前言：關(guān)于自組織現(xiàn)象中的合作規(guī)律

物理學(xué)家哈肯教授（Hermann Haken）以他創(chuàng)立的“協(xié)同論”（Synergetics）影響管理50年。哈肯是物理學(xué)界最早解釋激光形成原理的科學(xué)家。期間，哈肯發(fā)現(xiàn)，非生物和生物都有集體運(yùn)動的自組織現(xiàn)象。通過了解自組織現(xiàn)象的宏觀規(guī)律，哈肯指出動態(tài)不均衡系統(tǒng)從無序到有序的過程特征。哈肯的協(xié)同論強(qiáng)調(diào)，在系統(tǒng)秩序形成過程中，合作活動與競爭活動至少有同等的重要性，甚至在大多數(shù)情況下，合作活動起著主導(dǎo)作用。

作為一門關(guān)于合作的科學(xué)，“協(xié)同論”有著獨(dú)特的理論魅力。它堅持在宏觀層面理解集體自組織現(xiàn)象（Patterns of selforganizing），認(rèn)為微觀層面的個體活動從屬于宏觀規(guī)律。因此，在有限認(rèn)知能力條件下，研究和掌握宏觀規(guī)律更加經(jīng)濟(jì)。它力求建立簡潔的理論體系，整個理論框架可以由為數(shù)不多的幾個核心概念組成。它們包括“序參數(shù)”（Order Parameter）、“役使原則”（Slaving Principle）、“降低復(fù)雜性”（Complexity Reduction）、“臨界條件”（Critical Conditions）、“自組織” （Self Organization），“循環(huán)因果”（Circular Causality）、“雙元模糊”（Bi-Ambiguity）和“哈肯信號”（Informator）。這些核心概念不僅在數(shù)學(xué)邏輯上嚴(yán)格自洽，還可以廣泛推演到美學(xué)、心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和公共輿論。始于激光現(xiàn)象，哈肯的協(xié)同論被應(yīng)用到各種動態(tài)、復(fù)雜、不均衡系統(tǒng)運(yùn)動現(xiàn)象的解釋上。

協(xié)同論對管理學(xué)有特殊的意義。多年來，競爭的學(xué)說一家獨(dú)大。微觀個體分析研究方法居于主流地位。從宏觀層面研究合作活動的理論長期匱乏。根植于自然科學(xué)規(guī)律的協(xié)同論恰好是對管理競爭學(xué)說互補(bǔ)的理論。長期以來，也許受高度抽象的數(shù)理公式約束，也許是協(xié)同論異于西方政治哲學(xué)中強(qiáng)調(diào)個體的立場選擇，哈肯的協(xié)同論并沒有在管理學(xué)中廣泛傳播。協(xié)同論再次受到關(guān)注，因為它更好地解釋了從無序到有序的動態(tài)系統(tǒng)運(yùn)動規(guī)律。它對信息、熵值、混沌、不確定性提出獨(dú)特的解釋，并且更加簡潔，更具實踐指導(dǎo)意義。2019年，值“協(xié)同論”發(fā)表50周年之際，反思它對管理學(xué)的應(yīng)用價值特別有意義。

哈肯教授獲得多項德國自然科學(xué)最高獎?wù)?，包括?lián)邦德國大勛章。國際物理學(xué)界授予哈肯的普朗克獎（Max Planck Medal）是對他卓越理論貢獻(xiàn)的最高肯定。

與西方管理學(xué)說相比，中國的管理實踐更體現(xiàn)合作協(xié)同的特征。一方面，東方文化哲學(xué)有此傳統(tǒng)；另一方面，中國政府“集中力量辦大事”的公共政策風(fēng)格也必然強(qiáng)調(diào)合作協(xié)同。不過，在理論上，我們特別需要經(jīng)驗之上的概念總結(jié)。哈肯的協(xié)同論無疑有重要的時代意義。

2019年8月6日，在德國斯圖加特，剛剛過完93歲生日的哈肯教授接受了鮑勇劍教授的采訪。從上午10點，到下午2點，哈肯教授詳細(xì)回答了鮑教授準(zhǔn)備的問題，并共進(jìn)午餐。下面的訪談包括他們兩人郵件溝通和親面討論的內(nèi)容。問答整理順序有調(diào)整。訪談是用英文進(jìn)行的。按中英文使用習(xí)慣，作者梳理全文，并以仿宋字做少許背景補(bǔ)償。文責(zé)在采訪人兼本文作者。

從無序到有序的集體活動

鮑勇劍：您的著作汗牛充棟。如果用一段話系統(tǒng)概括“協(xié)同論”（Synergetics），那應(yīng)該是怎樣的？

哈肯：在你的來信中，你已經(jīng)勾勒了一幅“協(xié)同論”的肖像：世界觀上（Ontology）， 世界存在于一對“秩序”和“混沌”的綜合體中。認(rèn)識論上（Epistemology），協(xié)同論是認(rèn)識“自組織”秩序規(guī)律之道。方法論上（Methodology），通過理解序參數(shù)（Order parameters），役使原則（Slaving principles），實用語義信息（Semantic and pragmatic information），我們掌握并利用系統(tǒng)的宏觀規(guī)律。世界觀、認(rèn)識論、方法論，協(xié)同論一以貫之，組成一門關(guān)于“合作的科學(xué)”。

鮑勇劍：做為一門合作的科學(xué)，協(xié)同論著重強(qiáng)調(diào)自然和社會現(xiàn)象中的“合作”活動和規(guī)律。在您著作的字里行間，您似乎也把“競爭”當(dāng)作從屬于“合作”的一種次要活動，您視合作的規(guī)律更有長久統(tǒng)御效果。在您看來，這是否意味著“合作”是更加本質(zhì)的現(xiàn)象？我求教合作和競爭的關(guān)系，也是有西方管理學(xué)的背景，因為競爭研究一直是主旋律。合作研究是最近才受到同等重視。協(xié)同論似乎把合作置于競爭之上。

哈肯：取更長的時間鏡頭，合作是秩序形成過程中的主流現(xiàn)象。沒有部件之間的合作，所有的有機(jī)體無法存活。沒有有機(jī)體之間的合作，生態(tài)和社會系統(tǒng)不復(fù)存在。從混沌到秩序，合作具有必然性。再表達(dá)得直率一點，競爭暗含多種資源的浪費(fèi)，從能源、水到時間。無論如何，保護(hù)資源已經(jīng)是人類越來越緊急的事務(wù)。

但是，為何還有、還要講競爭呢？在生物進(jìn)化過程中，它是一個必不可少的選擇手段。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，當(dāng)一個組織開始適應(yīng)新環(huán)境時，組織還需要它。不過，隨著時間推移，合作將順勢主導(dǎo)。

鮑勇劍：關(guān)于競爭和合作活動之間的主客關(guān)系是管理學(xué)中的重要課題。它涉及到公司戰(zhàn)略和治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計與選擇。所以，我想順著上面的討論，再追問一個問題：是否可以這樣理解，按照協(xié)同論，自然偏好合作活動甚于競爭？

哈肯：要回答這個問題，讓我們先舉一個非生物現(xiàn)象的例子，例如激光。激光和臺燈都發(fā)光，都消耗能量。那么，區(qū)別在哪？我們知道，光是由電磁波組合成的。臺燈發(fā)出的光是不同光波的混合，而激光則是一束高強(qiáng)度、極其有序的光波。人們不禁要問，沒有外界主導(dǎo)，激光怎么能從無序的光波轉(zhuǎn)化為有序的光束？換言之，個體電磁波的集體運(yùn)動怎樣從無序變成為有序？這個問題也是自組織現(xiàn)象的核心問題。

現(xiàn)在跟我做一個想象中的試驗，想象一群人站在平靜的水渠中（代表光波）。想象每個人都拿著根棍子插入水中，這猶如光放射出的單個原子運(yùn)動。開始，每個人插入水中的速度各不相同，就像原子放射的頻率各異。每個人的單個行動制造出不規(guī)則的、動蕩的水流。然后，個體的人嘗試不同的速度，并通過手中的棍子感知到水流的變化。不久，他們認(rèn)識到，通過協(xié)同的運(yùn)動，能制造出單一頻率的水波。由此，每個人小小的共振舉動，可以協(xié)同放大許多倍。在這個過程中，首先有競爭，不同頻率之間的競爭，直到一種合作共振的頻率主導(dǎo)全系統(tǒng)的個體行為。事實上，在激光現(xiàn)象中，剛開始，多種頻率的競爭與合作同時存在。勝出者勝出，因為它的合作方法更有力，即合作（同步共振的光波）意味著更高效率，意味著資源利用更優(yōu)。我們用激光的例子說明一個普遍的自然界協(xié)同現(xiàn)象：長久而言，合作勝出。

還是拿激光例子說事，很明顯，在嘗試階段，競爭浪費(fèi)了許多資源（大量多余的能量導(dǎo)入并耗散）。但是，這時候競爭必要，因為缺乏合作的共振頻率的信息。就像想象中水渠里的人事先不知道最有效的舉措是什么一樣。（當(dāng)然，這是一個比喻的例子。光電子非生命，沒有記憶和學(xué)習(xí)能力。）所以，剛開始，人們制造出“一鍋”行為態(tài)勢。這對管理有什么啟發(fā)呢？

第一階段，制造出新主意，收集信息，試驗初始模式。它們是競爭活動。第二階段，協(xié)調(diào)各個部分之間的行動。它的主題是協(xié)同。在新形式?jīng)]有出現(xiàn)之前，在需求沒有出現(xiàn)重大變化之前，協(xié)同是主旋律的活動。在這個階段，成熟企業(yè)之間的競爭會浪費(fèi)許多資源。當(dāng)然，它會抑制價格。大而言之，成熟企業(yè)之間的競爭有利于消費(fèi)者，而合作則有利于廠商。政府往往在其中扮演調(diào)節(jié)角色，例如禁止寡頭壟斷組織。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)自組織的無為前提

鮑勇劍：說到政府的角色，當(dāng)代公共政策制定者廣泛運(yùn)用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，試圖通過心理干涉來改變?nèi)藗兊臎Q策選擇行為。盡管政策目標(biāo)是促進(jìn)社會合作，但理論前提卻似乎與協(xié)同論大相徑庭。因為協(xié)同論的理論前提是不受外界干涉的自組織合作，是一個無為的自組織過程。您在《協(xié)同導(dǎo)論》中強(qiáng)調(diào)：從無序到有序的自組織過程指沒有外部加載的秩序，而是個體之間建立相互理解，個體獨(dú)立行事，卻共同造成一種秩序形態(tài)。自組織似乎強(qiáng)調(diào)“無為”的自然過程?？墒侨擞袑W(xué)習(xí)能力，并試圖有為。這樣，如果政策制定者利用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和協(xié)同論的規(guī)律對群體施加心理影響，引導(dǎo)個體的決策方向與選擇，這是不是就破壞了自組織的“無為”前提條件，以致于限制了協(xié)同論的應(yīng)用價值？

哈肯：讓我們從幾個方面來討論這個問題。首先，協(xié)同論可以抽象為數(shù)學(xué)關(guān)系和公式。數(shù)學(xué)不做倫理判斷。抽象的協(xié)同論原理能夠被當(dāng)作認(rèn)知工具去理解社會活動。其次，深刻的理解可能被用到正義與邪惡兩個方面去。就像一把利斧，能砍柴，也能傷人。反之亦然，獲得深刻理解的人可以反操縱，躲避對方的影響。在大數(shù)據(jù)技術(shù)公司“劍橋分析”（Cambridge Analytica）操縱影響2016年美國大選例子中，我們一方面看到它破壞了美國選舉的自組織過程；另一方面，理解技術(shù)影響后，人們以法律處罰它，并試圖更好地防范虛假信息，維護(hù)公正、平等的選舉過程。所以，深刻理解規(guī)律可以在正、反兩個方面起作用。第三，事實上，基于協(xié)同論，提倡利用控制參數(shù)的“間接引導(dǎo)”。自組織的無為過程不是沒有邊界限制條件的。設(shè)立邊界限制條件，就是利用控制參數(shù)間接引導(dǎo)。法律法規(guī)、交通準(zhǔn)則、稅收條例等，它們都可以視為不同的自組織過程的控制參數(shù)和間接引導(dǎo)方法。在這一點上，我們?nèi)匀豢梢赃\(yùn)用協(xié)同論去深刻理解社會管理活動的邊界條件，“有為”地設(shè)立控制參數(shù)，然后讓自組織過程“無為自治”，形成自發(fā)的合作秩序。例如，管理者設(shè)計扁平組織結(jié)構(gòu)，消除自組織過程中的信息瓶頸。我們強(qiáng)調(diào)自組織過程和自發(fā)的合作秩序，因為它更有效率和效益，即維持成本低，穩(wěn)定時間長。

鮑勇劍：所以，協(xié)同論仍然可以運(yùn)用到社會科學(xué)領(lǐng)域。不過，在關(guān)注自組織過程的同時，人們要重視邊界條件和控制參數(shù)。那么，像諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒（Richard Thaler）提倡的維護(hù)自由選擇的權(quán)威主義（Libertarian paternalism， 理性自由主義）是否也屬于從“控制參數(shù)”的角度去影響大眾的消費(fèi)行為和決策選擇呢？泰勒認(rèn)為，大眾總是會受到一種或另一種權(quán)威意見的影響。因此，在他看來，需要討論的不是是否施加權(quán)威影響，而是哪一種能為大眾帶來更好的利益。他的著名的“NUDGE”（軟影響）方法被公共行政管理者用來影響大眾的選擇和行為。軟影響下，自組織屬性還在嗎？協(xié)同論還適用嗎？

哈肯：假如我理解準(zhǔn)確的話，泰勒提倡的權(quán)威介入（Paternalistic interventions）是基于人的認(rèn)知能力有高低前提下邁出的一大步。他說，“我們強(qiáng)調(diào)，在某種情形下，個人會做出低劣的選擇。這種選擇是可以改變的，如果予以他們完整的信息，無限制的認(rèn)知能力和充分的意志力?！睂@種觀點，我想引用另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克（Fredrick Hayek）的論斷：沒有任何個人或機(jī)構(gòu)可以擁有完整代表社會全體的信息和認(rèn)知能力。泰勒忽視公共政策設(shè)計的個案會出錯，由此連帶的政策干涉會出問題。另一方面，即使個人選擇低劣，互動過程中，新的秩序參數(shù)（Order parameters）會涌現(xiàn)，并李代桃僵，取代尚不完美的現(xiàn)在的組織形態(tài)。這樣一個新陳代謝的過程需要對應(yīng)的控制條件。理解其中的過程規(guī)律和設(shè)計對應(yīng)的控制條件，是管理者的任務(wù)。

無論是泰勒倡導(dǎo)的軟影響下的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是協(xié)同論倡導(dǎo)的有控制條件的自發(fā)自組織過程，這兩種方法論都會產(chǎn)生限制性的效果，限制一個系統(tǒng)能夠有的未來選擇。因此，成功的實踐者需要深刻理解現(xiàn)象、保持高度責(zé)任心和不斷積累經(jīng)驗。做為經(jīng)驗積累的一個重要活動，實踐者要努力總結(jié)有社會共識的序參數(shù)。

序參數(shù)，濃縮的規(guī)律信號

鮑勇劍：序參數(shù)是協(xié)同論的一個核心概念。諾貝爾醫(yī)學(xué)獎獲得者莫諾（Jacques Monod）在評論您表達(dá)激光協(xié)同過程的數(shù)學(xué)公式時說：一個簡單公式綜合了從無序到有序的必然性和隨機(jī)性。不過，如果沒有經(jīng)過層層數(shù)學(xué)推演或缺少同等抽象高度的數(shù)學(xué)能力，人們比較難理解什么是序參數(shù)。如果用社會科學(xué)熟悉的詞匯解釋序參數(shù)，我們是否可以稱之為“元規(guī)則”、“統(tǒng)御一切的規(guī)律”、“第一性原則”、“有普遍影響力的因素”、“能再生的整體性”、“系統(tǒng)的根本屬性”？還是有其它更妥當(dāng)?shù)谋硎觯?/p>

哈肯：事實上，對一個高度抽象的數(shù)學(xué)符號做語義解釋總會遇到詞不達(dá)意的問題，因為應(yīng)用情境變化，對同一數(shù)學(xué)符號（參數(shù)）的語義解釋也要跟著修改。最好的方法就是羅列序參數(shù)在不同應(yīng)用情境下的屬性。你已經(jīng)做了極其地道的工作。除了你羅列的屬性外，序參數(shù)也可被當(dāng)作“行為律法”（“Law of Behavior”），因為系統(tǒng)中的個體，無論是否愿意，都受到序參數(shù)代表的秩序力量的影響，都在行動中不得不遵守這個律法。一旦自組織過程中的序參數(shù)出現(xiàn)，即運(yùn)動過程有了結(jié)構(gòu)性的規(guī)律，它便不以個體意志為轉(zhuǎn)移，規(guī)范個體的行動。所以，我們也說序參數(shù)有“役使”（Slaving）效果，盡管有許多人不喜歡這個字眼。

圖1 管理與自組織：管理作為集體、個體和環(huán)境之間的信息媒介

透視大系統(tǒng)的宏觀規(guī)律，序參數(shù)是一個有用的概念?？偨Y(jié)發(fā)現(xiàn)序參數(shù)，我們就理解統(tǒng)領(lǐng)系統(tǒng)運(yùn)動從無序到有序的整體規(guī)律。協(xié)同論已經(jīng)在自然科學(xué)領(lǐng)域圍繞序參數(shù)建立起理論系統(tǒng)。在社會科學(xué)方面，已經(jīng)運(yùn)用到美學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和公共輿論。但是，衍生到管理學(xué)領(lǐng)域，還需要建立更多的應(yīng)用實例和情境化的解釋。

鮑勇劍：前面提到，自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域中的自組織過程有一個重要區(qū)別：有學(xué)習(xí)和反思能力的人（即個體）不僅遵守序參數(shù)，還會在未來利用甚至操縱序參數(shù)。掌握規(guī)律后，人還想改造規(guī)律為自己所用。這就使自組織過程復(fù)雜化了，因為很難分辨有為的自組織（人試圖改造規(guī)律的自組織）和無為的自組織（人只是順從已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的規(guī)律的自組織）。這是否意味著有三種自組織過程：非生物的（例如激光）、生物的（例如夏日螢火蟲）和人類社會的（例如城市化活動）？

哈肯：你的三種自組織過程劃分幫助我們換個角度強(qiáng)調(diào)協(xié)同論的一個應(yīng)用原則：協(xié)同論可以運(yùn)用到所有的層次（非生物、生物、人類社會），但必須識別在不同層次的顯著特征。非生物層次的一個顯著特征是沒有記憶，無法學(xué)習(xí)，每次自組織都從頭來過。生物層次的自組織，例如植物和動物，有記憶，能適應(yīng)環(huán)境。而人類社會層次的自組織最顯著的特征是倫理、長周期規(guī)劃和對未來的預(yù)見性。

具體到管理活動中，協(xié)同論仍然適用，并也有顯著特征。如圖1所示，管理活動的核心是扮演在集體、個體和環(huán)境之間的信息媒介。

管理的三個層面：

● 集體層面活動，C o l l e c t i v e C（Company，City，…）

● 個體層面活動，A g e n t s A（Workers，citizens，…）

● 介于各個層面之間的管理活動，Management ，M

● 環(huán)境的世界，Surroundings，S（“World”）

人有學(xué)習(xí)和反思能力，但仍無所不在規(guī)律的約束中。管理者要做兩種信息轉(zhuǎn)化的媒介。一是理解組織與環(huán)境之間的關(guān)系，并把這個關(guān)系轉(zhuǎn)換為約束組織活動的控制參數(shù)（Control parameter）。二是理解組織內(nèi)部自組織活動的序參數(shù)（Order parameter），并把統(tǒng)領(lǐng)個體行為規(guī)律的序參數(shù)傳達(dá)給組織中的個體成員。人的學(xué)習(xí)和反思能力表現(xiàn)在比較結(jié)果（Output）和預(yù)定目標(biāo)，并反饋到下一輪實踐中。總之，管理者是信息媒介，并有能力局限，難以避免有理解和表達(dá)模糊的地方（Unspecific）。

從組織與環(huán)境的關(guān)系角度看，受管理者信息處理能力影響，所有組織都要面對“有限選擇”的挑戰(zhàn)。一個高度穩(wěn)定的組織失去對環(huán)境的適應(yīng)性。一個非常適應(yīng)環(huán)境的組織失去內(nèi)部一致性。組織在穩(wěn)定和適應(yīng)之間做有限選擇。這是一條恒定的管理規(guī)律。

協(xié)同的四種管理功效：整體構(gòu)造、競爭除錯、同步節(jié)奏、記憶聯(lián)想

鮑勇劍：除了序參數(shù)之外，役使原則（Slaving principles）是協(xié)同論的另外一個重要概念。結(jié)合您對第一個問題的回答，序參數(shù)、役使原則、語義信息，三者組合解釋無序到有序的過程。應(yīng)用到管理領(lǐng)域，它們是怎樣發(fā)揮協(xié)同合作的功效的？

哈肯：你在提問中強(qiáng)調(diào)無序到有序的過程，這是運(yùn)用協(xié)同論的臨界條件，很重要。協(xié)同論是用來解釋舊系統(tǒng)已經(jīng)開始潰散，新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)尚未形成，新舊系統(tǒng)臨界轉(zhuǎn)換過程的規(guī)律特征的。以此為背景，我們才能更好地體會序參數(shù)、役使原則、語義信息三個概念帶來的方法論上的價值。

應(yīng)用到管理領(lǐng)域，序參數(shù)代表正在形成中的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)整體屬性，它不僅是濃縮的規(guī)律，還體現(xiàn)在系統(tǒng)所有分支、分化、分解的局部細(xì)節(jié)里。當(dāng)組織處于新舊系統(tǒng)臨界轉(zhuǎn)換過程中時，舊系統(tǒng)的序參數(shù)已經(jīng)開始失效，新系統(tǒng)的序參數(shù)正通過自組織活動逐漸呈現(xiàn)。人的組織有學(xué)習(xí)能力，可以逐步領(lǐng)悟呈現(xiàn)中的新系統(tǒng)的序參數(shù)。做為序參數(shù)的整體屬性，在操作層面它則以規(guī)范和限制個體行為的行為準(zhǔn)則體現(xiàn)出來。它們就是役使原則。它們是抽象的序參數(shù)在操作層面的具體體現(xiàn)。序參數(shù)和役使原則之間是一對辯證關(guān)系（就像牛頓力學(xué)原理和它在不同機(jī)械系統(tǒng)中的運(yùn)用規(guī)則一樣）。

表達(dá)序參數(shù)和役使原則的信息不是簡單的0，1，而是有意義的語義信息。語義信息起碼表達(dá)四種協(xié)同功效：1）整體構(gòu)造的功效（Configuration）。即使語義信息只有片言只語，只表述部分屬性，它激活人們對系統(tǒng)的整體和宏觀的理解（所謂窺一斑而知全豹）。2）競爭除錯的功效（Competition）。臨界轉(zhuǎn)換階段，多個潛在的序參數(shù)之間有競爭。有缺陷的候選序參數(shù)便競爭出局。語義信息能夠體現(xiàn)競爭除錯的功效（例如，當(dāng)英國人說，這是個有趣的主意，再多想幾個。語義是，你這個主意沒有價值）。3）同步的功效（Synchrony）。在有不同頻率的震蕩、搖擺、波動過程中，代表序參數(shù)和役使原則的活動形式可以帶節(jié)奏，產(chǎn)生同步效果（例如，有節(jié)奏的口令容易帶出一致的步伐）。4）聯(lián)想的功效（Association）。像格式塔心理學(xué)揭示的那樣，收到語義信息的因頭或暗示后，人們能調(diào)動記憶中的相關(guān)部分，填補(bǔ)沒有表達(dá)的空白，完成對相關(guān)系列的理解 （所謂“望梅止渴”）。

管理中，自組織過程中的協(xié)同是怎樣完成的？是通過整體構(gòu)造、競爭除錯、同步節(jié)奏、記憶聯(lián)想的功能效果來實現(xiàn)的。公共輿論和人們審美觀念形成過程中，我們已經(jīng)觀察到上述的四種功能活動。這是協(xié)同過程中的四種原生功能。在不同管理情境下，原生功能的表現(xiàn)形式可能有變化，但本質(zhì)特征一樣。

為何要強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的“臨界轉(zhuǎn)換階段”？因為協(xié)同論注重觀察、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟新系統(tǒng)的序參數(shù)和役使原則，并用對應(yīng)的語義信息去總結(jié)、表達(dá)和傳播。那些依靠舊系統(tǒng)的過時的序參數(shù)去整合新管理活動的努力注定會失敗，就像奔馳和克萊斯勒（Daimler/Chrysler）失敗的兼并。它們用舊的序參數(shù)去整合新的自組織活動，沒有嘗試思考新的序參數(shù)是什么。這樣的管理不但不會成功，還會浪費(fèi)大量資源。

協(xié)同論的認(rèn)知效果：降低復(fù)雜性，分辨大關(guān)系

鮑勇劍：您曾在中譯本里說明，協(xié)同論側(cè)重研究宏觀層面的集體自組織現(xiàn)象，因為宏觀方法更能夠降低（人理解的）復(fù)雜性（Complexity reduction）。這個邏輯與西蒙（Herbert Simon）的“有限理性”（Bounded rationality）概念是一致的?？墒牵谡J(rèn)知寬度和深度方面，人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術(shù)帶來幾何級數(shù)的變化。技術(shù)變化下，協(xié)同論會進(jìn)一步發(fā)展嗎？

哈肯：降低復(fù)雜性的目標(biāo)不會變，它也應(yīng)該是新技術(shù)的策略目標(biāo)。不過，大數(shù)據(jù)等技術(shù)會在微觀研究層面帶來互補(bǔ)性。

有限理性意味著人處理信息的能力有限。所以，人在決策中依賴一些啟發(fā)性原則（Heuristics）。以協(xié)同論的理解，啟發(fā)性原則其實就是一組序參數(shù)，一組對系統(tǒng)現(xiàn)象整體屬性的概括總結(jié)和濃縮的記憶。對整體屬性的理解存在記憶中，被微觀或宏觀片段線索激活，為決策選擇服務(wù)。因此，協(xié)同論的序參數(shù)概念與有限理性關(guān)于啟發(fā)性原則的解釋是一致并互補(bǔ)的。

在機(jī)器智能的支持下，微觀層面研究過于復(fù)雜和過于不經(jīng)濟(jì)的情況得已改變。不過，微觀研究應(yīng)該為宏觀理解系統(tǒng)整體性服務(wù)，為提煉系統(tǒng)整體規(guī)律的序參數(shù)服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，取決于管理目標(biāo)，例如分析個體消費(fèi)者的購買行為或理解一個群體的購買行為，我們選擇不同的序參數(shù)。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計算方面的發(fā)展為協(xié)同論在微觀層面的研究提供了許多新機(jī)會。

現(xiàn)在，機(jī)器智能增強(qiáng)人類的決策能力。但是，決策的責(zé)任還是在人類這邊。我們是否從勞動分工走向決策分工，委任機(jī)器去承擔(dān)一些決策任務(wù)，這是非常敏感的課題。它取決于具體應(yīng)用場景，有倫理前提，還需要社會共識。

鮑勇劍：協(xié)同論的一個特征是偏好宏觀集體層面的規(guī)律，置微觀個體層面的分析為輔助地位。對社會科學(xué)，這樣的選擇會是有價值導(dǎo)向的，即作為個體的人與制度的關(guān)系和地位。同時，西方社會科學(xué)似乎更大力強(qiáng)調(diào)對個體行為研究的定勢。例如，科爾曼（James Coleman）在他的名著《社會理論基礎(chǔ)》中就批評沒有包括個人價值偏好和行為的宏觀規(guī)律總結(jié)，例如韋伯的新教倫理與資本主義之間的關(guān)系。協(xié)同論似乎也有同樣的重宏觀、輕微觀的傾向。對此，您怎么看？

哈肯：現(xiàn)實的許多例子中，個體確實可以忽略不計，盡管我們的價值理想不希望如此。

要回答這個深刻的問題，我們得借助一些經(jīng)濟(jì)歷史。一方面，歷史上曾經(jīng)有過計劃經(jīng)濟(jì)，例如蘇聯(lián)。政府管理者指示個體做什么。計劃經(jīng)濟(jì)開始聽上去有道理，但最終因為多種原因失敗了。另一方面，完全自由的市場經(jīng)濟(jì)假設(shè)個人可以完全按自己意志行事。亞當(dāng)·斯密稱市場是一只“看不見的手”。什么是那只看不見的手？研究激光自組織現(xiàn)象過程中，我恍然大悟，看不見的手就是宏觀層面的序參數(shù)，系統(tǒng)的整體規(guī)律。相對于系統(tǒng)整體規(guī)律，個體的作用是可以忽略不計的，集體運(yùn)動的秩序形態(tài)才是主導(dǎo)性的。那些看似有獨(dú)特表現(xiàn)的個體行為不過是因為個體代表和反映出集體運(yùn)動的秩序規(guī)律而已。

你提到社會科學(xué)開始重視動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)研究，用代理人為基礎(chǔ)的建模方法研究復(fù)雜系統(tǒng)演變過程，它與協(xié)同論是相輔相成的。選擇代理人的時候，整體系統(tǒng)的序參數(shù)已經(jīng)包括在選擇中。代理人的典型性就包含了系統(tǒng)的序參數(shù)，剩下的不過是特例對泛例的差別。

是不是個體行為完全沒有影響力？協(xié)同論并不持有這樣的極端觀點。在自組織過程中，集體力量是主導(dǎo)因素。不過，在起始點，即新舊系統(tǒng)臨界轉(zhuǎn)換的階段，個體的自發(fā)行動扮演著關(guān)鍵角色，啟動新舊系統(tǒng)秩序的轉(zhuǎn)換。個體自發(fā)性的創(chuàng)造活動是熊彼特破壞性創(chuàng)新理論的核心概念。但是，個體創(chuàng)新帶來的新產(chǎn)品還是要被集體消費(fèi)者接受。于是，它又回到整體系統(tǒng)的集體行為規(guī)律這個協(xié)同論問題上來了。

關(guān)于科爾曼提倡的社會科學(xué)中的微觀因素和作用。協(xié)同論的“循環(huán)因果”的概念其實包含宏觀因果規(guī)律和微觀動態(tài)因素作用。循環(huán)因果強(qiáng)調(diào)宏觀大關(guān)系的序參數(shù)（即系統(tǒng)整體規(guī)律）受微觀的動態(tài)因素變化的影響，兩者之間有生生不息的循環(huán)影響關(guān)系。但是，需要強(qiáng)調(diào)的是，所有的生物都處于高度復(fù)雜的環(huán)境中，存活下來的一個重要能力就是降低復(fù)雜性，降低對大量信息的需求。所以，宏觀序參數(shù)概念對降低復(fù)雜性的作用就很重要。對人類而言，降低復(fù)雜性的另一種方法是改變意愿，調(diào)整偏好，轉(zhuǎn)移注意力。

協(xié)同論的核心概念很好地解釋了為何注重系統(tǒng)大關(guān)系的宏觀規(guī)律很重要，為何研究集體運(yùn)動有利，為何個體的作用存在但是有限的。

鮑勇劍：一些人不喜歡“役使原則”（Slaving principles）這個說法，因為“奴役”的“役”給人的感覺是個人放棄或被剝奪自由意識。為什么您堅持用這個語言概念？

哈肯：協(xié)同論剛發(fā)表的時候，一些德國的社會學(xué)家持有類似的批評意見，認(rèn)為人們有自由意識，不會被役使，或不應(yīng)該被役使。我的回答是，即使是有主觀能動性的人類也需要在自由意識和順從規(guī)律之間找平衡點。如果人們不想順從系統(tǒng)的整體規(guī)律，他們就得付出代價。想一想你突然放棄母語（代表語言習(xí)慣），突然進(jìn)入一個新的文化環(huán)境（代表行為習(xí)慣），你要付出怎樣的代價？（這意味著舊習(xí)慣已經(jīng)失效，新習(xí)慣還沒熟悉。這時，個人意志與系統(tǒng)規(guī)律的矛盾最明顯。新舊對比，我們能比較明顯地感受到，個人總是受制于系統(tǒng)環(huán)境的整體規(guī)律，即序參數(shù)。）

從不確定性到待確定性，一個認(rèn)知態(tài)度的改變

鮑勇劍：您曾用一張圖，一個開放系統(tǒng)坐落在一個巨大的封閉系統(tǒng)中的圖，說明從無序到有序的動態(tài)非均衡轉(zhuǎn)化。似乎只要系統(tǒng)能夠與外界交互能量，就可能從無序演變到有序。換言之，大多數(shù)看似混亂的運(yùn)動其實是有規(guī)律形態(tài)的。如果是這樣，我們是不是應(yīng)該修改“不確定性”的定義，或者說，不是沒有規(guī)律，而是規(guī)律形態(tài)尚未被理解？

哈肯：這樣說吧，人的大腦總是在搜尋一切運(yùn)動的規(guī)律形態(tài)。即使是隨機(jī)飄過的浮云，我們也會想象它有一張生動的臉。即使這么講，尋找并相信能發(fā)現(xiàn)規(guī)律形態(tài)是人的想象力背后巨大的驅(qū)使動力，也是降低復(fù)雜性的一個重要手段。在理解不確定性現(xiàn)象上，我們致力于不斷降低復(fù)雜性，這是協(xié)同論的立場。運(yùn)用到管理上，它鼓勵我們持續(xù)尋找人的行為的形態(tài)規(guī)律。

假設(shè)一個大的封閉系統(tǒng)中存在諸多開放系統(tǒng)還有一層意思。開放系統(tǒng)是可以通過與外界物質(zhì)能量的交換來保持系統(tǒng)秩序的。這一點不同于傳統(tǒng)熱力學(xué)的“熱寂說”（Thematic death）。孤立系統(tǒng)熵值趨向無窮大，趨向無序。但開放系統(tǒng)是可以從無序到有序，并維持有序的。

圖2 管理與自組織：管理者作為整個系統(tǒng)的一部分

鮑勇劍：社會科學(xué)研究者受熱力學(xué)現(xiàn)象影響，有時把熵值趨向無窮大，信息量趨向無窮多，系統(tǒng)趨向無序和對不確定性的理解混淆在一起。孤立系統(tǒng)中，熱力傳導(dǎo)不可逆，代表系統(tǒng)趨向無序。不過，對開放系統(tǒng)，通過交換物質(zhì)能量，系統(tǒng)的秩序可以建立起來，并能夠維持。這個觀點豐富了我們對不確定性的理解。雖然是從兩個方向看待同樣一個尚處于被認(rèn)識的新鮮現(xiàn)象，如果稱之為“不確定性”，則有認(rèn)知態(tài)度上的消極一面。如果稱之為“待確定性”，則暗含積極的認(rèn)知傾向。協(xié)同論強(qiáng)調(diào)的“不斷降低復(fù)雜性”似乎是后者，是肯定開放系統(tǒng)條件下，無序可以演變?yōu)橛行颉?/p>

哈肯：是的！

鮑勇劍：循環(huán)因果（Circular causality）是協(xié)同論中的一個重要的概念。例如，您提到，人們感受外界現(xiàn)象的同時也剪裁對規(guī)律形態(tài)的認(rèn)識，認(rèn)識和認(rèn)知兩者并行。不過，循環(huán)因果容易被理解為同義反復(fù)。如何區(qū)別它們？

哈肯：簡單地講，所有用數(shù)學(xué)公式表達(dá)的關(guān)系都是同義反復(fù)，協(xié)同論也不例外。重要的問題是，這個關(guān)系是怎么引發(fā)的，又得出什么結(jié)論。人的感知-行動是一個循環(huán)圈。從中，我們概括出系統(tǒng)大關(guān)系的整體規(guī)律，即序參數(shù)。

哈肯信號的魅力

鮑勇劍：除了序參數(shù)和役使原則，協(xié)同論第三個核心概念是關(guān)于語義和行動信息的（Semantic and pragmatic information）。有人直接稱之為“哈肯信號”（Haken informator）。您對“香農(nóng)信息”（Shannon information）有深刻的分析。香農(nóng)信息的歷史局限性在于它是關(guān)于一個封閉系統(tǒng)的，是不包含任何語義的，是為電話公司交換機(jī)的技術(shù)設(shè)計的概念。在人的溝通中，信息不是中立無意義的，而是有意向和行動示意效果的。您認(rèn)為“信號”（Informator）的概念更能表達(dá)“信息”在協(xié)同過程中的效果和功能。哈肯信號的概念是不是超過協(xié)同論范圍？在社交媒體時代，是不是我們都應(yīng)該認(rèn)識到信息不是中立的，它有語義和行動含意？

哈肯：我完全同意你關(guān)于信息和信號的區(qū)別建議。再加一點，序參數(shù)最終是通過提煉后的語義和行動信號來表達(dá)的。

鮑勇劍：如果我們接受“哈肯信號”的概念，前面提到的一個人類社會層次自組織的困境就可以解決。前面我們說，非生物和生物層次的集體行動有自組織特征。但在人類社會層面，人有學(xué)習(xí)、反思、主動利用規(guī)律的能力，這樣就違反了自組織的“無為”前提（無為指沒有外界刻意加載的秩序）。以公共政策指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動為例，政策可以被視為刻意加載的秩序，以影響市場自組織行為，以至于市場自組織的無為前提被違反了。但是，如果我們考慮到政策體現(xiàn)的是人的主觀能動性，是整個系統(tǒng)中的一個因素，那么公共政策則是大系統(tǒng)包容下的一個變量，是大系統(tǒng)自組織演化過程必須尊重的一個序參數(shù)。換言之，公共政策是有行動指導(dǎo)意義的信息，是哈肯信號，是一種社會經(jīng)濟(jì)制度的序參數(shù)。這樣，人類社會層次有自組織過程的論斷仍然是成立的。這樣，協(xié)同論的概念和原則仍然適用于人類社會層次的自組織。

哈肯：你的建議極其有價值。它等于把管理活動當(dāng)作系統(tǒng)自組織過程的一部分，而不是臨駕在一個自組織過程之上的命令。這樣一來，關(guān)于自組織的協(xié)同理論在三個不同層次上（非生物，生物，人類社會）獲得統(tǒng)一。讓我們回憶一下前面提到的協(xié)同管理的圖示。它試圖說明：1）個體組織成員（A）受集體層面（C）的序參數(shù)（Order parameter）影響，2）管理者（M）把對環(huán)境和組織關(guān)系的理解轉(zhuǎn)化成為組織的控制參數(shù)（Control parameter），3）管理者是環(huán)境和組織的信息界面，4）因為管理者的指導(dǎo)行動，自組織過程僅僅限于個體成員的集體活動層次。管理活動臨駕在自組織活動之上，有操縱的成分。

圖3 雙歧圖：一個高腳杯，還是兩張對視的面孔

現(xiàn)在，順著你的建議，上面的修改版（見圖2）把管理者的角色定義為序參數(shù)的信號媒介。這樣修改，不僅邏輯一致，也讓協(xié)同論在管理上的運(yùn)用有了一個貼切的理論框架。它也突出管理者的角色：1）理解大系統(tǒng)整體特征；2）總結(jié)大系統(tǒng)規(guī)律為序參數(shù)；3）轉(zhuǎn)換序參數(shù)為管理活動的信號；4）溝通序參數(shù)信號。它清晰說明，管理者是序參數(shù)的信號媒介。同時，來自環(huán)境的限制，即控制參數(shù)，也是通過管理者的轉(zhuǎn)譯，體現(xiàn)在組織管理的序參數(shù)信號中。如此，關(guān)于管理的自組織系統(tǒng)就與協(xié)同論的概念體系完全吻合。

當(dāng)然，原版視管理者為外部主事（例如董事會）空降的，而修改版則把管理者當(dāng)作整個系統(tǒng)的一部分。這樣一來，關(guān)于組織和管理者之間關(guān)系的想象空間也變大了。例如，是否有無管理者的組織，所有決策由集體決定等。原版和修改版的相同與差異還值得更進(jìn)一步地論證。

“雙元模糊”改寫管理的問題意識

鮑勇劍：讓我們再深入一步討論協(xié)同論與組織和管理的關(guān)系。我們?nèi)绾问褂孟戕r(nóng)信息和哈肯信號？為什么協(xié)同論的“雙元模糊”（Bi-ambiguity）概念將改寫現(xiàn)代管理的問題意識和優(yōu)化決策原則？

哈肯：關(guān)于香農(nóng)信息和語義/行動信號，首先，為探尋現(xiàn)象，我們收集香農(nóng)信息，試圖從信息相關(guān)性中獲得洞見，例如身高和體重的相關(guān)性?，F(xiàn)實中，我們不可能無限制地收集數(shù)據(jù)。因此，用回歸分析的方法，我們找相關(guān)性的中值。假想一下，如果高相關(guān)性代表山峰，低相關(guān)性代表山谷，我們知道相關(guān)性遵守正態(tài)分布曲線規(guī)律。那么，看到前一組“山峰”數(shù)據(jù)，它就不是一組沒有意義的中性信息，而是一個信號，表示后一組極其可能為“山谷”數(shù)據(jù)。這個信號來自信息分析，但超越信息的無意義性質(zhì)。它讓我們的推演更簡潔，更符合系統(tǒng)已經(jīng)認(rèn)識到的特征，因此降低了復(fù)雜性。不斷概括總結(jié)出來的，反映大系統(tǒng)整體特征的濃縮信號就是序參數(shù)。

“雙元模糊”與“兩可之間”還是有區(qū)別的。它挑戰(zhàn)習(xí)慣上的非此即彼的解決問題意識。許多問題不是只有一個解決方案，可能同時有兩個同等價位的解。以一個簡單的數(shù)學(xué)公式為例， X2=1的方程式有兩個同等的解：x=+1和x=-1。遇到這樣的問題，它的解是雙元模糊的。

出現(xiàn)一對選擇的問題情境時，怎樣二選一，這是管理決策選擇的大問題?；瘜W(xué)現(xiàn)象中，有成雙成對的分子現(xiàn)象。工程上，左旋紋路和右旋紋路的螺絲螺母是一對選擇，沒有工程上的優(yōu)劣之分。交通規(guī)定左行右行也是一對沒有優(yōu)劣的選擇。如果我們陷入必須存在唯一優(yōu)選的決策思維，它會帶來一系列的問題。選擇更多是一個社會過程，一個集體自組織的合作選擇過程。這里，協(xié)同論就比較適用了。

對協(xié)同論，在一定時間范圍內(nèi)，沒有優(yōu)選，這不是問題，可以接受。同時，協(xié)同論也接受隨機(jī)過程帶來的選擇結(jié)果。有上面的概念，我們對圖3這個視覺效果圖可以有不一樣的理解。

我們的視覺先看到“花瓶”，再看到“人臉”，再看到花瓶”……視覺中的來回?fù)u擺現(xiàn)象在決策過程中也常見。結(jié)論是，接受這樣的決策搖擺，理解它屬于“雙元模糊”的現(xiàn)象。

假如我們一定要把視覺固定在一個選擇上，那是不可能的。它的另一個啟發(fā)是：有些問題不可能有解方。那么，如何決策？對于沒有解方的問題，回到問題的前提條件和假設(shè)。你會發(fā)現(xiàn)，改變一些假設(shè)和前提條件后，問題就有答案了！

我希望以上的一些簡單卻特別的討論也幫助我們看到協(xié)同論未來在管理中運(yùn)用的方向。一是用管理的實例豐富發(fā)展協(xié)同論。二是開發(fā)一些生動的管理情境來顯示協(xié)同論對管理創(chuàng)新的幫助。

協(xié)同論未來的發(fā)展方向

鮑勇劍：談到從無序到有序，從混沌到有規(guī)律的形態(tài)，我發(fā)現(xiàn)協(xié)同論的概念特別能應(yīng)用到創(chuàng)業(yè)學(xué)和危機(jī)管理領(lǐng)域。它們都是關(guān)于無序到有序的臨界狀態(tài)的，都有舊系統(tǒng)序參數(shù)失靈，新系統(tǒng)序參數(shù)待發(fā)現(xiàn)和發(fā)明的特征。

哈肯：是的。已經(jīng)有德國學(xué)者把協(xié)同論運(yùn)用到創(chuàng)業(yè)學(xué)研究中去了。

鮑勇劍：目前發(fā)展迅猛的技術(shù)莫過于人工智能了。從深度學(xué)習(xí)，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，到遷移學(xué)習(xí)，人工智能取得突破的節(jié)點都在思維方法的改變上。甚至人們認(rèn)為機(jī)器智能有自己的思維規(guī)律，不必模仿人的思維方法。與序列計算方法相比，“協(xié)同計算”（Synergetic computing）也代表著一種不同的計算思維。它的不同在哪？會對人工智能產(chǎn)生什么影響？

哈肯：協(xié)同計算看問題和找答案的方法不一樣。它可以從“記憶聯(lián)想”的角度做貢獻(xiàn)。多年前，我審稿一篇中國學(xué)者的文章，他把協(xié)同計算運(yùn)用到語言識別上。比較下來，比其它算法更有效。協(xié)同計算的原理還是序參數(shù)、役使原則、語義/行動信號。因為協(xié)同論是從大系統(tǒng)規(guī)律出發(fā)看宏觀形態(tài)，它在對過程發(fā)展演變的趨勢引導(dǎo)上比較有應(yīng)用價值。對于分布式計算系統(tǒng)如何調(diào)度任務(wù)，協(xié)調(diào)工作，它也有價值。協(xié)同計算的優(yōu)勢在于快速濃縮信息，使之成為語義信號。這也是它可以做貢獻(xiàn)的方向。

人工智能發(fā)展迅速，我們特別需要在倫理的序參數(shù)上進(jìn)行深入思考。 技術(shù)可行的不一定就是要執(zhí)行的。我們需要正視人工智能帶來的就業(yè)和其它社會沖突。它也許會引發(fā)毫不留情的人與人之間的生存競爭。這種競爭是有害的。

鮑勇劍：關(guān)于自組織過程，我們有許多著名的理論。其中一些理論從協(xié)同論那兒借鑒概念，受到啟發(fā)，進(jìn)而獲得諾貝爾獎。圍繞解釋自組織現(xiàn)象的理論有：普利高金（I. Prigogine）的耗散結(jié)構(gòu)理論，托姆（R. Thom）的突變理論，艾根（M. Eigen）的超循環(huán)理論，勞倫斯（E. Lorenz）的混沌理論，和曼德博（B. Mandelbrot）的分形幾何學(xué)。您可以簡要談?wù)勊鼈兣c協(xié)同論之間的關(guān)系嗎？

哈肯：他們中許多人是我的朋友。普利高金和我都有一個共同的目標(biāo)：發(fā)現(xiàn)自組織過程中，結(jié)構(gòu)是怎樣產(chǎn)生的。恕我直言，普利高金的熵值產(chǎn)生原則不足以解釋耗散中的結(jié)構(gòu)形成。托姆和勞倫斯研究不同案例現(xiàn)象，但都是關(guān)于控制參數(shù)變化引起系統(tǒng)變量巨變的原理（所謂大氣變化和蝴蝶效應(yīng)）。超循環(huán)理論在研究相關(guān)性上與協(xié)同論一致，但有宏觀和微觀的區(qū)別。不過，分形幾何理論與協(xié)同論的關(guān)聯(lián)性不大。

鮑勇劍：您曾經(jīng)為您的朋友弗洛利希（Herbert Frohlich）編過一本《合作現(xiàn)象》的紀(jì)念文集。您說他對您影響很大。文集中，弗洛利希的后人提到，因為一次偶然機(jī)會，他發(fā)現(xiàn)了一本中國古籍，并受其影響，重點思考合作現(xiàn)象。

哈肯：我的朋友不僅是物理學(xué)家也是藝術(shù)家。對他影響深遠(yuǎn)的那部中國古籍叫《道德經(jīng)》。

鮑勇劍：您的朋友謙遜智慧。他說自己只是人類智慧長河中的一朵浪花。智慧恰好打到他，不是他擁有智慧?？墒俏乙f，協(xié)同論的智慧只有您才有能力采摘。

哈肯：我完全同意你對我朋友的贊揚(yáng)。不過，對我在協(xié)同論上的貢獻(xiàn)，你過譽(yù)了。我也是智慧長河里的一朵浪花，恰巧遇到了協(xié)同論。也許，在這個態(tài)度上，我們與老子是相通的。