劉亦文　李毅　胡宗義

[摘要] 基于綠色發(fā)展視角，將能耗和碳排放納入分析框架，運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)對湖南省2010-2015年綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算及分解，通過對綠色全要素生產(chǎn)率的收斂性研究，分析湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的動態(tài)演化趨勢。研究結(jié)果顯示，2010-2015年湖南省綠色全要素生產(chǎn)率呈“先減后增”時間趨勢特征，年均增長率為4.45%，其增長的主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步年均增長率達(dá)到2.54%；湖南省14個市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出較大的地區(qū)差異，長沙以6.71%的增長率排在首位，但排在末位的湘西自治州則低至2.00%。目前湖南省各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率的差距沒有逐漸縮小的趨勢，不存在落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)追趕的特征，但隨著時間推移會收斂到各自的穩(wěn)態(tài)水平。

[關(guān)鍵詞] 綠色發(fā)展；綠色全要素生產(chǎn)率；經(jīng)濟增長；湖南

[中圖分類號] F061.5[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1008—1763（2018）05—0065—06

An Analysis on Regional Differences and Influential Factors

of Hunan Provincial Green Total Factor Productivity

LIU Yiwen1，2，LI Yi1，HU Zongyi1

（1. College of Finance and Statistics，Hunan University，Changsha410079，China；

2. International Business School， Hunan University of Commerce， Changsha410205，China）

Abstract：Based on the perspective of green development， integrating energy consumption and carbon emission into the research framework， this paper uses stochastic frontier production function to calculate and decompose the green total productivity of Hunan Province during the years of 2010-2015， by analyzing the convergence of total factor productivity， this paper analyzes the dynamic tendency of total factor productivity in Hunan Province. This research results show that during the same period， the total factor productivity of Hunan Province is characterized by a trend of “decreasing first then increasing”， the rate of increasing is 4.45% per year， the main source of total factor productivity is from the progress of technology， the increasing rate of technological progress reaches 2.54% per year.Hunan Provincial green total factor productivity of 14 city states shows a large regional difference， Changsha ranked first with an increasing rate of 6.71%， Xiangxi Autonomous Prefecture ranked last with an increasing rate of 2.00%. At present，the gap of green total factor productivity has not gradually diminished in Hunan Province. It does not have the characteristics of backward areas catching up with the developed areas， but it converges to their respective steady-state levels with time.

Key words： green development； green total factor productivity； economic growth； Hunan Province

一引言

20世紀(jì)90年代以來，學(xué)術(shù)界將要素積累和全要素生產(chǎn)率增長作為中國經(jīng)濟高速增長的兩大動力源泉[1][2]。隨著經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，有學(xué)者開始單獨從全要素生產(chǎn)率角度探究經(jīng)濟增長的動因[3][4]。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測度，起初是將全要素生產(chǎn)率看作一個整體，采用索洛余值法從GDP增長率中減去各要素增長率便可得到全要素生產(chǎn)率。此時，全要素生產(chǎn)率是一個“黑匣子”，無法對其內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。隨后，有學(xué)者采用DEA或隨機前沿分析等方法對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，大致來看，全要素生產(chǎn)率由四部分組成：生產(chǎn)效率變化率、技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模報酬變化率和要素配置變化率[5]。由于經(jīng)濟生產(chǎn)不可避免地排放碳等環(huán)境污染物，在衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量時應(yīng)考慮經(jīng)濟生產(chǎn)所造成的負(fù)面環(huán)境影響，“綠色全要素生產(chǎn)率”成為當(dāng)下學(xué)術(shù)界研究的熱點[6]。胡曉珍和楊龍測度了中國29個省份的綠色全要素生產(chǎn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)考慮了環(huán)境污染因素后中國全要素生產(chǎn)率增長率顯著下降[7]。楊文舉和龍睿赟[8]、陶長琪和齊亞偉[9]、宋長青等[10]采用不同的方法將環(huán)境污染納入全要素生產(chǎn)率測度模型后得出了相同的結(jié)論，認(rèn)為考慮了環(huán)境因素的全要素生產(chǎn)率要低于傳統(tǒng)意義上的全要素生產(chǎn)率。然而，王兵等[11]認(rèn)為由環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)超過了環(huán)境污染對經(jīng)濟增長所造成的負(fù)面影響。同時，匡遠(yuǎn)鳳和彭代彥發(fā)現(xiàn)某些年份綠色全要素生產(chǎn)率大于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率，認(rèn)為這是由于我國這些時期節(jié)能減排工作卓有成效[12]。劉瑞翔和安同良重點考察了環(huán)境約束下中國全要素生產(chǎn)率的變化規(guī)律[13]。王兵和劉光天將綠色索洛模型與兩期權(quán)重修正羅素模型相結(jié)合，分析環(huán)境約束下節(jié)能減排對中國綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)與機制[14]。

本文將能耗與碳排放納入湖南省全要素生產(chǎn)率增長分析框架，運用隨機前沿分析技術(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，測度資源環(huán)境約束下湖南省14個市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率，并從技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)效率、規(guī)模效率和配置效率等方面探討綠色全要素生產(chǎn)率增長變化的影響因素，并對湖南省綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行收斂性研究，分析湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的動態(tài)演進(jìn)和空間收斂性。

二 研究方法、數(shù)據(jù)處理與模型檢驗

（一）湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的分解與測度方法

超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式靈活，具有包容性強、易估計等優(yōu)點，同時還能較好地研究投入變量之間的交互作用以及技術(shù)進(jìn)步隨時間變化的關(guān)系。因此，將隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)fxit（t），β設(shè)定為超越對數(shù)形式，構(gòu)建實證模型：

lnyit=ln fxit（t），β+vit-uit=

β0+βlln Lit+βkln Kit+βeln Eit+βtt+

βlkln Litln Kit+βleln Litln Eit +

βkeln Kitln Eit+βlkeln Litln Kitln Eit+

βlttln Lit+βkttln Kit+βettln Eit+

βt2t2+βl2ln 2Lit+βk2ln 2Kit+

βe2ln 2Eit+vit-uit （1）

式中，i表示湖南省14個不同市（州），t表示2010-2015年不同年份，L、K、E分別對應(yīng)的是勞動力、資本和能耗。

（二）湖南省綠色全要素生產(chǎn)率收斂性分析

收斂性分析將有助于研究湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的趨同或發(fā)散情況。收斂分析的方法大致可分為三種：σ收斂、絕對β收斂和條件β收斂。

σ收斂是研究隨著時間推移，各地區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率的標(biāo)準(zhǔn)差隨時間變化的情況。若標(biāo)準(zhǔn)差逐漸變小，則表示綠色全要素生產(chǎn)率的離散程度在縮小，趨于σ收斂。本文研究湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的σ收斂可采用如下方程表示：

σt=1T-1∑Ti=1（TFPit-TFPt）2 （2）

其中，TFPit表示i地區(qū)第t年綠色全要素生產(chǎn)率，TFPt是第t年所有地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的平均值。若σt+1<σt，則湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的離散系數(shù)在縮小，存在σ收斂。

絕對β收斂是指每個地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增長都會達(dá)到完全相同的穩(wěn)態(tài)增長速度和增長水平。本文構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率絕對β收斂回歸方程：

ln（TFPi，t+T-TFPi，t）/T=α+βln TFPi，t+εi，t （3）

其中，ln（TFPi，t+T-TFPi，t）/T是i地區(qū)在t年到t+T年期間的年均綠色全要素生產(chǎn)率增長率，ln TFPi，t為地區(qū)i的初始綠色全要素生產(chǎn)率的對數(shù)值，β為其回歸系數(shù)。若β顯著為負(fù)，則表明存在絕對β收斂，存在落后地區(qū)不斷追趕發(fā)達(dá)地區(qū)的趨勢。

湖南省各市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長條件β收斂是在其絕對β收斂的基礎(chǔ)上通過增加影響湖南省各市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長的相關(guān)控制變量，進(jìn)一步考察湖南省各市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長收斂性。由于Miller和Upadhyay認(rèn)為面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)項對應(yīng)著不同地區(qū)各種不同的穩(wěn)態(tài)條件[15]，因此額外加入控制變量是多余的，因此，本文在進(jìn)一步考察湖南省各市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長的條件β收斂時未添加控制變量，構(gòu)建回歸方程式：

ln（TFPi，t/TFPi，t-1）=αi+βln（TFPi，t-1）+εi，t （4）

其中，αi為面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)項，對應(yīng)著不同地區(qū)各種的穩(wěn)態(tài)條件。β是其回歸系數(shù)，若β顯著為負(fù)，則表明湖南省各市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長存在條件β收斂。

（三）數(shù)據(jù)處理

本文以湖南省14個市（州）為研究對象，測算能耗和碳排放約束下綠色全要素生產(chǎn)率。由于各市（州）能耗數(shù)據(jù)從2010年開始統(tǒng)計，本文選取的時間范圍為2010-2015年。所有數(shù)據(jù)來源于《湖南省統(tǒng)計年鑒》。所有數(shù)據(jù)均以2010年為基年，主要包括產(chǎn)出、投入和技術(shù)無效率影響因素三大類。

各市州產(chǎn)出用地區(qū)生產(chǎn)總值衡量，采用GDP平減指數(shù)消除價格因素影響，得到實際地區(qū)生產(chǎn)總值。投入要素主要包括資本、勞動力和能源。資本投入（K）指標(biāo)由上一年的全社會資本存量折舊后和本年度固定資產(chǎn)投資兩部分加總得到。由于湖南省市級行政單位的固定資產(chǎn)存量核算仍是一片空白。因此，本文考慮先核算全省資本存量，而后依據(jù)各市州固定資產(chǎn)投資占全省固定資產(chǎn)投資總額比例，計算各市州資產(chǎn)存量數(shù)據(jù)。全省資本存量采用單豪杰[16]的計算方法，為研究的可比性，依據(jù)固定資產(chǎn)價格指數(shù)構(gòu)建的平減指數(shù)將資本存量數(shù)值換算成以2010年價格為基期的資本存量指標(biāo)。勞動力投入（L）指標(biāo)采用各市州從業(yè)人員年末人數(shù)衡量。能源投入（E）指標(biāo)采用各市州能源消耗（折算成標(biāo)準(zhǔn)煤計算）衡量。

技術(shù)無效率的影響因素包括碳排放（C）、碳強度（CI）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI）、科研投入（RD）和外資依存度（FDI）。碳排放指標(biāo)的計算參考聯(lián)合國政府間氣候與變化專門委員會（簡稱IPCC）提出的方法，碳強度指標(biāo)則根據(jù)碳排放和各市州地區(qū)生產(chǎn)總值計算而得。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比例衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是轉(zhuǎn)型時期全省所面臨的主要任務(wù)之一?？蒲型度胫笜?biāo)采用各市州大中型企業(yè)R&D;經(jīng)濟內(nèi)部支出衡量。外資依存度采用實際利用外商直接投資額（FDI）與當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值比值衡量。外資的涌入對東道國的影響是喜憂參半的，一方面，外資的引進(jìn)能夠帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)濟，對經(jīng)濟增長產(chǎn)生正的外溢效益；另一方面，外資還會產(chǎn)生“污染天堂”的假說。因此，F(xiàn)DI對綠色全要素生產(chǎn)率具有不確定性的影響。相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性描述如表1所示。

（四）模型檢驗

本文采用Stata 14.0軟件分別采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行隨機前沿回歸和檢驗，結(jié)果如表2和表3所示。

三實證結(jié)果及分析

（一）湖南省綠色全要素生產(chǎn)率及其分解

圖1是湖南省綠色全要素生產(chǎn)率及其分解部分在2010-2015年的表現(xiàn)。樣本期間內(nèi)，湖南省綠色全要素生產(chǎn)率呈“先減后增”的時間趨勢特征，綠色全要素生產(chǎn)率增長率在2010-2011年期間出現(xiàn)下降，而后在2012-2015年期間平穩(wěn)上升，年均增長率為4.45%。綠色全要素生產(chǎn)率水平偏低，這和經(jīng)濟進(jìn)入新常態(tài)的現(xiàn)實狀況是相吻合的。從綠色全要素生產(chǎn)率增長源泉來看，湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的增長主要得益于技術(shù)進(jìn)步。樣本期間內(nèi)，技術(shù)進(jìn)步年均增長率為2.54%，生產(chǎn)效率年均增長率為1.47%，生產(chǎn)效率的增長低于技術(shù)進(jìn)步，說明湖南省生產(chǎn)效率改善的進(jìn)程緩慢。規(guī)模報酬變化和配置效率變化對湖南省全要素生產(chǎn)率增長所起的作用微乎其微，年均增長率分別為0.32%和0.12%。值得慶幸的是，兩者都呈正向增長的特點，說明規(guī)模報酬和要素配置隨著時間增長在不斷改善。

表4是湖南省各市（州）2010-2015年綠色全要素生產(chǎn)率增長及其分解的均值。從綠色全要素生產(chǎn)率的增長排名來看，處于前五位的分別是長沙、常德、岳陽、衡陽、株洲，其增長率分別為6.71%、6.60%、5.23%、5.15和5.13%，張家界和湘西處于最后兩位，增長率不足3%。從綠色全要生產(chǎn)率增長的源泉來看，所有市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率增長主要來自于技術(shù)進(jìn)步，樣本期間內(nèi)，各市（州）均出現(xiàn)了不同程度的技術(shù)進(jìn)步。其中，年均技術(shù)進(jìn)步增長最快的前三個市（州）分別是衡陽（3.21%）、益陽（3.09%）和常德（2.98%），而技術(shù)進(jìn)步增長最慢的前三個市（州）分別是湘西（1.42%）、張家界（1.68%）和懷化（2.04%）。生產(chǎn)效率提高最快的前三個市州分別是是常德（2.44%）、岳陽（2.05%）和長沙（1.84%），生產(chǎn)效率提高最慢的前三個市（州）分別是婁底（0.67%）、湘西（0.74%）和益陽（0.79%）。從綠色全要素生產(chǎn)率增長率波動來看，由于考察區(qū)間較短，各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率增長波動幅度不大，其中波動幅度最大的前三個市（州）分別是湘西（0.63%）、常德（0.59%）和岳陽（0.52%），從變化趨勢觀察，湘西呈下降趨勢，而常德和岳陽呈上升趨勢。

（二）不同視角下湖南省全要素生產(chǎn)率的比較

本文將考慮能耗和碳排放因素的湖南省綠色全要素生產(chǎn)率變化率和不考慮能耗和碳排放因素的湖南省傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行對比，比較各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率增長率和傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率增長率，結(jié)果如表5所示。各市（州）傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率增長率高于綠色全要素生產(chǎn)率。傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率中排名前三位市（州）分別是長沙（8.52%）、株洲（7.41%）和常德（7.40%），排名后三位市州分別是湘西（3.89%）、懷化（4.12%）和永州（4.50%）。在考慮能耗和碳排放后，各市（州）全要素生產(chǎn)率排名有所變動，其中變動幅度較大的是岳陽、衡陽和益陽，前兩者在考慮能耗和碳排放后，全要素生產(chǎn)率排名有所上升，而益陽排名出現(xiàn)明顯下降。

四湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的收斂性分析

（一）σ收斂性檢驗

根據(jù)式（2）計算湖南省2010-2015年綠色全要素生產(chǎn)率的σ值。如圖2所示，湖南省綠色全要素生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)差在樣本期間內(nèi)呈持續(xù)上升趨勢，2010-2011年小幅上升，2012-2015年上升幅度較大。因此，可以判斷湖南省綠色全要素生產(chǎn)率不存在σ收斂特征。

年份

圖2湖南省綠色全要素生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)差的演化趨勢

（二）絕對β收斂性檢驗

絕對β收斂性檢驗將研究每個市（州）的綠色全要素生產(chǎn)率向相同的穩(wěn)定值趨同，即研究綠色全要素生產(chǎn)率較低的市（州）是否存在追該較高市（州）的趨勢[17，18]。根據(jù)式（3）的方法，本文對湖南省綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行絕對β收斂性檢驗，結(jié)果如表6所示。

湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的絕對β收斂檢驗結(jié)果顯示β>0，表明湖南省綠色全要素生產(chǎn)率是發(fā)散的，不存在絕對β收斂趨勢，各市州綠色全要素生產(chǎn)率的增長差距逐漸拉大。

（三）條件β絕對收斂性檢驗

條件β收斂將采用Panel Data固定效應(yīng)模型，根據(jù)式（4）可得到表7所示結(jié)果。湖南省綠色全要素生產(chǎn)率的條件β收斂結(jié)果顯示β<0，并且在1%顯著性水平下統(tǒng)計顯著，說明湖南省綠色全要素生產(chǎn)率存在條件β條件收斂，各市（州）都存在各種的穩(wěn)態(tài)水平，隨著時間的推移都將收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平。

五研究結(jié)論

本文基于綠色發(fā)展視角，將能耗和碳排放納入分析框架，采用隨機前沿分析測算了湖南省綠色全要素生產(chǎn)率。通過本文的實證研究，得到了以下有益結(jié)論：

1）在技術(shù)進(jìn)步的助推下，湖南省綠色全要素生產(chǎn)率已出現(xiàn)較為平穩(wěn)的上升態(tài)勢，可以預(yù)期，新時代背景下湖南省綠色全要素生產(chǎn)率將進(jìn)一步得到提升，能較好地實現(xiàn)綠色發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展要求。

2）湖南省綠色全要素生產(chǎn)率顯示出較大的地區(qū)差異。由各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率增長率的排名可知，增長率排名靠前的市（州）大多是省內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)，如長沙、常德、岳陽等，這些市（州）是湖南省經(jīng)濟發(fā)展的排頭兵和領(lǐng)頭羊，在保持經(jīng)濟平穩(wěn)快速增長的同時有效地控制了環(huán)境污染。而湘西和張家界這些湖南省內(nèi)經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)，因地理位置偏僻，且資源稟賦程度不高，沒有形成穩(wěn)定的經(jīng)濟增長源泉。

3）不考慮能耗和碳排放因素的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率會明顯高于考慮了能耗和碳排放因素的綠色全要素生產(chǎn)率，這會誘導(dǎo)我們對經(jīng)濟增長質(zhì)量做出錯誤的判斷。當(dāng)前，中國經(jīng)濟已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須堅持綠色發(fā)展理念，不能再把追求經(jīng)濟增長的高速度和經(jīng)濟規(guī)模的擴張作為主要目標(biāo)，不能再以GDP論英雄[19]。

4）由于湖南省綠色全要素生產(chǎn)率不存在σ收斂和絕對β收斂，未來各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率之間的差距隨時間推移有逐步擴大的趨勢。盡管如此，由于存在條件β收斂，各市（州）綠色全要素生產(chǎn)率會收斂到各自的穩(wěn)態(tài)水平。

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