（福建警察學(xué)院，福建 福州 350007）

傳統(tǒng)上，我國(guó)社會(huì)中小孩的姓名登記已形成成熟的規(guī)則，即通常情況下以父親的姓氏作為孩子的姓氏；在入贅、改嫁等特殊情形下，會(huì)發(fā)生改姓、更名情況。這個(gè)規(guī)則流傳至今，通常未受到挑戰(zhàn)。如今社會(huì)獨(dú)生子女大量出現(xiàn)，在接續(xù)香火的傳統(tǒng)觀念影響下，加之女性平權(quán)意識(shí)高漲，法律規(guī)定也不精細(xì)，對(duì)如何確定子女的姓氏已成為某些家庭的難題，甚至影響夫妻關(guān)系和家庭團(tuán)結(jié)。對(duì)此，要通過(guò)觀念引導(dǎo)，細(xì)化法律規(guī)則，加強(qiáng)家庭內(nèi)部協(xié)調(diào)，以及摒棄傳宗接代的不良觀念等方面入手，使小孩的姓氏問(wèn)題得以圓滿確定。從姓名登記的角度，存在公民任意確定自己姓名的情況，包括姓氏的確定、名字的用字與字?jǐn)?shù)、與名人重名、名字諧音搞怪、多次更名、頻繁更名等諸多情形，造成姓名登記管理中的某些亂象；從公民的角度看，姓名似乎是公民個(gè)人私事，公民有確定姓名、選擇姓名、變更姓名的自由，公安機(jī)關(guān)只要配合公民進(jìn)行姓名登記就可以了。從公安機(jī)關(guān)的角度看，這不僅涉及社會(huì)對(duì)某個(gè)公民的識(shí)別，也涉及姓名登記管理上的反復(fù)與瑣碎，給公安機(jī)關(guān)增加了許多不必要的工作量，實(shí)際是對(duì)社會(huì)公共資源的過(guò)度擠占和浪費(fèi)。出現(xiàn)這種局面，本質(zhì)上就是公民權(quán)利滿足與社會(huì)秩序管理之間的沖突與緊張所致，如何協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系，彌合權(quán)利與秩序之間的某些錯(cuò)位，充分展現(xiàn)社會(huì)管理中的張力與彈性，妥適滿足公民姓名決定權(quán)的要求，是值得我們細(xì)致研究的問(wèn)題。

一、權(quán)利滿足與秩序維護(hù)的平衡：難解的命題

（一）權(quán)利滿足：姓名權(quán)的法律確認(rèn)

我國(guó)法律于《民法總則》《民法通則》《婚姻法》《收養(yǎng)法》等法律法規(guī)中規(guī)定了公民姓名權(quán)事宜?！睹穹ㄍ▌t》第7條、《民法通則》第99條、《婚姻法》第22條等條文對(duì)姓名權(quán)作了籠統(tǒng)規(guī)定。依現(xiàn)行法律，公民可以選擇父姓或者母姓作為自己的姓氏，但非強(qiáng)制性要求，導(dǎo)致某些追求個(gè)性的公民，自創(chuàng)了超越父姓、母姓之外的姓氏，在姓名登記管理執(zhí)法實(shí)踐中也因之引發(fā)矛盾和糾紛。我國(guó)提倡男女平等并在《婚姻法》第14條得到了體現(xiàn)：夫妻雙方都有用各自姓名的權(quán)利。這點(diǎn)和國(guó)外很多國(guó)家規(guī)定妻從夫姓相比，顯得更為先進(jìn)?！妒震B(yǎng)法》第24條與《婚姻法》第22條持同樣的血親關(guān)系原則：“養(yǎng)子女可以隨養(yǎng)父或者養(yǎng)母的姓，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，也可以保留原姓”。2014年11月1日，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)立法解釋明確了姓氏的確定規(guī)則，尤其是如何選擇父母之外的姓氏做了具體的限定，歷經(jīng)多年的“北雁云依”案①家長(zhǎng)呂曉峰與張瑞崢為女兒取名“北雁云依”，以“北雁”為姓，“云依”為名。2009年2月，呂曉峰為女兒辦理戶口登記時(shí)卻被民警告知女兒應(yīng)該隨父親或者母親的姓，但是呂曉峰始終堅(jiān)持以“北雁云依”作為女兒的姓名，遂遭到派出所的拒絕。呂曉峰認(rèn)為派出所侵犯了其女兒的姓名權(quán)，遂以被監(jiān)護(hù)人“北雁云依”的名義向人民法院提起行政訴訟。法院經(jīng)過(guò)審理認(rèn)為雙方爭(zhēng)議主要在于對(duì)《民法通則》第99條第1款、《婚姻法》第22條適用問(wèn)題存在分歧，遂由法院層報(bào)至最高人民法院。2014年11月1日，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)民法通則〉第99條第1款、〈中華人民共和國(guó)婚姻法〉第22條的解釋》。法院依據(jù)該立法解釋第2款第3項(xiàng)“有不違反公序良俗的其他正當(dāng)理由”之規(guī)定，駁回原告“北雁云依”要求確認(rèn)燕山派出所關(guān)于戶口登記行政行為違法的訴訟請(qǐng)求。在這個(gè)解釋出臺(tái)后最終判定。公安部曾批復(fù)姓名登記問(wèn)題，有的省級(jí)公安機(jī)關(guān)②例如，《福建省公安機(jī)關(guān)辦理公民申請(qǐng)變更更正戶口登記項(xiàng)目暫行辦法》（閩公綜［2008］515號(hào)）第3條第1款，《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省常住戶口登記管理規(guī)定（試行）〉的通知》（蘇公規(guī)［2010］1號(hào)）第104條，上海市公安局修改的《上海市常住戶口管理規(guī)定》（滬公發(fā)［2008］83號(hào)）第24條規(guī)定了變更姓名的情形，《深圳市公安局姓名變更登記程序規(guī)定（試行）》（深公［人］字［2003］884號(hào)）第5條規(guī)定了九種可以進(jìn)行姓名變更登記的情形。也出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定來(lái)解決姓名登記中面臨的具體問(wèn)題。

此外，最高人民法院有過(guò)兩個(gè)批復(fù)。離異后，父或者母單方提出變更子女姓氏的，不予準(zhǔn)許。③1981年8月14日，最高人民法院《關(guān)于變更子女姓氏問(wèn)題的復(fù)函》中指出：傅家順（女方）在離婚后未征得陳森方（前夫）同意單方?jīng)Q定將陳昊彬（子）的姓名改為傅偉繼的做法是不當(dāng)?shù)?。子女的姓氏變更?quán)應(yīng)由父母共同行使，任何一方擅自變更子女的姓氏都是不允許的。根據(jù) 《最高人民法院關(guān)于人民法院審理離婚案件處理子女撫養(yǎng)問(wèn)題的若干具體意見(jiàn)》（1993年）第19條規(guī)定的精神，離異后的父或者母提出變更子女姓氏的，須在尊重子女意愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)雙方協(xié)商一致可變更為父姓、母姓或繼父母姓氏。④根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院審理離婚案件處理子女撫養(yǎng)問(wèn)題的若干具體意見(jiàn)》（1993年）第19條規(guī)定的精神，父母離婚后其子女變更姓氏的，應(yīng)按以下原則處理：一是子女已具備相應(yīng)意思表達(dá)能力的，可根據(jù)其子女本人意愿，允許子女申請(qǐng)將姓氏由原父（母）姓變更為原母（父）姓；二是經(jīng)原父母雙方協(xié)商同意，未成年子女姓氏可由原父（母）姓變更為原母（父姓，亦可改為現(xiàn)繼父（母）姓。但如果原父母雙方未經(jīng)協(xié)商或協(xié)商不一致，父或母一方擅自將子女姓氏由原父（母）姓改為原母（父）姓或現(xiàn)繼父（母）姓氏的，應(yīng)責(zé)令其恢復(fù)原姓氏。姓氏變更的另一種較為特殊的情況是：父母離婚后且一方死亡的，若有利于未成年子女的身心健康和合法權(quán)益，在世一方申請(qǐng)更改小孩姓名的，應(yīng)予準(zhǔn)許。①《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第16、17條關(guān)于監(jiān)護(hù)順序的有關(guān)規(guī)定精神，父母離婚后一方死亡的，另一方便成為唯一的第一順序監(jiān)護(hù)人。如果存在的一方是從有利于未成年子女的身心健康，保障未成年子女的合法權(quán)益出發(fā)，要求變更未成年人姓氏的，應(yīng)允許其將姓氏改為現(xiàn)父（母）姓或繼母（父）姓，未成年子女的祖父母或外祖父母對(duì)此不應(yīng)提出異議。詳見(jiàn)關(guān)于姓名權(quán)法律規(guī)范一覽表。

姓名權(quán)法律規(guī)范一覽表

序號(hào) 法律名稱 生效時(shí)間 所涉條文和內(nèi)容1 2公安部《關(guān)于對(duì)中國(guó)公民姓名用字有關(guān)問(wèn)題的答復(fù)》（公治〔2 0 0 1〕6 0號(hào)）2 0 0 1年6月1 4日一、關(guān)于我國(guó)公民姓名可否使用繁體、異體及冷僻字的問(wèn)題。除依據(jù)《中人民共和國(guó)國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》（2 0 0 1年1 0月3 1日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)）第1 7條有關(guān)規(guī)定，姓氏可以保留異體字外，應(yīng)嚴(yán)格按照《公安部啟用新的常住人口登記表和居民戶口簿有關(guān)事項(xiàng)的通知》（公通字［1 9 9 5］9 1號(hào)）中“常住人口登記和居民戶口簿應(yīng)使用國(guó)務(wù)院公布的漢字簡(jiǎn)化字填寫”的規(guī)定辦理。對(duì)于過(guò)去群眾已使用繁體、異體或冷僻字登記姓名的，原則上可以保留。至于人口信息計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)漢字字庫(kù)容量的問(wèn)題，可考慮通過(guò)加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)予以解決。二、關(guān)于我國(guó)公民姓名字?jǐn)?shù)是否需要限制的問(wèn)題。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》（1 9 8 6年六屆全國(guó)人大四次會(huì)議通過(guò)）第9 9條“公民享有姓名權(quán)，有權(quán)決定、使用和依照規(guī)定改變自己的姓名，……”的規(guī)定，并考慮到我國(guó)民族眾多，姓氏較為復(fù)雜，有關(guān)風(fēng)俗習(xí)慣各異等諸多情形，戶口登記機(jī)關(guān)不應(yīng)也不便對(duì)公民姓名字?jǐn)?shù)加以限制。三、關(guān)于少數(shù)港澳同胞及華僑回內(nèi)地定居入戶時(shí)要求使用中英文夾雜或全外文名登記戶口的問(wèn)題。依據(jù)公通字［1 9 9 5］9 1號(hào)文件要求，須填寫用漢字譯寫的姓名。如本人要求填寫外文姓名的，可同時(shí)在該欄填寫，但不允許填寫中英文夾雜的姓名。1 3公安部《關(guān)于父母一方亡故另一方再婚未成年子女姓名變更有關(guān)問(wèn)題處理意見(jiàn)的通知》（公治〔2 0 0 6〕3 0 4號(hào)）2 0 0 6年9月2 8日對(duì)父母一方亡故另一方再婚后要求變更未成年子女姓名的問(wèn)題，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)區(qū)別以下不同情形，準(zhǔn)予當(dāng)事人及其監(jiān)護(hù)人憑相關(guān)證明辦理姓名變更手續(xù)：一、以本人的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的1 6周歲以上未滿1 8周歲的未成年人，自主決定本人姓名的變更；其父親和繼母，或者母親和繼父要求變更其姓名的，必須征得其本人的同意。二、1 0周歲以上的未成年人的父親和繼母，或者母親和繼父經(jīng)協(xié)商同意，要求變更該未成年人姓名的，應(yīng)當(dāng)征得其本人的同意。三、不滿1 0周歲的未成年人姓名的變更，由其父親和繼母，或者母親和繼父協(xié)商一致后決定。1 4公安部《關(guān)于對(duì)居民身份證姓名登記項(xiàng)目能否使用規(guī)范漢字以外文字和符號(hào)填寫問(wèn)題的批復(fù)》（公復(fù)字〔2 0 0 8〕6號(hào)）2 0 0 8年1 0月3 1日根據(jù)《中華人民共和國(guó)居民身份證法》第4條第1款、第7條第1款、第8條和第1 0條規(guī)定以及《中華人民共和國(guó)國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》第9條、第1 8條第2款規(guī)定精神，居民身份證姓名登記項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范漢字填寫，并與常住人口登記表和居民戶口簿姓名登記項(xiàng)目保持一致?！豆膊筷P(guān)于啟用新的常住人口登記表和居民戶口簿有關(guān)事項(xiàng)的通知》（公通字［1 9 9 5］9 1號(hào)）已經(jīng)明確要求姓名登記項(xiàng)目使用漢字填寫。公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)常住人口登記表、居民戶口簿或者居民身份證姓名登記項(xiàng)目未使用規(guī)范漢字填寫的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)本人協(xié)助更正，并免費(fèi)為其辦理更正后的居民戶口簿、居民身份證和變更姓名的證明文件。

（二）秩序的堅(jiān)持——對(duì)姓名決定權(quán)的限制

姓名決定權(quán)的行使，在倫理與法律兩個(gè)層面關(guān)乎他人與社會(huì)。從倫理的角度而言，可能要承載家庭的美好期待與教化，比如，爺爺取的名字，或者是為了紀(jì)念家庭的某個(gè)重要事項(xiàng)。任意行使自己的權(quán)利，可能背離家庭成員尤其是長(zhǎng)輩的期許。當(dāng)然，這與法律無(wú)涉。

從法律層面看，姓名決定權(quán)的行使可能關(guān)乎他人，比如，故意與他人重名，就可能涉嫌侵犯他人的姓名權(quán)。公民姓名權(quán)的行使還可能涉及社會(huì)秩序，比如，姓名使用的字?jǐn)?shù)超過(guò)一定限度，或者使用生僻的漢字，就可能迫使戶籍管理系統(tǒng)和銀行儲(chǔ)蓄系統(tǒng)升級(jí)更新，造成社會(huì)管理成本的增加；有些人頻繁更名，使得社會(huì)無(wú)法根據(jù)姓名這個(gè)符號(hào)對(duì)他（她）進(jìn)行識(shí)別，大大貶損或喪失姓名的符號(hào)功能。更有甚者，試圖通過(guò)更名來(lái)達(dá)到逃避債務(wù)、規(guī)避婚姻責(zé)任等非法目的?？偠灾彰麢?quán)的行使，既關(guān)乎權(quán)利者本人，還關(guān)乎他人和社會(huì)，政府對(duì)公民姓名權(quán)的行使進(jìn)行干預(yù)和管理是必然的，也是必須的。筆者對(duì)“對(duì)選擇第三姓，國(guó)家公權(quán)力不宜明令禁止，而應(yīng)以包容為念”［1］的觀點(diǎn)，持保留態(tài)度。

公民的姓名權(quán)屬人格權(quán)，可依法自由行使。但在進(jìn)行戶籍登記成為正式姓名時(shí)，必須要受到戶籍管理的限制。為了保護(hù)社會(huì)公共利益、保障人們安全有序的生活，需要讓渡個(gè)人的一部分自由由政府來(lái)規(guī)制。姓名權(quán)既要受到合法的保護(hù)，同時(shí)又要防止違法行使或?yàn)E用給其他公民和公共利益帶來(lái)危害。戶籍管理中對(duì)姓名權(quán)的限制正是為了實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化，使公民成為權(quán)益的最大受益者。為平衡不同人、不同利益訴求間的權(quán)利沖突，法律可強(qiáng)加給個(gè)體以特定義務(wù)，或限制甚至剝奪其某種權(quán)利。因此，姓名權(quán)的行使必須接受行政主體的管理和某種約束，必須承受一定的限制，這是公民行使姓名決定權(quán)的“必要的痛”。

當(dāng)然，限定公民姓名決定權(quán)行使的邊界何在，尚缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，有人主張采取寬松的處理方式，賦予公民更多的自由處置權(quán)；有人則主張采取更多的限制，防止公民的任性與任意。就規(guī)范層面而言，對(duì)公民姓名決定權(quán)的行使與限制也缺乏法律法規(guī)的細(xì)致規(guī)定，更多是依賴行政規(guī)章或者其他規(guī)范性文件予以約束，從法治主義的角度而言，規(guī)范的層級(jí)不夠，權(quán)威性有欠缺。比如，對(duì)于禁止變更姓名的事由，公安部《關(guān)于執(zhí)行戶口登記條例的初步意見(jiàn)》中僅列舉了三類情形。有些省級(jí)公安機(jī)關(guān)出臺(tái)規(guī)定細(xì)化、擴(kuò)充或增加了禁止變更姓名的事由。①公安部《關(guān)于執(zhí)行戶口登記條例的初步意見(jiàn)》中列舉了公民依法被剝奪政治權(quán)利、正在受刑事處分以及正在勞動(dòng)教養(yǎng)等三類情形。山東省公安廳增加網(wǎng)上通緝?cè)谔雍陀兄卮笊姘赶右傻?，已掌握的民事案件尚未審結(jié)或尚未執(zhí)行完畢的，父母離婚協(xié)議不成的未成年子女以及在校全日制大中專學(xué)生等四項(xiàng)；浙江省公安廳增加了更正出生日期未滿三年一項(xiàng)。對(duì)于維護(hù)社會(huì)管理秩序而言，這些規(guī)定可能是有必要的，也便于操作。缺少這些規(guī)定，可能給某些公民以法律上的空子，造成管理上的困難。這就是在缺乏具體、明晰規(guī)范根據(jù)情況下，執(zhí)法機(jī)關(guān)在維護(hù)社會(huì)秩序與保障公民權(quán)利之間的兩難選擇。

二、姓名權(quán)之外部性的表現(xiàn)

外部性（externality）作為經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)概念已延伸到其他領(lǐng)域，在法律實(shí)踐和法學(xué)理論研究中，同樣要考慮權(quán)利的賦予或行使給予第三人的影響。姓名權(quán)作為公民的重要權(quán)利，在行使過(guò)程中也會(huì)在自身之外造成一定的影響，這就是姓名權(quán)之外部性。

（一）姓名作為符號(hào)的區(qū)別與交流作用

姓名分成姓和名兩個(gè)部分，是自然人個(gè)體之完整的專用文字符號(hào)和標(biāo)記。根據(jù)我國(guó)傳統(tǒng)，姓表征家族血緣關(guān)系，名彰顯個(gè)人人格。［2］“為使有個(gè)性之個(gè)體易于記憶之符號(hào)，為避免一一列舉個(gè)體之特征之煩，乃預(yù)附以所謂名之符號(hào)，用以表示簡(jiǎn)單個(gè)體。故凡吾人習(xí)常接觸之個(gè)體，無(wú)不有名?！保?］即指出了名之功能是每一個(gè)自然人所特有的符號(hào)，是單個(gè)自然人借以同其他自然人相區(qū)別的專用代碼。公民除了登記的正式名字、曾用名之外，名還包含了小名、乳名、化名、法名、筆名、字號(hào)、藝名等，但不管哪個(gè)名均是自然人用以區(qū)別于另一人的稱謂。［4］姓名是公民特定化的標(biāo)志，［5］首要的是應(yīng)具有區(qū)別作用，也就是說(shuō)，如果在某個(gè)比較狹小的范圍內(nèi)，過(guò)多重名是難以區(qū)別不同個(gè)體的。名字中采用生僻字，一般人不會(huì)認(rèn)讀，也會(huì)使名字的符號(hào)作用打折，甚至造成誤解、誤用和誤認(rèn)。名字中用字多少也對(duì)名字的符號(hào)作用產(chǎn)生影響，造成他人念讀、書寫費(fèi)力，往往阻礙了名字的交流作用。

（二）姓名包含一定文化意義

姓名中的姓氏能體現(xiàn)人的來(lái)源，中國(guó)人的每一個(gè)姓氏都是一段具有流傳意義的人文歷史。名是對(duì)自然人個(gè)體進(jìn)一步具體的符號(hào)，傳統(tǒng)上名字中還須嵌入表明輩分的字符。人類學(xué)學(xué)者認(rèn)為，姓名承擔(dān)了代表群體或者個(gè)體、表明等級(jí)身份等社會(huì)功能。②詳見(jiàn)何曉明：《姓名與中國(guó)文化》，人民出版社2001年版，第8-16頁(yè)；袁雪石：《姓名權(quán)本質(zhì)變革論》，《法律科學(xué)》2005年第2期，第44-51頁(yè)。因此，我們要求公民取名字時(shí)，須以漢字作為名字的用字，這是對(duì)中華文化的傳承，也是鞏固漢字的流傳和使用。俄羅斯人姓名稱謂由名字、父稱和姓氏三個(gè)部分組成，其民族歷史和文化的發(fā)展決定了其人名系統(tǒng)首先出現(xiàn)名字，然后是父稱，最后是姓氏。［6］波蘭人-ski、-ska后綴姓氏的普及體現(xiàn)了貴族文化到平民文化的過(guò)渡。［7］

《國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》第3條：“國(guó)家推廣普通話，推行規(guī)范漢字?！惫竦男彰绻焦矙C(jī)關(guān)進(jìn)行登記，公安機(jī)關(guān)作為行政機(jī)關(guān)遵循推廣規(guī)范漢字的法律規(guī)定，有權(quán)要求姓名必須為規(guī)范漢字。第17條：“本章有關(guān)規(guī)定中，有下列情形的，可以保留或使用繁體字、異體字：（二）姓氏中的異體字?！痹撘?guī)定是一個(gè)授權(quán)性的列舉規(guī)定，列舉了可以使用繁體、異體字的情形。實(shí)際也就規(guī)定了不符合規(guī)定情形的場(chǎng)合，不得使用繁體字和異體字，即姓氏中可以有繁體字和異體字，名字中不能有，從而間接規(guī)定了命名要有限制?，F(xiàn)在，有人用“劉@”“趙C”作姓名到公安機(jī)關(guān)登記，就失去了名字的漢文化意義，也違背了相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，實(shí)際上，也喪失了作為一個(gè)中國(guó)人的文化意義。

（三）姓名的使用須一定經(jīng)濟(jì)成本

姓名廣泛使用于各種公共場(chǎng)合和公共平臺(tái)，比如，網(wǎng)絡(luò)、銀行、戶籍管理平臺(tái)，這些平臺(tái)都要為每一個(gè)公民的姓名使用支付一定的經(jīng)濟(jì)成本，單電腦使用一項(xiàng)，就涉及億萬(wàn)臺(tái)電腦終端的程序設(shè)定問(wèn)題。如果名字用字生僻、用字過(guò)多，或者重名率過(guò)高，涉及管理上諸多經(jīng)濟(jì)成本。公民對(duì)姓名權(quán)的不當(dāng)使用，其負(fù)效應(yīng)也十分明顯。

從實(shí)踐中看，無(wú)正當(dāng)理由的改名人確實(shí)也大有人在。一些人試圖利用改姓易名逃避社會(huì)義務(wù)、擺脫信用危機(jī)、隱瞞曾經(jīng)所犯違法犯罪行為事實(shí)等，導(dǎo)致特定公民的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系混亂，影響了社會(huì)正常秩序。行政機(jī)關(guān)為甄別、篩選、剔除相關(guān)信息耗費(fèi)相當(dāng)多的精力，某些公民也為這種混亂的情狀所困擾甚至付出了代價(jià)，諸如因與周邊人士同名被誤認(rèn)為是犯罪嫌疑人而被公安機(jī)關(guān)錯(cuò)拘錯(cuò)捕、同名者在同一單位任職而不得不采取姓名之外的標(biāo)注，這些都是姓名使用中經(jīng)濟(jì)成本的具體體現(xiàn)。

政府對(duì)公民的姓名進(jìn)行登記管理，本身涉及巨大的成本，包括制定相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、投入人員并進(jìn)行相應(yīng)訓(xùn)練、辦公場(chǎng)所和條件等。社會(huì)通過(guò)姓名登記管理來(lái)確認(rèn)某人的正式符號(hào)，并建立起相應(yīng)的人口信息，為社會(huì)治理、公共服務(wù)供給、重大決策實(shí)施等提供人口學(xué)的依據(jù)，也為公民的社會(huì)保障提供相應(yīng)的信息基礎(chǔ)。

（四）姓名的道德教化功能

姓名的用字和含義，往往包含了長(zhǎng)輩的美好期待，或者表明了人們對(duì)真善美的崇尚。公民姓名中多含有“俊”“英”“強(qiáng)”“樂(lè)”“平”“安”“興”等用字，這些用字都具有正面的含義，反映了人們內(nèi)心的美好期待。極少人刻意給自家小孩取負(fù)面意思的名字，諸如“臭”“糞”“丑”“差”等用字。有人的姓名中包含了不文雅的稱謂和諧音，實(shí)際就是一種“情感和道德的污染”。網(wǎng)絡(luò)上有人發(fā)布“最搞笑的十個(gè)姓名”：劉嬋、賴月京、范劍、姬從良、夏建仁、范統(tǒng)、龐光、魏生津、杜子騰、楊偉。還有人取名“園丁四郎”“茍史樂(lè)”“費(fèi)彥”“朱逸群”“崔劉美智子”“趙一A”“奧斯銳娜王”“周游列國(guó)”等，實(shí)際利用名字滿足自己搞怪的心理，也是一種反常。姓名登記管理中之所以對(duì)名字的含義和諧音作一定的限制，就因?yàn)槊职欢ǖ纳鐣?huì)觀感和道德教化功能。

《巴西民事登記法》規(guī)定，戶籍官員對(duì)申報(bào)的古怪名字可不作登記；阿根廷法律規(guī)定公民不得取古怪、荒唐、有傷道德的名字，也不得在名字中反映政治和意識(shí)形態(tài)；捷克法律規(guī)定，男性公民不得使用女性名字，也不得以姓氏取代名字，或者和活著的兄弟姐妹的同名。［8］波蘭《戶籍登記法》對(duì)于給子女取兩個(gè)以上的名字、粗俗不雅的名字、有性別混淆之虞的名字以及昵稱的，民政局局長(zhǎng)可以拒絕接受其申報(bào)。在申報(bào)出生登記時(shí)父母未選定子女名字的，民政局長(zhǎng)可以選用本國(guó)常用名字進(jìn)行登記，并應(yīng)在備注欄中注明。［9］以上幾個(gè)國(guó)家對(duì)于公民命名都從內(nèi)涵著手，規(guī)定文字內(nèi)容必須符合政治、道德規(guī)范。

（五）姓名標(biāo)明一定的血緣傳承譜系

姓氏作為家族血緣關(guān)系之根源，從產(chǎn)生初始就是為了區(qū)分群體。［10］“姓是具有只要男性血統(tǒng)在延續(xù)，不論子孫衍生出什么樣的分支都永久不變的性質(zhì)?！保?1］從這種意義上看，王文隆申請(qǐng)改名為“奧古辜耶”；王徐英因丈夫的繼父是一名姓“柴崗”的日本人，因而申請(qǐng)更名為“柴崗英子”，公安機(jī)關(guān)拒絕他們的申請(qǐng)，應(yīng)具合理性。姓名中的名表征了更具體的身份關(guān)系。我國(guó)宋代就開(kāi)始使用行輩字號(hào)，并通過(guò)行輩字號(hào)來(lái)表示不同的世代，以及同一世代中的長(zhǎng)幼順序，彰顯個(gè)體與家庭、家族之間的倫理關(guān)系。有的家族為了凸顯個(gè)體與家族的關(guān)系，一方面選擇使用若干字作為輩分用字，比如某姓祖上選定20字作為行輩的用字，依次表明不同輩分，以25年為一代計(jì)算，可用500年，之后再循環(huán)使用。另一方面則在名字的用字方面用心頗多，即同一輩分家族成員的名字用字還需同一偏旁，比如金字旁。這種情況在宗族等級(jí)觀念強(qiáng)烈的其他國(guó)家和地區(qū)也是存在的，比如非洲的蘇丹多貢人也有與行輩相類似的取名制度。［12］這種行輩制度就是為了強(qiáng)化對(duì)家族的認(rèn)同，并以此來(lái)表明個(gè)體與某個(gè)家族、宗姓之間的血緣、尊卑、世代等關(guān)系，并從中建立起聯(lián)結(jié)關(guān)系和紐帶關(guān)系。

三、姓名決定權(quán)限制的邊際：一個(gè)動(dòng)態(tài)的尺度

（一）法律與習(xí)俗的不一致

姓名權(quán)是一種人格權(quán)，被規(guī)定在民法規(guī)范中。對(duì)于姓名權(quán)的行使，我國(guó)《婚姻法》規(guī)定，子女可以隨父姓，也可以隨母姓。這是男女平等的憲法原則在姓名權(quán)行使方面的具體體現(xiàn)。但在習(xí)俗中，子女通常是隨父姓，只有在入贅、過(guò)繼、收養(yǎng)等情況下，才發(fā)生子女隨母姓或改為其他姓氏的情況。

法律與習(xí)俗的不完全一致情況本無(wú)爭(zhēng)議，在傳統(tǒng)上也未見(jiàn)嚴(yán)重沖突?，F(xiàn)今我國(guó)“一對(duì)夫婦，只生一胎”的計(jì)劃生育政策已實(shí)行近40年，許多家庭只有一個(gè)小孩，承繼“香火”的傳統(tǒng)觀念使得不少家庭出現(xiàn)爭(zhēng)執(zhí)小孩姓氏的“戰(zhàn)爭(zhēng)”。法律與習(xí)俗由此產(chǎn)生一定的沖突，即從法律角度上看，小孩可以隨父姓也可以隨母姓，父母雙方都有權(quán)主張小孩跟隨自己的姓氏。從傳統(tǒng)習(xí)俗的角度看，小孩就是隨父親的姓氏。如何平衡法律與習(xí)俗之間的沖突，有賴于公民自己的協(xié)調(diào)。在無(wú)法協(xié)調(diào)的情況下，可能就會(huì)產(chǎn)生麻煩，對(duì)母親姓氏的拒用，可能引發(fā)男女不平等、歧視婦女等聯(lián)想。當(dāng)前，法律和政策上已經(jīng)允許一對(duì)夫婦生育二孩，對(duì)解決此種爭(zhēng)議留下了迂緩空間。

（二）個(gè)人之率性與規(guī)范之約束

法律對(duì)姓名權(quán)的規(guī)定十分寬泛，或者說(shuō)沒(méi)有明確的約束。這就為個(gè)人之率性提供了很寬松的平臺(tái)。在姓名權(quán)的行使方面，公民的率性可能包含以下兩種情形：

一種情形是以自己的率性為自己的子女決定姓名，其一表現(xiàn)為任意決定子女的姓氏，有人既不以父母，也不以祖父母、外祖父母的姓氏作為小孩的姓氏，而是標(biāo)新立異，自行決定一個(gè)從未有的姓氏作為小孩的姓氏，企圖讓小孩作為某個(gè)姓氏的“開(kāi)山鼻祖”而流芳千古。前述案例中，家長(zhǎng)呂曉峰與張瑞崢為女兒取名“北雁云依”并引起訴訟就是其中典型的例子。其二表現(xiàn)為率性地為小孩取名字，比如為小孩取名 “劉@”“鐘共”“鐘央”“丁一一”“祖宗”“華山一劍”“秦始皇”等，都屬滿足自己搞怪心理的情形，實(shí)際是不理智的行為。有的人效仿西方人士的做法，以名人、古人的名字作為小孩的名字，試圖用這種方式表達(dá)對(duì)某個(gè)名人、古人的尊崇。實(shí)際上，中國(guó)傳統(tǒng)文化中對(duì)于師長(zhǎng)名號(hào)是要避諱的，作為中國(guó)人更應(yīng)推崇和遵循優(yōu)良傳統(tǒng)，保持文化個(gè)性。此種東施效顰的行為實(shí)際是不合中國(guó)文化傳統(tǒng)要求的，對(duì)師長(zhǎng)名諱的冒犯是失禮的。

另一種情形是率性地為自己更名，甚至頻繁更名。公民成人后，基于自己的理解和知識(shí)，認(rèn)為自己的名字不夠好，需要重新取名并到戶籍管理機(jī)關(guān)更名。需要說(shuō)明的是，成年公民給自己取名，如不涉及戶籍登記的問(wèn)題，法律則不予干涉。從現(xiàn)實(shí)情況看，很多人尤其是文藝界人士，都在自己的戶籍姓名之外，另取一個(gè)藝名、別名、筆名之類的名字，并樂(lè)于為社會(huì)所周知，人們亦多以筆名、藝名稱呼之，甚至淡忘其原名，如魯迅、茅盾、老舍、金庸、舒婷等。從法律上看，卻不能作為姓名權(quán)保護(hù)，只能屬于署名權(quán)之類權(quán)利的范疇。［13］問(wèn)題是，有些人試圖更改自己的戶籍姓名，這就與戶籍管理和姓名管理存在一定沖突。公民經(jīng)常更名，除了會(huì)增加管理機(jī)關(guān)的工作量之外，也會(huì)削弱姓名的符號(hào)作用和區(qū)分功能，甚至出現(xiàn)試圖通過(guò)更名以逃避法律追究和法律責(zé)任的情況。因此，姓名登記管理規(guī)定就要對(duì)這類情形進(jìn)行約束。比如，姓氏不能任意確定，須確與公民個(gè)人存有法律所認(rèn)可的聯(lián)系。有人效仿外國(guó)人的漢譯名字取了新名字，用字達(dá)17個(gè)字之多，為公安機(jī)關(guān)拒絕。有人在三年之中取了三個(gè)名字，并三次申請(qǐng)更改姓名，他周圍的人都無(wú)法確定應(yīng)該稱其什么名字才好。這些行為，都是公民在姓名權(quán)行使中的率性表現(xiàn)。

（三）在動(dòng)態(tài)中追求自由與秩序的平衡

姓名是一個(gè)公民區(qū)別于另一公民的符號(hào)，具人格特征。公民的姓名權(quán)是其人格權(quán)的一個(gè)部分。如何在姓名登記管理實(shí)踐中平衡自由和秩序的關(guān)系，學(xué)界的觀點(diǎn)并不完全一致。中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)溫世揚(yáng)教授認(rèn)為，姓名權(quán)是公民人格權(quán)，關(guān)系公民甚大，具專屬性和不可轉(zhuǎn)讓性，任何人無(wú)權(quán)強(qiáng)迫他人使用或者不使用某一姓名，［14］為規(guī)范姓名登記而設(shè)的管理措施不應(yīng)與現(xiàn)行法律和民事主體的既有權(quán)利相沖突。東南大學(xué)周佑勇教授認(rèn)為，只要公民在命名、使用和變更姓名時(shí)符合公共利益，法律就不應(yīng)限制，行政機(jī)關(guān)不能過(guò)度干預(yù)私人權(quán)利。［15］因此，公安機(jī)關(guān)不能為了強(qiáng)化自己的管理，行使自己的行政權(quán)侵犯公民的基本權(quán)利。

實(shí)踐中，確實(shí)存在搞怪擇姓取名、使用生僻字取名、取名用字過(guò)多、頻繁更名等現(xiàn)象，但我們還是主張盡可能予以寬容，在不涉及重要的憲政原則、重大緊急的社會(huì)公共利益時(shí)，法律對(duì)人格權(quán)保持足夠和必要的謙抑。同時(shí)我們也要充分考慮到姓名所具有的明顯外部性，不應(yīng)給予公民過(guò)多的任意。姓名中存有不合社會(huì)公序良俗、違背社會(huì)公共利益的含義、用字、諧音等情形的，應(yīng)當(dāng)予以禁止。法律法規(guī)寬容公民姓名權(quán)之行使的同時(shí)，公民也要體諒行政機(jī)關(guān)因技術(shù)、客觀條件等的制約而無(wú)法滿足其權(quán)利行使的現(xiàn)實(shí)。比如，取名用生僻字的公民，要容忍計(jì)算機(jī)字庫(kù)中不存在該字并以其他方式替代登記的現(xiàn)實(shí)；取名用字超過(guò)六個(gè)字的，要容忍計(jì)算機(jī)系統(tǒng)無(wú)法完全登錄的現(xiàn)實(shí)。當(dāng)然，行政管理機(jī)關(guān)要針對(duì)公民的這些訴求，不斷改進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，不斷完善管理模式和方法，力求滿足公民行使姓名權(quán)的要求。

公民與公安機(jī)關(guān)在姓名權(quán)行使與姓名登記管理中的某種沖突，所體現(xiàn)的正是法治建設(shè)中的永恒主題——“權(quán)利”與“權(quán)力”關(guān)系問(wèn)題。我們欣喜地看到，我國(guó)行政機(jī)關(guān)在建設(shè)服務(wù)型政府、責(zé)任型政府的過(guò)程，更新管理理念，完善管理模式，改進(jìn)管理方法，對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)日益健全，對(duì)政府權(quán)力的約束日漸規(guī)范，我們有理由期待一個(gè)寬容、均衡、和諧的權(quán)利與權(quán)力的互動(dòng)關(guān)系。

四、基本結(jié)論

（一）姓名權(quán)是包含“稱姓權(quán)”和“取名權(quán)”的人格權(quán)

有些學(xué)者在討論公民的姓名權(quán)時(shí)，愿意把公民的姓名權(quán)歸之于一種憲法權(quán)利，這當(dāng)然有一定的根據(jù)和理由，更多學(xué)者則視姓名權(quán)為民法上的人格權(quán)。正如德國(guó)學(xué)者拉倫茨所言：“姓名作為自然人在社會(huì)交往中的符號(hào)，能夠標(biāo)表個(gè)體并產(chǎn)生與權(quán)利主體相對(duì)應(yīng)的社會(huì)關(guān)系或者法律關(guān)系，完全具有人格權(quán)的基本特征，是人作為姓名主體應(yīng)該享有的權(quán)利?！保?6］

本文所討論的姓名權(quán)，主要體現(xiàn)的是姓名決定權(quán)，即在確定一個(gè)人的姓名時(shí)要受到哪些約束，行政機(jī)關(guān)在怎樣的范圍內(nèi)行使管理權(quán)來(lái)干預(yù)公民的姓名決定權(quán)。姓名決定權(quán)包括稱姓權(quán)和取名權(quán)，前者是指公民在什么范圍內(nèi)選擇自己的姓氏，以及按照什么樣的排序選擇姓氏。公民無(wú)權(quán)在缺乏規(guī)范根據(jù)和合法事由的情況下，在法律法規(guī)確定的范圍之外選擇姓氏，也不能任意超越法定的排序選擇姓氏。取名權(quán)則是公民或其法定監(jiān)護(hù)人選擇一定的用字來(lái)確定公民可識(shí)別名稱的權(quán)利，這樣權(quán)利相對(duì)于姓氏而言，具更多符號(hào)意義，因此可以在用字及其數(shù)量、字義搭配等方面賦予公民更多的選擇權(quán)。法律除對(duì)子女姓名的決定、行使、變更作出一般規(guī)定外，還須對(duì)不同親子關(guān)系中的子女姓名權(quán)的行使規(guī)則作出特別規(guī)定。［17］

（二）稱姓的自由與限制

姓表示一個(gè)宗族血緣關(guān)系的延續(xù)，代代相傳，具有歷史傳承性。因此，公民稱姓權(quán)的行使受到比較多的限制。稱姓權(quán)首先應(yīng)受傳統(tǒng)和慣例的限制，個(gè)人認(rèn)為，小孩的稱姓應(yīng)在現(xiàn)行規(guī)范基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確以父姓為原則，夫妻協(xié)商一致的可以為母姓。采取父姓優(yōu)先是具有生物學(xué)意義的選擇，便于基因識(shí)別與人口譜系的查找。父姓之后應(yīng)優(yōu)先選擇母姓，特別是在女性單親收養(yǎng)小孩、小孩父親為外國(guó)人等情況下，可直接選擇母姓。父母姓氏之外，符合法定條件的可選擇直系血親的姓氏，再次就是法定撫養(yǎng)人之外的撫養(yǎng)人之姓氏。法律應(yīng)禁止無(wú)法定根據(jù)地任意選擇姓氏。

筆者認(rèn)為，這樣的次序安排無(wú)關(guān)性別平等，也與限制個(gè)人自由無(wú)涉，而是關(guān)乎傳統(tǒng)與秩序，任性的結(jié)果就是社會(huì)的失序。正如孟德斯鳩所說(shuō)：“在一個(gè)有法律的社會(huì)里，自由僅僅是：自由是做法律所許可的一切事情的權(quán)利，如果一個(gè)公民能夠做法律所禁止的事情，他就不再有自由了，因?yàn)槠渌娜艘餐瑯訒?huì)有這個(gè)權(quán)利?！保?8］

（三）取名的自由與限制

相較于“姓”所具有的強(qiáng)烈倫理意蘊(yùn)，“名”則更多地體現(xiàn)為代表個(gè)人的符號(hào)而已。所以有人說(shuō)：“名字又有什么關(guān)系呢？我們稱之為玫瑰的東西，換上另外一個(gè)名字，同樣散發(fā)出芬芳?！雹儆⑽脑氖牵篧hat’s in a name?That which we call a rose by any other name would smell as sweet.〔英〕莎士比亞戲劇《羅密歐與朱麗葉》第二幕第二場(chǎng)中朱麗葉如是獨(dú)白。當(dāng)然，我國(guó)傳統(tǒng)中公民個(gè)人的“名”同樣體現(xiàn)了一定的倫理。名字所取的字，其意義則表達(dá)了家族、家庭、長(zhǎng)輩的道德追求、人文情懷、美好期待等，因此名字的取字、用字也不會(huì)是隨意的。一旦登記確定名字后，除符合法定情形、條件與程序，不得更改名字。②《上海人口管理規(guī)定》僅允許符合下列情形的申請(qǐng)變更姓名：（1）父母離婚、再婚的；（2）依法被收養(yǎng)或者收養(yǎng)關(guān)系變更的；（3）在同一學(xué)校或者工作單位內(nèi)姓名完全相同的；（4）名字的諧音易造成本人受歧視或傷及本人感情的；（5）名字中含有冷僻字的；（6）有其他特殊原因的?？偨Y(jié)現(xiàn)行規(guī)范的規(guī)定，對(duì)名字的限定包括下列幾個(gè)方面：（1）意思的限制。首先名字本身的意思有限制，即不能是刻意彰顯“假惡丑”的用字；其次要注意與姓氏結(jié)合后的意思限制，即名字和姓氏搭配后，可能產(chǎn)生不符社會(huì)期待的負(fù)面意思。（2）用字的限制。盡量避免用生僻字，禁止用符號(hào)和外文字母作為名字，絕不可生造漢字。（3）字?jǐn)?shù)的限制。以名字為兩個(gè)字為常態(tài)，避免過(guò)多用字，也盡量不取單字的名字，減少重名。除少數(shù)民族和外文翻譯名字外，不多于六個(gè)字。（4）讀音的限制。名字的讀音，包括姓名合在一起后的發(fā)音，包括使用當(dāng)?shù)胤窖砸舻陌l(fā)音，盡量避免有礙公序良俗。據(jù)說(shuō)，日產(chǎn)汽車品牌“藍(lán)鳥(niǎo)”更名的原因之一，就是與閩南語(yǔ)讀音中的某個(gè)不雅發(fā)音接近，從而更名為“軒逸”。姓名的諧音情況也應(yīng)如此對(duì)待。（5）重名的限制。應(yīng)避免與近當(dāng)代名人、重要政治人物重名，避免與當(dāng)?shù)厝斯室庵孛蛘哌^(guò)多重名。（6）更名次數(shù)的限制。經(jīng)常更名會(huì)造成識(shí)別困難，喪失名字的符號(hào)功能，某些情況有規(guī)避法律責(zé)任之嫌。因此，一個(gè)人的更名通常以兩次為限。（7）更名的情勢(shì)限制。在被提起訴訟、被監(jiān)禁等情形下，③《姓名登記條例（初稿）》中不予辦理姓名變更登記的情形有：（1）因故意犯罪或違法行為曾經(jīng)被處以有期徒刑以上刑事處罰或者勞動(dòng)教養(yǎng)的；（2）正在服刑或者被執(zhí)行勞動(dòng)教養(yǎng)的；（3）正在接受刑事案件或者治安案件調(diào)查的；（4）民事案件尚未審結(jié)或者尚未執(zhí)行完畢的；（5）行政案件尚未審結(jié)或者行政處罰尚未執(zhí)行完結(jié)的；（6）個(gè)人信用有嚴(yán)重不良記錄的；（7）公民擔(dān)任法定代表人（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、經(jīng)理）時(shí)，因故意行為造成單位信用有嚴(yán)重不良記錄的；（8）戶口登記機(jī)關(guān)認(rèn)定不宜變更的其他情形。不允許公民申請(qǐng)更名。

總之，對(duì)于公民姓名的登記管理，應(yīng)著眼于個(gè)人與社會(huì)、權(quán)利與秩序的平衡。從整體上看，公民稱姓應(yīng)受到較大的限制，而取名則更為自由。無(wú)論是稱姓還是取名，在管理上都涉及非常繁瑣、具體的規(guī)則，立法上也實(shí)在難以窮盡現(xiàn)實(shí)生活中的一切情況和不斷變化的現(xiàn)實(shí)情況，這必然帶來(lái)管理機(jī)關(guān)在姓名登記中的種種兩難，在規(guī)則不明、不清的情況下，或者在出現(xiàn)新情況下顯得尤難。如何維護(hù)好公民姓名管理中的秩序，保障公民自由、恰當(dāng)?shù)匦惺剐彰麤Q定權(quán)，除了制定精致的法律規(guī)則外，還需要當(dāng)事人或監(jiān)護(hù)人在稱姓和取名過(guò)程中能尊重傳統(tǒng)，遵循常態(tài)，便宜行事，避免搞怪，才能更好地保障公民權(quán)利，維護(hù)社會(huì)管理秩序。