譚 青 段立軍 唐滿華 趙望強(qiáng)

（湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所，湖南長(zhǎng)沙 410001）

0 引言

2016年，湖南省科技廳啟動(dòng)了科研設(shè)施和儀器資源調(diào)查摸底工作，通過(guò)調(diào)查摸底發(fā)現(xiàn)，全省可提供開放共享服務(wù)的原值50 萬(wàn)元及以上的科研儀器1886 臺(tái)套，原值在50 萬(wàn)元以下的科研儀器5000 余臺(tái)套。截至2017年年底，湖南省科研設(shè)施與儀器開放共享服務(wù)平臺(tái)（www.hnkxyg.com，以下簡(jiǎn)稱“共享平臺(tái)”）入網(wǎng)儀器增加至7500 余臺(tái)套，其中50 萬(wàn)元及以上科研儀器2200余臺(tái)套，50 萬(wàn)元以下10 萬(wàn)元以上科研儀器5000余臺(tái)套。

為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》，針對(duì)湖南省眾多高校院所擁有大量高水平科研設(shè)施與儀器，卻因受體制機(jī)制的制約，服務(wù)產(chǎn)業(yè)動(dòng)力不足等原因，一方面高校院所的科研設(shè)施與儀器閑置率較高、科研使用率低、科研價(jià)值難以充分體現(xiàn)，一方面科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期創(chuàng)新條件薄弱、資金不足、尚不能購(gòu)置和運(yùn)行維護(hù)大型科研設(shè)施和儀器。結(jié)合國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新券的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，湖南省實(shí)施了科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放共享的雙向補(bǔ)貼政策，對(duì)于本省行政區(qū)域內(nèi)加入共享平臺(tái)的用于開展科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)的各類科研設(shè)施與儀器，其所依托管理的法人單位，包括高等學(xué)校、科研院所以及其他機(jī)構(gòu)，及利用科研設(shè)施與儀器進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)的中小企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)（個(gè)人）等，都可以享受雙向補(bǔ)貼。本文將結(jié)合湖南省雙向補(bǔ)貼的實(shí)踐和管理工作的開展談一些觀點(diǎn)和看法，并提出一些改進(jìn)建議。

1 雙向補(bǔ)貼政策的提出

2015年，湖南省出臺(tái)的《湖南省促進(jìn)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和重大科研儀器向社會(huì)開放共享實(shí)施方案》明確要求“建立促進(jìn)科研設(shè)施與儀器開放共享的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制”[1]，制定科研設(shè)施與儀器激勵(lì)政策迫在眉睫。借鑒國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新券促進(jìn)科技資源共享的經(jīng)驗(yàn)，為加強(qiáng)主管單位對(duì)外服務(wù)、開放共享意識(shí)，解決維護(hù)保養(yǎng)經(jīng)費(fèi)緊缺的問題，提高主管單位和用戶參與積極性，湖南省決定對(duì)科研設(shè)施與儀器開放共享主管單位和用戶進(jìn)行補(bǔ)貼。

2 補(bǔ)貼的金額、方式和流程

2018年，湖南省科技廳聯(lián)合湖南省財(cái)政廳印發(fā)《湖南省科研基礎(chǔ)設(shè)施和科研儀器向社會(huì)開放共享雙向補(bǔ)貼設(shè)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”），明確本省加入共享平臺(tái)的管理單位和用戶實(shí)行雙向補(bǔ)貼，包括對(duì)科研設(shè)施管理單位實(shí)行開放共享服務(wù)后的補(bǔ)助以及科研設(shè)施與儀器使用用戶的補(bǔ)貼。湖南省科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放共享雙向補(bǔ)貼的具體做法如下。

（1）服務(wù)模式。湖南省科技廳聯(lián)合相關(guān)部門積極推進(jìn)共享平臺(tái)建設(shè)，通過(guò)信息化手段推進(jìn)科研設(shè)施與儀器的開放共享，落實(shí)雙向補(bǔ)貼政策。省內(nèi)高校、科研院所等單位使用財(cái)政資金購(gòu)買的原值50 萬(wàn)元以上的科研儀器納入共享平臺(tái)統(tǒng)一對(duì)外開放，原值50 萬(wàn)元以下的科研儀器鼓勵(lì)加入共享平臺(tái)對(duì)外開放。用戶在共享平臺(tái)上提交服務(wù)需求，與管理單位達(dá)成服務(wù)意向后，在線下開展合作并簽訂技術(shù)合同，然后再將服務(wù)結(jié)果反饋回共享平臺(tái)，留存共享服務(wù)在線服務(wù)記錄，實(shí)行服務(wù)過(guò)程的全流程痕跡化管理，形成了“線上解決常規(guī)問題+線下解決針對(duì)性難題”的服務(wù)模式。

（2）補(bǔ)助范圍和補(bǔ)助方式。補(bǔ)貼范疇一是本省內(nèi)加盟共享平臺(tái)的提供檢驗(yàn)檢測(cè)、技術(shù)服務(wù)的管理單位通過(guò)共享平臺(tái)提供的共享服務(wù)，二是社會(huì)用戶使用加盟共享平臺(tái)的科研設(shè)施與儀器以及創(chuàng)新平臺(tái)提供的檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)等。其中不包含法定認(rèn)證、執(zhí)法檢查、強(qiáng)制檢測(cè)、商業(yè)驗(yàn)貨、大批量驗(yàn)貨、醫(yī)療服務(wù)等。在資金補(bǔ)助上采取后補(bǔ)助方式。湖南省科技廳每年開展一次補(bǔ)貼兌現(xiàn)工作。對(duì)管理單位加入共享平臺(tái)的科研設(shè)施與儀器予以提供開放共享服務(wù)總額10%～20%的后補(bǔ)助金額，同一年度的最高補(bǔ)貼金額不超過(guò)5 萬(wàn)元；對(duì)用戶符合補(bǔ)貼要求的服務(wù)金額在5 萬(wàn)元以下的按不超過(guò)30%的比例補(bǔ)貼，超過(guò)5 萬(wàn)元的部分按不超過(guò)15%的比例補(bǔ)貼，同一企業(yè)或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)（個(gè)人）同一年度最高補(bǔ)貼金額不超過(guò)10萬(wàn)元[2]。

（3）補(bǔ)貼流程與評(píng)議考核。管理單位或用戶通過(guò)共享平臺(tái)在線提交后補(bǔ)助申請(qǐng)書；共享平臺(tái)根據(jù)管理單位其上年度留存在線服務(wù)記錄，每年度8月1日至9月15日集中受理后補(bǔ)助申請(qǐng)。對(duì)于管理單位，將書面申請(qǐng)材料提交至主管部門，主管部門審核后提交至省科技廳；對(duì)于用戶，將申報(bào)材料以及證明材料提交至市州（省直管試點(diǎn)縣市）科技行政主管部門，經(jīng)主管部門審核后提交至省科技廳。省科技廳委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，并會(huì)同省財(cái)政廳依據(jù)審核結(jié)果提出后補(bǔ)助計(jì)劃，按程序?qū)徟笙蛏鐣?huì)公示，公示無(wú)異議后下達(dá)后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)[3]。

為保證專項(xiàng)資金使用效果，要建立評(píng)議考核機(jī)制，保障各管理單位開放，并通過(guò)前期評(píng)議機(jī)制、中期評(píng)價(jià)考核補(bǔ)助機(jī)制、后期社會(huì)監(jiān)督機(jī)制和全過(guò)程責(zé)任主體機(jī)制，確保開放工作的落實(shí)。對(duì)履行開放職責(zé)和開放效果較差的管理單位，由省科技廳會(huì)同有關(guān)部門予以通報(bào)，限期整改。

3 雙向補(bǔ)貼政策實(shí)行后的作用

2018年，湖南省科技廳組織實(shí)施本省第一批科研設(shè)施與儀器雙向補(bǔ)貼兌現(xiàn)工作，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)受理雙向補(bǔ)貼申報(bào)材料、協(xié)助組織專家核查等工作。湖南省財(cái)政廳會(huì)同湖南省科技廳提出補(bǔ)貼計(jì)劃，按程序?qū)徟笙蛏鐣?huì)公示，公示無(wú)異議則下達(dá)補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)。省直有關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)所屬管理單位的開放共享雙向補(bǔ)貼工作，充分發(fā)揮了雙向補(bǔ)貼的作用。

（1）進(jìn)一步提高了全省科研設(shè)施與儀器的開放共享度。雙向補(bǔ)貼政策出臺(tái)以來(lái)，越來(lái)越多的管理單位、企業(yè)主動(dòng)加入到共享平臺(tái)，雙向補(bǔ)貼政策直接激勵(lì)了科研設(shè)施與儀器管理單位積極開展開放共享服務(wù)，鼓勵(lì)中小微企業(yè)等社會(huì)用戶利用外部資源開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，從而提高了全省科研設(shè)施與儀器開放共享度，降低了研發(fā)成本。2018年，湖南省啟動(dòng)了雙向補(bǔ)貼政策第一批兌現(xiàn)工作，根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》，2017—2018年度科研設(shè)施與儀器開放共享雙向補(bǔ)貼周期為2018年5月1日至2018年7月31日。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2018年8月1日，湖南省共享平臺(tái)入網(wǎng)儀器總數(shù)增加至7700 臺(tái)套，入網(wǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)401 家，通過(guò)平臺(tái)備案交易額為7300 余萬(wàn)元，預(yù)計(jì)雙向補(bǔ)貼總額為700 萬(wàn)元，為多家中小微企業(yè)解決了缺乏設(shè)備和專業(yè)人員的問題。

（2）充分釋放了服務(wù)潛能，滿足了科技創(chuàng)新和社會(huì)的需求。湖南省雙向補(bǔ)貼工作引入第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務(wù)+共享補(bǔ)貼”的模式，信息檢索、咨詢、下單、交易、評(píng)價(jià)等服務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全流程網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行，消除了科技服務(wù)信息不對(duì)稱、價(jià)格不透明等不利因素，使企業(yè)等社會(huì)用戶擁有更多的選擇權(quán)。同時(shí)，借助共享平臺(tái)，優(yōu)化了查找資源、預(yù)約服務(wù)和申請(qǐng)雙向補(bǔ)貼的流程，大大提高了企業(yè)尋求資源和服務(wù)的效率。雙向補(bǔ)貼申請(qǐng)使用的過(guò)程數(shù)據(jù)都實(shí)時(shí)呈現(xiàn)在共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了痕跡化管理，為雙向補(bǔ)貼政策運(yùn)行的實(shí)時(shí)監(jiān)管提供了條件。

4 存在問題

（1）科研設(shè)施與儀器雙向補(bǔ)貼使用頻次和覆蓋范圍尚有提升空間。一是雙向補(bǔ)貼使用頻次有待提高。目前湖南省雙向補(bǔ)貼的兌換頻次為一年一次，由于中小微企業(yè)本身在發(fā)展過(guò)程中存在資金短缺、科技資源匱乏等問題，而兌換周期長(zhǎng)、企業(yè)墊付時(shí)間長(zhǎng)、資金周轉(zhuǎn)壓力大、兌換頻率低直接影響了中小微企業(yè)使用共享服務(wù)的積極性。建議根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)加大兌現(xiàn)頻率。二是拓展開放共享補(bǔ)助資金使用規(guī)范?！秾?shí)施細(xì)則》明確規(guī)定，管理單位獲得的開放共享補(bǔ)助資金，可用于開放共享科研設(shè)施與儀器的運(yùn)行維護(hù)、升級(jí)改造、日常管理等相關(guān)費(fèi)用支出。由于開放共享所獲補(bǔ)助資金使用限制較大，且使用路徑單一，致使管理單位難以根據(jù)“按勞分配，多勞多得”的原則將補(bǔ)助資金發(fā)放到實(shí)驗(yàn)操作人員和管理人員，補(bǔ)助資金對(duì)提高操作人員和管理人員的開放共享積極性動(dòng)力不足。

（2）利于開放共享的機(jī)制體制不完善。湖南省內(nèi)科研設(shè)施與儀器主要分布在高等學(xué)校、科研院所，這類單位的科研設(shè)施與儀器的管理大多按照單位、部門、課題組進(jìn)行劃分，存在部門化、單位化、個(gè)人化的傾向，公共資源共享的意識(shí)不強(qiáng)，科研設(shè)施與儀器歸屬單位內(nèi)部尚未建立完善的開放共享制度，閑置浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重[3]。外部環(huán)境開放共享氛圍不濃[4]，省級(jí)政府及設(shè)施歸屬單位主管部門頒布的關(guān)于科研設(shè)施與儀器開放共享的方針政策沒有進(jìn)一步優(yōu)化，開放共享尚未真正成為考核評(píng)價(jià)指標(biāo)?？蒲袉挝桓P(guān)注的是現(xiàn)有科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)社會(huì)總體科研效率的提升缺乏現(xiàn)實(shí)需求。真正把科研設(shè)施與儀器設(shè)備向社會(huì)開放共享作為科研評(píng)價(jià)考核目標(biāo)還缺乏原動(dòng)力。

（3）缺少支撐開放共享的管理團(tuán)隊(duì)?？蒲性O(shè)施與儀器歸屬單位受現(xiàn)有科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向的影響，對(duì)提高國(guó)有資產(chǎn)使用效益和開放共享管理不夠重視，對(duì)科研設(shè)施與儀器開放共享普遍缺乏總體設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌管理，疏于科研設(shè)施與儀器專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)?？蒲性O(shè)施與儀器歸屬單位內(nèi)部，個(gè)體從事實(shí)驗(yàn)室管理工作的意愿不強(qiáng)。實(shí)驗(yàn)管理人員在職稱晉升、進(jìn)修深造等方面的機(jī)會(huì)相對(duì)其他個(gè)體偏少，個(gè)人發(fā)展空間有限，實(shí)驗(yàn)室管理人員工作動(dòng)力不足，專業(yè)化服務(wù)能力不強(qiáng)，從而導(dǎo)致大型儀器設(shè)備功能使用單一，許多功能和方法尚未得到進(jìn)一步應(yīng)用，開放共享受到進(jìn)一步的限制。科研設(shè)施與儀器歸屬單位自身及個(gè)體的雙重原因?qū)е轮伍_放共享的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)難以形成。

（4）難以滿足科研的整體需求。管理單位在購(gòu)置科研設(shè)施與儀器時(shí)缺少長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，僅從自身或少部分管理單位的當(dāng)前需求考慮，難以適應(yīng)日后科技的發(fā)展，不能滿足整個(gè)市場(chǎng)的需求?？萍紕?chuàng)新的主體是企業(yè)，而科研設(shè)施與儀器歸屬單位只是科技創(chuàng)新的外圍。然而主體的科技更新?lián)Q代與外圍的步頻、步距、跑道不盡一致。管理單位既有科研設(shè)施與儀器的補(bǔ)充及其功能的更新尚不能跟上企業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)步的速度。由此可見，共享平臺(tái)提供的科研設(shè)施與儀器及其功能是單一且相對(duì)靜止的，還無(wú)法全面滿足整個(gè)市場(chǎng)的總體需求和市場(chǎng)個(gè)體的個(gè)性需求。

5 結(jié)語(yǔ)與建議

雙向補(bǔ)貼是湖南省促進(jìn)科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放共享，優(yōu)化科技資源配置的重要財(cái)政手段，通過(guò)搭建共享平臺(tái)、舉辦政策宣講會(huì)、規(guī)范兌現(xiàn)流程等舉措，有力地推動(dòng)了全省科研設(shè)施和儀器的開放共享。但是，雙向補(bǔ)貼政策實(shí)踐還不到一年，時(shí)間較短，尚處于運(yùn)行初級(jí)階段，還有不完善之處，存在很多急需解決的問題。對(duì)此，提出如下政策建議。

（1）統(tǒng)籌制定高效率的定向服務(wù)。省級(jí)主管部門出臺(tái)指導(dǎo)性的方針政策，統(tǒng)籌市縣主管單位、設(shè)施管理單位、使用單位制定針對(duì)性強(qiáng)、適用性高的制度。第一，省級(jí)主管單位制定標(biāo)準(zhǔn)臺(tái)賬，設(shè)施管理單位和使用單位分別將科研設(shè)施與儀器信息及需求信息逐一列入，市縣完成區(qū)域內(nèi)雙向信息匹配，市縣區(qū)域未匹配成功的則提交至省級(jí)主管部門進(jìn)行匹配，省級(jí)主管部門及時(shí)將供需雙方設(shè)施信息及匹配結(jié)果向社會(huì)公布，設(shè)施供需雙方按匹配結(jié)果提供一對(duì)一或一對(duì)多的定向服務(wù)。第二，以提高社會(huì)科研總體效率為導(dǎo)向，優(yōu)化機(jī)制體制，制定共享服務(wù)相關(guān)指標(biāo)，對(duì)管理單位的提供定向服務(wù)次數(shù)、使用單位借助定向服務(wù)取得的科研成果等指標(biāo)進(jìn)行考核，形成約束機(jī)制。

（2）創(chuàng)新打造高效能的管理團(tuán)隊(duì)。高質(zhì)量的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)是保證管理單位服務(wù)質(zhì)量的根本，現(xiàn)有機(jī)制下需要進(jìn)一步加強(qiáng)專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)積極性。第一，管理團(tuán)隊(duì)人員職稱晉升所需的條件與管理單位其他部門保持一致，可以將設(shè)施管理團(tuán)隊(duì)的服務(wù)項(xiàng)目歸入職稱主管部門所認(rèn)可的業(yè)績(jī)。第二，使用單位借助定向服務(wù)所取得的科研成果與管理團(tuán)隊(duì)及個(gè)人業(yè)績(jī)或績(jī)效掛鉤，在一定程度上形成動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制[5-7]。第三，提供專項(xiàng)資金和渠道，為設(shè)施管理團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造培訓(xùn)機(jī)會(huì)，進(jìn)一步提高專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)水平，為使用單位提供高效便捷的服務(wù)。第四，完善管理團(tuán)隊(duì)人員的考核評(píng)價(jià)體系，設(shè)置可量化的考核指標(biāo)。根據(jù)考核評(píng)價(jià)體系，從共享效率、經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助、修繕維護(hù)、項(xiàng)目申報(bào)方面進(jìn)行考評(píng)?？荚u(píng)結(jié)果與評(píng)價(jià)掛鉤，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)人員提供更加專業(yè)、高效的服務(wù)，積極開展開放共享工作。

（3）積極創(chuàng)建高速度流轉(zhuǎn)的環(huán)境。由于共享補(bǔ)助資金使用方向單一、兌現(xiàn)周期較長(zhǎng)等，不能完全適應(yīng)社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境，在一定程度上限制了管理單位和使用單位對(duì)雙向補(bǔ)貼政策的積極響應(yīng)。因此，為了更好地落實(shí)雙向補(bǔ)貼政策，可以從以下角度展開相關(guān)工作：第一，拓展開放共享補(bǔ)助資金使用范圍。建議增加管理單位對(duì)后補(bǔ)助資金的支配，設(shè)置一定比例的后補(bǔ)助資金，作為共享服務(wù)人員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和科研費(fèi)用，以提高他們的參與積極性。第二，加大兌現(xiàn)頻率。兌現(xiàn)頻率的增大，可以緩解中小微企業(yè)本身在發(fā)展過(guò)程中存在的資金短缺、科技資源匱乏等問題，提高中小微企業(yè)接受共享服務(wù)的積極性。建議根據(jù)實(shí)際情況，梳理去除兌換過(guò)程中不必要的環(huán)節(jié)，提高兌換的效率，適當(dāng)加大兌現(xiàn)頻率。第三，進(jìn)一步優(yōu)化共享平臺(tái)系統(tǒng)。根據(jù)用戶反饋，進(jìn)一步簡(jiǎn)化操作流程，進(jìn)一步梳理線下操作環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)開發(fā)上線操作功能，盡量使管理單位和使用單位實(shí)現(xiàn)全程“網(wǎng)上辦”兌現(xiàn)操作。第四，加大宣傳力度，提升政策知曉度[8]。拓寬宣傳渠道，充分利用互聯(lián)網(wǎng)新媒體進(jìn)行宣傳。通過(guò)“湖南省科學(xué)技術(shù)廳”官網(wǎng)、“科技湖南”微信公眾號(hào)、“湖南儀器設(shè)施”微信公眾號(hào)等媒介進(jìn)行宣傳，進(jìn)一步提升政策知曉度。聯(lián)合各市州科技局、國(guó)家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)舉辦宣講會(huì)，向管理單位和用戶解讀政策，培訓(xùn)共享平臺(tái)操作實(shí)務(wù)，了解政策在實(shí)施過(guò)程的問題并及時(shí)制定對(duì)策。

（4）雙向創(chuàng)新高價(jià)值的采買環(huán)節(jié)。管理單位現(xiàn)有的科研設(shè)施與儀器還不能很好地滿足科技的更新?lián)Q代和整個(gè)市場(chǎng)的總體需求，雙向補(bǔ)貼紅利覆蓋不了所有企業(yè)。為充分發(fā)揮雙向補(bǔ)貼的作用，可從以下幾個(gè)方面切入相關(guān)工作：第一，管理單位現(xiàn)有的科研設(shè)施與儀器尚未全面覆蓋企業(yè)的科研需求，政府部門可以在雙向補(bǔ)貼總金額中留存部分資金，補(bǔ)貼給既有科研設(shè)施與儀器尚未覆蓋其科研需求的企業(yè)，允許企業(yè)自行采購(gòu)所需科研設(shè)施與儀器[9]。第二，管理單位在采買新增科研設(shè)施與儀器之前，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行充分調(diào)研和技術(shù)評(píng)估，組織領(lǐng)域內(nèi)專家進(jìn)行充分的咨詢論證，深度結(jié)合自身和企業(yè)雙方實(shí)際需求新增加的設(shè)施，在滿足自身需求的同時(shí)，能夠最大化地滿足市場(chǎng)的科研需求，對(duì)科技走向進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)判，提高科研設(shè)施與科技發(fā)展的貼合度。