牟曉梅 梁險(xiǎn)峰

摘 要：環(huán)境影響評(píng)價(jià)，是指對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。[1]我國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律責(zé)任的主體主要是被評(píng)價(jià)方、評(píng)價(jià)方、審批方。[2]作為評(píng)價(jià)方的中介機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員，在評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)開展過程中涉及到資質(zhì)管理、業(yè)務(wù)范圍界定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、商業(yè)密秘保護(hù)、數(shù)據(jù)報(bào)告引用等法律風(fēng)險(xiǎn)問題，了解業(yè)務(wù)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目；環(huán)境影響評(píng)價(jià)；法律問題

中圖分類號(hào)：X820.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2018）20-0132-02

作者簡(jiǎn)介：牟曉梅（1977-），女，重慶人，本科，中國石油西南油氣田分公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院，工程師，研究方向：企業(yè)管理；梁險(xiǎn)峰（1969-），男，四川達(dá)州人，本科，中國石油西南油氣田分公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：企業(yè)管理。

一、環(huán)境影響評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)法律依據(jù)

我國環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)具有安全危險(xiǎn)和潛在重大環(huán)境危害的工程建設(shè)項(xiàng)目要求進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第十九條規(guī)定，編制有關(guān)開發(fā)利用規(guī)劃，建設(shè)對(duì)環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的開發(fā)利用規(guī)劃，不得組織實(shí)施；未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目，不得開工建設(shè)?！吨腥A人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三條規(guī)定，在中華人民共和國領(lǐng)域和中華人民共和國管轄的其他海域內(nèi)建設(shè)對(duì)環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

二、主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）資質(zhì)管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告一方面是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行生產(chǎn)的重要依據(jù)，也是負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)督管理的部門履行監(jiān)督職責(zé)的重要依據(jù)。因此，對(duì)于從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，國家相關(guān)法規(guī)有專門的規(guī)定要求。2017年修訂頒布的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》雖然取消了對(duì)環(huán)評(píng)單位的資質(zhì)管理，但其上行法《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》仍要求對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)許可制度。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的評(píng)價(jià)資質(zhì)證書，并在資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)等級(jí)及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事評(píng)價(jià)活動(dòng)。其中包含了兩層含義；一是開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)必須依法取得資質(zhì)，其它任何個(gè)人及其它機(jī)構(gòu)不得承接評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)；二是必須在資質(zhì)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，不同等級(jí)的資質(zhì)，允許承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍不一樣。無資質(zhì)或超越資質(zhì)范圍開展業(yè)務(wù)都是違法的。同時(shí)，法律也對(duì)資質(zhì)的許可有明確的規(guī)定，如對(duì)注冊(cè)資金、工作場(chǎng)所、專業(yè)人員要求等都有要求，如在資質(zhì)申報(bào)過程中提供虛假資料或以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得評(píng)價(jià)資質(zhì)的都將會(huì)受到處罰。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)而依法享有的權(quán)利。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是一項(xiàng)涉及知識(shí)面廣、專業(yè)性、科學(xué)性強(qiáng)的系統(tǒng)工程，每份評(píng)價(jià)報(bào)告都需要評(píng)價(jià)人員付出很多心血才能完成。

從開始承接評(píng)價(jià)任務(wù)后，評(píng)價(jià)人員需進(jìn)行大量現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，設(shè)定評(píng)價(jià)方案，篩選評(píng)價(jià)因子、明確評(píng)價(jià)重點(diǎn)及評(píng)價(jià)方法，同時(shí)還需要廣泛開展走訪、問卷調(diào)查等公共參與活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行工程的系統(tǒng)分析及采用專業(yè)的技術(shù)手段評(píng)價(jià)，得出了評(píng)價(jià)結(jié)果和建議措施，最終編制完成評(píng)價(jià)報(bào)告。在編制報(bào)告過程中就出現(xiàn)一些人會(huì)在自己的項(xiàng)目中大量引用別人報(bào)告書的內(nèi)容，甚至不管自己的項(xiàng)目的具體情況是否符合，只求通過審核，所以報(bào)告書有許多相似之處也就在意料之中，這實(shí)質(zhì)上是對(duì)他人勞動(dòng)成果的無償使用，對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯。因此，作為評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員應(yīng)樹立強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，嚴(yán)格控制報(bào)告的流轉(zhuǎn)，分發(fā)。與評(píng)價(jià)及相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，防止報(bào)告內(nèi)容流傳。

此外，評(píng)價(jià)過程中會(huì)采用專業(yè)的評(píng)價(jià)軟件、引用他人的數(shù)據(jù)報(bào)告或技術(shù)成果，都涉及到他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用及保護(hù)，如使用不當(dāng)，如使用盜版軟件，未正確引用他人數(shù)據(jù)報(bào)告，都可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）商業(yè)、技術(shù)密秘保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)過程中，評(píng)價(jià)人員需要熟悉評(píng)價(jià)項(xiàng)目的相關(guān)技術(shù)資料，包括項(xiàng)目地理位置、工藝流程、生產(chǎn)工藝等大量技術(shù)參數(shù)，獲得的這些資料、信息可能關(guān)系到國家戰(zhàn)略、項(xiàng)目的技術(shù)核心，屬于委托方的保密范疇，作為評(píng)價(jià)人員及機(jī)構(gòu)負(fù)有法定的保密義務(wù)。對(duì)于這些資料的復(fù)印、引用和發(fā)表都應(yīng)有嚴(yán)格的審核程序。

在環(huán)境影響評(píng)價(jià)過程中有時(shí)需要購買及引用大量測(cè)繪圖紙，這也需要評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)人員按照《中華人民共和國測(cè)繪成果管理規(guī)定》的要求，正確的保管及使用測(cè)繪成果，做好保密工作。丟失保密測(cè)繪成果，或者造成測(cè)繪成果泄密事故的，將會(huì)受到處罰，構(gòu)成犯罪，追究刑事責(zé)任。

（四）報(bào)告質(zhì)量管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)的基本原則是客觀、公開、公正。評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)工作中，應(yīng)正當(dāng)?shù)墨@取評(píng)價(jià)項(xiàng)目資料并認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、真實(shí)地進(jìn)行評(píng)價(jià)，并忠于評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)結(jié)論，不卑不亢，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求更改評(píng)價(jià)結(jié)論。但因相關(guān)的利益方，為了保證審批通過，管理人員只能施壓于環(huán)評(píng)工程師，迫使其在環(huán)評(píng)文件編制中弄虛作假，修改環(huán)評(píng)的最終結(jié)論等，導(dǎo)致環(huán)評(píng)結(jié)論失實(shí)。[3]

法律、法規(guī)作出明確規(guī)定，“接受委托為建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)提供技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)在環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作中不負(fù)責(zé)任或者弄虛作假，致使環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件失實(shí)的，由授予環(huán)境影響評(píng)價(jià)資質(zhì)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門降低其資質(zhì)等級(jí)或者吊銷其資質(zhì)證書，并處所收費(fèi)用一倍以上三倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！币虼?，評(píng)價(jià)人員應(yīng)有較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的職業(yè)素質(zhì)。才能真正使評(píng)價(jià)工作做到公正、客觀、科學(xué)，為委托方負(fù)責(zé)，為社會(huì)負(fù)責(zé)。如果評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)過程中出現(xiàn)重大過失，或提供虛假數(shù)據(jù)，造成重大后果，評(píng)價(jià)人員及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都會(huì)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

三、對(duì)策建議

綜觀與企業(yè)共存的各種風(fēng)險(xiǎn)，其最終往往表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)。[4]評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到業(yè)務(wù)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取科學(xué)的管理手段，建立對(duì)業(yè)務(wù)過程中法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、識(shí)別、監(jiān)控與化解等管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)利益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化。

（一）開展業(yè)務(wù)流程梳理，辨識(shí)主要風(fēng)險(xiǎn)源

環(huán)境影響評(píng)價(jià)過程一般都有較長(zhǎng)的工作周期，涉及到評(píng)價(jià)人員、委托單位、地方政府監(jiān)測(cè)部門、報(bào)告審查部門及社會(huì)公眾等眾多機(jī)構(gòu)和人員，涉及面廣，風(fēng)險(xiǎn)分散，控制難度大。因此評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立清晰的業(yè)務(wù)流程，分析每個(gè)流程環(huán)節(jié)的合規(guī)性及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)源，如方案的審定、報(bào)告質(zhì)量的控制、保密資料的查閱等?？山柚獠康膶I(yè)法律人士對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出防范的有效措施。

（二）加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和體系建設(shè)

制度建設(shè)是評(píng)價(jià)工作規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)保障。根據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)流程梳理，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，應(yīng)搭建包括合同管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、印鑒管理制度、案件糾紛管理制度等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)機(jī)構(gòu)實(shí)際的法律管理制度。編制法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防范手冊(cè)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)人員，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理及控制措施的宣傳，使風(fēng)險(xiǎn)控制管理在制度上得到充分保障，并形成能夠推動(dòng)制度正常有效運(yùn)行的工作機(jī)制，把機(jī)構(gòu)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入法律化軌道，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（三）加強(qiáng)對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育培訓(xùn)

相關(guān)管理要求規(guī)定，環(huán)境影響評(píng)價(jià)人員需定期進(jìn)行再教育，但培訓(xùn)內(nèi)容基本上是針對(duì)專業(yè)技術(shù)知識(shí)的提升，涉及到法律法規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)方面的內(nèi)容較少。評(píng)價(jià)人員是評(píng)價(jià)工作的直接參與者，注重對(duì)評(píng)價(jià)人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)密秘、檔案管理等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，同時(shí)加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，提高評(píng)價(jià)人員的專業(yè)及職業(yè)素質(zhì)，才能構(gòu)建評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線。在提升評(píng)價(jià)人員素質(zhì)同時(shí)，機(jī)構(gòu)還應(yīng)及時(shí)與評(píng)價(jià)人員簽訂保密協(xié)議、崗位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任書等，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的雙重保險(xiǎn)。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法[J].意見，中華人民共和國主席令第四十八號(hào)，2016年.

[2]董偉.論環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度中的法律責(zé)任[D].湖南師范大學(xué)碩士論文，2011.

[3]吳滿昌，辛欣.論環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的組強(qiáng)形式與連帶侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)[J].環(huán)境保護(hù)，2017（5）.

[4]胡長(zhǎng)青.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控需要未雨綢繆[J].法人，2011（5）.