聯(lián)辦財(cái)經(jīng)研究院課題組

建國以來，特別是從改革開放四十年的實(shí)踐來看，我國科技創(chuàng)新所采取的主要方式有自主創(chuàng)新和開放創(chuàng)新兩種。

一、改革開放四十年，我國科技開放創(chuàng)新的實(shí)踐

1. 我國科技開放創(chuàng)新的主要體現(xiàn)

改革開放初期，我國的技術(shù)創(chuàng)新以開放創(chuàng)新為主。這是我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中探索形成的與發(fā)展中國家、趕超型經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位相匹配的一種高效創(chuàng)新實(shí)踐模式。

改革開放初期科技的開放創(chuàng)新以技術(shù)引進(jìn)為主。由于我國科技發(fā)展相對滯后于西方發(fā)達(dá)國家，同時(shí)西方的科技封鎖始終存在，而且我國當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展水平極其有限，在這種歷史條件下，不得不選擇開放市場，以低勞動(dòng)力成本、低環(huán)保成本、低自然資源成本作為代價(jià)，依靠加工貿(mào)易吸引外方合資合作，換取當(dāng)時(shí)在發(fā)達(dá)國家瀕臨淘汰的技術(shù)、換代的技術(shù)或中低端的技術(shù)。由于當(dāng)時(shí)我國技術(shù)水平與西方差距較大，這樣的技術(shù)既能取得一定的經(jīng)濟(jì)效益，又能在相關(guān)領(lǐng)域積累和提升生產(chǎn)力水平和技術(shù)能力。

隨著我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，科技領(lǐng)域的開放創(chuàng)新不斷升級，我國企業(yè)開始有能力利用全球科技創(chuàng)新資源開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，通過并購、建立海外研發(fā)中心、海外學(xué)習(xí)、跨國領(lǐng)域性合作等方式，利用全球人才資源和科技資源提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2. 我國科技開放創(chuàng)新的基本特征

通過改革開放四十年的實(shí)踐，我國的開放創(chuàng)新經(jīng)歷了從最初簡單引進(jìn)到更多地利用全球科技創(chuàng)新資源的歷程，是一個(gè)與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相輔相成并不斷進(jìn)步的過程。

改革開放初期，我們的資源少，只能以市場或資源換取技術(shù)，開展低端的、引進(jìn)為主的開放創(chuàng)新，簡單接納或換取低端的科技資源，基本是低端技術(shù)、簡單加工技術(shù)或擬淘汰的/換代落后的技術(shù)。即使在這樣的范疇內(nèi)，其核心技術(shù)也不給（根據(jù)汽車行業(yè)的研究資料回憶：第一代進(jìn)口的日本汽車，發(fā)動(dòng)機(jī)是被焊在底盤上的，為的是防備我們學(xué)習(xí)）。經(jīng)過幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國掌握的資源不斷增多，具備了能夠更多地選擇、整合、利用國際科技創(chuàng)新資源的能力，也具備了倡議并開展國際科技領(lǐng)域合作的能力，可以實(shí)現(xiàn)更高階段的開放創(chuàng)新。

因此，先期的開放創(chuàng)新以引進(jìn)為主，表現(xiàn)為：合資合作下的產(chǎn)品加工、合資合作下的授權(quán)、委托和購買、引進(jìn)—消化—吸收—革新（非核心技術(shù)部分的改造）的漸進(jìn)形式；中期的開放創(chuàng)新是以引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新（初步具備核心技術(shù)的創(chuàng)新能力）的形式為主；隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，現(xiàn)階段，我們在部分領(lǐng)域已經(jīng)展開進(jìn)一步升級的開放創(chuàng)新，國際化程度不斷提高。即：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，自身?xiàng)l件的不斷具備，開放性創(chuàng)新的形式不斷升級，開放創(chuàng)新的力度不斷加大，而且隨著我們的經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)，市場承接能力的進(jìn)一步提升，在一些領(lǐng)域我國的開放創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入主動(dòng)選擇和動(dòng)態(tài)調(diào)整階段。主動(dòng)選擇，表現(xiàn)為在一些領(lǐng)域我們已經(jīng)具備了主動(dòng)選擇權(quán)和技術(shù)輸出的能力；動(dòng)態(tài)調(diào)整，表現(xiàn)為我們會(huì)根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要調(diào)整我們的開放創(chuàng)新策略。例如：我國在生物經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域積極參加人類基因組技術(shù)研究的國際合作；在人工智能領(lǐng)域積極倡議共同技術(shù)和平臺技術(shù)的聯(lián)合創(chuàng)新計(jì)劃等。

二、改革開放四十年，我國科技開放創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

1. 實(shí)踐表明，開放創(chuàng)新是我國科技創(chuàng)新發(fā)展的重要方式，為自主創(chuàng)新積累能力和資源；開放創(chuàng)新的有效運(yùn)用，可以提升自主創(chuàng)新的起點(diǎn)，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件。

開放創(chuàng)新為自主創(chuàng)新積累能力和資源。我們在調(diào)研自主創(chuàng)新比較成功的廣汽集團(tuán)時(shí)發(fā)現(xiàn)，廣汽集團(tuán)自主品牌的創(chuàng)立，是在開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，選擇關(guān)鍵的時(shí)點(diǎn)進(jìn)行的；而這個(gè)時(shí)點(diǎn)是與條件資源的具備情況相對應(yīng)的。根據(jù)廣汽的經(jīng)驗(yàn)，自 1997 年廣汽集團(tuán)成立以來，特別是廣本投產(chǎn)以來，通過六、七年的發(fā)展，資本、人才、技術(shù)、管理、市場經(jīng)驗(yàn)都有了一定的積累。全球已進(jìn)入資源共享與資源有償使用階段，相對開放的外部環(huán)境也為自主品牌的創(chuàng)立提供了一定的基礎(chǔ)條件，只要有足夠的資金實(shí)力，就可以從開放創(chuàng)新為主向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)化。

開放創(chuàng)新的有效運(yùn)用，可以提升自主創(chuàng)新的起點(diǎn)，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件。該集團(tuán)在介紹自主創(chuàng)新工作時(shí)提到：“傳祺”有兩樣?xùn)|西來自國外，一是底盤系統(tǒng)里的懸掛系統(tǒng)；二是發(fā)動(dòng)機(jī)系統(tǒng)。而在引進(jìn)這兩樣技術(shù)之后進(jìn)行了超過 500 項(xiàng)的二次開發(fā)，以更適應(yīng)中國市場。這樣做，不僅融入了廣汽集團(tuán)對中國汽車市場需求的獨(dú)到理解，而且是在高起點(diǎn)之上，通過消化吸收形成核心技術(shù)自主研發(fā)能力，再開發(fā)出自己的產(chǎn)品的成功實(shí)踐。

可見，廣汽集團(tuán)的自主創(chuàng)新，不僅是堅(jiān)持要把握技術(shù)自主發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，把培育、發(fā)展自己的技術(shù)能力、研發(fā)能力作為企業(yè)長久發(fā)展的動(dòng)力源泉，而且堅(jiān)持自主創(chuàng)新方向，把開放創(chuàng)新和自主創(chuàng)新協(xié)同起來，使開放創(chuàng)新為自主創(chuàng)新服務(wù)。這是實(shí)現(xiàn)完全自主創(chuàng)新的有效實(shí)踐，證明了開放創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新方式，對我國科技創(chuàng)新具有重要意義。

2. 不能培育核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力的開放創(chuàng)新，不可能走上完全的自主創(chuàng)新之路。一方面，合資合作企業(yè)全球戰(zhàn)略的中國市場定位，往往將中國企業(yè)定位于價(jià)值鏈低端，使得中國企業(yè)缺乏對核心技術(shù)的自主創(chuàng)新動(dòng)力，研發(fā)團(tuán)隊(duì)的研發(fā)能力定位服從于合資合作企業(yè)的全球戰(zhàn)略，較少開展核心技術(shù)或先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)，難以培育自主創(chuàng)新能力，而且長期下去還會(huì)削弱原有的自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)。例如，燃?xì)廨啓C(jī)。另一方面，不少合資合作企業(yè)控制了我國在該領(lǐng)域的研發(fā)人力資源，這些企業(yè)的人才壟斷導(dǎo)致我國整個(gè)行業(yè)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力缺失。如果這些企業(yè)受制于合資合作外方，不能開展對核心技術(shù)的自主創(chuàng)新，行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)即使有該方面的自主創(chuàng)新計(jì)劃，也會(huì)因?yàn)槿狈ο嚓P(guān)的核心人才，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力建設(shè)受到很大的影響。

3.在開放創(chuàng)新中只有積極培育核心技術(shù)的自主研發(fā)能力，把握核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，才能獲得財(cái)富分配主動(dòng)權(quán)和高附加值財(cái)富分配權(quán)。引進(jìn)技術(shù)、授權(quán)技術(shù)只能獲得低附加值財(cái)富。關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新不僅能夠獲得國際分工中財(cái)富分配的主動(dòng)權(quán)，而且可以直接改變市場對財(cái)富分配的預(yù)期。例如，紫光集團(tuán)自主創(chuàng)新的成功開展，使我國自主芯片的市場占有率不斷提升；與此同時(shí)，高通和美光等國外芯片大企業(yè)的股價(jià)出現(xiàn)被打壓的情況，說明現(xiàn)在的市場占有率能夠改變資本市場對未來的財(cái)富分配的預(yù)期。自主知識產(chǎn)權(quán)和專利獲得的是過去的財(cái)富，以此推出自主產(chǎn)品占領(lǐng)市場獲得的是現(xiàn)在的財(cái)富，這些決定著資本市場對未來財(cái)富分配的預(yù)期，直接引導(dǎo)未來財(cái)富分配的走向。所以擁有知識產(chǎn)權(quán)可以贏得未來財(cái)富分配的主動(dòng)權(quán)。當(dāng)年我國自主產(chǎn)品樂凱膠卷的出現(xiàn)打壓了柯達(dá)膠卷的未來；吉利造車扭轉(zhuǎn)了進(jìn)口車一統(tǒng)中國汽車市場天下的格局，都真實(shí)反映了這一點(diǎn)。

4. 不消化吸收的低水平開放創(chuàng)新不宜提倡由于我國面臨的特殊的國際環(huán)境和相對有限的科技資源，我國的開放創(chuàng)新只能獲得制造業(yè)價(jià)值鏈的“微笑曲線”上低端的技術(shù)和價(jià)值（如：非核心技術(shù)產(chǎn)品、生產(chǎn)加工或組裝等），以及低端技術(shù)、落后淘汰技術(shù)的全鏈條價(jià)值，難以進(jìn)入技術(shù)專利、品牌價(jià)值、核心技術(shù)服務(wù)等高附加值區(qū)域，前沿技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)被封鎖。如果一個(gè)企業(yè)僅僅滿足于能夠完成某個(gè)產(chǎn)品的制造，獲得一個(gè)階段穩(wěn)定的收益，不去開展自主創(chuàng)新，不承擔(dān)自主創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，雖然可以生存一個(gè)時(shí)期，但是，這種生存只能是低附加值的獲得，會(huì)導(dǎo)致依賴式發(fā)展、被動(dòng)生存，長期處于“微笑曲線”低端，難以擁有自主創(chuàng)新能力并實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展，甚至最終會(huì)喪失生存能力，被市場所淘汰。

5.要慎重判斷技術(shù)發(fā)展前景和方向，避免誤判影響新一輪科技革命中的創(chuàng)新能力建設(shè)在過去開放創(chuàng)新的實(shí)踐中，由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)以及考核標(biāo)準(zhǔn)偏向于數(shù)字，出現(xiàn)各地低水平重復(fù)引進(jìn)，引進(jìn)產(chǎn)品/設(shè)備多于引進(jìn)技術(shù)專利、技術(shù)創(chuàng)意和技術(shù)開發(fā)人才的現(xiàn)象。近期雖然有所改善，但是，過去長期的積淀導(dǎo)致的我國外商投資項(xiàng)目中勞動(dòng)密集型項(xiàng)目多，資本/技術(shù)密集項(xiàng)目少；中低技術(shù)/加工技術(shù)項(xiàng)目多，高附加值/高技術(shù)含量項(xiàng)目少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)一時(shí)難以徹底改觀（詳見附錄數(shù)據(jù)表）。當(dāng)前，全球科技進(jìn)步加快技術(shù)更迭，在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)時(shí)，要特別注意對顛覆性技術(shù)發(fā)展前景應(yīng)作出慎重的判斷，盡量避免因追求近期利益而導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展方向上的誤判。這種誤判會(huì)影響科技投入資源的分配，從而影響企業(yè)在新一輪科技革命中創(chuàng)新能力的建設(shè)。我國引進(jìn)的磁帶錄相技術(shù)很快被CD錄像技術(shù)淘汰就是一個(gè)典型實(shí)例。

6. 過去的開放創(chuàng)新，致力于創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部主體間的相互開放。過去的開放創(chuàng)新是以強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)部要素資源的流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)開放、提升創(chuàng)新能力為主要目的，系統(tǒng)內(nèi)外雙向流動(dòng)機(jī)制對創(chuàng)新的激勵(lì)作用不夠。當(dāng)代科技革命的日益推進(jìn)，信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、工業(yè) 4.0 已經(jīng)徹底改變了固有科技系統(tǒng)的封閉性，固有的創(chuàng)新生態(tài)也隨之將被顛覆，原有封閉的創(chuàng)新系統(tǒng)難以完成一些前沿的科技創(chuàng)新工作，高層次的、升級的開放創(chuàng)新勢在必行。

三、開放創(chuàng)新的利弊分析

1. 開放創(chuàng)新是一種重要的創(chuàng)新方式，是培育自主創(chuàng)新能力的重要條件；也是全球化、新科技革命趨勢下的必然選擇。開放創(chuàng)新可以提高自主創(chuàng)新起點(diǎn)、提縮短自主創(chuàng)新周期、降低自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，可以使創(chuàng)新主體較快獲得經(jīng)濟(jì)收益。

2. 如果不能正確把握和實(shí)踐開放創(chuàng)新，必然會(huì)形成對外技術(shù)的依賴。合資合作的開放創(chuàng)新容易使我國企業(yè)成為跨國公司全球化戰(zhàn)略的一部分，難以獲得核心技術(shù)和相應(yīng)的市場價(jià)值。由于始終存在的技術(shù)轉(zhuǎn)移管控，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)壟斷，因此，短期內(nèi)可以實(shí)行市場換技術(shù)的開放創(chuàng)新，但是長期依賴市場換技術(shù)必然導(dǎo)致我國成為淘汰/擬淘汰技術(shù)和產(chǎn)品集散地。

3. 如果不能消化吸收引進(jìn)技術(shù)，不僅不能培育和提升自主創(chuàng)新能力，而且會(huì)自廢“武功”，變成技術(shù)引進(jìn)依賴者。同時(shí)，由于存在技術(shù)封鎖和壟斷，引進(jìn)的不可能是高端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)或前沿技術(shù)，更缺乏核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，因此如果不開展自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)超越，技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)鏈分工都將永遠(yuǎn)處在低端，也必然會(huì)導(dǎo)致一些領(lǐng)域的國家安全受到威脅。