35、0.25、0.15、0.25。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)二級指標(biāo)的權(quán)重和對應(yīng)數(shù)值分析國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平(L)：

L=0.35A+0.25B+0.15C+0.25D

為了進一步研究某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(或國防工業(yè))軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平狀況，還需要對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平做進一步評價。

國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平的提升，各自都可借助一定的指標(biāo)來衡量。這些指標(biāo)有的難以進行精確定量計算，有的雖然可進行精確定量計算，但計量單位并不一致，因而難以通過簡單加總方法進行計算評估。為此，本文進一步采用模糊綜合評價法，分別對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平等狀況進行評價。

2.模糊綜合評價法

所謂模糊綜合評價法(Fuzzy Comprehensive Evaluation，F(xiàn)CE)就是運用模糊數(shù)學(xué)和模糊統(tǒng)計方法，通過對影響某事物的各個因素的綜合考慮，對該事物的優(yōu)劣作出科學(xué)的評價[8]。該方法是在美國學(xué)者L.A.Zadeh于1965年提出的模糊數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起來的分析評估方法。L.A.Zadeh第一次提出了隸屬函數(shù)概念，把元素對集的隸屬度從非0即1擴展至[0 1]區(qū)間的任意取值，并采用隸屬函數(shù)表示模糊集[9]。Ekel、Ya P利用模糊集合對復(fù)雜系統(tǒng)設(shè)計和最優(yōu)控制中處理各種不確定性問題進行了研究[10]。模糊計算方法比較適合運用于對諸如評價國防工業(yè)軍民融合發(fā)展效益等難以計量或無法用統(tǒng)一計量單位進行計量的評價分析[11]，因而較適宜用于對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平等的評價。

由于用模糊計算方法分別對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平和創(chuàng)新成果水平進行評價的方法相近，本文僅以國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平為例進行分析。通過國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平指標(biāo)體系可看出，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平(A)為一級指標(biāo)，包括了科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)、物力資源水平(A2)、財力資源水平(A3)3個二級指標(biāo)，3個二級指標(biāo)各自又包括若干個三級指標(biāo)。

(1)對科技創(chuàng)新人力資源水平的評價

步驟一：設(shè)置水平評價指標(biāo)。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)這一評價國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級指標(biāo)包含3個三級評價指標(biāo)，即“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”(A11)、“就業(yè)人員中研發(fā)人員占比的提高”(A12)、“研發(fā)人才作用發(fā)揮的提高”(A13)。

步驟二：建立權(quán)重集。三級指標(biāo)中的各種因素對二級指標(biāo)的影響作用不盡相同，因而需要對上述3個三級指標(biāo)的權(quán)重進行評價，建立權(quán)重集。研究中聘請的10位業(yè)內(nèi)專家對某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(軍工科研院所、軍工企業(yè))軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平的三級指標(biāo)權(quán)重進行評價打分，本文取其平均值，并得出了3個三級指標(biāo)的權(quán)重集，即：T1=(0.5 0.3 0.2)。

步驟三：對不同指標(biāo)進行分檔評價，建立分檔集。本研究中將不同指標(biāo)的評價分為高、較高、一般三個檔次，即：R={高，較高，一般}。

步驟四：對3個三級指標(biāo)進行模糊評判。由10位行內(nèi)專家對每個三級指標(biāo)評判打分，要求對3個三級指標(biāo)分別打分，要求每位專家對不同指標(biāo)的評價只能選擇“高”“較高”“一般”中的任一項，并用百分?jǐn)?shù)進行評價。研究中，專家對某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”(A11)作出評價，評判的結(jié)果為A11=(0.5 0.2 0.3)，即：5人(5/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“高”，2人(2/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“較高”，3人(3/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“一般”。

采用同樣的方法，得出指標(biāo)A12、A13的評判結(jié)果，分別為：A12=(0.3 0.5 0.2)，A13=(0.1 0.5 0.4)。

綜合各位專家對不同指標(biāo)的評判結(jié)果，可得到如下3個三級指標(biāo)的評判矩陣：

步驟五：對“科技創(chuàng)新人力資源水平”采用M(∧∨)算子進行單因素評價計算：

A1 =T1*A1i

步驟六：得出評價結(jié)論。根據(jù)以上模糊集的計算結(jié)果可以看出，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)的評價情況：有36%的專家認(rèn)為是“高”，35%的專家認(rèn)為“較高”，29%的專家認(rèn)為“一般”。其中，評價“高”和“較高”的專家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過評價為“一般”專家，兩者合計為71%，接近3/4，而評價“一般”的專家只略高于1/4。由此可以得出結(jié)論，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展明顯提升了科技創(chuàng)新人力資源水平。

(2)科技創(chuàng)新財力資源水平評價

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財力資源水平(A2)是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級指標(biāo)，其中同樣還包括3個三級評價指標(biāo)，主要有“研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入增加值”(A21)、“研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度的提高”(A22)、“研究與試驗發(fā)展經(jīng)費使用效率的提高”(A23)等指標(biāo)。

采用專家評價法來確定該二級指標(biāo)中3個三級指標(biāo)的權(quán)重，并建立相應(yīng)的權(quán)重集。最后專家給出的某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財力資源水平3個三級指標(biāo)的權(quán)重集為T2=(0.4 0.3 0.3)。然后再由專家根據(jù)分檔{高，較高，一般}對其中的3個三級指標(biāo)進行模糊評判，通過整合專家意見得到的評判結(jié)果分別為：A21=(0.5 0.3 0.2)，A22=(0.3 0.5 0.2)，A23=(0.2 0.4 0.4)。

綜合以上結(jié)果，得到三級指標(biāo)的評判矩陣：

進而通過對“科技創(chuàng)新財力資源水平”采用M(∧∨)算子進行單因素評價計算：

A2 =T2*A2i

根據(jù)以上模糊集的計算結(jié)果可知國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財力資源水平(A2)的評價情況：有35%的專家認(rèn)為是“高”，39%的專家認(rèn)為“較高”， 認(rèn)為“一般”的專家為26%。其中，認(rèn)為“高”和“較高”的合計為74%，“一般”的只有26%?？梢姡车貒拦I(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展能明顯提升科技創(chuàng)新財力資源水平。

(3)科技創(chuàng)新物力資源水平評價

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平(A3)是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級指標(biāo)，其中也包括3個三級評價指標(biāo)，主要有“科研設(shè)備設(shè)施數(shù)量增加值”(A31)、“科研設(shè)備使用效率的提高”(A32)、“科研設(shè)備先進程度的提高”(A33)等指標(biāo)。

同樣采用專家評價法進一步確定該二級指標(biāo)中的3個三級指標(biāo)權(quán)重，并建立相應(yīng)的權(quán)重集。最后，專家給出的某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平3個三級指標(biāo)的權(quán)重集為T3=(0.3 0.3 0.4)。然后再由專家根據(jù)分檔集{高，較高，一般}對其中的3個三級指標(biāo)進行模糊評判，通過整合專家意見得到的評判結(jié)果分別為：A31=(0.3 0.4 0.3)，A32=(0.5 0.3 0.2)，A32=(0.2 0.5 0.3)。

綜合以上結(jié)果，得到三級指標(biāo)的評判矩陣：

進而通過對“科技創(chuàng)新財力資源水平”采用M(∧∨)算子進行單因素評價計算：

A3 =T3*A3i

根據(jù)以上模糊集的計算結(jié)果可知國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平(A3)的評價情況：有32%專家認(rèn)為是“高”，41%專家認(rèn)為“較高”，認(rèn)為“一般”的專家為27%。其中，評價為“高”“較高”的專家合計達到73%，而評價為“一般”的專家只有27%。由此可見，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展明顯提升了科技創(chuàng)新物力資源水平。

(4)國家科技創(chuàng)新資源水平評價

在對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)、財力資源水平(A2)、物力資源水平(A3)三個因素進行模糊計算評價基礎(chǔ)上，對某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新資源水平進行綜合評價。具體采取如下步驟。

步驟一：分別對國家科技創(chuàng)新資源水平的3個二級指標(biāo)A1、A2、A3的三級指標(biāo)進行單因素評價。我們采取專家打分法對國家科技創(chuàng)新資源水平的二級指標(biāo)A1的3個三級指標(biāo)進行評價，結(jié)果是A1=(0.36 0.35 0.29)；再對二級指標(biāo)A2的3個三級指標(biāo)進行評價，結(jié)果是A2=(0.35 0.39 0.26)；最后對二級指標(biāo)A3的3個三級指標(biāo)進行評價，結(jié)果是A3=(0.32 0.41 0.27)。

步驟二：對3個二級指標(biāo)建立權(quán)重。通過專家打分和整合專家意見，得出的權(quán)重集：T=(0.4 0.25 0.35)。

步驟三：建立綜合評價分檔集。分為高、較高、一般三個檔次，即：R={高，較高，一般}。

步驟四：對3個二級指標(biāo)A1、A2、A2進行綜合評價。

A=T*Ri

步驟五：得出結(jié)論。通過綜合評價計算結(jié)果可看出：34.35%的專家認(rèn)為國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新資源水平“高”，另有38.1%的專家認(rèn)為“較高”， 認(rèn)為 “一般”的專家只有27.55%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1/3，而評價為“高”和“較高”的專家合計為72.45%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于參與專家評價的平均數(shù)。由此可以得出結(jié)論，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(或國防工業(yè))軍民融合發(fā)展對提升科技創(chuàng)新資源水平發(fā)揮了明顯作用。

依照以上分析思路和方法，可進一步對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新平臺建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平及科技創(chuàng)新總體水平狀況進行評估。限于文章篇幅，在此不分別進行研究討論。

三、政策建議

為有效發(fā)揮國防工業(yè)技術(shù)、人才、設(shè)備等優(yōu)勢，通過推進軍民深度融合加快提升國家科技創(chuàng)新水平，更好地建設(shè)創(chuàng)新型國家，有必要按照新時代我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的目標(biāo)任務(wù)要求，緊密結(jié)合國防工業(yè)軍民融合發(fā)展特點規(guī)律，探索和采取積極有效的政策舉措，充分調(diào)動和高效激活、集成、利用軍民各類科技創(chuàng)新資源及力量。

(一)加強對軍工單位和民口民營單位科技創(chuàng)新的統(tǒng)籌

通過國防工業(yè)軍民融合提高我國科技創(chuàng)新水平，不僅涉及軍工領(lǐng)域不同產(chǎn)業(yè)、不同領(lǐng)域和資源要素，而且涉及民口領(lǐng)域不同產(chǎn)業(yè)、不同領(lǐng)域和資源要素以及軍隊、政府、高校、研究所、中介機構(gòu)等多方利益關(guān)系，迫切需要強化對軍工和民口民營單位科技創(chuàng)新統(tǒng)籌力度，按照國家軍民融合戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等相關(guān)戰(zhàn)略要求，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新中的軍與民、短期與長期的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)，做到軍民聯(lián)動、協(xié)調(diào)有序，確保國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平系統(tǒng)推進、持續(xù)發(fā)展[12]。為此，有必要發(fā)揮好國家和地方軍民融合領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的權(quán)威作用，對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展和科技軍民融合創(chuàng)新等進行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)管理，統(tǒng)領(lǐng)統(tǒng)籌國防工業(yè)與民用工業(yè)科技的軍民融合發(fā)展，從根本上破除國防工業(yè)管理和科技創(chuàng)新發(fā)展的軍民分離格局，實現(xiàn)軍民科技政策、規(guī)劃、途徑等有效對接和相互融通以及軍民科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動相互滲透和良性互動，助力和保障國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平。

(二)推動國防工業(yè)參與國家科技創(chuàng)新活動和成果轉(zhuǎn)化

更好發(fā)揮國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平作用，需要提高國防工業(yè)對國家科技創(chuàng)新參與度，充分實現(xiàn)軍民科技創(chuàng)新要素共享、軍民科技創(chuàng)新平臺兼用、軍民科技創(chuàng)新活動協(xié)同、軍民科技創(chuàng)新成果雙向轉(zhuǎn)化、軍民科技創(chuàng)新制度相通等。一是提高國防工業(yè)在國家重大科技項目中的參與度，要廣泛地參與、深度地參與和軍民協(xié)同參與國家重大科技項目，使國家重大科技項目立項和發(fā)展能夠兼顧軍事需求，聚集軍民創(chuàng)新力量共同攻克軍事技術(shù)難關(guān)，為打贏信息化戰(zhàn)爭提供技術(shù)支撐。二是提高國防工業(yè)在國家不同行業(yè)、領(lǐng)域科技發(fā)展中的參與度，同相關(guān)民用研發(fā)單位一道就制約各行業(yè)、領(lǐng)域發(fā)展的核心技術(shù)進行協(xié)同攻關(guān)，積極參與各行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)的改造和升級，用先進技術(shù)替代落后技術(shù)，用新型技術(shù)替代過時技術(shù)，全面提高各行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的技術(shù)水平；積極推進國防工業(yè)和其他行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)單位研發(fā)資源、基礎(chǔ)平臺的相互開放和共建共享。三是提高在國家軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化運用中的參與度，既要積極參與軍用技術(shù)的民用轉(zhuǎn)化和運用，也要積極參與民用技術(shù)的軍用轉(zhuǎn)化和運用。

(三)健全軍民科技協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)支撐和支持政策

近年來，我國軍民融合發(fā)展政策制度改革取得了比較顯著的進展，特別是民營企業(yè)進入國防工業(yè)的門檻持續(xù)降低，政策逐步“松綁”，從“準(zhǔn)許”“鼓勵”到現(xiàn)在的“推動”“引導(dǎo)”。中央軍委裝備發(fā)展部明確指出要擴大民參軍范圍，實現(xiàn)“兩證合一”，建立聯(lián)合基金，旨在進一步降低國防工業(yè)的準(zhǔn)入門檻。然而，目前我國軍民科技協(xié)同創(chuàng)新所需的配套政策不夠健全完善，影響和制約了國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平的有效作用。因此，需從以下三個方面健全和完善軍民科技協(xié)同創(chuàng)新支撐和支持政策。一是要建立健全相關(guān)扶持政策，充分發(fā)揮財稅、金融、土地使用等方面的政策引導(dǎo)激勵作用，既要加大對國防工業(yè)參與國家科技創(chuàng)新、地方科技發(fā)展、軍技轉(zhuǎn)為民用等的支持扶植力度，也要為民企參與國防工業(yè)科技創(chuàng)新和武器裝備發(fā)展(“民參軍”)等提供政策支持。二是要改革完善軍民標(biāo)準(zhǔn)體系，可在軍民通用領(lǐng)域直接用國家標(biāo)準(zhǔn)(GB)代替部分國家軍用標(biāo)準(zhǔn)(GJB)，積極用先進民用標(biāo)準(zhǔn)取代落后的軍用標(biāo)準(zhǔn)，努力建立一套能相互兼顧的軍民融合通用標(biāo)準(zhǔn)。三是要充分發(fā)揮市場制度作用，完善軍民技術(shù)和產(chǎn)品招標(biāo)采購制度，積極引入和擴大競爭，發(fā)揮好市場競爭機制作用，做到優(yōu)勝劣汰；建立完善供求信息發(fā)布制度，健全信息共享平臺建設(shè)，發(fā)揮好市場供求機制作用。

(四)強化對國防民用知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化的保護

知識產(chǎn)權(quán)是衡量國家科技創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志，為此，有必要充分考慮到科技創(chuàng)新主體的利益需求，加強國防和民用知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與保護，通過合理的頂層設(shè)計將不同利益需求有機地整合在一起。一是要細(xì)化國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定，明確相關(guān)主體之間所形成的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，通過清晰界定知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)利歸屬，使軍民科技人員的積極性和創(chuàng)新性得到充分發(fā)揮。二是要合理設(shè)計國防和民用知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機制。在機制設(shè)計中，應(yīng)重點建立健全國防和民用知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的權(quán)益合理分享機制，為利益的協(xié)調(diào)與分配提供思路。三是要健全國防和民用知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化利益平衡和保護機制，既要兼顧所有利益相關(guān)者的正當(dāng)利益需求，支持和保護他們對合法利益的追求，也要對利益相關(guān)者的利益需求進行差異化分析，按一定原則進行區(qū)分和排序，根據(jù)各自權(quán)重平衡各方利益，減少主體之間的利益沖突。