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在全球范圍內(nèi)建立高價(jià)值專(zhuān)利組合
——從中國(guó)走向世界(上)

2019-01-24 22:24邵亞麗
專(zhuān)利代理 2019年1期
關(guān)鍵詞:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)

邵亞麗

伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,中國(guó)的專(zhuān)利制度也經(jīng)歷了從無(wú)到有、從蹣跚學(xué)步到獨(dú)立成熟的過(guò)程,為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了保駕護(hù)航的作用。隨著改革開(kāi)放的不斷深入和持續(xù)發(fā)展,中國(guó)企業(yè)不斷地將業(yè)務(wù)推向全球,因而越來(lái)越迫切地需要在全球范圍內(nèi)建立高價(jià)值的專(zhuān)利組合,以提高企業(yè)在全球的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

本文著眼于中國(guó)企業(yè)基于在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造而想要建立在多個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)的高價(jià)值專(zhuān)利組合,從實(shí)體上探討高價(jià)值專(zhuān)利的申請(qǐng)文件撰寫(xiě)要點(diǎn),從程序上探討加快審查的有效措施和其他有助于獲得實(shí)體權(quán)利的程序性措施,并簡(jiǎn)要介紹中國(guó)申請(qǐng)人在美國(guó)、韓國(guó)、日本、歐洲、印度以及俄羅斯和歐亞地區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)需要注意的地方 。①本文中針對(duì)美國(guó)、韓國(guó)、日本、歐洲、印度、俄羅斯和歐亞地區(qū)的專(zhuān)利制度的評(píng)價(jià),參考了來(lái)自這些國(guó)家的資深律師在2018年8月30-31日在北京召開(kāi)的第九屆中國(guó)專(zhuān)利年會(huì)論壇6 “在全球范圍內(nèi)建立高價(jià)值專(zhuān)利組合”的演講內(nèi)容。演講人包括:Mr.Jonathan Osha(美國(guó)篇)、Mr. Seong Tahk Ahn(韓國(guó)篇)、Mr. Takashi Fujita(日本篇)、Mr. Bertrand Loisel(歐洲篇)、Mr.HariSubramanium(印度篇)、以及Dr. Alexey Zalesov(俄羅斯和歐亞地區(qū)篇)。

一、實(shí)體篇——說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)

對(duì)于一個(gè)“全球高價(jià)值專(zhuān)利組合”來(lái)講,尤其是針對(duì)在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造,中國(guó)專(zhuān)利是必不可少的成員,也是中國(guó)企業(yè)立足中國(guó)、走向全球的根本。因此,為了獲得“全球高價(jià)值專(zhuān)利組合”,首先應(yīng)當(dāng)考慮滿足中國(guó)專(zhuān)利法下申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要求。在此基礎(chǔ)上參照其他國(guó)家的專(zhuān)利法相關(guān)規(guī)定和審查實(shí)踐而完善申請(qǐng)文件的撰寫(xiě),使得對(duì)于說(shuō)明書(shū)來(lái)講,同一份說(shuō)明書(shū)能夠盡可能滿足更多國(guó)家的要求,而對(duì)于權(quán)利要求書(shū)來(lái)講,在盡可能滿足包含中國(guó)專(zhuān)利法框架下能夠允許的權(quán)利要求類(lèi)型的基礎(chǔ)上,考慮到其他想要進(jìn)入的主要國(guó)家的特定保護(hù)客體而進(jìn)一步調(diào)整權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。

(一)說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)

1.技術(shù)性要求

根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利法》第2條對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型的定義②中國(guó)《專(zhuān)利法》第2條:發(fā)明,是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案;實(shí)用新型,是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案??芍?,中國(guó)《專(zhuān)利法》對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型都是有技術(shù)性的要求的,也就是說(shuō),發(fā)明和實(shí)用新型都必須是一個(gè)新的技術(shù)方案。從《專(zhuān)利審查指南》(2010版)③參見(jiàn)《專(zhuān)利審查指南》(2010版)第一部分第二章第6.3節(jié)關(guān)于“技術(shù)方案”的解釋?zhuān)ǖ?6頁(yè)),以及第二部分第一章第2節(jié)關(guān)于“不符合專(zhuān)利法第二條第二款規(guī)定的客體”的解釋?zhuān)ǖ?19頁(yè))。以及審查實(shí)踐判斷標(biāo)準(zhǔn)上看,采用通稱(chēng)的“三要素”來(lái)判斷一個(gè)方案是否屬于技術(shù)方案,即一個(gè)技術(shù)方案必須能夠解決一個(gè)技術(shù)問(wèn)題,利用了符合自然規(guī)律的技術(shù)手段,并且獲得了符合自然規(guī)律的技術(shù)效果③。因此,技術(shù)方案是說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的靈魂,一件發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷恼f(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的核心就是要在說(shuō)明書(shū)中記載其技術(shù)方案。

2.技術(shù)問(wèn)題的撰寫(xiě)

根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利審查指南》(2010版)的要求,說(shuō)明書(shū)從形式上包含5個(gè)部分:技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容、附圖說(shuō)明和具體實(shí)施方式(實(shí)踐中常稱(chēng)為實(shí)施例部分)。并且,根據(jù)《專(zhuān)利審查指南》(2010版)的要求,在“發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容”部分需要寫(xiě)明“發(fā)明或者實(shí)用新型所要求解決的技術(shù)問(wèn)題……”。然而,其中要求寫(xiě)明“技術(shù)問(wèn)題”主要是為了幫助審查員更好地理解說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容,并非是對(duì)說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的實(shí)質(zhì)要求和限定。在審查實(shí)踐過(guò)程中,即使一件申請(qǐng)文件的說(shuō)明書(shū)未明確記載技術(shù)問(wèn)題,審查員通常也不會(huì)提出在說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)寫(xiě)技術(shù)問(wèn)題的要求,而是會(huì)基于所檢索到的最接近的對(duì)比文件,歸納出發(fā)明相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,并以此為基礎(chǔ)評(píng)價(jià)該發(fā)明的技術(shù)方案的創(chuàng)造性。

由此,我們?cè)谧珜?xiě)說(shuō)明書(shū)的時(shí)候可以考慮一個(gè)問(wèn)題,即是否需要在說(shuō)明書(shū)中明確地寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題。下面具體分析在說(shuō)明書(shū)中明確記載技術(shù)問(wèn)題的優(yōu)點(diǎn)及缺點(diǎn)。

在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題的第一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是,對(duì)主張創(chuàng)造性的成立有一定的幫助。例如,如果在說(shuō)明書(shū)中記載的技術(shù)問(wèn)題與審查員基于檢索到的最接近的對(duì)比文件而歸納出的發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題不同時(shí),對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō),直接將現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合或?qū)ζ浣梃b都會(huì)存在一定程度的障礙。在此情況下,審查員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)是否可以影響該技術(shù)方案的創(chuàng)造性需要考慮更多,這在一定程度上會(huì)有利于發(fā)明的技術(shù)方案的創(chuàng)造性的成立。在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題的第二個(gè)優(yōu)點(diǎn)是,有助于一些看上去似乎是“非技術(shù)方案”類(lèi)型的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)獲得授權(quán),比如與人工智能相關(guān)的算法、機(jī)器學(xué)習(xí)方法、商業(yè)方法相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng),如果在說(shuō)明書(shū)中明確記載了技術(shù)問(wèn)題,則有助于審查員理解該方案的背景,更易于接受該方案為“技術(shù)方案”,降低因“非技術(shù)方案”而被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。

但是,在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題的缺點(diǎn)也是比較明顯的。例如,在實(shí)質(zhì)審查階段、無(wú)效階段以及侵權(quán)訴訟階段,如果申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人根據(jù)本專(zhuān)利與檢索、審查情況所已知的現(xiàn)有技術(shù)的不同,想要?dú)w納出一個(gè)不同于說(shuō)明書(shū)中明確記載的技術(shù)問(wèn)題,并且想說(shuō)服審查員接受或者說(shuō)服無(wú)效程序中的合議組接受該新歸納的技術(shù)問(wèn)題時(shí),由于與說(shuō)明書(shū)中明確記載的技術(shù)問(wèn)題不同,則會(huì)比較困難,并且這樣的“重新歸納技術(shù)問(wèn)題”的做法在司法實(shí)踐中也得不到法院的支持。④參見(jiàn)最高人民法院行政判決書(shū)(2014)行提字第11號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)行政裁決申訴行政判決書(shū)。此外,在說(shuō)明書(shū)中撰寫(xiě)的技術(shù)問(wèn)題往往會(huì)成為構(gòu)成一個(gè)權(quán)利要求的必要技術(shù)特征的約束條件。例如,在審查階段,審查員有可能會(huì)基于說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明的技術(shù)問(wèn)題而判斷一個(gè)權(quán)利要求是否缺少解決申請(qǐng)人所聲稱(chēng)的技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征。申請(qǐng)人在面對(duì)這樣的審查意見(jiàn)時(shí),往往比較被動(dòng),很難說(shuō)服審查員。再者,如果考慮申請(qǐng)文件未來(lái)要向美國(guó)和/或其他國(guó)家/地區(qū)進(jìn)行申請(qǐng),關(guān)于技術(shù)問(wèn)題的描述在其他國(guó)家(尤其是美國(guó))可能會(huì)給發(fā)明帶來(lái)不必要的限制,寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題所帶來(lái)的缺點(diǎn)將會(huì)更加明顯。即使申請(qǐng)人在進(jìn)入美國(guó)等國(guó)家的時(shí)候刪除申請(qǐng)文件中關(guān)于技術(shù)問(wèn)題的撰寫(xiě),也有可能在審查中被審查員注意到,或者在后續(xù)的司法實(shí)踐中被對(duì)方當(dāng)事人用其他國(guó)家的審查歷史來(lái)對(duì)抗專(zhuān)利權(quán)人關(guān)于技術(shù)問(wèn)題的申辯。

綜合考慮上述因素,筆者認(rèn)為,對(duì)于“是否要寫(xiě)明技術(shù)問(wèn)題”這個(gè)問(wèn)題,除了涉及到非技術(shù)方案類(lèi)的敏感發(fā)明外,最好不要在說(shuō)明書(shū)中撰寫(xiě)具體的技術(shù)問(wèn)題,而是著力于客觀描述發(fā)明是什么,怎么做的,功能(或作用、效果)是什么。也就是說(shuō),在不寫(xiě)技術(shù)問(wèn)題的情況下,可以適當(dāng)?shù)刈珜?xiě)技術(shù)特征本身的作用或效果。對(duì)于涉及到非技術(shù)方案類(lèi)的發(fā)明,筆者認(rèn)為,最好是在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)一個(gè)非常概括的技術(shù)問(wèn)題,再寫(xiě)一個(gè)或多個(gè)具體的技術(shù)問(wèn)題,并且使用“本發(fā)明的意圖是解決至少一個(gè)技術(shù)問(wèn)題……”或類(lèi)似的撰寫(xiě)語(yǔ)句。由此可以最大程度地靈活利用撰寫(xiě)技術(shù)問(wèn)題的優(yōu)點(diǎn),又能最大程度地避免撰寫(xiě)技術(shù)問(wèn)題帶來(lái)的一些限制。

3.清楚、充分公開(kāi)的要求

從《專(zhuān)利法》的本質(zhì),用公開(kāi)換保護(hù)的角度看,說(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi)是一項(xiàng)發(fā)明得以保護(hù)的前提條件。所謂的“充分公開(kāi)”,是指發(fā)明的描述足夠清楚和完整,使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明。⑤參見(jiàn)《專(zhuān)利法》第26條第3款的要求:“說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明,以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn);必要的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)”。所謂的能夠理解和實(shí)現(xiàn)發(fā)明,是指按照說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容,本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠解決其技術(shù)問(wèn)題,并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。⑥參見(jiàn)《專(zhuān)利審查指南》(2010版)第二部分第二章第2.1.3節(jié)關(guān)于“能夠?qū)崿F(xiàn)”的解釋?zhuān)ǖ?32頁(yè))。因此,說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的要旨就是清楚且充分地描述該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案。

對(duì)于說(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi),是所有國(guó)家對(duì)發(fā)明撰寫(xiě)的基本要求。與充分公開(kāi)一樣,“清楚性”也是所有國(guó)家對(duì)發(fā)明撰寫(xiě)的基本要求。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)清楚地在說(shuō)明書(shū)中描述其發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案,避免為了留“know how(技術(shù)訣竅)”等目的而造成技術(shù)特征的描述模糊不清。特別是對(duì)那些用于解決技術(shù)問(wèn)題來(lái)講屬于比較關(guān)鍵的涉及到發(fā)明點(diǎn)的技術(shù)手段,更要清楚、充分地進(jìn)行描述。

4.對(duì)權(quán)利要求范圍的支持性要求

根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利法》第26條第4款的規(guī)定,“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù),清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍”。由此可知,說(shuō)明書(shū)承擔(dān)著支持權(quán)利要求的保護(hù)范圍的作用。在說(shuō)明書(shū)中的“最佳實(shí)施方式”部分應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)盡可能多的、足以支持權(quán)利要求的保護(hù)范圍的實(shí)施例。并且,即使是在同一個(gè)實(shí)施例中,對(duì)于不同特征的描述,也盡量使用例如“在一個(gè)實(shí)施方式中……”、“在另一個(gè)實(shí)施方式中……”、“在其他實(shí)施方式中……”等非限制性語(yǔ)言進(jìn)行描述,由此可以支持將不同實(shí)施例進(jìn)行拆分、組合而支持所希望的權(quán)利要求的解釋范圍。

尤其是,如果要在權(quán)利要求中用功能性特征進(jìn)行限定,說(shuō)明書(shū)中最好有能夠支持該功能性特征的結(jié)構(gòu)特征,并且有足夠多的結(jié)構(gòu)性特征的實(shí)施例用以支持權(quán)利要求中的寬范圍。根據(jù)筆者的了解,在一些國(guó)家中,例如美國(guó),對(duì)于權(quán)利要求中功能性語(yǔ)言的解釋越來(lái)越嚴(yán)格,由此對(duì)說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)提出了更高的要求。對(duì)于涉及到計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明,說(shuō)明書(shū)中不僅要有相應(yīng)的流程圖說(shuō)明,還應(yīng)當(dāng)有執(zhí)行流程的相應(yīng)結(jié)構(gòu)、材料或系統(tǒng)。并且,不能僅僅描述通用目的的計(jì)算機(jī),而應(yīng)當(dāng)通過(guò)描述特定的算法或應(yīng)用而將該通用目的的計(jì)算機(jī)變?yōu)閷?zhuān)用目的的計(jì)算機(jī),由此支持權(quán)利要求的相應(yīng)范圍的解釋。

(二)權(quán)利要求的撰寫(xiě)

1.權(quán)利要求的主體

在撰寫(xiě)權(quán)利要求的時(shí)候,即使對(duì)于同一個(gè)發(fā)明,也應(yīng)當(dāng)盡可能從各個(gè)不同的角度去撰寫(xiě)保護(hù)發(fā)明的不同的權(quán)利要求。例如,一項(xiàng)涉及移動(dòng)通信系統(tǒng)的終端與基站之間的操作的發(fā)明,筆者建議至少撰寫(xiě)4個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求,即終端側(cè)的裝置權(quán)利要求、終端側(cè)的方法權(quán)利要求、基站側(cè)的裝置權(quán)利要求和基站側(cè)的方法權(quán)利要求。

此外,應(yīng)當(dāng)將可以保護(hù)的權(quán)利要求拆分成最小可保護(hù)的單元去撰寫(xiě)。例如,一項(xiàng)涉及到A、B、C三方主體之間的相互操作的發(fā)明,如果僅僅將權(quán)利要求撰寫(xiě)為包含A、B、C三方主體的系統(tǒng)權(quán)利要求或與系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的方法權(quán)利要求,有可能在將來(lái)的維權(quán)過(guò)程中,專(zhuān)利權(quán)人因被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法無(wú)法構(gòu)成對(duì)授權(quán)專(zhuān)利的直接侵權(quán)或間接侵權(quán)而造成無(wú)法維權(quán)或者維權(quán)效果不理想的結(jié)果。以著名的西電捷通訴索尼案⑦參見(jiàn)北京市高級(jí)人民法院民事裁定書(shū)(2017)京民終454號(hào):2018年3月28日,北京市高級(jí)人民法院就西安西電捷通無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司與索尼移動(dòng)通信產(chǎn)品(中國(guó))有限公司之間的侵犯發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛案作出終審判決,判決駁回索尼公司的上訴,維持一審判決。根據(jù)該判決,索尼公司被判令賠償西電捷通人民幣910萬(wàn)余元。為例,盡管西電捷通表面上贏得了判決,但是,二審法院僅僅認(rèn)定索尼公司在研發(fā)或樣品檢測(cè)階段構(gòu)成侵權(quán),而在之后的所有階段均不構(gòu)成侵權(quán)。假如西電捷通的專(zhuān)利的權(quán)利要求撰寫(xiě)得更加全面,則有可能獲得更多的判決支持。

具體來(lái)講,西電捷通的涉案專(zhuān)利ZL02139508.X僅有方法權(quán)利要求,而無(wú)產(chǎn)品權(quán)利要求。該專(zhuān)利的權(quán)利要求1是唯一的獨(dú)立權(quán)利要求,并且被撰寫(xiě)為包含A(移動(dòng)終端MT)、B(無(wú)線接入點(diǎn)AP)和C(認(rèn)證服務(wù)器AS)三方之間操作的方法權(quán)利要求,如下:

1.一種無(wú)線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法,其特征在于,接入認(rèn)證過(guò)程包括如下步驟:

步驟一,移動(dòng)終端MT將移動(dòng)終端MT的證書(shū)發(fā)往無(wú)線接入點(diǎn)AP,提出接入認(rèn)證請(qǐng)求;

步驟二,無(wú)線接入點(diǎn)AP將移動(dòng)終端MT證書(shū)與無(wú)線接入點(diǎn)AP證書(shū)發(fā)往認(rèn)證服務(wù)器AS,提出證書(shū)認(rèn)證請(qǐng)求;

步驟三,認(rèn)證服務(wù)器AS對(duì)無(wú)線接入點(diǎn)AP以及移動(dòng)終端MT的證書(shū)進(jìn)行認(rèn)證;

步驟四,認(rèn)證服務(wù)器AS將對(duì)無(wú)線接入點(diǎn)AP的認(rèn)證結(jié)果以及將對(duì)移動(dòng)終端MT的認(rèn)證結(jié)果通過(guò)證書(shū)認(rèn)證響應(yīng)發(fā)給無(wú)線接入點(diǎn)AP,執(zhí)行步驟五;若移動(dòng)終端MT認(rèn)證未通過(guò),無(wú)線接入點(diǎn)AP拒絕移動(dòng)終端MT接入;

步驟五,無(wú)線接入點(diǎn)AP將無(wú)線接入點(diǎn)AP證書(shū)認(rèn)證結(jié)果以及移動(dòng)終端MT證書(shū)認(rèn)證結(jié)果通過(guò)接入認(rèn)證響應(yīng)返回給移動(dòng)終端MT;

步驟六,移動(dòng)終端MT對(duì)接收到的無(wú)線接入點(diǎn)AP證書(shū)認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行判斷;若無(wú)線接入點(diǎn)AP認(rèn)證通過(guò),執(zhí)行步驟七;否則,移動(dòng)終端MT拒絕登錄至無(wú)線接入點(diǎn)AP;

步驟七,移動(dòng)終端MT與無(wú)線接入點(diǎn)AP之間的接入認(rèn)證過(guò)程完成,雙方開(kāi)始進(jìn)行通信。

由此,二審法院僅僅認(rèn)定索尼公司在研發(fā)或樣品檢測(cè)階段構(gòu)成侵權(quán),而“現(xiàn)有證據(jù)不能證明索尼公司在生產(chǎn)制造、出廠檢測(cè)階段使用了涉案專(zhuān)利”。

筆者認(rèn)為,假定西電捷通不僅僅撰寫(xiě)上述包含A(移動(dòng)終端MT)、B(無(wú)線接入點(diǎn)AP)和C(認(rèn)證服務(wù)器AS)三方之間操作的方法權(quán)利要求,而且還包括分別以A、B和C側(cè)為主體撰寫(xiě)的另外三個(gè)不同的方法權(quán)利要求(例如,在A側(cè)執(zhí)行的方法、在B側(cè)執(zhí)行的方法、在C側(cè)執(zhí)行的方法),以及更進(jìn)一步以A、B和C側(cè)為主體撰寫(xiě)另外三個(gè)與方法權(quán)利要求相對(duì)應(yīng)的用功能模塊限定甚至用實(shí)體裝置限定的裝置權(quán)利要求(例如,一種移動(dòng)終端MT、一種無(wú)線接入點(diǎn)AP、一種認(rèn)證服務(wù)器AS),則西電捷通有可能在訴訟中得到更多的判決支持。

另外,也要根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及不同國(guó)家的具體專(zhuān)利制度的要求,對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。例如,根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利審查指南》(2010版),用“裝置+功能(means + function)”方式限定的權(quán)利要求是允許的,但這樣的權(quán)利要求在美國(guó)會(huì)是非常大的麻煩,幾乎不可能獲得授權(quán),即使申請(qǐng)人試圖用另一個(gè)詞語(yǔ)來(lái)替代“means”, 例 如“device”、“unit”、“component” 等,實(shí)踐中仍然非常容易被解釋為與“means”類(lèi)似,從而造成不授權(quán),或者即使授權(quán),也容易被無(wú)效。筆者認(rèn)為,在這種情況下,在中國(guó)仍然可以撰寫(xiě)這樣的權(quán)利要求,而在申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)時(shí),可以刪除這樣的權(quán)利要求。

2.權(quán)利要求書(shū)的結(jié)構(gòu)

關(guān)于權(quán)利要求書(shū)的結(jié)構(gòu),筆者建議將每一組權(quán)利要求寫(xiě)成一個(gè)由寬到窄逐層遞進(jìn)的多層保護(hù)的結(jié)構(gòu),即從保護(hù)最寬的權(quán)利要求、寫(xiě)到保護(hù)范圍最窄的權(quán)利要求,從而構(gòu)成一個(gè)層層遞進(jìn)的結(jié)構(gòu)。并且,不應(yīng)當(dāng)將重要特征留在說(shuō)明書(shū)中,避免將來(lái)適用捐獻(xiàn)原則,反而限制了權(quán)利要求的解釋范圍。例如,如果在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)了輸入裝置可以是鍵盤(pán)輸入裝置,也可以是觸摸輸入裝置,而在權(quán)利要求將輸入裝置限定為鍵盤(pán)輸入裝置,那么就相當(dāng)于是申請(qǐng)人/專(zhuān)利權(quán)人放棄了觸摸輸入裝置。在這種情況下,如果潛在侵權(quán)產(chǎn)品恰好采用了觸摸輸入裝置,則極有可能不會(huì)落入專(zhuān)利的保護(hù)范圍。

3.撰寫(xiě)文本的語(yǔ)言以及提交策略

一般來(lái)說(shuō),中國(guó)申請(qǐng)人會(huì)以中文為基礎(chǔ)撰寫(xiě)申請(qǐng)文件,并向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交首次申請(qǐng),之后再以該提交的中國(guó)首次申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)按照《巴黎公約》向其他國(guó)家提交申請(qǐng),或者以該提交的中國(guó)首次申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)按照《專(zhuān)利合作條約》(PCT)以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局提交PCT國(guó)際申請(qǐng),并且在國(guó)際階段屆滿日(通常為30個(gè)月或31個(gè)月)前將中文翻譯為想要進(jìn)入的國(guó)家的文字并進(jìn)入指定的國(guó)家。

筆者認(rèn)為,至少對(duì)于非常重要的發(fā)明,如果中國(guó)申請(qǐng)人在撰寫(xiě)申請(qǐng)文件的時(shí)候就已經(jīng)決定將該申請(qǐng)?zhí)峤欢鄠€(gè)國(guó)家,則可以考慮撰寫(xiě)中、英雙語(yǔ)的申請(qǐng)文件,并仔細(xì)推敲兩種文字表達(dá)含義的差別。之后,基于撰寫(xiě)好的英文申請(qǐng)文件以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局直接提交PCT國(guó)際申請(qǐng),并且之后再在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以中文文件進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段。這樣做的益處包括:(1)對(duì)于在中國(guó)完成的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?,如果向中?guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局直接提交PCT申請(qǐng),則被視為同時(shí)提出了保密審查請(qǐng)求,申請(qǐng)人不必再單獨(dú)向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交一份擬向外國(guó)提交申請(qǐng)的保密請(qǐng)求書(shū);(2)PCT國(guó)際公開(kāi)文本為英文公開(kāi),該英文公開(kāi)文本將成為后續(xù)進(jìn)入的國(guó)家的審查基礎(chǔ)。由于申請(qǐng)人一開(kāi)始撰寫(xiě)了經(jīng)仔細(xì)推敲并相互對(duì)照的中、英文雙語(yǔ)文本,這在一定程度上有利于避免申請(qǐng)人在中國(guó)以及相應(yīng)進(jìn)入的國(guó)家可能會(huì)遭遇的難以克服的不清楚問(wèn)題。以美國(guó)為例,以中文申請(qǐng)為基礎(chǔ)翻譯為英文后的美國(guó)申請(qǐng)文件,往往會(huì)因?yàn)檎Z(yǔ)言的模糊或語(yǔ)法用詞的不同理解而帶來(lái)問(wèn)題,甚至第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)被迫只能努力克服不清楚問(wèn)題,而第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)又被迫應(yīng)對(duì)“最終審查意見(jiàn)通知書(shū)(Final Office Action)”。此外,由于英文是較普遍接受的提交文本(例如,韓國(guó)、日本均允許以英文提交申請(qǐng)文件,之后再提交翻譯文件,從而英文成為修改的基礎(chǔ)文本),因此,對(duì)于以建立“全球高價(jià)值的專(zhuān)利組合”為目標(biāo)的在中國(guó)完成的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利來(lái)講,以英文向中國(guó)專(zhuān)利局提交PCT申請(qǐng)是值得考慮的策略;(3)方便利用下文所提到的PCT CS&E項(xiàng)目而獲得高質(zhì)量的PCT國(guó)際檢索報(bào)告并可以獲得多局國(guó)際階段的意見(jiàn),從而盡快獲得在IP5局的授權(quán)。

二、程序篇——加快審查的程序和其他有助于獲得實(shí)體權(quán)利的程序

當(dāng)下物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新正以前所未有的速度進(jìn)行快速迭代,專(zhuān)利申請(qǐng)從撰寫(xiě)到提交申請(qǐng),再經(jīng)歷審查并最終獲得授權(quán)的過(guò)程則顯得尤為漫長(zhǎng)。因此,有效利用加快審查的措施以及其他有助于獲得實(shí)體權(quán)利的程序,有利于申請(qǐng)人早日獲得專(zhuān)利授權(quán),從而在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在中國(guó)可以利用的加快審查措施主要包括:請(qǐng)求提前公布、盡早提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求、利用專(zhuān)利審查高速路(PPH)程序以及利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年6月發(fā)布的“優(yōu)先審查管理辦法”(簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)知局76號(hào)令)。

1.請(qǐng)求提前公布

根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利法》,對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)采用“早期公布,⑧中國(guó)《專(zhuān)利法》第34條規(guī)定:“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后,經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的,自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月,即行公布。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)?!毖舆t審查”⑨中國(guó)《專(zhuān)利法》第35條規(guī)定:“發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi),國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求,對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查;申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的,該申請(qǐng)即被視為撤回?!敝贫?。一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谔峤恢螅魺o(wú)申請(qǐng)人的提前公開(kāi)其申請(qǐng)的請(qǐng)求,則從申請(qǐng)日起(有優(yōu)先權(quán)的,自?xún)?yōu)先權(quán)日起)滿18個(gè)月才進(jìn)入公布程序。在申請(qǐng)公布之后,才視申請(qǐng)人提出的實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。因此,根據(jù)“早期公布,延遲審查”的制度,即使申請(qǐng)人最早在提交專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)候即提出“實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求”,也只能在公布之后才進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序階段。

由此,如果想讓發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)缛者M(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段,申請(qǐng)人最好在提交發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)候即提交提前公布聲明的請(qǐng)求書(shū)。這樣,在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤缓?,?jīng)初步審查合格的,即可進(jìn)入公布程序。

2.盡早提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求

根據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利法》第35條的規(guī)定,對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng),申請(qǐng)人可以自申請(qǐng)日起(有優(yōu)先權(quán)的,自?xún)?yōu)先權(quán)日起)3年內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求,請(qǐng)求專(zhuān)利局對(duì)其發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

為了使發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)缛者M(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序,筆者建議在提交中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)候(或在PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的時(shí)候)即提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求。如果在提交申請(qǐng)的時(shí)候一并提交了請(qǐng)求提前公布的聲明,則可使申請(qǐng)盡早進(jìn)入公布程序、實(shí)質(zhì)審查程序。

3.利用專(zhuān)利審查高速路(PPH)程序

專(zhuān)利審查高速路(PPH)是專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展的審查結(jié)果共享的業(yè)務(wù)合作,旨在幫助申請(qǐng)人的海外申請(qǐng)?jiān)缛斋@得專(zhuān)利權(quán)。PPH制度最早是指當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局(OFF)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí),便可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請(qǐng)受理局(OSF)提出加快審查請(qǐng)求。后來(lái),多個(gè)國(guó)家擴(kuò)大了PPH受理?xiàng)l件,首次申請(qǐng)?jiān)从谄渌只蚝罄m(xù)申請(qǐng)受理局率先做出審查結(jié)果等情形。

PPH程序是目前用得非常多的加快審查的措施。自2011年起,中國(guó)已經(jīng)與世界上20多個(gè)國(guó)家/地區(qū)建立了雙邊PPH協(xié)作制度,并且于2014年1月建立了與美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)的五局(IP5)PPH合作制度。

目前,向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)提交PPH可以基于常規(guī)PPH(指申請(qǐng)人利用首次申請(qǐng)受理局做出的國(guó)內(nèi)工作結(jié)果向后續(xù)申請(qǐng)受理局提出的PPH請(qǐng)求),也可以基于PCT-PPH(是指申請(qǐng)人利用PCT國(guó)際階段工作結(jié)果向有關(guān)專(zhuān)利局提出的PPH請(qǐng)求)。并且,中國(guó)與多個(gè)國(guó)家/地區(qū)之間的PPH協(xié)作制度擴(kuò)大了PPH受理?xiàng)l件,即PPH-MOTTAINAL(指在常規(guī)PPH的基礎(chǔ)上擴(kuò)展了PPH受理?xiàng)l件,增加了首次申請(qǐng)?jiān)从谄渌只蚝罄m(xù)申請(qǐng)受理局率先做出審查結(jié)果等情形)。

對(duì)于在中國(guó)的非首次申請(qǐng)來(lái)講,基于外國(guó)申請(qǐng)的審查結(jié)果而向中國(guó)專(zhuān)利局提出PPH請(qǐng)求的最大優(yōu)點(diǎn)是加快第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的發(fā)文。從PPH被批準(zhǔn)之日起,一般來(lái)說(shuō)1~3個(gè)月左右可以收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)。盡管如前面所說(shuō),請(qǐng)求提前公布和早日提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求可以讓申請(qǐng)盡快進(jìn)入公布及進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段,但是,根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn),一般來(lái)說(shuō),自專(zhuān)利局發(fā)出公布及進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的通知書(shū)之日起,通常需要1.5~2年左右的時(shí)間才能收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)。因此,如果在中國(guó)的PPH能夠被批準(zhǔn)的話,至少可以將第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的發(fā)文加快一年以上。

其次,如果在中國(guó)提交的PPH被批準(zhǔn),根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn),盡管中國(guó)堅(jiān)持獨(dú)立審查制度,但外國(guó)授權(quán)的結(jié)果可能會(huì)對(duì)于中國(guó)審查員的授權(quán)意愿產(chǎn)生積極的影響。

4.利用《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》(國(guó)知局76號(hào)令)

《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》(國(guó)知局76號(hào)令)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年6月27日頒布,并于2017年8月1日起生效的專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法。對(duì)于符合優(yōu)先審查的申請(qǐng)來(lái)講,是非常有效的加快措施。在實(shí)踐中,如果申請(qǐng)人是中國(guó)申請(qǐng)人,可以向申請(qǐng)人所在地區(qū)的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提出優(yōu)先審查申請(qǐng);如果申請(qǐng)人是外國(guó)申請(qǐng)人,可以通過(guò)委托代理機(jī)構(gòu)向代理機(jī)構(gòu)所在地的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提出優(yōu)先審查申請(qǐng)。國(guó)知局76號(hào)令可以用來(lái)加快的案件類(lèi)型⑩根據(jù)國(guó)知局76號(hào)令《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》第2條,下列專(zhuān)利申請(qǐng)或者案件的優(yōu)先審查適用本辦法:(一)實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng);(二)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng);(三)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)審;(四)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的無(wú)效宣告。依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與其他國(guó)家或者地區(qū)專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu)簽訂的雙邊或者多邊協(xié)議開(kāi)展優(yōu)先審查的,按照有關(guān)規(guī)定處理,不適用本辦法。很多,包括發(fā)明的實(shí)質(zhì)審查、實(shí)用新型/外觀的審查、復(fù)審、無(wú)效程序,都可以請(qǐng)求加快。應(yīng)當(dāng)注意的是,國(guó)知局76號(hào)令不能與PPH措施并行使用,申請(qǐng)人只能選擇其中一種加快措施。

根據(jù)國(guó)知局76號(hào)令的規(guī)定,符合下列情形的申請(qǐng)或復(fù)審案件,可以請(qǐng)求優(yōu)先審查:(1)涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)、智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè);(2)涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè);(3)涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快;(4)專(zhuān)利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施,或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造;(5)就相同主題首次在中國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng);(6)其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。值得一提的是,上述第(5)種情形只要是在中國(guó)的首次申請(qǐng),即可請(qǐng)求優(yōu)先審查,由此方便了申請(qǐng)人在中國(guó)早日獲得授權(quán),從而能夠早日在外國(guó)提交PPH請(qǐng)求以期獲得外國(guó)的早日授權(quán)。

5. PPH請(qǐng)求和國(guó)知局76號(hào)令的選擇使用

如前節(jié)所提到的,PPH加快途徑和國(guó)知局76號(hào)令加快途徑不能并行使用。由此,申請(qǐng)人面臨的一個(gè)問(wèn)題是,怎么選擇使用這兩種加快措施。

首先分析一下PPH制度和國(guó)知局76號(hào)令制度的各自特點(diǎn)。

PPH從程序上講比較簡(jiǎn)單,可以電子提交,并且由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)職審查員進(jìn)行審查。但是PPH必須有相應(yīng)的外國(guó)已授權(quán)或者有意向授權(quán)的權(quán)利要求。并且,PPH提交且獲得批準(zhǔn)后,在中國(guó)只能加快第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的發(fā)文。盡管?chē)?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)PPH被批準(zhǔn)的申請(qǐng)有盡量加快的建議,但并沒(méi)有明確的結(jié)案日期的要求。

相較于PPH,根據(jù)國(guó)知局76號(hào)令請(qǐng)求優(yōu)先審查的手續(xù)較為復(fù)雜,申請(qǐng)人提交的文件包括:現(xiàn)有技術(shù)文件、屬于加快情形的文件、加蓋公章的申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、委托書(shū)等材料。另外,基于國(guó)知局76號(hào)令請(qǐng)求優(yōu)先審查需要兩到三個(gè)管理部門(mén)的聯(lián)合審查。以北京市中關(guān)村地區(qū)為例,為了對(duì)一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)基于國(guó)知局76號(hào)令請(qǐng)求優(yōu)先審查,先后需要經(jīng)過(guò)中關(guān)村知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)局、北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查,手續(xù)較為繁雜。然而,國(guó)知局76號(hào)令的最大優(yōu)勢(shì)之一在于可以對(duì)多件申請(qǐng)批量請(qǐng)求優(yōu)先審查。并且,一旦最后在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲得批準(zhǔn),則相應(yīng)的被請(qǐng)求加快的案件就有了明確的結(jié)案日期。根據(jù)國(guó)知局76號(hào)令的規(guī)定,發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)會(huì)在一年內(nèi)結(jié)案,而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)會(huì)在兩個(gè)月內(nèi)結(jié)案 。?根據(jù)國(guó)知局76號(hào)令《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》第10條,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同意進(jìn)行優(yōu)先審查的,應(yīng)當(dāng)自同意之日起,在以下期限內(nèi)結(jié)案:(一)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)?5日內(nèi)發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū),并在一年內(nèi)結(jié)案;(二)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趦蓚€(gè)月內(nèi)結(jié)案;(三)專(zhuān)利復(fù)審案件7個(gè)月內(nèi)結(jié)案;(四)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利無(wú)效宣告案件在5個(gè)月內(nèi)結(jié)案,外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利無(wú)效宣告案件在4個(gè)月內(nèi)結(jié)案。

綜上,筆者建議,如果申請(qǐng)人的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谕鈬?guó)有可能授權(quán)或者已經(jīng)授權(quán)的權(quán)利要求,在中國(guó)的加快程序優(yōu)先選擇PPH;否則,可以選擇國(guó)知局76號(hào)令。特別是,如果申請(qǐng)人有多件申請(qǐng)需要批量加快或者對(duì)結(jié)案日期有更高的期待時(shí),國(guó)知局76號(hào)令是更值得選擇的措施。

6.PCT 協(xié)作式檢索和審查(PCT CS&E)試點(diǎn)項(xiàng)目

除了自2014年1月起開(kāi)始實(shí)施的中美歐日韓五局(IP5局)的PPH合作制度外,自2018年7月1日起,IP5局還開(kāi)展了在PCT平臺(tái)下的協(xié)作式檢索和審查試點(diǎn)項(xiàng)目。

PCT協(xié)作式檢索和審查試點(diǎn)(CS&E)項(xiàng)目的概念是由處于不同地區(qū)、使用不同語(yǔ)言的不同局的審查員協(xié)作完成PCT申請(qǐng)的國(guó)際檢索與初步審查工作,產(chǎn)生一份共同的檢索報(bào)告,并由主審員負(fù)責(zé)根據(jù)所有參與局的貢獻(xiàn)性意見(jiàn)撰寫(xiě)最終國(guó)際檢索報(bào)告。早在2010—2012年,即由歐洲專(zhuān)利局(EPO)、韓國(guó)特許廳(KIPO)和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USTPO)先后聯(lián)合開(kāi)展了第一期和第二期PCT CS&E項(xiàng)目試點(diǎn)。CS&E項(xiàng)目的第三期試點(diǎn)將在由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)、USPTO、EPO、日本特許廳(JPO)和KIPO組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)五局(IP5)范圍內(nèi)開(kāi)展。

根據(jù)IP5局的PCT CS&E項(xiàng)目規(guī)定,欲參加本次試點(diǎn)項(xiàng)目的申請(qǐng)人需在提交PCT國(guó)際申請(qǐng)的同時(shí)使用標(biāo)準(zhǔn)的請(qǐng)求表提出參與試點(diǎn)的請(qǐng)求,該國(guó)際申請(qǐng)可向五局的國(guó)際申請(qǐng)接收局(RO)或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的國(guó)際局(IB)提出。指定中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)作為國(guó)際檢索單位的試點(diǎn)國(guó)際申請(qǐng)需直接向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(CNIPA)提出。自2018年7月1日起,申請(qǐng)人可在提交英文PCT國(guó)際申請(qǐng)的同時(shí),提出參與本試點(diǎn)的請(qǐng)求。自2018年12月31日起,主審局可以決定是否接受非英語(yǔ)語(yǔ)言申請(qǐng)參與本次試點(diǎn)。

IP5局的PCT CS&E項(xiàng)目對(duì)于欲在IP5局所在國(guó)家和地區(qū)獲得專(zhuān)利組合的申請(qǐng)人來(lái)講,是非常值得考慮的加快審查、節(jié)約費(fèi)用的措施。目前來(lái)講,參與PCT CS&E項(xiàng)目沒(méi)有額外的參與試點(diǎn)項(xiàng)目的費(fèi)用,并且可以獲得高質(zhì)量的PCT國(guó)際檢索報(bào)告以及多局國(guó)際階段的意見(jiàn)。

對(duì)于中國(guó)申請(qǐng)人來(lái)講,如前面所述的,如果能夠撰寫(xiě)中、英文的申請(qǐng)文件,并以英文申請(qǐng)為基礎(chǔ)、以中國(guó)專(zhuān)利局為受理局提交PCT申請(qǐng),即可在提交的時(shí)候向中國(guó)專(zhuān)利局提出參與PCT CS&E項(xiàng)目 。

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