穆亞鳳　都平平　李素美　朱紅艷　鄧志文

〔摘 要〕以中國(guó)礦業(yè)大學(xué)圖書館開展的ESI學(xué)科評(píng)估工作實(shí)踐為例，闡述基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，用進(jìn)入全球1%的學(xué)科、學(xué)者、高被引論文、熱點(diǎn)論文等指標(biāo)，對(duì)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行宏觀分析，從文獻(xiàn)分析的角度得出其學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)與不足。首先是針對(duì)無法深入研究眾多文獻(xiàn)間的關(guān)聯(lián)問題，建議將Histcite、Citespace以及Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具作為ESI學(xué)科評(píng)估工具的輔助工具結(jié)合使用，以達(dá)到更深入全面的對(duì)學(xué)科建設(shè)進(jìn)行分析，進(jìn)而為高校的學(xué)科發(fā)展政策的制定提供可靠的依據(jù)，更為后期學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提供參考，其次是對(duì)參與學(xué)科評(píng)估工作人員能力的要求，建議從加強(qiáng)培訓(xùn)方面給出相應(yīng)的對(duì)策，并在提高學(xué)科評(píng)估工作人員能力的同時(shí)，根據(jù)各高校學(xué)科發(fā)展的情況與教師之間建立關(guān)系，為其日常的科學(xué)研究提供與學(xué)科相關(guān)的服務(wù)；最后是對(duì)以理工科為主的高校在學(xué)科建設(shè)發(fā)展中存在的弱勢(shì)學(xué)科在文獻(xiàn)資源缺乏的問題上提出應(yīng)對(duì)措施。

〔關(guān)鍵詞〕高校圖書館；ESI；學(xué)科評(píng)估；引文分析；HistCite；Citespace；學(xué)科建設(shè)；弱勢(shì)學(xué)科

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.08.016

〔中圖分類號(hào)〕G250 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）08-0118-07

〔Abstract〕Taking the ESI subject assessment work practice conducted by the China University of Mining and Technology Library as an example，the ESI and InCites database was used to illustrate the discipline construction of China University of Mining and Technology with indicators such as 1% of academic subjects，scholars，highly cited papers，and hot papers.The current situation was analyzed macroscopically，and the status quo of the discipline development was evaluated from the perspective of literature analysis，and the strengths and weaknesses of the evaluation discipline were analyzed.The first was that it was not possible to deeply study the relationship between many documents.It was recommended that the citation analysis tools provided by Histcite，Citespace，and Web of Science platforms be used as auxiliary tools for ESI subject assessment tools to achieve a more in-depth and comprehensive development of disciplines.The analysis provided a reliable basis for the development of the universitys discipline development policy，and provided a reference for later discipline construction and development.The second was the requirement for the ability to participate in the discipline assessment staff.It was recommended that corresponding measures be taken in terms of strengthening training，and While improving the ability of subject assessment staff，it establish it relationships with teachers according to the development of disciplines in various universities，and provided related discipline-related services for their daily scientific research；and finally，the discipline construction of universities focusing on science and engineering.The weak disciplines in development proposed countermeasures in the absence of literature resources.

〔Key words〕university library；ESI；discipline assessment；citation analysis；HistCite；Citespace；discipline construction；disadvantaged discipline

“學(xué)術(shù)論文”作為科研產(chǎn)出的主要形式和載體，是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的最能衡量一所高校學(xué)術(shù)水平高低的指標(biāo)[1]。引文分析是當(dāng)今世界最富聲望的科學(xué)計(jì)量技術(shù)，也是當(dāng)前文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的熱點(diǎn)[2]?；谡撐臄?shù)據(jù)平臺(tái)的學(xué)科分析，可以對(duì)學(xué)科進(jìn)行多維度的評(píng)價(jià)與分析觀測(cè)，客觀反映一個(gè)學(xué)校的學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)科影響力、學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)等[3]。目前高校主要利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)基于高校自身的論文數(shù)量、總被引次數(shù)、ESI高水平論文、進(jìn)入全球1%的情況以及在全球22個(gè)學(xué)科中的排名等幾個(gè)表現(xiàn)指標(biāo)，對(duì)其優(yōu)勢(shì)學(xué)科和學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行研究、評(píng)價(jià)和分析。

本文以中國(guó)礦業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科評(píng)估工作實(shí)踐為例，闡述基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，用進(jìn)入全球1%的學(xué)科、學(xué)者、ESI高水平論文數(shù)、學(xué)科研究前沿等指標(biāo)，對(duì)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行宏觀分析，從文獻(xiàn)分析的角度得出其學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)與不足，并對(duì)可能存在的問題即：深入研究眾多文獻(xiàn)間的關(guān)聯(lián)、學(xué)科評(píng)估工作人員能力提高以及弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展等提出相應(yīng)的建議和應(yīng)對(duì)措施，為后期學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提供參考。

1 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科評(píng)估實(shí)踐

筆者在分析基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（Essential Science Indicators，簡(jiǎn)稱ESI）原理的基礎(chǔ)上，定期跟蹤InCitesTM數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)中各數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，主要包括ESI數(shù)據(jù)庫(kù)、Incites數(shù)據(jù)庫(kù)以及JCR數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，開展了中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的學(xué)科評(píng)估工作，并從不同角度進(jìn)行比較分析。

1.1 評(píng)估對(duì)象和數(shù)據(jù)選取

1.1.1 評(píng)估對(duì)象

以中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的ESI學(xué)科為評(píng)估對(duì)象，根據(jù)InCitesTM數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的評(píng)價(jià)分析原理，分析中國(guó)礦業(yè)大學(xué)22個(gè)ESI學(xué)科中的工程學(xué)科、地球?qū)W科、材料學(xué)科以及化學(xué)學(xué)科等4個(gè)學(xué)科的學(xué)科情況[4]；根據(jù)InCitesTM數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的更新周期，長(zhǎng)期跟蹤這4個(gè)學(xué)科的發(fā)展情況，通過進(jìn)入全球1%的學(xué)科、學(xué)者、ESI高水平論文數(shù)等指標(biāo)分析中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)，在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)比相關(guān)院校的學(xué)科發(fā)展情況，分析中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的學(xué)科優(yōu)勢(shì)和不足。

1.1.2 數(shù)據(jù)選取

根據(jù)筆者長(zhǎng)期跟蹤積累的數(shù)據(jù)，本次主要選擇以下4個(gè)時(shí)間段的數(shù)據(jù)為本次進(jìn)行類比的數(shù)據(jù)集：①2004年1月1日-2014年12月31日（ESI 2015.3更新），以下簡(jiǎn)稱2015-3數(shù)據(jù)集；②2005年1月1日-2015年12月31日（ESI 2016.3更新），以下簡(jiǎn)稱2016-3數(shù)據(jù)集；③2006年1月1日-2016年12月31日（ESI 2017.3更新），以下簡(jiǎn)稱2017-3數(shù)據(jù)集；（2007年1月1日-2017年12月31日（ESI 2018.3更新），以下簡(jiǎn)稱2018-3數(shù)據(jù)集。

1.2 學(xué)科分析

1.2.1 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%機(jī)構(gòu)排名分析

以被引頻次為條件所進(jìn)行的ESI機(jī)構(gòu)排名，某機(jī)構(gòu)所進(jìn)入全球前1%的學(xué)科數(shù)是其綜合學(xué)科實(shí)力的體現(xiàn)。

筆者對(duì)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤，根據(jù)以上所列出的4個(gè)數(shù)據(jù)集，從圖1可以看出，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)在2015-3數(shù)據(jù)集只有1個(gè)工程學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的機(jī)構(gòu)排名，2016-3數(shù)據(jù)集中，工程學(xué)科和地球?qū)W科2個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的機(jī)構(gòu)排名，在2017-3、2018-3數(shù)據(jù)集中有4個(gè)學(xué)科，即工程學(xué)科、地球?qū)W科、化學(xué)以及材料科學(xué)進(jìn)入了ESI全球1%的機(jī)構(gòu)排名。

圖1中的相對(duì)位置為進(jìn)入ESI全球前1%的機(jī)構(gòu)在ESI排名中的相對(duì)位置排名，相對(duì)位置數(shù)值越大表示該機(jī)構(gòu)在ESI排名的位置越靠前，反之則靠后，沒有數(shù)據(jù)的則表示其未進(jìn)入ESI排名。

從圖1還可以看出，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)進(jìn)入ESI學(xué)科其排名相對(duì)位置在2015-3到2018-3中發(fā)生很大的變化，4個(gè)學(xué)科的發(fā)展一直在進(jìn)步中。首先，工程學(xué)科的相對(duì)位置從2015-3的44.84%增長(zhǎng)到2018-3的79.25%，超過了75%，并且已進(jìn)入全球工程學(xué)科ESI排名前300名，說明中國(guó)礦業(yè)大學(xué)工程學(xué)科在全球范圍內(nèi)處于較為領(lǐng)先的地位；其次，地球?qū)W科在2015-3中未進(jìn)入ESI學(xué)科排名，在2016-3中進(jìn)入排名，雖然其相對(duì)位置僅有4.42%，處于地球?qū)W科進(jìn)入ESI排名相對(duì)靠后的位置，但在2018-3數(shù)據(jù)集中，其相對(duì)位置增長(zhǎng)到34.25%，增長(zhǎng)幅度較大，超過了全球1/3的機(jī)構(gòu)，ESI學(xué)科排名前進(jìn)了一大步，說明我校地球?qū)W科在過去的4年時(shí)間取得了很好的成績(jī)；最后，在2015-3和2016-3中，材料和化學(xué)學(xué)科均未進(jìn)入ESI排名，在2017-3數(shù)據(jù)集中顯示，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)有2個(gè)學(xué)科進(jìn)入了ESI排名，分別是材料和化學(xué)學(xué)科，在2018-3數(shù)據(jù)集中材料和化學(xué)學(xué)科的相對(duì)位置分別為25.67%和13.17%。從相對(duì)位置來看，材料和化學(xué)學(xué)科在ESI排名中的位置相對(duì)較為靠后，主要是因?yàn)樗鼈冞M(jìn)入ESI排名的時(shí)間較短。

因此，根據(jù)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)進(jìn)入ESI排名的學(xué)科數(shù)表明其在這4個(gè)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入全球前1%的行列，體現(xiàn)了該機(jī)構(gòu)在這4個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的綜合學(xué)科實(shí)力進(jìn)入了全球一流學(xué)科的行列。

1.2.2 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)科發(fā)展的ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

在ESI評(píng)估分析中，ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：發(fā)文量、被引頻次、篇均被引次數(shù)以及ESI高水平論文數(shù)等多個(gè)指標(biāo)對(duì)機(jī)構(gòu)的科研影響力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

1）各學(xué)科發(fā)文量增幅明顯

發(fā)文量是機(jī)構(gòu)科研生產(chǎn)力高低的體現(xiàn)，從圖2可以看出，從數(shù)據(jù)集2015-3到數(shù)據(jù)集2018-3，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)4個(gè)學(xué)科的發(fā)文量大幅增加，其中以工程學(xué)科的發(fā)文量增加最為明顯，增加了2.75倍，其他學(xué)科的發(fā)文量也增加比較明顯，這說明該機(jī)構(gòu)的科研生產(chǎn)力在2015-2018年期間取得了很大的進(jìn)步，為進(jìn)入ESI全球前1%奠定了基礎(chǔ)。

2）各學(xué)科被引次數(shù)增長(zhǎng)迅速

論文的被引次數(shù)代表了學(xué)科論文的影響力，從圖3可以看出，從數(shù)據(jù)集2015-3到數(shù)據(jù)集2018-3，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)各學(xué)科的被引次數(shù)增長(zhǎng)速度非常大，其中以工程學(xué)科的增幅最為明顯，增加了近4.3倍，地球?qū)W科的增幅也比較大。這說明我校各學(xué)科過去的4年所取得的成績(jī)?cè)趪?guó)際社會(huì)的認(rèn)可度有了很大程度的提升，為我校一流學(xué)科的建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3）各學(xué)科篇均被引次數(shù)穩(wěn)中有升

論文的篇均被引顯示了學(xué)校、學(xué)科論文的平均影響力。從圖4可以看出，從數(shù)據(jù)集2015-3到數(shù)據(jù)集2018-3，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)各學(xué)科的篇均被引次數(shù)增長(zhǎng)速度比較平緩，穩(wěn)中有升，不似發(fā)文量和被引次數(shù)一樣增長(zhǎng)幅度變化比較明顯，但是總體篇均被引情況與其他進(jìn)入ESI前1%的機(jī)構(gòu)相比還是偏低，ESI（2018年3月更新）各學(xué)科篇均被引次數(shù)為：工程學(xué)科篇均被引次數(shù)為7.46，地球?qū)W科篇均被引次數(shù)為12.56，材料學(xué)科篇均被引次數(shù)為12.13，化學(xué)學(xué)科篇均被引次數(shù)為14.71，可見該高校這4個(gè)學(xué)科的篇均被引次數(shù)與全球水平相比相差較多，因此還有待提高。

4）各學(xué)科ESI高水平論文增長(zhǎng)明顯

所謂的ESI高水平論文指的是以Web of Science平臺(tái)中的SCI數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，其所包含的是近十年以內(nèi)的來自于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中的高被引論文（High Cited Papers）及近兩年內(nèi)的熱點(diǎn)論文（Hot Papers），即在同學(xué)科同年度中根據(jù)被引頻次排在前1%或0.1%的論文，核心論文具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性，往往發(fā)揮著非同一般的引領(lǐng)作用，為所有檢索文獻(xiàn)中最為重要、最為核心的一批文獻(xiàn)。高水平論文的數(shù)量在一定程度上反映了該機(jī)構(gòu)在某學(xué)科引領(lǐng)學(xué)科的最新發(fā)展及發(fā)展趨勢(shì)的程度[5]。從圖5可以看出，從數(shù)據(jù)集2015-3到數(shù)據(jù)集2018-3，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)總體高水平論文及4個(gè)學(xué)科的高水平論文有了明顯的增加。其中高水平論文總數(shù)增幅最為明顯，從2015-3的31篇增加到2018-3的138篇，而工程學(xué)科和地球?qū)W科的增長(zhǎng)速度更是驚人，從2018-1的高水平論文數(shù)分別是2015-3的4.5倍和4倍，材料學(xué)科也從1篇增長(zhǎng)到了3篇，化學(xué)學(xué)科更是突破了零的記錄，而且在熱點(diǎn)論文的統(tǒng)計(jì)中也有4篇之多，這在同類機(jī)構(gòu)中也屬不易。這說明在過去的不到3年時(shí)間里，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的學(xué)術(shù)論文水平取得了很大的成就，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的科研被全球熱切的關(guān)注著，從側(cè)面反映了中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的科研水平得到了世界的認(rèn)可管廣泛認(rèn)同。

1.2.3 從大陸高校ESI總體情況看中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)科發(fā)展

筆者對(duì)大陸高校進(jìn)入ESI情況進(jìn)行了全面的統(tǒng)計(jì)和分析，數(shù)據(jù)源采用的是2018-3數(shù)據(jù)集，即2007年1月1日-2017年12月31日。

根據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)，大陸及港臺(tái)地區(qū)高校在這一時(shí)間

段中，進(jìn)入全球1%的學(xué)科有22種，即ESI的22個(gè)學(xué)科全部進(jìn)入，共有447所院校有學(xué)科進(jìn)入全球1%，平均每校約有3.5個(gè)學(xué)科進(jìn)入全球1%。相對(duì)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)而言，目前中國(guó)礦業(yè)大學(xué)有4個(gè)學(xué)科進(jìn)入了世界1%，已達(dá)到全國(guó)進(jìn)入全球1%高校的學(xué)科平均數(shù)，但是僅僅高于國(guó)內(nèi)高校的平均數(shù)。在中國(guó)大陸進(jìn)入全球1%的22種學(xué)科中，工程共有203所院校機(jī)構(gòu)進(jìn)入，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)排在第50名，排名較為靠前，說明該機(jī)構(gòu)的工程學(xué)科在全球的影響力還是比較大的；化學(xué)有180所院校機(jī)構(gòu)進(jìn)入我校排在第149位，材料科學(xué)有146所院校機(jī)構(gòu)進(jìn)入我校排在第119位，地球?qū)W科有45所院校進(jìn)入我校排在第31位。

1.2.4 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)分析

筆者結(jié)合ESI數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)源采用的是2018-3數(shù)據(jù)集，分析中國(guó)礦業(yè)大學(xué)其他學(xué)科距離ESI全球前1%的貼近度，可以發(fā)現(xiàn)：數(shù)學(xué)學(xué)科與ESI全球前1%的貼近度已超過了75%，另外環(huán)境/生態(tài)學(xué)距離全球1%也已經(jīng)達(dá)到68.7%，其他學(xué)科與ESI全球前1%的差距雖然還比較大，但是從2015-3數(shù)據(jù)集到2018-3數(shù)據(jù)集可以看出也取得了較大的進(jìn)步。

2 建議和思考

2.1 對(duì)于ESI學(xué)科評(píng)估存在的不足，從引文分析方面引進(jìn)新的輔助工具

目前，大多數(shù)的高校和我校一樣是主要利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)基于研究機(jī)構(gòu)（或大學(xué)）論文數(shù)量和總被引次數(shù)、進(jìn)入全球1%的情況、以及在全球22個(gè)學(xué)科中的排名，對(duì)各高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科及其學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行研究分析。但從近幾年我校學(xué)科評(píng)估工作實(shí)踐中可以看出，利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)雖然能從研究機(jī)構(gòu)、學(xué)者、高被引論文、熱點(diǎn)論文、研究前沿等方面對(duì)高校的學(xué)科進(jìn)行宏觀的分析，卻由于某些原因不能發(fā)現(xiàn)眾多文獻(xiàn)間的關(guān)聯(lián)，這說明ESI工具也存在一些自身不足，還需結(jié)合其他工具進(jìn)行完善。

根據(jù)筆者長(zhǎng)期的學(xué)科分析工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以得出，如果能從機(jī)構(gòu)發(fā)文信息、被引用信息、以及施引文獻(xiàn)信息等三方面之間的關(guān)系來進(jìn)行深入的分析機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)信息，例如：機(jī)構(gòu)發(fā)文的自引情況、該機(jī)構(gòu)最為權(quán)威的學(xué)者、該機(jī)構(gòu)的研究熱點(diǎn)情況、研究方向以及重點(diǎn)文獻(xiàn)之間的傳承情況等，進(jìn)而挖掘隱含在各方面關(guān)系中的關(guān)聯(lián)性，可為機(jī)構(gòu)在學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展預(yù)測(cè)以及在發(fā)展中存在哪些問題提供可行性的指導(dǎo)，即通過引文分析來揭示機(jī)構(gòu)發(fā)文之間的關(guān)系。

我們?nèi)绾蝸磉x擇合適的輔助工具呢？引文分析是利用數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對(duì)科學(xué)期刊、論文、著者等各種分析對(duì)象的引證與被引證現(xiàn)象進(jìn)行分析，進(jìn)而揭示其中的數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻(xiàn)計(jì)量分析方法[7-8]。通過引文聚類分析，特別是通過引文間的引用關(guān)系進(jìn)行研究，能夠發(fā)現(xiàn)有關(guān)學(xué)科之間的親緣關(guān)系和結(jié)構(gòu)，劃定某學(xué)科的作者集體；分析推測(cè)學(xué)科間的交叉、滲透和衍生趨勢(shì)；還能對(duì)某一學(xué)科的產(chǎn)生背景、發(fā)展概貌、突破性成就、相互滲透和今后發(fā)展方向進(jìn)行分析，從而揭示科學(xué)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和某些發(fā)展規(guī)律。根據(jù)以上對(duì)引文分析相關(guān)知識(shí)的介紹，進(jìn)而對(duì)目前文獻(xiàn)中常用的引文分析工具進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并通過一定的篩選條件來確定能夠作為ESI學(xué)科分析的輔助工具。條件如下：條件1：其數(shù)據(jù)來源必須為Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)；條件2：能夠展現(xiàn)文章之間的深層關(guān)系——引用關(guān)系；條件3：引文分析工具獲取的途徑——是否可以免費(fèi)使用。滿足以上3個(gè)條的引文分析工具為滿足我們進(jìn)行進(jìn)一步分析的輔助工具。

通過分析滿足上述的引文分析工具包括以下3個(gè)：Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具（購(gòu)買SCI數(shù)據(jù)庫(kù)系列數(shù)據(jù)庫(kù)的均可用）、Histcite引文網(wǎng)絡(luò)分析工具以及Citespace引文分析工具。

下面以我校地球?qū)W科在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文信息為文獻(xiàn)來源，結(jié)合ESI學(xué)科評(píng)價(jià)分析體系和系列引文分析工具（Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具、Histcite引文網(wǎng)絡(luò)分析工具以及Citespace引文分析工具），通過文獻(xiàn)檢索、結(jié)果分析等引文分析方式，深入學(xué)科發(fā)文的內(nèi)部關(guān)系為例得出以下結(jié)論：

1）自引率：從學(xué)科發(fā)文之間被引關(guān)系角度分析，發(fā)現(xiàn)該學(xué)科所包含文獻(xiàn)內(nèi)部引用的值遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于外部引用的值，且內(nèi)部引用值為“0”的文章數(shù)量占總發(fā)文數(shù)的50%以上，這些數(shù)據(jù)說明了該學(xué)科所發(fā)表文獻(xiàn)間有一定的關(guān)聯(lián)，但是關(guān)聯(lián)強(qiáng)度不是很高，即中國(guó)礦業(yè)大學(xué)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的相互引用程度較低，地球?qū)W科的被引情況大多數(shù)來自其他機(jī)構(gòu)，這充分說明該學(xué)科機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自引率較低，機(jī)構(gòu)的地球?qū)W科的科研成果總體來說被國(guó)際認(rèn)可和關(guān)注的程度比較高的。這一點(diǎn)和我校地球?qū)W科近幾年的發(fā)文量、引用次數(shù)以及高被引論文的增長(zhǎng)幅度是比較吻合的。這個(gè)結(jié)果的獲得可以通過Histcite引文網(wǎng)絡(luò)分析工具和Citespace引文分析工具來進(jìn)行，而Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具無法獲得發(fā)文之間的內(nèi)部關(guān)系。

2）最為權(quán)威的學(xué)者：將所發(fā)文獻(xiàn)導(dǎo)入到上述幾個(gè)工具，根據(jù)作者指標(biāo)中內(nèi)部被引次數(shù)排序結(jié)果可以看出我校地球?qū)W科處于引領(lǐng)地位的學(xué)者分別為Dai SF、Wang XB、以及Chou CL等人，這些人皆為當(dāng)前中國(guó)礦業(yè)大學(xué)地球?qū)W科研究中最為權(quán)威的學(xué)者。這樣相對(duì)詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果在ESI評(píng)估中是無法給出的。

3）研究熱點(diǎn)：關(guān)鍵詞是表述文獻(xiàn)主題、內(nèi)容、思路以及研究方法的關(guān)鍵性詞匯，是文獻(xiàn)計(jì)量研究的重要指標(biāo)，關(guān)鍵詞詞頻越高，說明這一主題詞受關(guān)注度越高，可代表此領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)[9]。根據(jù)導(dǎo)入的結(jié)果，可以看出所有文獻(xiàn)涉及的關(guān)鍵詞按記錄數(shù)排序，超過100的關(guān)鍵詞共有7個(gè)，分別為COAL、CHINA、BASED、GAS、ROCK、MINING以及MINE，這幾個(gè)關(guān)鍵詞說明中國(guó)礦業(yè)大學(xué)地球?qū)W科的研究主要集中在中國(guó)煤炭、煤層氣、巖石、礦業(yè)以及與礦相關(guān)內(nèi)容的研究等。這些關(guān)鍵詞充分說明了我校的學(xué)科特點(diǎn)，即主要開展與煤炭、巖石、礦業(yè)、煤礦以及煤層氣相關(guān)方面的研究。而且從被引次數(shù)排序可以看到被引次數(shù)超過500的關(guān)鍵詞分別為煤炭、煤床、地球化學(xué)、巖石、礦物學(xué)以及礦業(yè)等相關(guān)內(nèi)容，說明中國(guó)礦業(yè)大學(xué)地球?qū)W科所研究的內(nèi)容在國(guó)際上的影響還是比較大的，是我校地球?qū)W科的特色，但在堅(jiān)持特色的同時(shí)擴(kuò)大研究范圍，使得學(xué)科研究體系的發(fā)展更為完善。

4）研究方向：根據(jù)ESI學(xué)科評(píng)估的研究領(lǐng)域來進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)這22個(gè)研究領(lǐng)域與文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容相距較遠(yuǎn)，無法對(duì)各個(gè)文獻(xiàn)所研究的內(nèi)容進(jìn)行詳盡的把握，因此應(yīng)該根據(jù)Web of Science平臺(tái)上的分類來進(jìn)行文獻(xiàn)研究方向的分析，通過Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具選擇研究方向進(jìn)行分析可以看出，我校地球?qū)W科主要研究方向集中在那些方面，雖然Histcite引文分析工具和itespace引文分析工具也可根據(jù)可視化圖例反映一定研究分類，但是其并不能很準(zhǔn)確地給出相應(yīng)的Web of Science分類和研究方向，僅僅只是通過人的主觀因素給其進(jìn)行分類，因此相對(duì)來說Web of Science平臺(tái)自帶的分析工具所給出的Web of Science分類和研究方向相對(duì)來說還是比較精確的，可以將三者結(jié)合起來研究。

5）可視化分析：根據(jù)開展ESI學(xué)科評(píng)估的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，僅僅按照被引頻次排序并不足以了解重點(diǎn)文獻(xiàn)間的發(fā)展傳承關(guān)系。而對(duì)于Histcite引文網(wǎng)絡(luò)分析工具和Citespace引文分析工具這兩者所具有的可視化分析就可以輕而易舉的做到。引文關(guān)系時(shí)序圖是HistCite引文工具最重要、最有特色的可視化功能，其可根據(jù)自動(dòng)生成某次檢索結(jié)果做出文章之間的引用關(guān)系圖表這些拓?fù)鋱D表，也稱為歷史圖，它顯示了某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵事件，以及它們之間的年代順序及相互影響，從中讓讀者對(duì)某個(gè)主題的歷史發(fā)展有個(gè)快速、深刻的了解，并對(duì)寫某個(gè)主題歷史的作者有很大的幫助[10]。在可視化圖形中，圓形的大小代表被引頻次，也可以理解為文獻(xiàn)的重要程度，箭頭的方向表示文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系（箭頭指向的文獻(xiàn)即是被引用文獻(xiàn)）。從圖6可以看出，我校地球?qū)W科的文獻(xiàn)集合主要分為2個(gè)部分。其中除右邊有4篇文獻(xiàn)獨(dú)立部分外，其余26篇文獻(xiàn)都集中在中間，這就說明中國(guó)礦業(yè)大學(xué)地球?qū)W科發(fā)文的研究領(lǐng)域高度集中，未見有與其他學(xué)科產(chǎn)生交叉研究，這種現(xiàn)象對(duì)于學(xué)科未來發(fā)展較為不利，這一點(diǎn)和上述的關(guān)鍵詞部分所得出的分析結(jié)論較為一致。

在中間研究主題較為集中的部分，可以看出其中影響較大的幾篇文獻(xiàn)，分別為：259、260、81、185、14、263、57以及91等。其中除文獻(xiàn)編號(hào)為260的文獻(xiàn)作者為Seredin VV（可能為合作者文章）外，其余幾篇較為重要的文獻(xiàn)均為作者名為：Dai SF所發(fā)表的文獻(xiàn)，這就充分說明Dai SF為中國(guó)礦業(yè)大學(xué)地球?qū)W科領(lǐng)域的引領(lǐng)級(jí)學(xué)者，其為該學(xué)科的貢獻(xiàn)是毋庸置疑的，其所發(fā)表的這幾篇文獻(xiàn)值得去研究和借鑒。

以上結(jié)果是HistCite引文分析工具可視化得到的結(jié)果，在Citespace引文分析工具具有可與HistCite相類似的可視化功能，也可達(dá)到上述效果，這里就不一一列舉了。

綜上所述，文中給出的3個(gè)免費(fèi)的、操作簡(jiǎn)單的引文分析工具從不同的方面不同程度地彌補(bǔ)了ESI學(xué)科評(píng)估體系的缺陷，作為ESI學(xué)科評(píng)估工具的輔助工具與ESI學(xué)科評(píng)估工具結(jié)合使用，形成更為完善的學(xué)科評(píng)價(jià)體系，將會(huì)更深入全面的對(duì)學(xué)科建設(shè)進(jìn)行分析，進(jìn)而為高校的學(xué)科發(fā)展政策的制定提供可靠的依據(jù)。

2.2 對(duì)于參與學(xué)科評(píng)估工作人員能力的要求，從加強(qiáng)培訓(xùn)方面給出相應(yīng)的對(duì)策

作為高校的圖書情報(bào)人員，尤其是從事學(xué)科評(píng)估這一重要的情報(bào)工作而言，要求參與學(xué)科評(píng)估的館員應(yīng)具備以下幾種能力：1）具備作為情報(bào)人員所應(yīng)具備較強(qiáng)的判斷力和甄別能力；2）了解文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的相關(guān)知識(shí)，掌握和利用各種情報(bào)分析軟件、工具的能力；3）對(duì)各種文獻(xiàn)所蘊(yùn)含價(jià)值的預(yù)見能力；4）還應(yīng)該對(duì)學(xué)校的發(fā)展方向、辦學(xué)思路、教學(xué)狀況、學(xué)科發(fā)展以及科學(xué)研究等的變化態(tài)勢(shì)有一個(gè)比較清醒的意識(shí)和可靠性預(yù)測(cè)的能力。這樣才能夠做到心中有數(shù)，而不至于簡(jiǎn)單的利用既有數(shù)據(jù)信息進(jìn)行學(xué)科分析，從而弱化學(xué)科評(píng)估分析報(bào)告對(duì)學(xué)校學(xué)科發(fā)展的指導(dǎo)性和預(yù)測(cè)結(jié)果，使得圖書館的學(xué)科評(píng)估工作最大限度地發(fā)揮其價(jià)值，為學(xué)校的雙一流學(xué)科建設(shè)做貢獻(xiàn)。

目前圖書館情報(bào)人員大多數(shù)對(duì)以上幾方面所應(yīng)具備的能力還是有所欠缺的，圖書館應(yīng)就這個(gè)問題提出行之有效的方法，筆者認(rèn)為可通過以下兩個(gè)途徑來解決。

一方面，圖書館可就如何提高學(xué)科評(píng)估工作人員整體的能力來制定有效的培訓(xùn)計(jì)劃，使其能夠很好地勝任本職工作，比如說邀請(qǐng)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)工作人員來進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)方面的講座，邀請(qǐng)其他高校中做學(xué)科評(píng)估工作成效較好的學(xué)者來館進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，再或者派出人員到相關(guān)的高校進(jìn)行實(shí)地學(xué)習(xí)。

另一方面，圖書館的學(xué)科評(píng)估工作人員可根據(jù)在學(xué)科評(píng)估工作遇到的文獻(xiàn)信息統(tǒng)計(jì)方面的問題，與學(xué)校教學(xué)科研人員進(jìn)行面對(duì)面的交流和協(xié)作，并根據(jù)多年的檢索實(shí)踐在科研寫作好多細(xì)節(jié)方面給科研人員提出相應(yīng)的建議，主要集中在以下幾點(diǎn)：1）建議教師應(yīng)盡量采用SCI數(shù)據(jù)庫(kù)給出的機(jī)構(gòu)名稱各種拼寫形式統(tǒng)一格式；2）建議教師采用較為規(guī)范的姓名的書寫格式，在SCI中進(jìn)行作者檢索時(shí)，可以參考作者字段下的“從索引中選擇”，找到需要查找的作者，但是由于作者名稱的多樣性以及重名使得在進(jìn)行作者查找時(shí)會(huì)出現(xiàn)不同程度的誤差，所以在進(jìn)行作者署名時(shí)應(yīng)使用相對(duì)規(guī)范的書寫格式，比如說采用姓名的全拼形式，并且是“姓在前，名在后”的形式是相對(duì)來說較為常用的一種寫法；3）建議教師使用科研工作者統(tǒng)一身份標(biāo)識(shí)（ORCID），目前隨著科研工作者及其作品數(shù)量劇增，作者名稱歧義的問題也隨之愈加廣泛和嚴(yán)重。如果不能對(duì)于廣大的科研工作者進(jìn)行統(tǒng)一的身份標(biāo)識(shí)，將會(huì)使得同一科研工作者的文獻(xiàn)信息檢索不全面，進(jìn)而在進(jìn)行相應(yīng)的引文分析、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)以及學(xué)術(shù)交流產(chǎn)生很大的偏差，不能全面反映科研工作者的科研貢獻(xiàn)，如果使用了統(tǒng)一的身份標(biāo)識(shí)，可以將相同的科研工作者的文獻(xiàn)信息進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，以利于我們檢索研究者的文獻(xiàn)信息，進(jìn)而對(duì)研究者和機(jī)構(gòu)進(jìn)行引文評(píng)價(jià)以及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，因此對(duì)科研工作者進(jìn)行有效的名稱控制就顯得非常的重要，經(jīng)過長(zhǎng)期的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)ORCID作為一套免費(fèi)的、全球唯一的16位身份識(shí)別碼是目前世界上最有影響力的，使用量最多的一種身份標(biāo)識(shí)。為了避免在學(xué)校文獻(xiàn)檢索時(shí)出現(xiàn)漏檢的情況，影響文獻(xiàn)后期的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，做到能全面反映學(xué)校的科研實(shí)力，為學(xué)校學(xué)科的發(fā)展給出較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)結(jié)果。

2.3 對(duì)于弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展，從文獻(xiàn)資源建設(shè)方面給出相應(yīng)的對(duì)策 從研究的高校的性質(zhì)來看，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)作為一所理工類大學(xué)，其學(xué)科結(jié)構(gòu)如同我國(guó)大多數(shù)的理工類大學(xué)一樣，其中理工科在整個(gè)學(xué)校學(xué)科中也存在工科獨(dú)大的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)[3]。理學(xué)學(xué)科薄弱，基礎(chǔ)學(xué)科后勁不足，管理、人文勢(shì)單力孤，工學(xué)學(xué)科一枝獨(dú)秀。理工科大學(xué)的理學(xué)學(xué)科的滯后必會(huì)成為影響國(guó)內(nèi)高校提升學(xué)科水平的瓶頸，也會(huì)制約工學(xué)學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。通過對(duì)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理、人文學(xué)科的趨勢(shì)分析，可以發(fā)現(xiàn)未來幾年內(nèi)學(xué)校需要著重培養(yǎng)和加強(qiáng)發(fā)展的學(xué)科，對(duì)于其他小學(xué)科的發(fā)展也應(yīng)給出相應(yīng)的對(duì)策，以促使學(xué)校各學(xué)科平衡發(fā)展，是作為一個(gè)綜合性研究型大學(xué)所應(yīng)具備的條件。

基礎(chǔ)學(xué)科歷來是辦好一所大學(xué)的基礎(chǔ)，是學(xué)校發(fā)展其他應(yīng)用學(xué)科的學(xué)科儲(chǔ)備和前提條件，強(qiáng)大的數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物等學(xué)科是一流大學(xué)的共同特征[6]。因此對(duì)于高校學(xué)科發(fā)展存在的弱勢(shì)學(xué)科，我們應(yīng)對(duì)其發(fā)展做出相應(yīng)的對(duì)策，作為為廣大科研工作者提供文獻(xiàn)資源支撐的圖書館，應(yīng)在文獻(xiàn)資源建設(shè)方面為弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展起到應(yīng)有的作用。

一方面，從文獻(xiàn)資源建設(shè)方面提供幫助應(yīng)從文獻(xiàn)資源購(gòu)置方面入手，在采集大多數(shù)學(xué)科需要的文獻(xiàn)資源基礎(chǔ)上相應(yīng)的為弱勢(shì)學(xué)科采集一部分相對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)資源，根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要合理配置費(fèi)用，為高校學(xué)科的發(fā)展提供文獻(xiàn)資源保障；另一方面，由于文獻(xiàn)購(gòu)置資金的不足而無法滿足的相關(guān)學(xué)科的文獻(xiàn)資料，應(yīng)通過擴(kuò)大文獻(xiàn)資源的收集范圍，從相應(yīng)的開放獲取數(shù)據(jù)中為廣大科研人員來收集資料，以滿足其開展相應(yīng)科研工作的需求；最后，可通過館際互借的渠道來滿足以上兩種途徑均無法獲取的文獻(xiàn)資源，并對(duì)從事相關(guān)科研活動(dòng)的人員進(jìn)行無償提供服務(wù)，最大限度的滿足其科研活動(dòng)的需要，以期能為弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展在文獻(xiàn)資源保障上提供有力的支撐，有更多的學(xué)科進(jìn)入一流學(xué)科的行列。

3 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，ESI數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)學(xué)科評(píng)價(jià)分析可以為高校學(xué)科發(fā)展提供現(xiàn)狀分析、全球全國(guó)機(jī)構(gòu)的對(duì)比分析、高校學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)分析等，也為高校學(xué)科發(fā)展提供了自身定位分析、發(fā)展方向分析。從本文中的高校圖書館基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)開展的學(xué)科評(píng)價(jià)的實(shí)踐可以看出，圖書館由于其有相對(duì)于高校其他機(jī)構(gòu)開展學(xué)科評(píng)估分析的所需的文獻(xiàn)檢索分析的專業(yè)人員、發(fā)展學(xué)科所需文獻(xiàn)資源等優(yōu)勢(shì)，因此由圖書館基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)所開展的學(xué)科評(píng)價(jià)工作是非常必要的。具體可歸納為：

首先，對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)學(xué)科評(píng)價(jià)本身不能深入研究眾多文獻(xiàn)間的關(guān)聯(lián)，提出將Histcite、Citespace以及Web of Science平臺(tái)自帶的引文分析工具作為ESI學(xué)科評(píng)估工具的輔助工具與其結(jié)合使用，以達(dá)到更深入全面的對(duì)學(xué)科建設(shè)進(jìn)行分析，進(jìn)而為高校的學(xué)科發(fā)展政策的制定提供可靠的依據(jù)，更為后期學(xué)科建設(shè)與發(fā)展提供參考；

其次，對(duì)參與學(xué)科評(píng)估工作人員能力的要求，從加強(qiáng)培訓(xùn)方面給出相應(yīng)的對(duì)策，并在提高學(xué)科評(píng)估工作人員能力的同時(shí)，根據(jù)各高校學(xué)科發(fā)展的情況與教師之間建立關(guān)系，為其日常的科學(xué)研究提供與學(xué)科相關(guān)的建議；

最后，對(duì)弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展，指出可從文獻(xiàn)分析的角度得出其學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)與不足，并對(duì)相應(yīng)的弱勢(shì)學(xué)科的發(fā)展，從文獻(xiàn)資源建設(shè)方面給出相應(yīng)的建議。

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