周潔

摘 要： 傳統(tǒng)偵查模式一直是我國占據(jù)主導(dǎo)地位的偵查模式，但近些年隨著互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)偵查模式開始興起并發(fā)展起來。信息時(shí)代的大數(shù)據(jù)正在潛移默化地影響著人們生活的方方面面，在網(wǎng)絡(luò)化、信息化的大背景下，大數(shù)據(jù)與偵查的結(jié)合已經(jīng)是不可阻擋的時(shí)代潮流。大數(shù)據(jù)在犯罪偵查中的應(yīng)用，推動(dòng)了我國偵查模式的變革，提高了案件的偵破率，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式是時(shí)代的選擇。但是這一模式在司法實(shí)踐中的應(yīng)用還存在很多問題，要進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行法律上的規(guī)制，以使得大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠更好地服務(wù)于刑事司法實(shí)踐。

關(guān)鍵詞： 大數(shù)據(jù);大數(shù)據(jù)偵查;偵查模式;傳統(tǒng)偵查模式;大數(shù)據(jù)偵查模式

偵查模式是指公安機(jī)關(guān)在刑事案件偵辦過程中，為查明案件和查獲犯罪嫌疑人所采取的經(jīng)過長期實(shí)踐和總結(jié)的類型化、固定化的偵查工作辦案方法、機(jī)制和理念的總和。理論界將偵查模式做過分類，有學(xué)者按照偵查模式采取的措施和行動(dòng)是否具有超前性為標(biāo)準(zhǔn)，將偵查模式分為傳統(tǒng)的反應(yīng)型偵查模式和主動(dòng)型偵查模式。偵查模式的選擇取決于一個(gè)國家的司法傳統(tǒng)和司法體制，并且與特定時(shí)代下的偵查條件息息相關(guān)。我國目前的偵查模式大體可以分為傳統(tǒng)偵查模式和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的偵查模式兩種類型。在當(dāng)今時(shí)代，傳統(tǒng)的反應(yīng)型偵查模式和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式都有其各自的合理性，但也都有缺點(diǎn)?，F(xiàn)階段主動(dòng)性偵查模式的技術(shù)還不夠成熟，比較科學(xué)合理的做法應(yīng)該是以傳統(tǒng)的反應(yīng)型偵查模式為基礎(chǔ)，以大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)型偵查模式補(bǔ)充。兩者都各有利弊，需要對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確全面的分析，將二者在某種程度上進(jìn)行一定的融合，并對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的規(guī)制，以更好的推動(dòng)我國偵查模式的變革，促進(jìn)偵查模式的轉(zhuǎn)型。

1 我國傳統(tǒng)偵查模式的簡要剖析

在我國刑事偵查的歷史長河中，傳統(tǒng)偵查模式一直處于主導(dǎo)地位。傳統(tǒng)偵查模式是指依靠傳統(tǒng)方式進(jìn)行信息的儲(chǔ)存、提取和分析研判的模式。下面筆者擬對(duì)傳統(tǒng)偵查模式的特征及其利弊進(jìn)行簡要的剖析。

1.1 我國傳統(tǒng)偵查模式的特征

在傳統(tǒng)偵查模式下，犯罪行為與偵查行為之間存在著前后邏輯上的因果關(guān)系，偵查行為始終是犯罪行為發(fā)生之后的被動(dòng)反應(yīng)，因此這種偵查模式也稱為反應(yīng)型偵查模式或者被動(dòng)型偵查模式。在我國的偵查歷史中，傳統(tǒng)偵查模式占據(jù)著絕對(duì)的主導(dǎo)地位，這是由偵查規(guī)律和我國偵查工作展開的方式、方法以及我國傳統(tǒng)犯罪的態(tài)勢等多種因素綜合決定的。在既有的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中，偵查工作長期遵循著“由案到人”或“由人到案”的偵查模式?！坝砂傅饺恕钡膫刹槟Ｊ剑瑐?cè)重于從案件作為起始出發(fā)點(diǎn)，在犯罪發(fā)生之后，通過各種措施查明案情，達(dá)到揭露犯罪、查獲犯罪嫌疑人的目的。一般表現(xiàn)為犯罪結(jié)果發(fā)生之后、被害人報(bào)案、偵查人員到達(dá)現(xiàn)場、現(xiàn)場勘查，提取痕跡物證、分析案情、發(fā)現(xiàn)線索、查獲犯罪嫌疑人，這一偵查模式是最為傳統(tǒng)的偵查模式?！坝扇搜浮钡膫刹槟Ｊ剑傅氖菑姆缸锵右扇顺霭l(fā)，通過搜集各種證據(jù)來證明犯罪嫌疑人是否有罪，所犯什么罪，以及犯罪過程?？偠灾?，我國的傳統(tǒng)偵查模式的特征可以概括如下：⑴從偵查的切入點(diǎn)看，犯罪現(xiàn)場遺留的痕跡物證是案件偵查的突破口⑵從因果關(guān)系的上邏輯上看，犯罪行為發(fā)生在前，偵查行為實(shí)施在后，由犯罪結(jié)果追溯犯罪原因和犯罪對(duì)象，具有事后性、被動(dòng)性。

1.2 我國傳統(tǒng)偵查模式的利弊分析

1.2.1 我國傳統(tǒng)偵查模式的合理性分析

時(shí)至今日，雖然在科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)下，我國的犯罪形勢已經(jīng)發(fā)生了非常深刻的變化，但傳統(tǒng)偵查模式仍然有其存在的合理性，其價(jià)值內(nèi)核在于權(quán)利優(yōu)先于權(quán)力的價(jià)值定位。首先，從實(shí)體法律關(guān)系角度來看，偵查的被動(dòng)性是防止偵查措施濫用，保障人權(quán)的必然結(jié)果。整個(gè)偵查過程本來就是一場國家公權(quán)力與公民私權(quán)利之間的博弈，偵查權(quán)的啟動(dòng)和偵查措施的實(shí)施勢必會(huì)對(duì)公民的私權(quán)利空間進(jìn)行滲透，壓縮公民的私權(quán)利空間。被動(dòng)偵查的啟動(dòng)在偵查伊始就為偵查劃定了一個(gè)框架范圍，防止偵查措施無邊無際的展開，確保偵查的針對(duì)性;其次，從程序正義的角度來看，偵查權(quán)啟動(dòng)的被動(dòng)性也是保障程序正義的要求。作為公權(quán)力的偵查權(quán)，不論其啟動(dòng)方式如何，其行使方式都具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。偵查機(jī)關(guān)掌握的信息和資源會(huì)隨著偵查行為的深入，一步步還原案件，進(jìn)而偵破案件。

1.2.2 我國傳統(tǒng)偵查模式的局限性分析

首先，在傳統(tǒng)偵查模式下，在偵查的初始階段，偵查人員掌握的信息線索都非常有限，犯罪分子與偵查人員之間掌握的信息是不對(duì)稱的，犯罪分子一直處于領(lǐng)跑地位，偵查人員則總是“被牽著鼻子走”。在這種情況下，偵查活動(dòng)具有非常明顯的被動(dòng)性，偵查人員無法及時(shí)有效地打擊犯罪活動(dòng)，偵查行為無法完全消除犯罪帶來的負(fù)面影響。其次，反應(yīng)型的偵查模式是由具體案件驅(qū)動(dòng)的，無論是由案到人”或“由人到案”的偵查模式，都以現(xiàn)場勘查為驅(qū)動(dòng)，以現(xiàn)場勘查為中心，非常依賴案發(fā)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的痕跡證據(jù)，對(duì)現(xiàn)場固定的證據(jù)有很強(qiáng)的依賴性。但這些痕跡證據(jù)受時(shí)間一維性的制約，其證明力會(huì)隨著時(shí)間的推移逐漸降低案件。因此，為了獲得更多的犯罪信息，案件的偵破在很大程度上依賴于犯罪嫌疑人的口供，久而久之，在刑事司法實(shí)踐中逐漸形成了口供中心主義”的偵查理念，然而口供作為一種主觀證據(jù)，其本身具有不穩(wěn)定性，存在虛假的可能，不利于法官的定罪量刑;此外，在有罪推定的觀念下，偵查人員基于辦案的壓力，犯罪嫌疑人將可能成為刑訊逼供的對(duì)象，容易造成冤假錯(cuò)案。這也是傳統(tǒng)偵查模式與現(xiàn)代司法文明的矛盾突出點(diǎn)?！靶欧羁诠┲行闹髁x的刑事偵査理念易打破被告人不得強(qiáng)迫自證其罪的刑事訴訟基本原則，也與疑罪從無原則相違背。在當(dāng)下的刑事司法實(shí)踐中口供依賴以及由此引發(fā)的刑訊逼供冤假案件使得口供問題已不再是單純的證據(jù)問題而演化為檢驗(yàn)一個(gè)國家刑事司法治理文明程度乃至甚是國家治理能力的重要指標(biāo)?！?/p>

2 我國大數(shù)據(jù)偵查模式的簡要剖析

大數(shù)據(jù)偵查就是指法定偵查機(jī)關(guān)針對(duì)已發(fā)生或尚未發(fā)生的犯罪行為，為了查明犯罪事實(shí)、預(yù)測犯罪等所采取的一切以大數(shù)據(jù)技術(shù)為核心的相關(guān)偵查行為。大數(shù)據(jù)偵查主要通過對(duì)海量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過特定的方法找到其中的規(guī)律并為偵查活動(dòng)服務(wù)。大數(shù)據(jù)偵查模式，即大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的偵查模式，也可稱為主動(dòng)型偵查模式。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式順應(yīng)了時(shí)代發(fā)展的潮流，相比傳統(tǒng)偵查模式具有很多優(yōu)勢，下面筆者擬對(duì)其簡要的分析。

2.1 大數(shù)據(jù)背景下轉(zhuǎn)變偵查模式的必要性分析

當(dāng)下，犯罪呈現(xiàn)出更加嚴(yán)峻和復(fù)雜的局勢，數(shù)據(jù)化成為當(dāng)下犯罪的現(xiàn)實(shí)生態(tài)。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，依托大數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)生了許多新型犯罪，改變了偵查與犯罪的博弈局面，犯罪分子將犯罪行為與高科技技術(shù)結(jié)合起來，犯罪手段不斷升級(jí)，更加科技化、智能化、隱蔽化，犯罪類型更加多樣化，出現(xiàn)了許多以往沒有的新興犯罪，如網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博等，傳統(tǒng)的非接觸性犯罪逐漸向接觸性犯罪轉(zhuǎn)型。這些變化可以統(tǒng)稱為“犯罪異化”，所有這些都導(dǎo)致傳統(tǒng)偵查模式存在的客觀基礎(chǔ)發(fā)生了動(dòng)搖，倒逼偵查工作方式發(fā)生顛覆性變革。這些變化導(dǎo)致很多犯罪不再存在犯罪現(xiàn)場。比如一些通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的犯罪，如網(wǎng)絡(luò)詐騙，根本就不存在所謂的犯罪現(xiàn)場。但是在傳統(tǒng)的反應(yīng)性偵查模式下，偵查人員掌握的線索很少，大多是通過現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場訪問等方式查找證據(jù)，偵破案件，無論是“由人循案”還是“由案找人”的偵查模式都己經(jīng)無法適應(yīng)這些變化，無法滿足現(xiàn)代偵查工作打擊犯罪的需求，因此在日常的偵查工作工作中逐步改進(jìn)偵查思路，摸索新的偵查模式既是大數(shù)據(jù)時(shí)代的必然要求，也是必然選擇。

2.2 大數(shù)據(jù)偵查模式的優(yōu)勢

我們生活在一個(gè)觸物留痕的時(shí)代，人們生產(chǎn)生活的方方面面都能通過數(shù)據(jù)信息的形式被記錄下來。數(shù)據(jù)社會(huì)化、一切社會(huì)活動(dòng)皆可數(shù)據(jù)化是大數(shù)據(jù)時(shí)代的重要特征或標(biāo)志。這是大數(shù)據(jù)能夠運(yùn)用于偵查活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。大數(shù)據(jù)的預(yù)測性功能以及全景式記錄功能打破了數(shù)據(jù)壁壘，使得偵查人員能夠運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)迅速掌握犯罪信息，打破了敵我之間信息不對(duì)稱的局面，突破了很多傳統(tǒng)偵查模式的限制。大數(shù)據(jù)的預(yù)測性功能是其核心功能。通過對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以較為準(zhǔn)確的預(yù)測犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、類型、手段、方式和過程，準(zhǔn)確的預(yù)測使得我們偵查人員對(duì)犯罪活動(dòng)的發(fā)生取得了主動(dòng)權(quán)，公安機(jī)關(guān)可以優(yōu)化警力配置，科學(xué)部署警力，預(yù)防犯罪，從而可以極大地節(jié)約司法資源，提高司法工作效率。大數(shù)據(jù)的另一重要功能是全景式記錄功能。通過大數(shù)據(jù)進(jìn)行偵查，能通過細(xì)碎的數(shù)據(jù)片段，最大限度地將案件的脈絡(luò)，過程進(jìn)行還原。

3 完善大數(shù)據(jù)偵查模式的路徑

大數(shù)據(jù)偵查模式雖然在一定程度上提高了我國偵查犯罪的效率，需要在法律上對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的規(guī)制，以期其能夠更好地服務(wù)于偵查工作。

3.1 完善大數(shù)據(jù)相關(guān)偵查立法

當(dāng)前我國《刑事訴訟法》《人民警察法》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》以及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等法律法規(guī)已經(jīng)對(duì)關(guān)于技術(shù)偵查方面做了一定的規(guī)范，但是大數(shù)據(jù)偵查與技術(shù)偵查之間并不能完全劃等號(hào)。目前，我國關(guān)于大數(shù)據(jù)偵查方面的法律法律并不完善，導(dǎo)致了大數(shù)據(jù)偵查權(quán)限的模糊。通過立法明確大數(shù)據(jù)偵查的適用范圍制偵查人員適用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行犯罪案件偵查的具體罪名和類別，適用范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)明確刑事犯罪的罪行性質(zhì)，犯罪程度的輕重。防止過分濫用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)或其他數(shù)據(jù)處理技術(shù)。

3.2 建立健全個(gè)人信息的保障制度

數(shù)據(jù)化的社會(huì)中，一切皆可數(shù)據(jù)化，任何行為一經(jīng)作出，皆會(huì)在數(shù)據(jù)世界里留下數(shù)據(jù)痕跡。并且，合法的商業(yè)競爭以及非法的個(gè)人信息收集、販賣行為都會(huì)使本來處于隱秘狀態(tài)的公民個(gè)人信息公開化，公民個(gè)人喪失獨(dú)立自處的尊嚴(yán)。大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的不斷拓展使得獲取公民的隱私信息變得越來越容易。公民的隱私保護(hù)在面對(duì)各種強(qiáng)大的搜集面前變得越來越脆弱。因此，必須建立相應(yīng)的隱私保護(hù)制度來規(guī)制大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)公民個(gè)人信息的侵犯。具體可以從如下幾個(gè)方面落實(shí)：

（1）建立嚴(yán)格的審查批準(zhǔn)制度。當(dāng)偵查機(jī)關(guān)需要調(diào)取數(shù)據(jù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)的調(diào)查數(shù)據(jù)司法文書，詳細(xì)說明調(diào)取數(shù)據(jù)的原因、對(duì)象和具體內(nèi)容，不能任意改變調(diào)取數(shù)據(jù)的范圍和目的，從制度上規(guī)范偵查權(quán)的合法使用，保護(hù)公民的各項(xiàng)隱私權(quán)。

（2）保障公民的知情權(quán)。知情權(quán)是國家賦予公民的一項(xiàng)最基本的權(quán)利，國家機(jī)關(guān)在收集個(gè)人信息是，應(yīng)當(dāng)保障信息主體對(duì)個(gè)人信息使用的知情同意權(quán)，在不影響偵查工作展開的前提下，的賦予公民在一定范圍內(nèi)知悉個(gè)人信息的收集范圍、使用目的的權(quán)利。

（3）嚴(yán)格恪守最小性原則和相關(guān)性原則。首先，偵查機(jī)關(guān)在利用大數(shù)據(jù)技術(shù)開展偵查工作時(shí)，要盡可能保護(hù)數(shù)據(jù)主體的個(gè)人隱私權(quán)益，盡量縮小直接接觸個(gè)人信息的人員范圍，將對(duì)公民權(quán)利的侵害程度降至最小，控制對(duì)個(gè)人敏感信息的利用，在滿足偵查需求的情況下收集的數(shù)據(jù)量采取最小性的原則;其次，在數(shù)據(jù)收集要方面以合理明確的目的進(jìn)行，同時(shí)也需要依據(jù)此目的來使用收集的數(shù)據(jù)。在使用大數(shù)據(jù)時(shí)，需要根據(jù)案件調(diào)查來進(jìn)行收集，不能逾越司法權(quán)限。數(shù)據(jù)收集和利用都需要在法律允許范圍內(nèi)。在建立個(gè)人信息保障制度時(shí)一定要明確這一原則。

3.3 完善相關(guān)配套措施

完善大數(shù)據(jù)下的偵查制度，需要進(jìn)行綜合考量，從多層面多角度共同維護(hù)大數(shù)據(jù)下的偵查制度的良性發(fā)展。。除了對(duì)公權(quán)力進(jìn)行約束和限制，對(duì)私權(quán)利進(jìn)行有效保護(hù)外，還可從以下幾方面努力：（1）培養(yǎng)大數(shù)據(jù)專業(yè)人才，加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)隊(duì)伍人才建設(shè)，建立偵查機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)機(jī)制。（2）嘗試相應(yīng)的合作機(jī)制，完善數(shù)據(jù)倉庫，完善數(shù)據(jù)的建立與分享機(jī)制，打破偵查機(jī)關(guān)與其他部門之間數(shù)據(jù)庫的壁壘，加強(qiáng)各部門、區(qū)域間的協(xié)同作戰(zhàn)。

4 結(jié)語

我們生活在一個(gè)因大數(shù)據(jù)、人工智能而深刻變革的時(shí)代?！按髷?shù)據(jù)的全球性革命已悄然成形，這是一場攸關(guān)國家、社會(huì)、民生以及科技的巨大變革?！贝髷?shù)據(jù)技術(shù)在偵查領(lǐng)域的深入應(yīng)用，完善了傳統(tǒng)偵查模式在信息載體、偵查思維、偵查理念、證明方式等方面存在的不足，隨著信息化、科技化水平的不斷提高，以大數(shù)據(jù)偵查為主的偵查模式必將成為中堅(jiān)模式。大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查工作工作中的適用，毫無疑問為犯罪預(yù)防和預(yù)期損失的減少提供新的路徑和可能性，但與此同時(shí)，其在適用的過程中也存在很多問題，通過法律條文細(xì)化大數(shù)據(jù)偵查措施，規(guī)范大數(shù)據(jù)偵查方法和手段的適用，完善大數(shù)據(jù)的應(yīng)用與發(fā)展。

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