許婷婷

安陽(yáng)師范學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000

一、無(wú)單放貨的概念及原因

(一)無(wú)單放貨的概念

通常的教科書上一般會(huì)把無(wú)單放貨作如下定義：無(wú)單放貨，是海上貨物運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人或其代理人，未經(jīng)查驗(yàn)和收取正本提單，而將提單項(xiàng)下貨物交付他人的行為[1]。無(wú)單放貨關(guān)系涉及三方利益主體，包括正本提單的合法持有人(即提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)人，因?yàn)樘釂尉哂兴袡?quán)憑證的性質(zhì))、無(wú)單放貨人以及無(wú)單提貨人。

但是我們可以看到大多的對(duì)無(wú)單放貨的定義都將責(zé)任矛頭指向承運(yùn)人，當(dāng)然必須明確的是無(wú)論是國(guó)際貿(mào)易、航運(yùn)實(shí)踐的需要還是我國(guó)《海商法》的規(guī)定，如果承運(yùn)人或船東簽發(fā)了提單，承運(yùn)人便具有將貨物安全運(yùn)輸?shù)侥康母鄄{正本提單交付貨物的法定義務(wù)，這是任何時(shí)候都應(yīng)當(dāng)遵循的原則，否則因無(wú)單放貨所帶來(lái)的違約或者侵權(quán)責(zé)任就應(yīng)由承運(yùn)人承擔(dān)。但筆者認(rèn)為可以承運(yùn)人主觀視角來(lái)將善意的承運(yùn)人無(wú)單放貨和惡意的承運(yùn)人無(wú)單放貨加以區(qū)分，因?yàn)殡m二者都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)單放貨的責(zé)任，但責(zé)任主體的主觀方面和對(duì)待其之態(tài)度應(yīng)有所區(qū)別，故需區(qū)分定義無(wú)單放貨?？蓪?duì)無(wú)單放貨作如下理解：1.惡意承運(yùn)人下的無(wú)單放貨——承運(yùn)人(或其代理人、受雇人、實(shí)際承運(yùn)人)未將貨物交給正本提單所有人，而與無(wú)正本提單人惡意共同侵犯提單所有人的合法權(quán)益，也違反合同約定，需承擔(dān)違約或者共同侵權(quán)責(zé)任。2.善意承運(yùn)人下的無(wú)單放貨——由于船舶周轉(zhuǎn)與提單流轉(zhuǎn)的時(shí)間差而導(dǎo)致的，當(dāng)船舶到達(dá)目的港時(shí)提貨人未取得正本提單，為了不增加不必要的港口費(fèi)用以及港口疏港等原因，承運(yùn)人善意的接受無(wú)正本提單提貨人的保函(或沒(méi)有保函)并交付貨物。

(二)無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因

無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因有：1.船舶周轉(zhuǎn)與提單流轉(zhuǎn)的時(shí)間差，即船舶、周轉(zhuǎn)運(yùn)輸過(guò)程快而提單流轉(zhuǎn)慢，導(dǎo)致船舶到達(dá)目的港時(shí)正本提單還未到收貨人手中，此情況多出現(xiàn)在裝卸港之間的距離相對(duì)較短、技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的船舶運(yùn)輸速度的提升或提單轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的延遲等原因。2.因正本提單不能按期到達(dá)，未避免嚴(yán)格憑單放貨會(huì)出現(xiàn)的壓貨、壓港、強(qiáng)制拍賣等較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，憑提單副本外加銀行保函，承運(yùn)人將貨物交付給收貨人以外的第三人。3.收貨人因經(jīng)濟(jì)困難或資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題無(wú)力贖單，需提貨銷售后贖單和交還提單[2]。4.依照目的港地方性法規(guī)、習(xí)慣做法，即使沒(méi)有提交正本提單，承運(yùn)人也應(yīng)當(dāng)交付貨物，但這種慣例必須是嚴(yán)格的、合理的、符合合同要求和受到廣泛認(rèn)可的。

二、對(duì)無(wú)單提貨人的理解

在無(wú)單放貨情況下，除承運(yùn)人(即無(wú)單放貨人)外，另一個(gè)不可忽視的當(dāng)事人即是無(wú)單提貨人。依是否為貨物買賣合同中的當(dāng)事人，可將無(wú)單提貨人做如下理解：

(一)第三人侵權(quán)

第三人，即非貨物買賣合同的一方。第三人侵權(quán)通常是以純粹騙取貨物為目的，以偽造單據(jù)或者與承運(yùn)人(或其代理人、受雇人)惡意串通的手段而提取提單項(xiàng)下的貨物，侵害正本提單所有人的權(quán)益。

(二)貨物買方未提交正本提單而提貨

1.善意——在此種情況下，由于船舶周轉(zhuǎn)與提單流轉(zhuǎn)的時(shí)間差，基于經(jīng)紀(jì)人的利益優(yōu)先原則，為了不產(chǎn)生額外的港口費(fèi)用、承運(yùn)人的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃不發(fā)生改變以及保障買方(收貨人)按時(shí)收貨后能及時(shí)投入到下一階段的貨物再加工、銷售等環(huán)節(jié)，收貨人出具善意保函(無(wú)欺詐)，提走貨物。2.惡意——在這種情況下，買方一方面因貨物質(zhì)量、數(shù)量問(wèn)題為由拒向銀行付款贖單，另一方面以惡意保函等方式欺詐承運(yùn)人，騙領(lǐng)貨物；或者基于提單的客流通行，雖然買方已按照合同正常贖單，卻不向承運(yùn)人提交正本提單，反而將提單轉(zhuǎn)讓他人獲取利益，另一方面無(wú)單提貨。

三、無(wú)單放貨的救濟(jì)

(一)對(duì)提單所有人的救濟(jì)

《中華人民共和國(guó)海商法》第七十一條明確規(guī)定：“提單，是指……承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中……構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。”提單的物權(quán)憑證性質(zhì)使得承運(yùn)人無(wú)權(quán)對(duì)提單持有人所享有的物權(quán)擅自作出處分，其無(wú)單放貨主觀上存在故意或過(guò)錯(cuò)，應(yīng)對(duì)正本提單所有人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，或與無(wú)單提貨人承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任。再有，提單不僅是貨物收據(jù)，還是運(yùn)輸合同證明，故承運(yùn)人必須履行正確交貨的義務(wù)，否則即構(gòu)成違約，而無(wú)單放貨即是違約行為的一種體現(xiàn)。提單的性質(zhì)確定了承運(yùn)人憑正本提單交貨的義務(wù)，能夠保障提單所有人的合法權(quán)益。合法持單人可以選擇協(xié)商的方式，使承運(yùn)人或無(wú)單提貨人履行義務(wù)，也可以選擇走訴訟途徑追究違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任[3]。

(二)對(duì)善意承運(yùn)人的救濟(jì)

1.主張免責(zé)

(1)完全免責(zé)——兩種情況。其一，一般情況的規(guī)定。墨西哥以及南美洲部分國(guó)家的法律強(qiáng)制規(guī)定，承運(yùn)至該國(guó)的貨物必須交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或港口當(dāng)局。因此承運(yùn)人在目的港無(wú)法履行憑正本提單交貨的義務(wù)，故承運(yùn)人只要按照當(dāng)?shù)氐姆山桓读素浳?，即視為完成合同約定。其二，特殊情況的規(guī)定。當(dāng)目的港出現(xiàn)了承運(yùn)人不能交付貨物的特殊情況，如在無(wú)擔(dān)保情況下收貨人未支付運(yùn)費(fèi)，致使承運(yùn)人申請(qǐng)法院拍賣留置的貨物等，應(yīng)免除承運(yùn)人憑正本提單交付貨物的義務(wù)。

(2)適時(shí)免除——盡到合理的通知和協(xié)商義務(wù)。法律可規(guī)定，當(dāng)無(wú)法以正本提單提貨且無(wú)主觀欺詐的情形下，如果善意承運(yùn)人對(duì)正本提單所有人及其相關(guān)利益人盡到了合理的通知義務(wù)，并進(jìn)行了必要的協(xié)商，特別是當(dāng)正本提單所有人許可、允諾無(wú)單放貨時(shí)，善意承運(yùn)人的憑單交貨義務(wù)應(yīng)得到相應(yīng)免除。此符合公平正義的要求，符合利益平衡的理念。

2.合理抗辯

根據(jù)我國(guó)《民法通則》規(guī)定，代理人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。故承運(yùn)人可以向有過(guò)錯(cuò)的船舶代理人追償[4]。

3.承認(rèn)善意保函的有效性

大多數(shù)的司法實(shí)踐當(dāng)中都承認(rèn)善意保函的有效性，善意保函不具有保證合同的性質(zhì)，其實(shí)質(zhì)上是提貨人和承運(yùn)人之間達(dá)成的一項(xiàng)由提貨人附條件向承運(yùn)人賠償損失的合同，而合同成就的條件就是承運(yùn)人因無(wú)單放貨而遭受了損害[5]。保函具有契約性質(zhì)，符合協(xié)議有效性的保函應(yīng)被當(dāng)事人雙方遵守。對(duì)善意保函有效性的認(rèn)可，可以使承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任后的利益損失得到彌補(bǔ)。

4.依據(jù)不當(dāng)?shù)美筇嶝浫朔颠€貨物

《民法通則》第92條明確了不當(dāng)?shù)美姆颠€問(wèn)題。單證流轉(zhuǎn)的法律關(guān)系是完全獨(dú)立于其基礎(chǔ)合同的。由于提單具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，提貨人未取得正本提單，其就對(duì)提單項(xiàng)下的貨物不具有所有權(quán)，其對(duì)貨物的占有構(gòu)成不當(dāng)?shù)美鸞6]。當(dāng)承運(yùn)人承擔(dān)了無(wú)單放貨的責(zé)任后，可依據(jù)不當(dāng)?shù)美筇嶝浫朔颠€貨物。

四、結(jié)語(yǔ)

分析全文可以得出以下結(jié)論：第一，憑單交貨是被各國(guó)海商法認(rèn)可并已成為國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中的慣例，其作為貨物運(yùn)輸合同約定的義務(wù)，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)遵守。無(wú)單放貨是對(duì)運(yùn)輸合同按約交貨義務(wù)的違反，也是對(duì)合法提單持有人提單物權(quán)的侵犯，故構(gòu)成違約和侵權(quán)的競(jìng)合。只要沒(méi)有法定的免責(zé)事由或者未出現(xiàn)阻卻違法性的特定情況，承運(yùn)人就需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二，對(duì)無(wú)單放貨的主要責(zé)任主體承運(yùn)人來(lái)說(shuō)，應(yīng)對(duì)其做善意和惡意的區(qū)分理解。雖然無(wú)論是善意還是惡意的承運(yùn)人，其都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)單放貨的最先賠償責(zé)任，但依據(jù)善意還是惡意的性質(zhì)之分，對(duì)二者的責(zé)任態(tài)度是不同的。惡意的承運(yùn)人的賠償責(zé)任無(wú)可爭(zhēng)議，而對(duì)于善意的承運(yùn)人我們應(yīng)該更加注重在其承擔(dān)了無(wú)單放貨的責(zé)任后，如何對(duì)其進(jìn)行救濟(jì)以及對(duì)利益平衡的深刻理解，其憑單交貨的義務(wù)如何在公正的理念下得以適當(dāng)解除或減少責(zé)任，畢竟我們也應(yīng)尊重和重視善意承運(yùn)人的利益選擇。