褚云霞，陳海榮，鄧 姍，李壽國(guó)，黃志城

(1 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全與檢測(cè)技術(shù)研究所，上海 201403；2農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測(cè)試(上海)分中心， 上海 201415；3 上海市設(shè)施園藝技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海 201403)

植物品種DUS(Distinctness，Uniformity，Stability，簡(jiǎn)稱DUS)測(cè)試指南是植物新品種特異性、一致性和穩(wěn)定性測(cè)試的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指導(dǎo)DUS 測(cè)試開展工作的行動(dòng)指南[1]，也是植物新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)授予育種家品種權(quán)的科學(xué)依據(jù)。

迄今為止，國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(International Union for the Protection of New Varieties of Plants，簡(jiǎn)稱UPOV)采納和發(fā)布了玉米、小麥等323個(gè)植物屬種的測(cè)試指南[2]，對(duì)于指導(dǎo)和統(tǒng)一各成員國(guó)植物新品種的鑒定方法和品種描述發(fā)揮了重要作用。一份UPOV 測(cè)試指南從起草到完成往往需要經(jīng)過多輪技術(shù)工作組會(huì)議討論和修改，一般需要花費(fèi)2—8 年，盡管UPOV 不提供研制經(jīng)費(fèi)，但承擔(dān)UPOV 測(cè)試指南研制將提高本國(guó)的話語權(quán)，提升本國(guó)國(guó)際地位，利于本國(guó)培育的品種在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位，因此西方發(fā)達(dá)國(guó)家一直積極承擔(dān)UPOV指南的研制，完成指南排前五位的國(guó)家分別為荷蘭(50份)、法國(guó)(47份)、德國(guó)(42份)、日本(36份)、 英國(guó)(23份)，僅日本為亞洲國(guó)家[3]。

1 UPOV中觀賞植物DUS測(cè)試指南現(xiàn)狀

第一份觀賞植物測(cè)試指南于1973年被UPOV采納，經(jīng)過近50年的發(fā)展，現(xiàn)在已有120份現(xiàn)行指南，占全部UPOV測(cè)試指南總數(shù)的37.1%(見表1)，另有10份指南正在研制[3]。其中有62份指南經(jīng)過修訂，有的種屬由于經(jīng)濟(jì)價(jià)值較大，育種活動(dòng)一直比較活躍，因此不斷地被修訂，如大丁草屬、石竹屬已經(jīng)過8次修訂。

表1 UPOV現(xiàn)有觀賞植物DUS測(cè)試指南(包括草案)

(續(xù)表1)

(續(xù)表2)

注：Corr.修正，Rev.部分修訂，Proj.討論稿

2 承擔(dān)UPOV指南研制的流程

UPOV 測(cè)試指南的研制由技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)，需要經(jīng)過提出任務(wù)、討論、修改、采納和發(fā)布等幾個(gè)環(huán)節(jié)[4]。技術(shù)委員會(huì)下設(shè)6 個(gè)技術(shù)工作組，其中大田作物(TWA)、蔬菜(TWV)、果樹(TWF)、觀賞植物和林木(TWO)、自動(dòng)化和計(jì)算機(jī)程序(TWC)一般每年召開一次會(huì)議，對(duì)植物新品種保護(hù)的法律、測(cè)試技術(shù)和測(cè)試指南等進(jìn)行討論。

2.1 提出任務(wù)

一般由UPOV成員、聯(lián)盟或者觀察國(guó)或觀察組織直接向技術(shù)委員會(huì)提出研制任務(wù)，技術(shù)委員會(huì)將考慮以下因素：(1)UPOV 成員內(nèi)該植物屬種PBR申請(qǐng)的數(shù)量，包括收到申請(qǐng)的審批機(jī)關(guān)數(shù)量和國(guó)外申請(qǐng)數(shù)量，該部分內(nèi)容可登錄Genie數(shù)據(jù)庫(http：www.upov.intgenieen)查詢相關(guān)種屬有經(jīng)驗(yàn)的測(cè)試機(jī)構(gòu)。如果收到申請(qǐng)的審批機(jī)關(guān)或國(guó)外申請(qǐng)量較多，表明該植物屬種DUS 測(cè)試國(guó)際協(xié)調(diào)非常重要。技術(shù)委員會(huì)不太可能優(yōu)先考慮研制僅有少量申請(qǐng)的種的測(cè)試指南，除非有其他的原因，比如該種屬國(guó)際層面上育種強(qiáng)度很高；(2)植物屬種經(jīng)濟(jì)價(jià)值和育種水平，一般優(yōu)先研制經(jīng)濟(jì)價(jià)值高、育種水平高的種屬；(3)感興趣的成員數(shù)量，如果有多個(gè)成員感興趣，可優(yōu)先列入研制計(jì)劃。(4)技術(shù)委員會(huì)認(rèn)為需考慮的其他因素。

2.2 起草

任務(wù)確定后，將成立測(cè)試指南研制小組，由感興趣的專家和牽頭人組成。牽頭人負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本技術(shù)工作組討論所需的所有測(cè)試指南草案并按各種意見進(jìn)行修改，直到提交技術(shù)委員會(huì)。通常測(cè)試指南將安排給提出建議的技術(shù)工作組討論。不止一個(gè)技術(shù)工作組提出同一份測(cè)試指南的研制建議時(shí)，技術(shù)委員會(huì)將根據(jù)技術(shù)工作組的經(jīng)驗(yàn)水平?jīng)Q定哪個(gè)技術(shù)工作組負(fù)責(zé)起草，其他技術(shù)工作組協(xié)助。在這種情況下，技術(shù)委員會(huì)將要求測(cè)試指南提交時(shí)將需獲得其他技術(shù)工作組的同意。

UPOV測(cè)試指南一般由適用范圍、繁殖材料要求、組織試驗(yàn)、觀測(cè)方法、品種分組、術(shù)語與符號(hào)、性狀表、性狀表解釋、文獻(xiàn)和技術(shù)問卷10 個(gè)部分組成[5]。為了規(guī)范測(cè)試指南格式，UPOV 開發(fā)了網(wǎng)頁版測(cè)試指南模版(https：www3.wipo.intupovtg)，研究人員只需按照模版要求，針對(duì)不同植物屬種填入相關(guān)研制內(nèi)容。在研制過程中，性狀的選擇、觀測(cè)方法的確定、標(biāo)準(zhǔn)品種的設(shè)置、繁殖材料的要求等是研制的核心內(nèi)容。在指南研制過程中需要遵循一系列的原則，如 TGP1為總則及其解釋、TGP74提供了測(cè)試指南的研制指導(dǎo)、TGP14提供了UPOV文件中的術(shù)語匯編，TGP8則可查詢不同條件下異型株的允許株數(shù)。

2.3 討論與修改

牽頭人必須按照UPOV 秘書處規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交所有材料，例如在技術(shù)工作組會(huì)議召開前14 周，將草案發(fā)給感興趣的專家征求意見，感興趣專家應(yīng)在會(huì)議召開前10周反饋意見，會(huì)前6周牽頭人應(yīng)將修改后的草案提交給UPOV 秘書處。秘書處將初步審查草案是否按TGP7文件進(jìn)行準(zhǔn)備，特別是審查是否符合TG模板。檢查結(jié)果最遲在會(huì)議開始一周前反饋給牽頭人。如果牽頭人不能按時(shí)提交，將喪失在本屆技術(shù)工作組會(huì)議論的資格。

一般情況下，牽頭人必須參加技術(shù)工作組會(huì)議。有特殊情況不能參加時(shí)，需經(jīng)技術(shù)工作組主席同意，并在會(huì)議之前做充分安排，由其他專家代替牽頭人參加會(huì)議或者牽頭人以電子方式參加會(huì)議，使測(cè)試指南可以在會(huì)上得到充分討論。牽頭人根據(jù)與會(huì)專家意見對(duì)討論稿進(jìn)行修改和完善。測(cè)試指南草案經(jīng)過多次討論和修改后，經(jīng)所討論的技術(shù)工作組同意，形成報(bào)批稿，提交技術(shù)委員會(huì)審查。有的作物如甘藍(lán)型油菜涉及到蔬菜和大田作物兩個(gè)技術(shù)工作組，還必須同時(shí)經(jīng)這些技術(shù)工作組討論通過后，才能提交到技術(shù)委員會(huì)審查。UPOV 秘書處將對(duì)測(cè)試指南進(jìn)行初審，如果有內(nèi)容需要修改，將與牽頭專家和技術(shù)工作組主席一起進(jìn)行修改，并將測(cè)試指南翻譯成英語、法語、德語和西班牙語UPOV 4 種工作語言然后提交給技術(shù)委員會(huì)。

2.4 采納與發(fā)布

編輯委員會(huì)負(fù)責(zé)審查測(cè)試指南報(bào)批稿的語言、文字和格式，但不進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的審查。編輯委員會(huì)根據(jù)技術(shù)工作組的初步意見，作出是否采納測(cè)試指南的建議。如果發(fā)現(xiàn)報(bào)批稿存在技術(shù)問題，則會(huì)要求牽頭人解決。如果牽頭人仍不能解決，則可能建議補(bǔ)充信息(這需要經(jīng)牽頭人、所有感興趣專家和技術(shù)工作組主席的同意，一般要求6周完成或按技術(shù)工作組主席與秘書處商議的期限完成)，甚至可能將測(cè)試指南返回到相應(yīng)的技術(shù)工作組繼續(xù)討論、修改和完善。

技術(shù)委員會(huì)根據(jù)編輯委員會(huì)的建議決定是否采納測(cè)試指南，同意采納的，由UPOV 秘書處負(fù)責(zé)在UPOV 網(wǎng)站上發(fā)布。測(cè)試指南一旦發(fā)布，UPOV 成員即可使用。

已發(fā)布的測(cè)試指南經(jīng)過一段時(shí)間使用，需要修改以適應(yīng)新的育種技術(shù)或漸增的已知品種，所有成員均可向技術(shù)委員會(huì)提出修改建議，測(cè)試指南的修改程序與研制程序相似。

3 我國(guó)觀賞植物DUS測(cè)試指南現(xiàn)狀

農(nóng)業(yè)農(nóng)村部共公布了觀賞植物DUS測(cè)試指南52項(xiàng)，37項(xiàng)以農(nóng)業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)形式頒布，其中15種(屬)無UPOV指南，完全自主研制[6]，2015年后又完成了11項(xiàng)指南的研制，分別為朱頂紅屬，香雪蘭屬，天竺葵屬，六出花屬、蟹爪蘭屬、無髯鶯尾屬、球根鶯尾屬、萬壽菊屬屬、補(bǔ)血草屬、長(zhǎng)壽花、蓮瓣蘭、白鶴芋屬，為我國(guó)十一批名錄的批準(zhǔn)做好了技術(shù)儲(chǔ)備；至2015年底，林業(yè)局已開展91項(xiàng)林業(yè)植物新品種的測(cè)試指南編制工作，其中一品紅、丁香屬、榆葉梅、紫薇以及杜鵑花屬、欒樹屬、樺木屬、核桃屬等33項(xiàng)測(cè)試指南已分別以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或林業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施[6]，2016年國(guó)家林業(yè)局新增榆屬、崖柏屬、松屬、蛇葡萄屬、桉屬雙蒴蓋亞屬、羅漢松屬、紅豆杉屬、油桐和油茶DUS測(cè)試指南9項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、楊屬DUS測(cè)試指南1項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。2017年又批準(zhǔn)了櫸屬、白蠟樹屬和忍冬屬的新品種DUS測(cè)試指南為林業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。截至2017年6月，已完成了榆葉梅、紫薇、丁香屬、蠟梅、薔薇屬、桂花、木蘭屬、牡丹等19種觀賞植物新品種DUS測(cè)試指南[7]。

大部分已頒布的觀賞植物DUS測(cè)試指南都是由科研院所或大學(xué)主導(dǎo)完成，其中科研院(包含農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心)共主持完成45份指南研制，大學(xué)(主要是北京林業(yè)大學(xué))完成了8項(xiàng)DUS測(cè)試指南的研制，而公司的參與度很低，僅蓮屬DUS測(cè)試指南由深圳市公園管理中心主持完成，而花燭屬和果子蔓屬DUS測(cè)試指南由上海鮮花港企業(yè)發(fā)展有限公司主持完成。除矮牽牛和薰衣草屬外的所有農(nóng)業(yè)部分植物新品種DUS測(cè)試指南均有測(cè)試分中心的參與，隨著植物新品種保護(hù)的越來越受重視，測(cè)試指南的承擔(dān)單位將不僅限于DUS測(cè)試分中心，更多的科研單位、大學(xué)甚至公司均積極承擔(dān)測(cè)試指南的研制。

4 承擔(dān)我國(guó)DUS測(cè)試指南研制流程

為加強(qiáng)農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)保護(hù)工作，鼓勵(lì)社會(huì)力量研制植物新品種測(cè)試指南，促進(jìn)更多植物屬(種)列入農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心會(huì)不定期公布“農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心關(guān)于申報(bào)植物新品種測(cè)試指南研制的通知”，愿意承擔(dān)我國(guó)DUS測(cè)試指南的單位(個(gè)人)可以向農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心提出申請(qǐng)，科技發(fā)展中心通過組織專家評(píng)審，遴選出指南承擔(dān)單位，與其簽訂指南研制協(xié)議書。遴選研制指南的植物屬(種)遵循以下原則：(1)優(yōu)先考慮對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)影響較大的植物屬或種(含亞種)，關(guān)系糧棉油、菜籃子供應(yīng)、農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收的植物屬或種(含亞種)。(2)優(yōu)先考慮我國(guó)育種有優(yōu)勢(shì)和資源豐富的植物，如谷子是我國(guó)為原產(chǎn)地且育種有優(yōu)勢(shì)；三七藥材資源我國(guó)豐富，育種研究進(jìn)展快。(3)優(yōu)先考慮國(guó)外植物資源和育種有優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)后有利于我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)農(nóng)民增收的種屬。例如，第七批列入農(nóng)業(yè)植物保護(hù)名錄的花燭屬、果子蔓屬、第九批列入的郁金香屬等許多觀賞植物雖然是荷蘭育種有優(yōu)勢(shì)的屬種，通過保護(hù)品種權(quán)，可促進(jìn)更多的國(guó)外優(yōu)良品種進(jìn)入我國(guó)，利于我國(guó)花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展，激勵(lì)我國(guó)育種水平提高。

完成指南的征求意見稿后需征求專家意見，一般通過發(fā)函方式征求育種、生產(chǎn)和測(cè)試專家意見，原則上以“單位”為征求意見對(duì)象。依據(jù)專家意見修改后形成送審稿并合并成專家意見匯總處理表(對(duì)不采納的意見需逐條進(jìn)行解釋)，如果技術(shù)內(nèi)容有較大改變，應(yīng)再次廣泛征求意見。完成征求意見后研制單位需提交測(cè)試指南送審稿、編制說明、專家意見匯總處理表及相應(yīng)種屬UPOV指南(如果有)到農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心。編制說明應(yīng)至少包括指南研制的必要性、任務(wù)來源和承擔(dān)單位、編制思路(修訂標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)列出與原標(biāo)準(zhǔn)的主要差異和理由)、執(zhí)行過程與主要結(jié)果、專家意見征集和指南主要內(nèi)容等。收到以上材料后編輯委員會(huì)將統(tǒng)一送審稿的格式和排版，并檢查其中的錯(cuò)誤，如遇不能解決的問題可回饋起草人，之后農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心將組織育種及DUS測(cè)試專家對(duì)送審稿進(jìn)行審定。

林業(yè)測(cè)試指南的研制由國(guó)家林業(yè)局科技發(fā)展中心(國(guó)家林業(yè)局植物新品種保護(hù)辦公室)下達(dá)任務(wù)，其基本流程與農(nóng)業(yè)部分比較類似。

5 展望與建議

5.1 爭(zhēng)取承擔(dān)更多UPOV測(cè)試指南研制任務(wù)

我國(guó)在UPOV測(cè)試指南研制方面貢獻(xiàn)較小，僅完成了7份指南的研制，分別為核桃、茶樹、山茶屬、谷子、桉屬、芍藥屬、丁香屬和荔枝，遠(yuǎn)少于法國(guó)和日本等國(guó)，甚至南非也完成了20份UPOV測(cè)試指南。這主要是由于我國(guó)申請(qǐng)植物新品種保護(hù)的積極性不高，重視程度不夠，目前中國(guó)主動(dòng)向國(guó)外申請(qǐng)品種權(quán)的數(shù)量非常有限， 得到授權(quán)的更是少之又少。中國(guó)國(guó)內(nèi)植物新品種的培育與商業(yè)化發(fā)展與國(guó)際上主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比， 依然差距很大。隨著越來越多的品種走向國(guó)際市場(chǎng)，向國(guó)外申請(qǐng)植物品種權(quán)將越來越受重視。UPOV 2017年啟用的在線申請(qǐng)系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱PRISMA,http：www.upov.intupovprismaenindex.html)在UPOV官方語言之外增加了中文版本，更利于我國(guó)育種家向國(guó)外審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)品種權(quán)[9]。發(fā)掘植物資源的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)價(jià)值，選育新品種，把野生植物資源轉(zhuǎn)變成品種，把資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)從資源大國(guó)向資源強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，是今后我國(guó)植物新品種行業(yè)的主要發(fā)展趨勢(shì)[10]。因此，需要積極推動(dòng)我國(guó)特有種屬的國(guó)際測(cè)試指南的研制。

5.2 提高測(cè)試指南的實(shí)用性

很多指南描述不清，特別是有些物種特定的俗稱，在測(cè)試指南中未作詳細(xì)解釋，如2012年公布的蝴蝶蘭DUS測(cè)試指南[11]，其基本性狀“唇瓣：柱狀物顏色”雖有圖示解釋，但仍不夠清晰，導(dǎo)致測(cè)試員無法準(zhǔn)確觀測(cè)。有些性狀的觀測(cè)方式與DUS測(cè)試中通用做法不符，如春蘭DUS測(cè)試指南[12]第3個(gè)性狀“植株：高度”要求測(cè)量假球莖基部到植株頂部的自然高度，而其他指南中的植株高度一般觀測(cè)種植基部到植株頂部的高度。還有些則由于個(gè)人觀點(diǎn)不同，如關(guān)于顏色的判定，或?qū)χ改闲誀罾斫庥胁町?，加劇了測(cè)試過程中的人員誤差，降低了通過數(shù)據(jù)庫篩選近似品種的可靠性，不利于我國(guó)植物新品種的DUS測(cè)試。為了減少人員誤差，一方面需加大培訓(xùn)力度，重視從業(yè)資格審查，樹立嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)、求真的工作作風(fēng)，另一方面需加強(qiáng)對(duì)測(cè)試指南研制的審查，減少指南中的錯(cuò)誤，規(guī)范研制過程，提高指南的實(shí)用性。

5.3 統(tǒng)一DUS測(cè)試指南中的術(shù)語與描述

正在編寫中的《植物品種特異性、一致性和穩(wěn)定性測(cè)試指南編寫規(guī)則》在參考TGP14的基礎(chǔ)上，規(guī)定了DUS測(cè)試指南的結(jié)構(gòu)、起草表述規(guī)則和編排格式，對(duì)于統(tǒng)一DUS測(cè)試指南的構(gòu)成有重要意義，但仍需進(jìn)一步完善，如生育階段表，許多種屬的測(cè)試需在不同時(shí)期對(duì)性狀進(jìn)行觀測(cè)，而生育階段表的編排完全由起草人隨意指定，當(dāng)一位測(cè)試員進(jìn)行多個(gè)種屬測(cè)試時(shí)容易混淆，可能導(dǎo)致在錯(cuò)誤時(shí)期進(jìn)行觀測(cè)。另外，同一個(gè)性狀有多種描述方式，由于指南起草人的不同可能采納不同的描述，這將極大地增加數(shù)據(jù)庫的負(fù)擔(dān)，影響數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行速度，不利于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與使用。

5.4 盡量減少標(biāo)準(zhǔn)品種的數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)品種是在植物新品種測(cè)試中，用于性狀分級(jí)的參照標(biāo)準(zhǔn)、輔助判斷試驗(yàn)可靠性的品種。標(biāo)準(zhǔn)品種應(yīng)該是廣泛容易獲得的，且每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)品種用到的次數(shù)應(yīng)盡可能地多，選用的標(biāo)準(zhǔn)品種數(shù)量應(yīng)盡可能地少[13]。為了準(zhǔn)確進(jìn)行DUS測(cè)試，需同時(shí)種植標(biāo)準(zhǔn)品種。如果標(biāo)準(zhǔn)品種過多，將增加測(cè)試成本，特別是對(duì)申請(qǐng)量較小的種屬，經(jīng)常少數(shù)幾對(duì)測(cè)試品種需種植幾十份標(biāo)準(zhǔn)品種，如春蘭DUS測(cè)試指南有48個(gè)標(biāo)準(zhǔn)品種，僅測(cè)試1對(duì)品種則需種植50個(gè)品種，為完成數(shù)量性狀的校準(zhǔn)，也需完成相應(yīng)品種的觀測(cè)。標(biāo)準(zhǔn)品種數(shù)量過多也將增加收集難度，同樣以春蘭為例，有些品種如翠蓋荷、大富貴、集圓、宋梅等品種商業(yè)化程度高，較容易購買，而有的品種如嘉隆、紫紅、福之光等則較難收集。指南中的蔡素梅僅在“花：蕊柱色斑”中作為無的標(biāo)準(zhǔn)品種，完全沒必要為一個(gè)性狀增加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)品種，而標(biāo)準(zhǔn)品種蔡梅素的蕊柱也無色斑，因此認(rèn)為本指南中的蔡素梅。另外有些性狀依據(jù)圖示或照片就能充分說明，完全沒必要添加標(biāo)準(zhǔn)品種，如“植株：葉藝”、“葉：形狀”、“花：萼片顏色”等。