陸南泉

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 俄羅斯東歐中亞研究所，北京 100732)

“一帶一路”倡議提出后,已取得了很大進(jìn)展。2016年6月22日習(xí)近平在烏茲別克斯坦最高會(huì)議立法院演講時(shí)指出，截至目前，共有一百多個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織以各種形式積極參與“一帶一路”建設(shè)，中國(guó)同三十多個(gè)國(guó)家簽署了共建“一帶一路”的合作協(xié)議，中國(guó)同20個(gè)國(guó)家簽署了產(chǎn)能合作協(xié)議。截至2015年，同“一帶一路”參與國(guó)雙邊貿(mào)易額突破1萬(wàn)億美元，占中國(guó)外貿(mào)總額的25%；中國(guó)企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線49個(gè)國(guó)家的直接投資額近150億美元，同比增長(zhǎng)18%；“一帶一路”參與國(guó)對(duì)華投資額超過(guò)82億美元，同比增長(zhǎng)25%?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)已經(jīng)初步完成規(guī)劃和布局。

一、關(guān)于“一帶一路”倡議的定位問(wèn)題

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域看，“一帶一路”倡議通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作來(lái)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易自由化的進(jìn)程。這在目前“逆全球化”“反對(duì)貿(mào)易自由化”聲浪不時(shí)出現(xiàn)且日益抬頭的情況下，顯得尤為重要。因?yàn)椤耙粠б宦贰背h正是通過(guò)強(qiáng)化區(qū)域合作為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和貿(mào)易自由化注入新的動(dòng)力。從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展看，“一帶一路”倡議有利于中國(guó)形成全方位開(kāi)放新格局并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。習(xí)近平在十九大報(bào)告中指出，推動(dòng)形成全面開(kāi)放格局,要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn),堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)和走出去并重,遵循共商共建共享原則,加強(qiáng)創(chuàng)新能力開(kāi)放合作,形成海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的開(kāi)放格局。“一帶一路”建設(shè)適應(yīng)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放格局調(diào)整趨勢(shì)的要求，尤其是有利于加快西部地區(qū)和東北地區(qū)的開(kāi)放步伐，形成多層次、全方位的開(kāi)放格局。

雖然今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)難以長(zhǎng)期處于高速增長(zhǎng)狀態(tài)，但仍需保持一定的增長(zhǎng)速度，因而要把穩(wěn)增長(zhǎng)放在更加重要的位置。而為了保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)，必須不斷深化改革，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；必須實(shí)施全方位的開(kāi)放政策，擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的轉(zhuǎn)型升級(jí)。“一帶一路”倡議能夠促進(jìn)上述轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。特別要指出的是，“一帶一路”沿線國(guó)家人口總數(shù)達(dá)44億，經(jīng)濟(jì)總量約21萬(wàn)億美元，分別占全球的63%與29%。且沿線大多數(shù)是新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國(guó)家，其普遍處于發(fā)展的上升期，“一帶一路”倡議的實(shí)施也有利于沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上所述，“一帶一路”倡議可以說(shuō)是一種新型的區(qū)域合作安排。我們之所以稱其為“倡議”，是因?yàn)樗皇窃O(shè)想把沿線所有國(guó)家自貿(mào)區(qū)和區(qū)域合作組織都涵蓋進(jìn)來(lái),更不期望建立一種排他性的國(guó)際合作機(jī)制。對(duì)這個(gè)倡議的定位要有清醒的認(rèn)識(shí)與準(zhǔn)確地把握，減少盲目性，不要把它定位為中國(guó)一個(gè)重大的全球治理平臺(tái)。在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上采取適當(dāng)?shù)拇胧┮徊揭徊降赝七M(jìn)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都會(huì)起到重要作用。

二、“一帶一路”倡議在推進(jìn)區(qū)域合作中面對(duì)的問(wèn)題

(一)從國(guó)際大格局來(lái)看,中國(guó)面臨的國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜

特朗普上臺(tái)后的中美關(guān)系日趨惡化。白宮《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》公然將中國(guó)定性為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并宣告既往對(duì)華戰(zhàn)略徹底失?。晃褰谴髽恰秶?guó)防戰(zhàn)略報(bào)告》聲稱美國(guó)安全的首要關(guān)切不再是恐怖主義，而是大國(guó)間的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，中俄首當(dāng)其沖；《核態(tài)勢(shì)評(píng)估》報(bào)告則將中國(guó)和俄羅斯同等并列，視為美國(guó)核安全的主要威脅。特朗普政府在貿(mào)易方面單方面決定對(duì)中國(guó)商品提高關(guān)稅，美國(guó)商務(wù)部時(shí)隔二十多年首次發(fā)起自上而下的對(duì)華“雙反”調(diào)查，還簽署了《臺(tái)灣旅行法》，這些都表明，美國(guó)將中國(guó)列為主要挑戰(zhàn)甚至是威脅，并轉(zhuǎn)向?qū)χ袊?guó)政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等各方面進(jìn)行全面圍堵,其目的是遏制中國(guó)的發(fā)展，不允許中國(guó)影響美國(guó)世界第一的地位。中美關(guān)系的這種態(tài)勢(shì)在短期內(nèi)難以改變，這是因?yàn)椋瑥慕Y(jié)構(gòu)性層面看,中美兩國(guó)的社會(huì)制度與價(jià)值觀是完全不同的；從政策層面看,兩國(guó)在南海、中國(guó)臺(tái)灣等問(wèn)題上存在很大分歧。在這種背景下,美國(guó)不可能讓“一帶一路”倡議順利推進(jìn)，再加上在美國(guó)看來(lái),隨著中國(guó)崛起和“一帶一路”已推進(jìn)到中東地區(qū)與美國(guó)周邊國(guó)家,將會(huì)影響到美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益與國(guó)家安全，因而美國(guó)必將全力遏制中國(guó)“一帶一路”倡議的推進(jìn)。

(二)區(qū)域合作中的矛盾、競(jìng)爭(zhēng)與摩擦加劇

隨著全球化的浪潮不斷推進(jìn)，全球出現(xiàn)了很多區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)合作組織和自貿(mào)區(qū)。在這些組織中,有的具有排他性，如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)便是如此。特朗普上臺(tái)后，出于反對(duì)自由貿(mào)易與主張搞雙邊貿(mào)易的立場(chǎng)，他在宣誓就職后立即宣布美國(guó)退出TPP。但在日本的不斷努力下，澳大利亞、文萊、加拿大、智利、日本、馬來(lái)西亞、墨西哥、新西蘭、秘魯、新加坡及越南等11個(gè)國(guó)家共同簽署了CPTPP協(xié)議。據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，泰國(guó)、韓國(guó)、菲律賓、斯里蘭卡、英國(guó)將成為CPTPP協(xié)議第二輪加入的潛在新成員。美國(guó)也稱正在考慮加入。這個(gè)組織中的成員相互以零關(guān)稅進(jìn)行貿(mào)易，由此，將使CPTPP成為具有很大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，在已經(jīng)簽約的11個(gè)國(guó)家中，日本、加拿大、澳大利亞都是七國(guó)集團(tuán)(G7)的成員國(guó)，在世界經(jīng)濟(jì)中有舉足輕重的地位。還應(yīng)看到，日本、澳大利亞、越南、馬來(lái)西亞等國(guó)都是中國(guó)周邊最具競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)手。很明顯，這將會(huì)與“一帶一路”倡議展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)甚至產(chǎn)生摩擦，阻遏“一帶一路”倡議的推進(jìn)。

俄羅斯經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的考察,對(duì)“一帶一路”倡議從懷疑與擔(dān)心轉(zhuǎn)向認(rèn)同與支持, 并在2015年5月8日與中國(guó)聯(lián)合簽署了《中華人民共和國(guó)與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接合作的聯(lián)合聲明》。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟多有重合，地域上的交叉十分明顯，在功能上亦有雷同之處。因此，只要中國(guó)對(duì)中亞政策得當(dāng)，就可使絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟兩者在利益上趨向一致，弱化競(jìng)爭(zhēng)性因素。另外,還應(yīng)看到，至今俄羅斯國(guó)內(nèi)仍有人擔(dān)心中國(guó)實(shí)施“一帶一路”倡議會(huì)影響其在中亞的地位,即會(huì)被邊緣化。2015年中國(guó)與俄羅斯對(duì)中亞五國(guó)貿(mào)易額分別為250.69億美元與209.69億美元,2016年分別為300.40億美元與185.16億美元,可見(jiàn)，中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)的貿(mào)易額明顯大于俄羅斯，因此，俄羅斯有學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯在與中國(guó)合作過(guò)程中，應(yīng)對(duì)“一帶一路”倡議持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

蘇東國(guó)家劇變后,東歐國(guó)家(原來(lái)的八個(gè)社會(huì)主義國(guó)家)的概念發(fā)生了變化，一般稱為中東歐國(guó)家，指的是波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、羅馬尼亞、保加利亞、阿爾巴尼亞，還有一分為六的南斯拉夫，即塞爾維亞、斯洛文尼亞、克羅地亞、黑山、波黑、馬其頓，共13個(gè)國(guó)家。再加上波羅的海的愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞與立陶宛3國(guó)，共有16個(gè)國(guó)家。2012年中國(guó)為了與中東歐16國(guó)之間加強(qiáng)協(xié)調(diào)，啟動(dòng)了16+1框架下的合作。后來(lái)隨著中國(guó)與中東歐雙方互聯(lián)互通的發(fā)展，中東歐國(guó)家對(duì) “一帶一路”倡議的認(rèn)同,16+1框架也成為中東歐國(guó)家參與“一帶一路”倡議的框架。但要看到,16+1 框架合作啟動(dòng)以來(lái)，中國(guó)與中東歐國(guó)家經(jīng)貿(mào)合作并沒(méi)取得大的進(jìn)展,雙邊貿(mào)易額為600億美元左右,也沒(méi)有出現(xiàn)中東歐的貿(mào)易從歐盟向中國(guó)的轉(zhuǎn)向。出現(xiàn)這一狀況的原因，從經(jīng)濟(jì)層面看，是中東歐國(guó)家對(duì)歐盟市場(chǎng)的高度依賴。作為維謝格拉德4國(guó)(V4)的波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克出口的80%均依賴歐盟市場(chǎng)，其中，捷克、斯洛伐克依存度最高，平均在80%以上。波蘭作為中東歐國(guó)家最大的經(jīng)濟(jì)體，歐盟市場(chǎng)在其出口份額中也占據(jù)近80%。歐盟也是中東歐國(guó)家的主要進(jìn)口來(lái)源地，中東歐絕大多數(shù)國(guó)家超過(guò)60%的進(jìn)口來(lái)自歐盟市場(chǎng)，其中，斯洛文尼亞、捷克和拉脫維亞依賴度據(jù)高，斯洛文尼亞進(jìn)口的86%來(lái)自歐盟市場(chǎng)。同時(shí)，歐盟也是中東歐國(guó)家主要外資來(lái)源地，占中東歐國(guó)家外資流入的79%[9]。從政治層面看，歐盟對(duì)中東歐國(guó)家具有制度性約束力。中東歐16國(guó)中，11個(gè)已是歐盟成員國(guó)，其他5個(gè)也在爭(zhēng)取加入。歐盟借助相關(guān)制度機(jī)制和立法規(guī)定對(duì)中東歐國(guó)家實(shí)行硬性約束，同時(shí)，還借助中東歐國(guó)家對(duì)歐盟制度的認(rèn)同起到軟性約束。另外,還應(yīng)考慮到，中東歐國(guó)家的對(duì)外政策也同時(shí)受制于歐盟。由于中東歐國(guó)家與歐盟的上述關(guān)系，16+1合作機(jī)制啟動(dòng)必然引起歐盟的關(guān)切與疑慮。近來(lái),一向?qū)θA友好、作為歐盟主導(dǎo)國(guó)的德國(guó)表現(xiàn)得尤為明顯。根據(jù)法國(guó)《快報(bào)》周刊網(wǎng)站2018年2月21日的報(bào)道，德國(guó)總理默克爾警告中國(guó)不應(yīng)把對(duì)巴爾干國(guó)家的投資與政治問(wèn)題聯(lián)系在一起。有人認(rèn)為, 這是因?yàn)閾?dān)心中國(guó)通過(guò)通往歐洲沿線的龐大基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃將其政治影響力向歐洲擴(kuò)展。德國(guó)外交部長(zhǎng)馬斯認(rèn)為，中國(guó)“一帶一路”倡議對(duì)歐洲有威脅。他還呼吁歐洲應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)一致，制定出統(tǒng)一的對(duì)華戰(zhàn)略。德國(guó)之所以有如此反應(yīng)，主要由于其在中東歐的利益要大于其他歐盟國(guó)家。2016年德國(guó)僅向波蘭、捷克和匈牙利3國(guó)出口就達(dá)1 270億美元，德國(guó)從上述3國(guó)的進(jìn)口額為1 260億美元[10]。德國(guó)對(duì)這3國(guó)凈投資為119.62億美元[11]。另外,在安全意義上，德國(guó)把中東歐視為緩沖地帶?？梢?jiàn)，德國(guó)與中東歐國(guó)家有著密切的經(jīng)濟(jì)與政治關(guān)系，德國(guó)也對(duì)中國(guó)開(kāi)展同中東歐國(guó)家的合作很警覺(jué)，可能會(huì)影響中國(guó)通過(guò)“一帶一路”倡議開(kāi)展與中東歐國(guó)家合作的進(jìn)程。

三、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)

實(shí)施“一帶一路”倡議的一個(gè)重要問(wèn)題是，在重視建立自貿(mào)區(qū)的同時(shí)，要積極推進(jìn)共建基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略，形成四通八達(dá)的基礎(chǔ)設(shè)施大通道、大網(wǎng)絡(luò)。實(shí)施這個(gè)政策的有利因素是中國(guó)有充足的資金和成熟的技術(shù)?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家在這些方面都有迫切的需要。2013—2016年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家直接投資額超過(guò)600億美元，截至2016年底，中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家直接投資存量達(dá)1 294.10億美元，占總量的9.5%。2017年1—10月中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線53個(gè)國(guó)家新增投資額達(dá)111.80億美元，占總量的13%。未來(lái)五年中國(guó)對(duì)外投資將超過(guò)5 000億美元,對(duì)外投資增速將保持10%以上。當(dāng)然，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家擴(kuò)大投資亦存在風(fēng)險(xiǎn)：一是投資收益率不高，因?yàn)椤耙粠б宦贰蓖顿Y的主要部分多集中在高鐵、港口、機(jī)場(chǎng)、高速公路與管道等交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域的投資收益率低，周期長(zhǎng)。二是一些國(guó)家政權(quán)不穩(wěn)，政權(quán)更迭使投資安全得不到保證。三是競(jìng)爭(zhēng)激烈。在交通基礎(chǔ)設(shè)施投資中，不少國(guó)家與中國(guó)有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，比如，日本在高鐵方面一直是中間主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。競(jìng)爭(zhēng)加劇不僅會(huì)影響中國(guó)的對(duì)外合作成功率，而且也會(huì)降低投資的收益率。

為應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，中國(guó)應(yīng)該在以下五個(gè)方面做出努力：一是建立科學(xué)決策體系，善于聽(tīng)取各種意見(jiàn)。二是建立項(xiàng)目評(píng)估體系，循序漸進(jìn)地審批項(xiàng)目。三是加強(qiáng)立法，認(rèn)真研究國(guó)際法準(zhǔn)則，熟悉與通曉“一帶一路”沿線各國(guó)的法律。四是通過(guò)與相關(guān)國(guó)家簽訂投資保護(hù)協(xié)定，以及建立全球華語(yǔ)律師聯(lián)盟,對(duì)中國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”投資提供法律保護(hù)和服務(wù)。五是要嚴(yán)格區(qū)分對(duì)外援助與對(duì)外投資的界線,因?yàn)椤耙粠б宦贰背h不是援助計(jì)劃。