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(西北大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

一、引言

制造業(yè)是中國國民經(jīng)濟的重要主體。2010年中國制造業(yè)產(chǎn)出占到全球制造業(yè)總產(chǎn)出的19.8%，超過了美國，躍居制造業(yè)世界第一大國。自2013年至今，中國國內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)值增速維持在7%左右，雖較21世紀(jì)前10年的增速有所放緩，但體量持續(xù)增大。工業(yè)與信息化部于2013年公布，中國在500多種主要工業(yè)產(chǎn)品中，超過220種的產(chǎn)量位居世界第一。2015年5月19日，國務(wù)院正式發(fā)布了《中國制造2025》(國發(fā)[2015]28號)，部署全面推進(jìn)實施制造強國戰(zhàn)略。中國制造業(yè)在改革開放以來持續(xù)保持快速、強勁的發(fā)展態(tài)勢，逐步有序地建立了門類齊全、獨立完整的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，有力推動了國家工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，綜合國力明顯增強。據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布，2017年中國制造業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到24.27萬億元，全年同比增長7.0%，占當(dāng)年GDP的29.34%。

進(jìn)入21世紀(jì)，中國經(jīng)歷了國有企業(yè)重組改革，開始了新型工業(yè)化道路的探索，提出經(jīng)濟發(fā)展方式由外延型向內(nèi)涵型轉(zhuǎn)變，明確可持續(xù)發(fā)展。在該時期，中國固定資產(chǎn)投資繼續(xù)擴大，制造業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，呈現(xiàn)出重工業(yè)化傾向，需求矛盾激化。資本爭相涌入能源、化工、原材料行業(yè)，上游產(chǎn)業(yè)膨脹，制造業(yè)能耗飆升，低效率的制造業(yè)發(fā)展特征顯現(xiàn)。由于改革開放遺留的區(qū)域產(chǎn)業(yè)差距，東北、西北地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展困境突顯。21世紀(jì)的前10年，中國制造業(yè)對外依賴程度進(jìn)一步提高，但在嵌入全球價值鏈分工體系時被“低端鎖定”，參與全球利益分割的程度低。隨著制造業(yè)大規(guī)模外流和世界經(jīng)濟服務(wù)化趨勢，中國經(jīng)濟的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革迫在眉睫，而研判國內(nèi)制造產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工體系中的參與方式和位置，對于中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性改革和融入全球治理有著重大意義。

二、研究綜述

聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(United Nations Industrial Development Organization，UNIDO)曾權(quán)威指出：“全球價值鏈?zhǔn)侵冈谌蚍秶鷥?nèi)進(jìn)行研發(fā)、制造、營銷、回收商品或服務(wù)并為實現(xiàn)這些產(chǎn)品價值而連接在一起的全球性企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織鏈條，其中涉及原材料的采購和運輸、中間投入品與最終產(chǎn)品的生產(chǎn)和分銷以及商品或服務(wù)的最終消費和回收處理的全過程”。全球價值鏈包括所有參與主體和生產(chǎn)經(jīng)營等活動的組織模式與價值分配方式，并且通過專業(yè)化的流程體系與鏈條分工內(nèi)的供應(yīng)商、合作伙伴以及客戶進(jìn)行對接，以支持參與主體企業(yè)的運行能力和效率，而遍布于世界各地并嵌入全球價值鏈的跨國企業(yè)時時刻刻都進(jìn)行著從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、市場營銷、售后服務(wù)到最終回收利用等一系列連續(xù)的多種增值活動；全球價值鏈主要是基于價值縱向維度來研究全球經(jīng)濟組織與生產(chǎn)分工聯(lián)系，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)則從橫向和縱向兩個維度來映射全球經(jīng)濟組織與生產(chǎn)分工聯(lián)系，因此描述的全球經(jīng)濟形態(tài)更為立體復(fù)雜；傳統(tǒng)的全球價值鏈分工理論特別強調(diào)價值層面的解析，很多現(xiàn)有研究在分析全球價值鏈治理路徑時將價值鏈的產(chǎn)品架構(gòu)和功能架構(gòu)進(jìn)行分解，以求尋找攀升價值鏈高端節(jié)點的實現(xiàn)思路[1]。全球價值鏈多維度的構(gòu)建也有利于多產(chǎn)業(yè)鏈的整合分析。

各國學(xué)者紛紛采用不同的指標(biāo)對全球價值鏈分工地位進(jìn)行定量分析，以判斷其治理模式。涂穎清在研究制造業(yè)升級時利用RCA等指數(shù)對中國制造業(yè)的國際競爭力和所處全球價值鏈地位進(jìn)行了分析[2]；Wana Z等在研究中則是用出口的商品結(jié)構(gòu)相似度指數(shù)來考量一國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的不同位置，通過對發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的出口商品結(jié)構(gòu)相似度進(jìn)行比較，進(jìn)而研究判斷一國產(chǎn)業(yè)與全球價值鏈高端節(jié)點上的相對距離，并給出了一種參照[3]；諸多學(xué)者通常都是采用間接性、替代性指標(biāo)來測算一國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的位置，雖在一定程度上能幫助分析某些國家或地區(qū)的某些產(chǎn)業(yè)在全球經(jīng)濟中的發(fā)展?fàn)顩r，但是對于某一具體行業(yè)的詳細(xì)探討還存在一定的局限性，這在很大程度上是由于相關(guān)數(shù)據(jù)的獲取與整理難度較大。除此之外，GVC地位指數(shù)是研判一國制造業(yè)嵌入全球價值鏈位置的重要指標(biāo)與方法，有些研究還通過借助Kaplinsky等的升級指數(shù)來衡量制造業(yè)升降級的動態(tài)狀況[4]。

在關(guān)于全球價值鏈分工與制造業(yè)升級路徑的研究中，王玉燕等運用工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，測算出工業(yè)轉(zhuǎn)型效果整體呈上升趨勢，GVC嵌入程度的加深有利于推動中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但對勞動密集型和技術(shù)密集型行業(yè)影響最顯著[5]；Andrew對馬來西亞的制造業(yè)進(jìn)行了國際生產(chǎn)分割方面的研究，結(jié)果表明國際生產(chǎn)分割有利于制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，也有利于提升該國的全球價值鏈地位[6]。

隨著全球價值鏈概念在國際學(xué)術(shù)界得到越來越多的熱議，越來越多關(guān)于全球價值鏈分工體系的研究也相應(yīng)引起了諸多學(xué)者的關(guān)注，而這方面的研究也是全球價值鏈理論的核心問題之一。為了和原有的國際分工形式相區(qū)分，突出不同利益主體在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中專業(yè)化的差異性，全球價值鏈分工體系的概念已進(jìn)入了相關(guān)研究視野[7]23-26。全球價值鏈分工體系與傳統(tǒng)國際分工形式的主要區(qū)別在于：全球價值鏈分工更加強調(diào)以跨國公司為代表的企業(yè)主體在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的價值位置，打破國家主體范疇，并將視角轉(zhuǎn)向于企業(yè)微觀主體。

三、中國制造業(yè)總出口附加值分解

制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級問題應(yīng)納入世界經(jīng)濟的范疇，解析在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的分工位置和在全球價值鏈中的附加值來源?；诳偝隹诟郊又档慕馕鍪茄芯恳粐圃鞓I(yè)嵌入全球價值鏈位置的重要視角，通過對全球價值鏈參與(GVC-Participation)指數(shù)、全球價值鏈地位(GVC-Position)指數(shù)、國內(nèi)附加值比較優(yōu)勢(RCA-DVA)指數(shù)的分析，以研判中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的方式和歷史演進(jìn)。

(一)總出口附加值分解

Koopman等人把總出口分解為三個大部分：國內(nèi)附加值、從國外返回的國內(nèi)附加值以及國外附加值，國內(nèi)附加值和國外附加值部分繼續(xù)細(xì)分為最終產(chǎn)品和中間品投入，以明確出口附加值的來源與去向[8]；而TiVA數(shù)據(jù)庫則把從國外返回的國內(nèi)附加值部分劃入到國內(nèi)附加值部分，即國內(nèi)附加值部分由國內(nèi)直接附加值、國內(nèi)間接附加值和從國外返回的國內(nèi)附加值三個小部分組成，國外附加值單列。綜合Koopman等的研究和TiVA數(shù)據(jù)庫，確定總出口附加值的分解框架(見表1)：

EXGR=DVA+FVA

=(DVA_DIR+DVA_FX+RIM)+FVA

=(DIR_FNL+DIR_INT)+(FX_FNL+FX_INT)+RIM+(FVA_FNL+FVA_INT)

(1)

表1 總出口附加值分解表

注：根據(jù)Koopman等人的研究與TiVA數(shù)據(jù)庫整理而得。

(二)數(shù)據(jù)來源與分類

附加值貿(mào)易(Trade in Value Added，TiVA)數(shù)據(jù)庫由OECD-WTO聯(lián)合發(fā)布，旨在更好地追蹤全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)鏈；TiVA數(shù)據(jù)庫包含一系列衡量國際貿(mào)易流量和最終需求的附加值指標(biāo)；該數(shù)據(jù)庫來源于OECD國際投入產(chǎn)出(ICIO)數(shù)據(jù)庫，共收錄了63個國家。1995—2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)來自TiVA數(shù)據(jù)庫2016版，2012—2014年相關(guān)數(shù)據(jù)來自TiVA Nowcast，以最新的TiVA基準(zhǔn)年(2011年)進(jìn)行的估計預(yù)測。

參考OECD對制造業(yè)的研發(fā)密度分類和尹偉華的研究分類[9]，本文選取TiVA數(shù)據(jù)庫中12大門類制造業(yè)行業(yè)，并將其劃分為低技術(shù)(LL)、中低技術(shù)(ML)、中高技術(shù)(MH)和高技術(shù)(HH)四個技術(shù)層次(見表2)，其中低技術(shù)制造業(yè)包括食品、飲料及煙草業(yè)，紡織品、皮革及制鞋業(yè)，紙、木材制品及印刷業(yè)和其他制造業(yè)及回收加工業(yè)四個行業(yè)，大多具有勞動密集型特征；中低技術(shù)制造業(yè)包括石油加工及煉焦業(yè)、橡膠塑料制品業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、金屬制品業(yè)四個行業(yè)，大多具有資源密集型特征；中高技術(shù)制造業(yè)包括化學(xué)及化工業(yè)、機械設(shè)備制造業(yè)、運輸設(shè)備制造業(yè)三個行業(yè)；高技術(shù)制造業(yè)則為電子和光學(xué)儀器制造業(yè)。

表2 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)代碼、名稱及技術(shù)分類表

四、中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的分工參與程度及嵌入位置

(一)中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的分工參與程度

基于對總出口附加值的分解，Koopman等提出了“GVC參與指數(shù)(GVC-Participation Index)”[8]，GVC參與指數(shù)被定義為出口中間接附加值和包含的國外附加值二者之和所占比重，即：

(2)

1.中國制造業(yè)總體GVC參與指數(shù)分析。中國制造業(yè)總體GVC參與指數(shù)基本保持在0.74之上，參與全球價值鏈分工體系的程度較深。在2011年之前，中國制造業(yè)深入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)并參與國際分工，且在GVC參與指數(shù)上表現(xiàn)出不斷深化的上升趨勢。20世紀(jì)90年代后半期，國內(nèi)進(jìn)行了大規(guī)模的國有企業(yè)重組改革，這導(dǎo)致制造業(yè)出口中的國內(nèi)間接附加值率(前向參與指數(shù))隨之小幅下降，盡管國外附加值率(后向參與指數(shù))在增長，但由于出口導(dǎo)向型外貿(mào)戰(zhàn)略伊始增長并不明顯，兩方面的雙重因素共同導(dǎo)致了20世紀(jì)末中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工體系的程度減弱。隨著中國加入WTO和經(jīng)濟全球化的推動，制造業(yè)出口中的國外附加值率增長先于國內(nèi)間接附加值率的增長，國有企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整為21世紀(jì)之初的國內(nèi)間接附加值增長打下了堅實的基礎(chǔ)。2003—2009年，中國制造業(yè)總體的前向參與指數(shù)由0.244 7持續(xù)上升到0.400 2；相反，后向參與指數(shù)則由0.511 4持續(xù)下降到0.391 1，該時期中國制造業(yè)的參與程度并沒有出現(xiàn)下滑趨勢，這主要得益于國內(nèi)貢獻(xiàn)的間接附加值率增長，而中國制造業(yè)也在該階段出現(xiàn)了由全球價值鏈下游位置向上游位置攀升的初步勢頭。從2011年到2012年，中國制造業(yè)總體的GVC參與指數(shù)出現(xiàn)了大幅下滑，由于世界市場的持續(xù)低迷，后向參與指數(shù)不斷下降，又因為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的再次調(diào)整，前向參與指數(shù)也出現(xiàn)了小幅降低，而兩次供給側(cè)方面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革都顯著影響了中國制造業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分工程度，前向參與變化是第一次(1995—1997)下降的主要原因，后向參與變化則是第二次(2012—2014)下降的主要原因(見圖1)。

圖1 中國制造業(yè)總體全球價值鏈參與指數(shù)圖

中國加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的國外附加值率呈現(xiàn)收斂趨勢[10]，制造業(yè)在2003年以后也表現(xiàn)出后向參與指數(shù)的明顯下降，中國制造業(yè)總體對國外產(chǎn)品和服務(wù)的依賴性在一定程度上逐步減弱。隨著中國市場開放，吸引了大批外資參與中國生產(chǎn)，中國制造業(yè)的國內(nèi)間接附加值增長明顯，以前向參與全球價值鏈的勢頭得到顯現(xiàn)，而目前的中國更加注重在國內(nèi)階段增加制造業(yè)出口的附加值。

2.中國制造業(yè)分行業(yè)GVC參與指數(shù)分析。從中國制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)來看，電子和光學(xué)儀器制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)及化工業(yè)參與全球生產(chǎn)分工的程度較深，GVC參與指數(shù)于2014年分別為0.809 0、0.807 8、0.793 3，但石油加工及煉焦業(yè)作為中低技術(shù)制造業(yè)，依靠大量的本國間接附加值或國外附加值，也即依靠國內(nèi)大量的能源資源投入或大批進(jìn)口國外相關(guān)中間品來進(jìn)行生產(chǎn)，其參與全球價值鏈分工體系的程度在持續(xù)下降；相反，中高技術(shù)的化學(xué)及化工業(yè)與高技術(shù)的電子和光學(xué)儀器制造業(yè)表現(xiàn)出參與度整體上升的趨勢，但從2012年開始出現(xiàn)微幅下降，這主要是由于來自國外的附加值率下降。有研究表明：機械運輸設(shè)備、電子和光學(xué)儀器設(shè)備制造業(yè)的國內(nèi)附加值率年均增長速度由2000年的43%上升到了2014年的90%，而有色金屬冶煉行業(yè)則呈現(xiàn)出下降的趨勢；中國制造業(yè)已經(jīng)在技術(shù)含量較高的行業(yè)開始以前向參與的方式深入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，直接表現(xiàn)為該行業(yè)的國內(nèi)間接附加值率上升和國外附加值率下降，以國內(nèi)的生產(chǎn)來滿足國內(nèi)中間品的投入，以減少對國外的依賴；非金屬礦制品業(yè)卻表現(xiàn)出極低的國際參與程度，多是因為國外附加值率很低，中國在玻璃、陶瓷、石材等方面多是自給自足，即使出口這類產(chǎn)品，其隱含的國內(nèi)間接附加值也不高(見圖2)。

圖2 中國制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈參與指數(shù)圖

其余行業(yè)的GVC參與指數(shù)多集中在0.65～0.75之間，其中的低技術(shù)制造業(yè)并沒有很高的參與程度，這類行業(yè)多是以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，依靠勞動力優(yōu)勢承接國際轉(zhuǎn)移，參與分工的能力有限，而中高技術(shù)制造業(yè)整體要略高于中低技術(shù)制造業(yè)。總體看，中國制造業(yè)依據(jù)技術(shù)層次，表現(xiàn)為全球價值鏈參與程度由技術(shù)含量高的向低的遞減。

3.制造業(yè)全球價值鏈參與程度的國際比較。中國在1995年、2001年、2008年、2011年的GVC參與指數(shù)排名分別為第2位(0.744 3)、第4位(0.744 5)、第2位(0.782 6)、第3位(0.787 4)，基本在全球中擁有著極高的生產(chǎn)參與程度，東南亞的一些國家和中國香港也有著極高的排名，開放力度很大，而世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟體如美國、英國、德國、日本等連續(xù)多年在GVC參與指數(shù)中的排位很不理想，這是一個很有趣的現(xiàn)象，原因在于這些國家在某些領(lǐng)域或行業(yè)擁有著絕對高的生產(chǎn)分工地位，充分發(fā)揮國際比較優(yōu)勢，但制造業(yè)總體并不明顯，比如日本在高技術(shù)的電子和光學(xué)儀器制造業(yè)。中國和一些新興發(fā)展中國家則表現(xiàn)出相同的分工參與特征，制造業(yè)各行業(yè)的GVC參與指數(shù)都相對較高，而發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷過“相對粗放集中”的參與后會充分突出本國制造產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(見表3)。

發(fā)達(dá)資本主義國家雖然在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主導(dǎo)位置，但從時間序列看其全球價值鏈參與指數(shù)相對較低，排名靠后。1995—2014年，美國和德國的GVC地位指數(shù)最大值分別為0.617 2和0.638 6，最小值分別為0.560 7和0.574 5；而新興發(fā)展中國家近些年則表現(xiàn)出較高的全球價值鏈參與指數(shù)，如中國、印度、巴西，1995—2014年的GVC參與指數(shù)的平均數(shù)分別為0.727 1、0.714 6、0.690 0，究其原因多是新興發(fā)展中國家擁有巨大的市場和生產(chǎn)要素稟賦，在嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中多是承擔(dān)加工組裝的角色，必然伴隨著巨大的貨物吞吐量，其國內(nèi)間接附加值和來源于國外的附加值高于發(fā)達(dá)國家，而發(fā)達(dá)國家則控制關(guān)鍵節(jié)點就可以主導(dǎo)整個產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)品的國內(nèi)直接附加值占比較大。2011年，中國的國內(nèi)附加值(直接與間接)僅占總出口的12.5%，而作為全球制造強國的美國和德國的指標(biāo)分別為18.6%和18.9%。因此，參與程度并不能反映一國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的制高點位置。

表3 2014年制造業(yè)全球價值鏈參與指數(shù)排名前30位國家表(地區(qū))表

(二)中國制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入位置

基于全球價值鏈參與指數(shù)的分析，只能依據(jù)出口附加值來判斷一國制造業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度和演進(jìn)變遷，卻無法準(zhǔn)確判斷該國制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入位置與國際競爭力。

在Daudin對一國出口產(chǎn)品全部價值按照GVC進(jìn)行“附加值”分解的基礎(chǔ)上[11]，Koopman等提出測算一國某產(chǎn)業(yè)在GVC所處國際分工地位的具體指標(biāo)——GVC地位指數(shù)(GVC-Position Index)[8]，即：

(3)

其中GVC_Positionir表示r國i產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈分工中的位置；IVir表示r國i產(chǎn)業(yè)的間接附加值出口，即r國i產(chǎn)業(yè)出口到別國的中間品貿(mào)易額；FVir表示r國i產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品出口中所包含的外國進(jìn)口中間品價值；Eir表示r國i產(chǎn)業(yè)以附加值來計算的出口額。該指標(biāo)數(shù)值越大，表示一國或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)位于全球價值鏈分工體系的上游位置；數(shù)值越小，表示一國或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈分工體系的下游位置。

1.中國制造業(yè)總體GVC地位指數(shù)分析。由于中國出口中的國內(nèi)間接附加值率先降后升而國外附加值率先升后降，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)呈現(xiàn)“V”型或“L”型發(fā)展趨勢。整體看，中國制造業(yè)GVC地位可分為三個發(fā)展階段：第一階段(1995—2003)，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)持續(xù)下滑，到2003年降到最低點-0.194 2，該時期是中國實施出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略的初期，以“大進(jìn)大出、兩頭在外”的組裝加工貿(mào)易方式為主，直接表現(xiàn)為制造業(yè)出口中的國內(nèi)附加值率不斷降低，而國外附加值率持續(xù)上升，中國參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度加深，但分工地位卻不斷向低附加值的下游轉(zhuǎn)移；第二階段(2004—2009)，中國在承接大量勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)后開始國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并在全球化進(jìn)程加快的浪潮下持續(xù)深入全球生產(chǎn)分工，減少對國外附加值的依賴而增加國內(nèi)附加值，中國制造業(yè)整體呈現(xiàn)向全球價值鏈上游位置的攀升，截至2009年，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)表現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)的“V”型發(fā)展趨勢；第三階段(2009年以后)，隨著世界金融危機的爆發(fā)，經(jīng)濟疲軟波及全球，進(jìn)出口貿(mào)易受阻嚴(yán)重，中國制造業(yè)的出口附加值率下降，其中國外附加值率的下降幅度大于國內(nèi)間接附加值，中國制造業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度被迫削弱，但在“休養(yǎng)生息”的同時仍表現(xiàn)出微弱的全球生產(chǎn)分工地位的上升，2014年，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)繼2009年(0.006 5)再創(chuàng)新高，測算值為0.011 4。由圖3不難發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)呈現(xiàn)出“右偏V”型(右長尾)的發(fā)展態(tài)勢，近年來的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不會阻礙制造業(yè)的轉(zhuǎn)型和國際分工細(xì)化的大趨勢；相反，在一段時期的結(jié)構(gòu)調(diào)整之后中國制造業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的分工位置將會得到提升，價值鏈攀升的動力也將更加強勁(見圖3)。

圖3 中國制造業(yè)總體全球價值鏈地位指數(shù)圖

2.中國制造業(yè)分行業(yè)GVC地位指數(shù)分析。從中國制造業(yè)分行業(yè)的GVC地位指數(shù)看：1995—2014年，中國制造業(yè)在全球價值鏈中的國際分工地位表現(xiàn)出向上游轉(zhuǎn)移的特征；1995—2002年，是中國實施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略初期，工業(yè)化水平低，低技術(shù)制造業(yè)的GVC地位指數(shù)高于中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)，價值鏈上下游位置依據(jù)技術(shù)含量分割明顯，主要出口的產(chǎn)品為原材料和耗費大量勞動力與資源的部分中間品，附加值極低；2003—2009年中國已經(jīng)加入WTO，對外開放力度持續(xù)加大，參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度不斷加深，制造業(yè)各行業(yè)的GVC地位指數(shù)出現(xiàn)了顯著的攀升，制造業(yè)的國內(nèi)間接附加值增長速度大幅超過來自于國外附加值的增長，中國制造業(yè)在價值鏈中逐步緩慢向上游轉(zhuǎn)移，機械設(shè)備制造和運輸設(shè)備制造行業(yè)在該階段從下游向上游攀升的趨勢顯著，但以電子和光學(xué)儀器制造為代表的高技術(shù)制造業(yè)仍處于下游位置，高端環(huán)節(jié)攀升動力不足；2010年以后，由于國際金融危機的負(fù)面影響全球市場疲軟，中國產(chǎn)業(yè)急需進(jìn)行調(diào)整轉(zhuǎn)型以應(yīng)對不景氣的國際市場，中國制造業(yè)基本確定了以低技術(shù)行業(yè)占領(lǐng)全球價值鏈相對上游位置、高技術(shù)行業(yè)努力攀升的格局(見圖4)。

圖4 中國制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)圖

中國制造業(yè)各行業(yè)在國際分工格局中的地位明顯，以勞動密集型行業(yè)為代表的低技術(shù)制造業(yè)的GVC地位指數(shù)始終最高。按照技術(shù)等級分類，低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)的GVC地位指數(shù)表現(xiàn)出顯著的水平差異，越是技術(shù)含量低的制造行業(yè)，其參與全球價值鏈的地位指數(shù)就越高，而以電子信息和光學(xué)儀器為代表的高技術(shù)制造行業(yè)的GVC地位指數(shù)始終小于0，即國內(nèi)間接附加值比重小于國外附加值比重，技術(shù)復(fù)雜度越高的產(chǎn)業(yè)對進(jìn)口投入的依賴性就越強[10]；進(jìn)入新世紀(jì)以后，除高技術(shù)以外的三類制造業(yè)都表現(xiàn)出明顯的GVC地位指數(shù)攀升，加入WTO并積極參與全球化是其主要原因，出口導(dǎo)向型的外貿(mào)戰(zhàn)略使得國內(nèi)豐富的勞動力資源得到充分發(fā)揮；而2003年以后，高技術(shù)制造業(yè)GVC地位指數(shù)迅速上升，這主要得益于中國對科技創(chuàng)新以及高端人才的重視，但國內(nèi)附加值部分仍然來源于人力資本；但在近年來表現(xiàn)出疲軟的態(tài)勢，可能是由于全球經(jīng)濟不景氣和中國目前并沒有形成較為成熟的科技創(chuàng)新機制所導(dǎo)致的，再加上供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)更加不明顯，甚至出現(xiàn)停滯現(xiàn)象。中國高技術(shù)制造業(yè)的GVC地位指數(shù)出現(xiàn)了“先降后升”的變化特征，且明顯為負(fù)，這表明了中國高技術(shù)制造業(yè)位于GVC相對下游位置，即主要通過進(jìn)口大量中間品參與全球價值鏈組裝加工低端環(huán)節(jié)(見圖5)。

圖5 中國制造業(yè)分技術(shù)全球價值鏈地位指數(shù)圖

綜合行業(yè)分解和技術(shù)分類的研究，中國制造業(yè)在20世紀(jì)90年代依靠豐富的自然資源和廉價的勞動力直接嵌入全球價值鏈的低附加值節(jié)點，以加工組裝環(huán)節(jié)為突破口，承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要表現(xiàn)為低技術(shù)制造業(yè)的GVC地位指數(shù)略高于其他制造業(yè)行業(yè)；進(jìn)入21世紀(jì)，中國制造業(yè)在原有的全球價值鏈節(jié)點上進(jìn)行攀升，通過“干中學(xué)”不斷提升國內(nèi)附加值，特別是間接附加值部分，深入?yún)⑴c全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；目前，中國正在進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，以勞動力和原材料為貢獻(xiàn)來源的低技術(shù)制造業(yè)的價值鏈地位攀升有限，且同比其他行業(yè)已處于較高位置，在該輪改革中以中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)為代表的研發(fā)創(chuàng)新和品牌運營，將會是之后持續(xù)嵌入全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的發(fā)力點。

3.制造業(yè)全球價值鏈地位的國際比較。從表4可以看出：中國制造業(yè)在全球的分工地位并不高，“金磚五國”中只有中國被擠出在20名之外，2014年排名23位，GVC地位指數(shù)僅為0.011 4，遠(yuǎn)低于第一名的印度尼西亞(0.299 4)；美國、日本、意大利是世界制造業(yè)強國，位于前20位，國際分工程度與全球價值鏈地位理應(yīng)很高，但排名中等并不理想；英國、德國制造業(yè)GVC地位指數(shù)甚至低于中國水平；相反，印度尼西亞、巴西、印度、沙特阿拉伯和俄羅斯卻名列前10位，這些國家的制造業(yè)表現(xiàn)出了極高的全球價值鏈地位。從2014年的截面數(shù)據(jù)看，GVC地位指數(shù)靠前的國家分為兩大類：一類是西方傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家與新興經(jīng)濟體，這些國家依靠先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗強勢占據(jù)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的高端節(jié)點；另一類是自然資源稟賦充裕的國家[10]，而這些經(jīng)濟體則是依靠初級產(chǎn)品的上游投入(自然資源在制造業(yè)生產(chǎn)過程中作為一種極為重要的要素投入)來增加國內(nèi)間接附加值，同時這些國家從事資源密集型制造業(yè)又會擠出一定的國外附加值，這是由資源密集型產(chǎn)品的特征決定的；大部分亞洲發(fā)展中國家(中國、越南、泰國、南亞一些地區(qū))，還有墨西哥以及后來加入歐盟的一些國家通常會使用大量的進(jìn)口品來生產(chǎn)出口的最終產(chǎn)品，然而大部分發(fā)達(dá)國家和出口自然資源的國家(俄羅斯、印度尼西亞)很大程度上生產(chǎn)出口的中間品[8]，東亞國家生產(chǎn)那些被國外進(jìn)口者直接吸收的中間品而表現(xiàn)出非常低的國內(nèi)附加值；相反，這些國家生產(chǎn)的再出口給第三國的中間品卻表現(xiàn)出大量的國內(nèi)附加值，盡管這部分附加值在國內(nèi)附加值中較小，但是在出口的國內(nèi)附加值中卻占據(jù)著大量的份額，因此這些東亞國家被稱為亞洲新興工業(yè)化國家。

綜上所述，依靠先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗和從事資源型制造品都可以使得一國制造業(yè)在全球價值鏈中向上游位置轉(zhuǎn)移。前者是通過技術(shù)升級來轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)，是一種可持續(xù)的常規(guī)路徑；后者則是通過自然資源來生產(chǎn)用于下游加工的中間品，同樣使得出口產(chǎn)品表現(xiàn)為上游位置的特征，但這是一種不可持續(xù)的發(fā)展方式，是以犧牲環(huán)境換取的虛高國內(nèi)間接附加值，是偽的價值鏈攀升。1995年，中國制造業(yè)GVC指數(shù)排名56位，到2008年升至24位，表現(xiàn)出上升的趨勢。中國對資源密集型集中的中低技術(shù)制造業(yè)管制嚴(yán)格，從事資源型初級制造品對于中國制造業(yè)GVC地位的攀升影響并不明顯，而更多的是基于技術(shù)創(chuàng)新和管理經(jīng)驗變革所帶來的國際生產(chǎn)分工演進(jìn)，但目前中國制造業(yè)出口中仍隱含了大量的國外附加值[12]。

表4 2014年制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)排名前30位國家(地區(qū))表

五、中國制造業(yè)在全球價值鏈中的國內(nèi)附加值競爭力

傳統(tǒng)的顯性比較優(yōu)勢(Revealed Comparative Advantage，RCA)指數(shù)是指一國部門的出口占總出口的比重，相對于全球該部門出口在全球總出口中比重的比較值。從全球價值鏈分工視角看，傳統(tǒng)的RCA指數(shù)并沒有反映出部門出口中的國內(nèi)間接附加值和國外附加值部分?；趥鹘y(tǒng)總值核算法測度的制造業(yè)RCA指數(shù)與基于貿(mào)易附加值核算的RCA指數(shù)大相徑庭，在細(xì)分產(chǎn)業(yè)并研究產(chǎn)業(yè)國際競爭力時容易產(chǎn)生統(tǒng)計意義上的“幻想”[13]。價值鏈分割程度較高的行業(yè)，傳統(tǒng)總值核算法對貿(mào)易數(shù)據(jù)的扭曲與失真更為嚴(yán)重，電子與光學(xué)儀器制造業(yè)的總值貿(mào)易與附加值貿(mào)易的背離程度高達(dá)260.35%[14]。因此，王直等提出了一種測度國內(nèi)和國際生產(chǎn)分工的顯性比較優(yōu)勢新指標(biāo)(RCA_Value Added)[15]。本文借鑒RCA_Value Added指數(shù)，并定義新的RCA指數(shù)以包含一國部門出口的間接附加值并剔除國外附加值部分：

(4)

低技術(shù)制造業(yè)在國際市場上具有極強的國內(nèi)附加值競爭力，但競爭能力的下降態(tài)勢明顯，因低技術(shù)制造業(yè)是以勞動和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主，科技含量極低。21世紀(jì)之交，中國依靠廉價的低技能勞動力和豐富的自然資源承接了大量低附加值制造產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)附加值大多來源于簡單的人工勞力和低價的初級資源。隨著中國勞動力優(yōu)勢的逐步喪失和環(huán)境規(guī)制力度的加大，這類產(chǎn)業(yè)的國際競爭力極其有限。

中低技術(shù)制造業(yè)的國內(nèi)附加值競爭力一直圍繞著1.0較為平穩(wěn)地波動，其中大多是一些依靠一國能源資源發(fā)展的中低端制造業(yè)，如煉焦與石油開采、金屬制品等，人力資本投入和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)對該類產(chǎn)業(yè)的影響極??；而中國幅員遼闊、物產(chǎn)豐富，擁有較為充裕的資源稟賦，但人均擁有量又不是那么高，因此該類產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)附加值在全球市場上表現(xiàn)為一定的競爭力優(yōu)勢，大多產(chǎn)品以初級產(chǎn)品和中間品的形式呈現(xiàn)。

中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)表現(xiàn)出明顯的國內(nèi)附加值競爭力上升趨勢，其中以電子信息與光學(xué)儀器制造為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢更為突顯，增加創(chuàng)新投入可以提升制造業(yè)轉(zhuǎn)型績效[16]。在2001年加入WTO后，低技術(shù)與高技術(shù)制造業(yè)在國內(nèi)附加值方面的國際競爭力表現(xiàn)出截然相反的走勢，而這些國內(nèi)附加值的增長依然來源于國內(nèi)豐富的勞動力，很可能是由于低技術(shù)制造業(yè)的要素市場日趨飽和而轉(zhuǎn)移了少部分加工組裝活動到高技術(shù)制造業(yè)，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快和工人技能的提升，更多的勞動力參與到高技術(shù)制造生產(chǎn)中，但貢獻(xiàn)國內(nèi)附加值的本質(zhì)源頭依然是加工組裝環(huán)節(jié)[13]。截至2011年，高技術(shù)制造業(yè)的國內(nèi)附加值競爭力為2.38，在國際市場表現(xiàn)出極強的競爭優(yōu)勢，高于同期的低技術(shù)(1.78)、中低技術(shù)(0.96)和中高技術(shù)(0.91)制造業(yè)指標(biāo)。

基于對國內(nèi)附加值(DVA)的國際競爭力分析(見圖6)，低技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)表現(xiàn)出極強的國際競爭優(yōu)勢，但下降和上升趨勢不同，國內(nèi)要素投入已經(jīng)開始從技術(shù)含量低的產(chǎn)業(yè)向技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但制造業(yè)整體仍對處于全球價值鏈上游高端節(jié)點的研發(fā)設(shè)計和下游高端節(jié)點的品牌運營把控不足；而中高技術(shù)制造業(yè)的國內(nèi)附加值競爭力也在上升，尤其是通用設(shè)備和交通運輸設(shè)備為代表的產(chǎn)業(yè)在國際上逐漸表現(xiàn)出競爭優(yōu)勢。因此，中國應(yīng)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中把中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的突破口，在增加國際競爭力的同時快速占據(jù)全球價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)。

圖6 中國制造業(yè)分技術(shù)的國內(nèi)附加值競爭力指數(shù)圖

六、結(jié)論

基于以上對總出口附加值的分解，中國制造業(yè)在全球價值鏈上的分工位置和升級狀態(tài)得以解析。針對中國制造業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所處的境況，現(xiàn)總結(jié)如下：

從制造業(yè)整體看：一是中國制造業(yè)整體參與全球價值鏈分工體系的程度較深，并表現(xiàn)出深入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的趨勢在不斷上升；二是在2009年之前，中國制造業(yè)出口中的國外附加值率高于國內(nèi)附加值率，近年來從事低價值環(huán)節(jié)的組裝加工，國內(nèi)附加值逐步成為中國制造業(yè)總出口價值來源的主體部分；三是中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)呈現(xiàn)“右偏V”型發(fā)展趨勢，經(jīng)歷過粗放嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的階段，國際分工地位表現(xiàn)出向上游攀升的特征，正反轉(zhuǎn)提升其國際分工地位。

從分行業(yè)看：一是中低技術(shù)制造行業(yè)參與全球價值鏈分工體系的趨勢在下降，相反中高技術(shù)則表現(xiàn)出上升趨勢，中國制造業(yè)已經(jīng)在技術(shù)含量較高的行業(yè)開始以前向參與的方式深入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而低技術(shù)制造業(yè)并沒有表現(xiàn)出很高的參與程度；二是目前中國低技術(shù)制造業(yè)的國際分工地位相對于高技術(shù)制造行業(yè)較高，而技術(shù)含量越高，在這20年間的國際分工地位攀升幅度也越大，高技術(shù)制造行業(yè)在全球價值鏈中的攀升更為強勁，這都源于技術(shù)進(jìn)步。

從國際比較看：一是中國制造業(yè)全球價值鏈參與程度位居世界前列，開放程度之大，這是發(fā)達(dá)國家在早期價值鏈攀升中普遍具有的表現(xiàn)，但經(jīng)歷粗放參與后要突出本國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；二是中國制造業(yè)在全球價值鏈中的分工地位還相對很低，與位居前列的參與程度相差甚遠(yuǎn)，中國制造業(yè)在不斷開放并融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過程中，獲取的附加價值相對較少，中間投入品多來自國外，但這種境況正在改善且進(jìn)度較為緩慢。

從國內(nèi)附加值競爭力看，高技術(shù)制造業(yè)的國內(nèi)附加值競爭力提升顯著，中高技術(shù)制造行業(yè)其次，低技術(shù)制造行業(yè)的指標(biāo)雖然普遍較高，但呈下降趨勢。

中國制造業(yè)的發(fā)展已經(jīng)歷了翻天覆地的變化和快速、大規(guī)模的變革，雖然制造業(yè)產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)發(fā)展過程中也取得了不少成效，產(chǎn)業(yè)體系日趨強大，并有一定的市場占有率，全球化趨勢也逐漸明顯，但在嵌入全球價值鏈的進(jìn)程中遭到了以發(fā)達(dá)國家領(lǐng)導(dǎo)型跨國企業(yè)為代表的低端鎖定困境。因此，中國國內(nèi)的制造業(yè)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑中必須要突破低端鎖定困境，要在全球價值鏈的低端節(jié)點向高端節(jié)點不斷攀升，要在嵌入全球價值鏈的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)后積極參與全球價值鏈分工體系的治理，而突破困境進(jìn)行攀升的過程方是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵所在。