楊松霖

(武漢大學(xué) 中國(guó)邊界與海洋研究院，武漢 430072)

隨著北極事務(wù)在中、美兩國(guó)政策議程和外交戰(zhàn)略中地位的不斷提高，開展北極合作以提升參與北極治理的水平成為中美兩國(guó)的共識(shí)。中美在氣候變化、漁業(yè)治理、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的合作取得了豐碩成果，同時(shí)也暴露出諸多問題。美國(guó)對(duì)中國(guó)參與北極事務(wù)缺乏信任，合作難以拓及政治、軍事等領(lǐng)域。同時(shí)，兩國(guó)國(guó)內(nèi)涉北極事務(wù)部門利益的多元化，使得中美北極合作共識(shí)的達(dá)成與實(shí)施面臨困難。2017年1月20日，唐納德·特朗普正式就任美國(guó)第45任總統(tǒng)，以“美國(guó)優(yōu)先”的理念調(diào)整內(nèi)外政策，美國(guó)北極政策的不確定性明顯提升。北極地區(qū)是影響世界可持續(xù)發(fā)展和人類生存的新疆域，[1]是“人類命運(yùn)共同體”構(gòu)建的重要場(chǎng)域。北極事務(wù)兼具復(fù)雜性和特殊性，北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”的構(gòu)建需要包括中美兩國(guó)在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)的共同努力方能實(shí)現(xiàn)。在面臨一系列挑戰(zhàn)和困難的情況下，中美如何實(shí)現(xiàn)北極合作深度與廣度的突破，推動(dòng)北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”建設(shè)？本文試從對(duì)“人類命運(yùn)共同體”理念的理解入手，分析中美北極合作存在的問題，探討科技合作推動(dòng)中美北極合作的可行性及優(yōu)化思路。

一、“人類命運(yùn)共同體”理念的內(nèi)涵與意義

以習(xí)近平同志為核心的黨中央站在人類歷史發(fā)展的戰(zhàn)略高度，提出了具備豐富內(nèi)涵的“人類命運(yùn)共同體”理念。這是中國(guó)面對(duì)當(dāng)前世界局勢(shì)開出的治理方案，[2]對(duì)全球治理具有重要的指導(dǎo)意義。

(一)“人類命運(yùn)共同體”理念的形成與內(nèi)涵

隨著中國(guó)外交各領(lǐng)域戰(zhàn)略布局的調(diào)整和深化，“人類命運(yùn)共同體”理念經(jīng)歷了初步提出與逐漸發(fā)展的過程。黨的十八大報(bào)告提出，隨著全球化的深入發(fā)展，當(dāng)今世界越來越成為你中有我、我中有你的命運(yùn)共同體。2015年9月，習(xí)近平在發(fā)表題為《攜手構(gòu)建合作共贏新伙伴 同心打造人類命運(yùn)共同體》的講話中，指出新型國(guó)際關(guān)系的核心是合作共贏，目標(biāo)是打造“人類命運(yùn)共同體”。在G20集團(tuán)2016年首腦峰會(huì)上，習(xí)主席再次倡議各國(guó)樹立“人類命運(yùn)共同體”意識(shí)，使世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的利益惠及各國(guó)人民。十九大報(bào)告向國(guó)際社會(huì)明確宣示，構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”就是要建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念是中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)馬克思主義和中國(guó)外交理念的重大理論創(chuàng)新，要從政治、安全、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)等方面把握其在當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中的深刻意蘊(yùn)。政治上，妥善處理國(guó)家間的利益關(guān)切和矛盾分歧；安全上，要堅(jiān)持以和平方式處理國(guó)際爭(zhēng)端，積極應(yīng)對(duì)各類安全威脅；經(jīng)濟(jì)上，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化向可持續(xù)性方向發(fā)展；文化上，尊重世界文明多樣性，加強(qiáng)不同文明間的學(xué)習(xí)與交流；生態(tài)上，以人與自然和諧相處為目標(biāo)，完善生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

(二)對(duì)國(guó)際關(guān)系和北極治理的深刻意義

“人類命運(yùn)共同體”蘊(yùn)含著應(yīng)對(duì)全人類共同挑戰(zhàn)為目的的全球價(jià)值觀，強(qiáng)調(diào)為國(guó)際社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供治理方案，為人類社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益謀福祉。中國(guó)倡導(dǎo)和平發(fā)展與互利共贏理念，在尊重當(dāng)前治理秩序的前提下，以和平方式推動(dòng)構(gòu)建符合全人類共同利益、公正合理的國(guó)際秩序。全球治理中國(guó)方案的主要內(nèi)容就是：各國(guó)攜手建設(shè)以合作共贏為核心的新型國(guó)際關(guān)系，共同構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”。[3]妥善應(yīng)對(duì)北極問題的一個(gè)基本條件，是建立和健全協(xié)調(diào)各國(guó)行動(dòng)的組織機(jī)制?！懊\(yùn)共同體”理念有別于當(dāng)前北極治理中起主導(dǎo)作用的地緣政治理念、區(qū)域治理理念、全球治理理念，[4]在治理主體、目標(biāo)、手段等方面對(duì)其進(jìn)行了補(bǔ)充和創(chuàng)新。強(qiáng)調(diào)完善對(duì)外工作體制機(jī)制，加大對(duì)各領(lǐng)域各部門對(duì)外工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。非政府組織、民間團(tuán)體、科研機(jī)構(gòu)等治理主體均可以參與到北極治理進(jìn)程中。治理的領(lǐng)域不僅包括政治、經(jīng)濟(jì)和安全等傳統(tǒng)領(lǐng)域，也包括環(huán)境、社會(huì)、文化等非傳統(tǒng)領(lǐng)域，尋求實(shí)現(xiàn)北極問題的綜合安全、共同安全、合作安全。在治理手段上，強(qiáng)調(diào)以和平方式逐步完善現(xiàn)有治理機(jī)制。

二、中美北極合作的現(xiàn)狀與問題

構(gòu)建北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”需要各北極利益攸關(guān)方的有效合作才能完成。作為有代表意義的北極利益攸關(guān)方，中美在北極事務(wù)中的合作具有重要意義。中美北極合作在取得系列成果的同時(shí)，在合作領(lǐng)域、戰(zhàn)略互信、合作方式等方面也面臨諸多問題。

第一，美國(guó)對(duì)中國(guó)參與北極事務(wù)存在信任“赤字”。隨著中國(guó)海外利益的拓展和參與北極事務(wù)進(jìn)程的加快，美國(guó)希望借助中國(guó)日益擴(kuò)大的對(duì)外投資促進(jìn)北極地區(qū)的資源開發(fā)，加快瀕北極地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。然而，美國(guó)又不希望看到中國(guó)參與北極事務(wù)而提升北極事務(wù)話語權(quán)，尤其防范中國(guó)對(duì)美國(guó)北極治理主導(dǎo)權(quán)可能帶來的威脅。一些分析人士甚至從傳統(tǒng)地緣政治角度看待中國(guó)的參與。美國(guó)海軍戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院的戴維·懷特(David Wright)認(rèn)為，中國(guó)正在采取協(xié)調(diào)一致的外交步驟，以確保成為北極博弈的玩家，最終在北極資源和航道上獲得所認(rèn)為的公平份額。[5]在一定程度上，中美北極合作要依托于科研合作，美國(guó)的戰(zhàn)略疑慮不利于兩國(guó)在科研項(xiàng)目、數(shù)據(jù)分析、信息共享等方面的深度交流，使得合作的層級(jí)、范圍和幅度受到影響。

2018年1月，《中國(guó)的北極政策》白皮書發(fā)布后，美國(guó)新聞媒體、學(xué)術(shù)界和智庫等進(jìn)行了多角度報(bào)道和分析。從總體上看，美國(guó)對(duì)中國(guó)的北極政策及“冰上絲綢之路”倡議抱有警惕和防范心理，甚至不乏偏見和誤解。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心發(fā)布的ChinaLaunchesthePolarSilkRoad《中國(guó)發(fā)布“冰上絲綢之路”》報(bào)告指出，中國(guó)在北極的興趣似乎是潛在的能源，商業(yè)和地緣政治利益驅(qū)動(dòng)，[6]認(rèn)為中國(guó)在新時(shí)期提出的這一北極經(jīng)濟(jì)構(gòu)想具有地緣政治和地緣經(jīng)濟(jì)等多重動(dòng)機(jī)。美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略疑慮和防范，使得中美北極合作面臨嚴(yán)重的認(rèn)知分歧和互信“赤字”，難以深入推進(jìn)。未來，中美北極合作可能面臨中國(guó)的“一廂情愿”與美國(guó)的“戰(zhàn)略疑慮”之間的尷尬博弈。[7]

第二，涉北極事務(wù)各部門利益存在差異，協(xié)調(diào)乏力。白宮、國(guó)防部、國(guó)土安全部、內(nèi)務(wù)部等行政部門，國(guó)會(huì)、地方政府、非政府組織等都可以對(duì)美國(guó)北極政策的制定產(chǎn)生影響。在維護(hù)國(guó)土安全、提升原住民群體權(quán)益、環(huán)境保護(hù)、資源開發(fā)等問題上摩擦不斷，極大地消耗了聯(lián)邦政府推進(jìn)北極治理的努力。盡管目前以白宮為中心，存在六個(gè)跨部門的北極協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，[8]但這些協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)對(duì)北極事務(wù)的整合力度有待提高，尚難滿足美國(guó)參與北極治理的客觀需求。具備反建制派特性的特朗普上任后，美國(guó)內(nèi)黨派政治斗爭(zhēng)和博弈呈現(xiàn)出進(jìn)一步加劇的態(tài)勢(shì)。就存在較大爭(zhēng)執(zhí)的氣候變化問題而言，黨派分歧成為美國(guó)北極氣候政策所面臨的最大政治難題。2017年6月，特朗普宣布退出《巴黎協(xié)議》，提出要削減或取消對(duì)北極氣候研究項(xiàng)目的資金支持。受到氣候政策調(diào)整影響的環(huán)保組織、國(guó)會(huì)黨派、原住民組織以及阿拉斯加州政府勢(shì)必通過各種渠道予以回?fù)簟?/p>

涉北極事務(wù)機(jī)構(gòu)眾多，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)也是中國(guó)參與北極治理面臨的棘手問題。中央政府的極地管理職能被分散在國(guó)家發(fā)改委、外交部、財(cái)政部、國(guó)家海洋局等多個(gè)政府機(jī)構(gòu)，[注]國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革前，國(guó)家海洋局、外交部、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部和教育部等部門都涉及極地事務(wù)管理。2011年，國(guó)務(wù)院成立跨部委的北極事務(wù)協(xié)調(diào)組。對(duì)涉北極事務(wù)機(jī)構(gòu)的整合力度尚待提升。對(duì)中美兩國(guó)而言，不同部門、機(jī)構(gòu)的北極利益考量必然不同，參與北極治理的側(cè)重點(diǎn)呈現(xiàn)出差異化的特點(diǎn)，極大地影響了中央層面(聯(lián)邦層面)涉北極事務(wù)機(jī)構(gòu)的整合和辦事效率的提高。部門利益的差異化增加了中美北極合作達(dá)成共識(shí)與協(xié)商互動(dòng)的難度，也使得合作共識(shí)難以深入實(shí)施和有效落地。

第三，合作領(lǐng)域限于“低政治”事務(wù)，政治、軍事事務(wù)合作有限。中美雙方合作基本限于科學(xué)考察、環(huán)境保護(hù)、漁業(yè)治理等“低政治”領(lǐng)域，一旦觸及軍事、政治等領(lǐng)域事務(wù)，就面臨合作動(dòng)力不足、戰(zhàn)略互信不夠等難題。究其原因，氣候變化、科學(xué)考察等事務(wù)的政治敏感度低，較少涉及北極權(quán)益爭(zhēng)端，國(guó)際合作的可接受度高。同時(shí)，“低政治”領(lǐng)域問題所造成的影響不局限于北極地區(qū)，使其僅依靠域內(nèi)國(guó)家是無法有效解決的，需要包括中國(guó)在內(nèi)的各利益攸關(guān)方的參與才能完成。例如，由于海域的連通性以及造船技術(shù)的日益現(xiàn)代化，使得北冰洋漁業(yè)治理如果排斥非北極國(guó)家的參與，就無法實(shí)現(xiàn)。在此背景下，2015年1月，在上海召開了“北極中心海域漁業(yè)問題圓桌會(huì)議”，[9]中、美、俄、加、丹、冰等多個(gè)國(guó)家的學(xué)者、官員等對(duì)北極中心海域的漁業(yè)問題進(jìn)行了詳細(xì)而深入的探討。

美國(guó)在北極事務(wù)上強(qiáng)調(diào)的國(guó)際合作是一種“有限的國(guó)際合作”，合作對(duì)象、形式、目標(biāo)等都是由國(guó)家利益來決定的。美國(guó)并不希望中國(guó)在參與北極事務(wù)過程中獲取過多的政治及戰(zhàn)略收益，在合作對(duì)象的選擇上有意避開中國(guó)等域外國(guó)家。在美國(guó)看來，盡管中國(guó)在北極事務(wù)上表現(xiàn)出“低姿態(tài)”和“戰(zhàn)略忍耐”，但中國(guó)參與北極事務(wù)本身就是對(duì)美國(guó)國(guó)家利益的重大威脅。[10]另一方面，塑造和確立美國(guó)在北極治理中的領(lǐng)導(dǎo)地位是美國(guó)北極政策的重要任務(wù)，包括中國(guó)在內(nèi)的任何國(guó)家在北極事務(wù)中政治、軍事實(shí)力的提升都不符合美國(guó)的戰(zhàn)略利益。因此，在北極政治、軍事領(lǐng)域事務(wù)的國(guó)際合作方面，美國(guó)對(duì)合作對(duì)象的選擇十分謹(jǐn)慎。

第四，特朗普政府對(duì)華防范與戰(zhàn)略制衡進(jìn)一步加劇?？焖籴绕鸬闹袊?guó)觸碰到美國(guó)敏感的戰(zhàn)略神經(jīng)，美國(guó)加大了對(duì)中國(guó)的防范與制衡。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)的北極政策不斷變化和調(diào)整，但中美北極合作不會(huì)跳脫中美關(guān)系的基本框架。目前，特朗普政府的北極政策正處于形成和塑造期，但其對(duì)華政策的基本輪廓逐漸清晰，中美新型大國(guó)關(guān)系發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大。

2017年12月，特朗普政府在出臺(tái)的《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》[11]中提出,要運(yùn)用美國(guó)的力量威懾和制約“企圖構(gòu)建與美國(guó)價(jià)值觀和利益對(duì)立的世界”的“修正主義國(guó)家”中國(guó)和俄羅斯。2018年1月30日,特朗普在國(guó)會(huì)發(fā)表2018年國(guó)情咨文，進(jìn)一步將中國(guó)和俄羅斯定義為美國(guó)的“對(duì)手”。中國(guó)作為美國(guó)最重要的戰(zhàn)略“對(duì)手”，正式出現(xiàn)在國(guó)家安全文件中，體現(xiàn)出特朗普政府對(duì)華關(guān)系的再認(rèn)知和對(duì)華戰(zhàn)略的再轉(zhuǎn)變。這表明,中美兩國(guó)已逐漸進(jìn)入戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的相持階段,兩國(guó)間既競(jìng)爭(zhēng)又合作的競(jìng)合關(guān)系將持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，[12]將不可避免地波及中美合作的諸多領(lǐng)域。在中國(guó)實(shí)力逐漸接近美國(guó)甚至超越美國(guó)的時(shí)期,國(guó)際關(guān)系將經(jīng)歷一個(gè)中美權(quán)力轉(zhuǎn)換的過程。哈佛大學(xué)教授格雷厄姆·艾利森(Graham Allison)在其新著《注定一戰(zhàn)：美國(guó)和中國(guó)能逃脫修昔底德陷阱？》中認(rèn)為，“中國(guó)必將沖擊美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序，新興大國(guó)中國(guó)和守成大國(guó)美國(guó)極有可能爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)”[13]。美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略焦慮會(huì)進(jìn)一步傳導(dǎo)至北極事務(wù)領(lǐng)域，掣肘中美北極合作。

三、以科技合作為突破口推動(dòng)中美北極合作

把握世界共同發(fā)展的利益需求是認(rèn)識(shí)“人類命運(yùn)共同體”內(nèi)涵的根本。[14]作為有代表性、重要影響力的域內(nèi)外大國(guó)，中美將在構(gòu)建北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”的過程中扮演重要角色?？茖W(xué)研究不僅是中美北極合作的關(guān)鍵領(lǐng)域，也是推進(jìn)構(gòu)建北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”的重要途徑(見圖1)?？茖W(xué)研究是人類社會(huì)共同利益的創(chuàng)造者，不斷開拓和滿足人們物質(zhì)上、精神上生活及生存的需要，具有多重價(jià)值。[15]對(duì)中國(guó)而言，具有非傳統(tǒng)安全事務(wù)屬性的科技發(fā)展對(duì)中國(guó)參與北極治理具有重要意義，不僅是中國(guó)參與北極治理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵路徑，同時(shí)是新時(shí)期總體國(guó)家安全觀的重要內(nèi)容。

圖1 科學(xué)研究與中美北極合作、“人類命運(yùn)共同體”構(gòu)建的關(guān)系

(一)科技合作的必要性

當(dāng)前全球氣候與環(huán)境正在經(jīng)歷著快速變化的過程，地處地球兩端的南極和北極地區(qū)對(duì)全球氣候環(huán)境變化產(chǎn)生迅速而深刻的響應(yīng)。氣候與生態(tài)的異常變化對(duì)北極自然環(huán)境(水循環(huán)、凍土融化、海洋生態(tài)等)、社會(huì)環(huán)境(經(jīng)濟(jì)開發(fā)、軍事安全、原住民傳統(tǒng)文化等)產(chǎn)生重大影響：北極航道的通航和使用成為可能，無論東北航道還是西北航道，都將比傳統(tǒng)航線大大縮短，其戰(zhàn)略價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值凸顯；北極漁業(yè)、油氣、礦產(chǎn)資源的開發(fā)難度降低，北極成為一座待開發(fā)的能源寶庫；氣溫的不斷升高使得周邊國(guó)家在北極地區(qū)的軍事行動(dòng)能力進(jìn)一步提升，特別是俄羅斯在北極地區(qū)不斷增多的軍事活動(dòng)給美國(guó)國(guó)家安全帶來重大威脅。相比其他地區(qū)，全球變暖給北極地區(qū)帶來的破壞效應(yīng)尤為明顯，推動(dòng)北極氣候、環(huán)境等事務(wù)的治理已經(jīng)迫在眉睫。然而，現(xiàn)行的北極治理機(jī)制尚不健全，無法滿足當(dāng)前北極地區(qū)逐步增長(zhǎng)的治理需求。

科學(xué)技術(shù)是人類為了滿足社會(huì)需要，利用自然規(guī)律，在改造和控制自然的實(shí)踐中所創(chuàng)造的勞動(dòng)手段、工藝方法和技能體系的綜合。[16]作為人類關(guān)于客觀世界發(fā)展規(guī)律的知識(shí)體系和人類改造世界的工具，科技能夠?yàn)槿祟愄峁┬轮R(shí)、新工具，使人類能更好地認(rèn)識(shí)和改造世界，創(chuàng)造更好的生存條件。隨著北極自然環(huán)境和地緣態(tài)勢(shì)的雙重變遷，發(fā)展科學(xué)技術(shù)成為各國(guó)在北極治理進(jìn)程中謀求有利地位、維護(hù)國(guó)家利益的關(guān)鍵手段。[17]冷戰(zhàn)以來，北極各利益攸關(guān)方通過聯(lián)合科考、建立科考站等方式，激烈爭(zhēng)奪北極科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。同時(shí)，為開展系統(tǒng)的、深入的、廣泛的北極科學(xué)研究，以實(shí)現(xiàn)相關(guān)信息、技術(shù)和知識(shí)的共享，各國(guó)將科學(xué)技術(shù)合作視為國(guó)家間雙邊關(guān)系的重要內(nèi)容，以此作為提升北極治理能力的重要路徑之一。中美在北極科學(xué)領(lǐng)域的合作將會(huì)提升兩國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平，豐富參與北極治理的“工具箱”。北極科技合作的順利開展還將帶動(dòng)其他領(lǐng)域的合作，拓寬、加深中美北極合作的領(lǐng)域和程度，為中美新型大國(guó)關(guān)系的構(gòu)建貢獻(xiàn)力量。中美兩國(guó)有責(zé)任、有義務(wù)從低敏感度的科技合作開始，逐步向更廣領(lǐng)域的合作延伸，進(jìn)而推動(dòng)北極各領(lǐng)域事務(wù)的治理，為改善北極地區(qū)的自然生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

(二)通過科技合作推動(dòng)中美北極合作的可行性

首先，科學(xué)研究具有政治“低敏感度”，合作難度相對(duì)較低。部分國(guó)家指責(zé)中國(guó)參與北極事務(wù)是基于“地緣政治”、“經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張”的考量，將會(huì)對(duì)現(xiàn)存北極秩序起到破壞作用。2018年1月，國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布《中國(guó)的北極政策》白皮書，“中國(guó)愿依托北極航道的開發(fā)利用，與各方共建‘冰上絲綢之路’”[18]。中國(guó)向國(guó)際社會(huì)提供的深化北極各領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作、實(shí)現(xiàn)普惠共贏這一方案也引起美國(guó)的警覺和擔(dān)憂。胡佛研究院撰文ArcticSecurityPosesIcyChessGamewithRussia,China(《與俄羅斯、中國(guó)的北極冰上安全競(jìng)賽》)指出，與俄羅斯、中國(guó)相比，美國(guó)對(duì)北極事務(wù)重視程度不夠，迫切需要進(jìn)一步提升北極行動(dòng)能力。[19]尋找兩國(guó)都接受的議題作為推進(jìn)的突破點(diǎn)是中美北極合作面臨的重要課題。科學(xué)研究作為非傳統(tǒng)安全事務(wù)，對(duì)國(guó)際合作而言具有政治“低敏感度”，容易在國(guó)家之間建立戰(zhàn)略互信。同時(shí)，北極科學(xué)研究涉及漁業(yè)治理、航道利用、環(huán)境保護(hù)等與各國(guó)利益密切相關(guān)的領(lǐng)域，越來越廣泛地滲透到北極治理的方方面面，與北極治理的演進(jìn)形成了緊密的互動(dòng)。離開了科學(xué)研究，北極治理的演進(jìn)無從談起。因此，北極科學(xué)研究得到了各國(guó)的廣泛認(rèn)可和高度重視，也是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》《斯瓦爾巴德條約》等國(guó)際法律文件賦予締約國(guó)的合法權(quán)利。

其次，科技合作是實(shí)現(xiàn)兩國(guó)北極利益的有效途徑。美國(guó)國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)圍繞北極治理的優(yōu)先議程展開了激烈的博弈，試圖引導(dǎo)聯(lián)邦政府的北極政策走向，以有助于各自利益的最大化。然而，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是有效應(yīng)對(duì)資源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)、原住民生活質(zhì)量提升、安全利益維護(hù)等問題的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵路徑。官方、非政府組織、利益集團(tuán)等主體不得不重視科學(xué)技術(shù)的研究和進(jìn)步，從而借助這一“工具”有效地提升其參與北極治理的能力。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)和維護(hù)國(guó)家利益是美國(guó)全球戰(zhàn)略的重要議題，[20]確立北極治理主導(dǎo)地位是美國(guó)北極政策的優(yōu)先任務(wù)。加強(qiáng)科學(xué)研究是塑造北極治理主導(dǎo)權(quán)的“鑰匙”，通過國(guó)際領(lǐng)先的北極科學(xué)研究可以深度參與北極治理，從而提出有針對(duì)性的治理方案，并在議程設(shè)置和國(guó)際合作中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。例如，美國(guó)在漁業(yè)勘探、海洋遙感、科學(xué)監(jiān)測(cè)等技術(shù)方面取得了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，為其推動(dòng)北冰洋漁業(yè)治理、主導(dǎo)漁業(yè)治理議程做出了重大貢獻(xiàn)。特朗普政府積極推動(dòng)北極資源開發(fā)，對(duì)科學(xué)技術(shù)的需求進(jìn)一步提升?？萍己献骺梢约涌熘R(shí)交流的廣度和深度，提升美國(guó)在北極相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)能力，有助于在日益嚴(yán)峻的北極地緣博弈中占據(jù)有利地位。[21]

加強(qiáng)與美國(guó)的北極科技合作，有利于中國(guó)進(jìn)一步感知北極地區(qū)自然環(huán)境、地緣政治方面的變化，科學(xué)地界定來自北極多方面挑戰(zhàn)的問題屬性，有效地維護(hù)國(guó)家利益。在科技全球化時(shí)代，科技合作還將加快中國(guó)北極科學(xué)研究融入國(guó)際科學(xué)界的步伐，加快中國(guó)參與北極治理手段的更新?lián)Q代，提升參與治理的能力和水平。對(duì)中美兩國(guó)而言，加強(qiáng)北極科學(xué)研究的協(xié)調(diào)與合作是實(shí)現(xiàn)各自國(guó)家利益的戰(zhàn)略選擇。

最后，兩國(guó)前期科技合作奠定了良好基礎(chǔ)。作為北極科技競(jìng)爭(zhēng)的佼佼者，美國(guó)在北極海洋、氣象學(xué)、物理化學(xué)、遙感探測(cè)、極地裝備等領(lǐng)域具有領(lǐng)先的科研水平。中國(guó)對(duì)北極地區(qū)的科學(xué)考察和研究起步較晚，但發(fā)展很快，已經(jīng)成為世界上為數(shù)不多的能夠?qū)嵤﹥蓸O全方位考察的國(guó)家之一。2018年7月20日，第九次北極科學(xué)考察隊(duì)從上海啟航，計(jì)劃開展多種環(huán)境要素的調(diào)查研究。在全球治理日益復(fù)雜、國(guó)家利益相互交織的時(shí)代背景下，美國(guó)認(rèn)識(shí)到，與新興大國(guó)及關(guān)鍵國(guó)家的合作日益必要。[22]自2011年起，海洋法和極地事務(wù)對(duì)話被納入中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話框架。2018年8月，第九輪中美海洋法和極地事務(wù)對(duì)話在浙江舟山成功舉行。

中美在北極科研事務(wù)上的合作發(fā)展很快，合作領(lǐng)域不斷延展。通過統(tǒng)計(jì)2015年及以前發(fā)表在核心期刊數(shù)據(jù)庫Web of Science中的科技論文發(fā)現(xiàn)，美國(guó)位列中國(guó)北極論文主要涉及的合作國(guó)家之首，達(dá)到196篇。其余依次為加拿大66篇，德國(guó)52篇。[23]開展極地研究的中國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)與美國(guó)俄亥俄州立大學(xué)、斯坦福大學(xué)、阿拉斯加大學(xué)費(fèi)爾班克斯分校、伍茲霍爾海洋研究所、國(guó)家大氣研究中心、戰(zhàn)略與國(guó)際問題研究中心等高校、科研機(jī)構(gòu)保持著密切的科學(xué)交流，在雙方共同關(guān)心的氣象學(xué)與大氣科學(xué)、海洋學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、地質(zhì)學(xué)、北極治理等領(lǐng)域互動(dòng)頻繁。

四、推進(jìn)理路

在氣候科學(xué)研究、科技治理機(jī)制完善、政府干預(yù)等方面，中美北極科技合作面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，亟待克服?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念強(qiáng)調(diào)關(guān)注全人類共同利益，注重通過有效的國(guó)際合作推動(dòng)全球治理走向“善治”。在科技全球化時(shí)代，中美雙方應(yīng)當(dāng)通過有效的制度安排減少矛盾和沖突，在全球、區(qū)域、國(guó)家及非政府層面提升科技合作水平。

在全球?qū)用?，推?dòng)建立平等相待、互商互諒的氣候治理伙伴關(guān)系。北極地區(qū)是全球氣候變化的“顯示器”和“放大鏡”，對(duì)氣候變暖的反應(yīng)極為敏感。氣候變化與北極航道、漁業(yè)、原住民生活等問題息息相關(guān)，是引發(fā)北極自然環(huán)境、地緣政治變遷的重要變量。[24]北極各領(lǐng)域問題的治理需要與全球氣候治理互相配合和依托才能實(shí)現(xiàn)。中美北極科技合作應(yīng)當(dāng)涵蓋對(duì)氣候變化問題的科學(xué)研究，推動(dòng)氣候治理和北極治理的演進(jìn)。

自20世紀(jì)80年代末期開始，氣候問題被列為威脅人類生存的重大問題，國(guó)際社會(huì)開始通過政治談判尋找解決對(duì)策。美國(guó)已經(jīng)宣布退出《巴黎協(xié)定》，采用有利于美國(guó)利益的方式應(yīng)對(duì)氣候變化。在應(yīng)對(duì)氣候變化問題上，各國(guó)利益訴求迥異，全球氣候治理迫切需要新的治理框架和協(xié)調(diào)機(jī)制。中國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，堅(jiān)持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，加強(qiáng)氣候變化領(lǐng)域的雙邊、多邊國(guó)際合作，積極參與國(guó)際環(huán)境治理。[25]中美可以在充分溝通與科學(xué)互動(dòng)的基礎(chǔ)上，通過達(dá)成諒解備忘錄、擬定聯(lián)合聲明等方式確定氣候合作的目標(biāo)。在節(jié)能和降低能效、潔凈煤技術(shù)、可再生能源、碳捕捉與封存技術(shù)等方面加強(qiáng)科技合作與交流。作為重要的能源消費(fèi)大國(guó)，中美節(jié)能減排的實(shí)際行動(dòng)對(duì)國(guó)際社會(huì)具有深刻的示范效應(yīng)，有利于推動(dòng)建立公平、合理的氣候治理伙伴關(guān)系。

在區(qū)域?qū)用?，營(yíng)造公道正義、共建共享的北極科技治理格局。科學(xué)技術(shù)國(guó)際性交流、合作與競(jìng)爭(zhēng)的加快，促進(jìn)了科技成果在世界范圍內(nèi)的傳播與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)了科技資源的有效配置。[26]科技發(fā)展出現(xiàn)了多學(xué)科融合與學(xué)科分化共存的現(xiàn)象，新興學(xué)科、新興技術(shù)、大科學(xué)問題不斷涌現(xiàn)，對(duì)科學(xué)技術(shù)的治理超越了一國(guó)邊界。[27]各國(guó)政府不僅要借助現(xiàn)有的全球性科技規(guī)則和體制解決有關(guān)問題，還應(yīng)根據(jù)不同領(lǐng)域科技事務(wù)的特點(diǎn)，創(chuàng)立新的對(duì)話機(jī)制和治理規(guī)則。然而，尚在演進(jìn)的北極治理機(jī)制對(duì)快速增加的北極科技事務(wù)回應(yīng)乏力，缺乏針對(duì)各領(lǐng)域科技事務(wù)的有效協(xié)調(diào)機(jī)制，難以實(shí)現(xiàn)科技事務(wù)的有效治理。

營(yíng)造公道正義、共建共享的北極科技治理格局須以域內(nèi)外各國(guó)的科學(xué)技術(shù)合作為基礎(chǔ)，雙邊合作與多邊合作相結(jié)合。中美要充分利用現(xiàn)有科技合作機(jī)制，促進(jìn)北極科技治理體系的形成和發(fā)展。加強(qiáng)與北極科技事務(wù)相關(guān)的國(guó)際組織在提供政策指導(dǎo)和倡議、制定科技規(guī)則、提供科學(xué)技術(shù)咨詢等方面的作用，通過中美北極科技合作的有序開展，引導(dǎo)北極科技治理朝著公道正義、共建共享的方向發(fā)展。另一方面，要緩解和消除北極科技強(qiáng)國(guó)通過標(biāo)準(zhǔn)壟斷和其他手段對(duì)他國(guó)施加的不合理技術(shù)控制，協(xié)助各利益攸關(guān)方積極參與科技規(guī)則的制定，消除規(guī)則中的不公正因素。

在國(guó)家層面，謀求開放創(chuàng)新、包容互惠的中美科技合作前景。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展依賴國(guó)家提供經(jīng)濟(jì)資助、政策規(guī)劃、科技立法等。同時(shí)，國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化發(fā)展則依賴科學(xué)技術(shù)提供強(qiáng)有力的物質(zhì)和精神基礎(chǔ)。[28]53北極領(lǐng)域的科研活動(dòng)依賴于國(guó)家對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃及協(xié)調(diào)，迫切要求政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)之間、科研人員之間進(jìn)行協(xié)調(diào)、組織。另一方面，科技活動(dòng)在其發(fā)展過程中，容易面臨來自政治干預(yù)和控制的風(fēng)險(xiǎn)，以國(guó)家的政治偏好為轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致科學(xué)獨(dú)立性和客觀性的喪失。作為中美合作的組成部分，科技合作容易受到雙邊政治關(guān)系的影響。如何確?？萍己献髋c中美關(guān)系處于協(xié)調(diào)的狀態(tài)，促進(jìn)兩者之間的良性互動(dòng)，成為中美雙方面臨的現(xiàn)實(shí)問題。

要推動(dòng)科技與政治主體間協(xié)商，促進(jìn)雙方價(jià)值取向的調(diào)適。[29]加強(qiáng)中美北極領(lǐng)域科技界、政治界的互動(dòng)和交流，增強(qiáng)北極決策的科學(xué)化和民主化，制定恰當(dāng)?shù)目萍颊摺Ｍ晟瓶萍际袌?chǎng)機(jī)制，健全成果專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技法律機(jī)制。加快技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的良性互動(dòng)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)科學(xué)技術(shù)合作。進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)阿拉斯加州及其北極海域的資源開發(fā)是特朗普政府振興國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要選項(xiàng)，中國(guó)可以借此推動(dòng)雙方在資源勘探、衛(wèi)星導(dǎo)航、測(cè)繪遙感、極地設(shè)備等方面的科技合作。

在非國(guó)家層面，促進(jìn)和而不同、兼收并蓄的中美北極科教交流。科學(xué)技術(shù)是一把“雙刃劍”，不僅為綜合國(guó)力提升、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會(huì)進(jìn)步提供強(qiáng)大動(dòng)力，還可能給社會(huì)大眾帶來身心和健康威脅，像生物技術(shù)、核廢料等所帶來的安全問題，危害公眾生命和健康。因此，科技事務(wù)不僅需要科學(xué)界的自我治理，還需要考慮社會(huì)群體的利益，社會(huì)公眾有權(quán)利參與到科技事務(wù)的決策過程中。[28]135同時(shí)，隨著北極治理議題的持續(xù)增多，主權(quán)國(guó)家之外出現(xiàn)了新的治理行為體，不同層級(jí)的治理主體需要加強(qiáng)協(xié)調(diào)。推動(dòng)中美兩國(guó)公眾、科研機(jī)構(gòu)、環(huán)保組織等主體的北極科教交流和科技人文互動(dòng)，對(duì)更好地發(fā)揮科學(xué)技術(shù)在中美北極合作中的積極作用至關(guān)重要。

高校、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)家群體等非政府主體在環(huán)境、氣候等領(lǐng)域的北極治理中發(fā)揮著獨(dú)特作用，[30]應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)對(duì)美北極科教交流的重要對(duì)象。中美雙方已經(jīng)在此方面做了有益的嘗試，2015年5月，首屆中美北極論壇在中國(guó)上海召開。中美相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)就北極事務(wù)議題進(jìn)行了深入研討，縮小了雙方對(duì)北極事務(wù)的認(rèn)知分歧。中國(guó)可以進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)美科教交流的目標(biāo)群體和議題領(lǐng)域，搭建更多科教交流平臺(tái)，促進(jìn)美國(guó)對(duì)中國(guó)北極科技活動(dòng)的理解，為北極科技合作厚植民意基礎(chǔ)，夯實(shí)社會(huì)根基。

五、結(jié) 語

科學(xué)研究具有較低的政治敏感度，成為深入推動(dòng)中美北極合作的切入點(diǎn)和突破口。中美合作的深化可以推動(dòng)北極領(lǐng)域“人類命運(yùn)共同體”構(gòu)建，有助于北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。在中國(guó)快速崛起和特朗普政府內(nèi)外政策全面調(diào)整的雙重背景下，美國(guó)北極政策的調(diào)整將緊緊圍繞著北極利益實(shí)現(xiàn)這一主線展開。[31]對(duì)中國(guó)而言，應(yīng)當(dāng)在“人類命運(yùn)共同體”理念的指引下開展同特朗普政府的北極科技合作，以此為突破口豐富和拓展合作的內(nèi)涵和領(lǐng)域，擴(kuò)大兩國(guó)的北極共同利益。同時(shí)，在科技全球化時(shí)代，中國(guó)有必要進(jìn)一步整合國(guó)內(nèi)外北極科技資源，實(shí)現(xiàn)北極科技事務(wù)國(guó)內(nèi)治理與國(guó)際治理的有效銜接，推動(dòng)北極科技事務(wù)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。