王勇

[提要] 本文從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，利用1999～2017年電力發(fā)展數(shù)據(jù)，推導(dǎo)出產(chǎn)出、勞動(dòng)力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢(shì)成分關(guān)系，得出電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率，以全要素生產(chǎn)率作為衡量電力產(chǎn)能的替代工具指標(biāo)，實(shí)證研究我國(guó)電力行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)屬于規(guī)模報(bào)酬遞減型，進(jìn)一步探討我國(guó)電力產(chǎn)能過(guò)剩的本質(zhì)特性及趨勢(shì)特征，并就在此背景下供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革如何發(fā)揮作用提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：電力產(chǎn)能過(guò)剩；柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；全要素生產(chǎn)率

中圖分類(lèi)號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年8月28日

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放后保持了長(zhǎng)時(shí)間的高速發(fā)展，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，其中電能作為重要的基礎(chǔ)性能源之一，具有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性而成為一個(gè)自然壟斷性很強(qiáng)的行業(yè)，我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)也經(jīng)歷了從供需緊張、穩(wěn)定發(fā)展的局面到現(xiàn)在的火電產(chǎn)能過(guò)剩的局面，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高、外部需求量大的情況下，產(chǎn)能過(guò)剩矛盾不是很突出，但長(zhǎng)期積累的矛盾隨著外部需求的減少和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的下滑，會(huì)加劇產(chǎn)能過(guò)剩矛盾。

能源的不適當(dāng)使用帶來(lái)了能源供求緊張、生態(tài)環(huán)境惡化、溫室氣體減排壓力擴(kuò)張等一系列問(wèn)題與挑戰(zhàn)。2015年11月10日，習(xí)近平在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上首次提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，強(qiáng)調(diào)通過(guò)“三去一降一補(bǔ)”實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。但是到目前為止，中國(guó)還沒(méi)有建立完全公平競(jìng)爭(zhēng)的電力市場(chǎng)和市場(chǎng)導(dǎo)向的電價(jià)機(jī)制。如何開(kāi)展行之有效的能源系統(tǒng)管理與規(guī)劃已成為決策者亟須解決的問(wèn)題。

有研究表明：統(tǒng)計(jì)發(fā)電利用小時(shí)數(shù)不足以作為判斷電力產(chǎn)能過(guò)剩的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槲覈?guó)風(fēng)電、水電、太陽(yáng)能占總裝機(jī)容量的1/3，我國(guó)的政策是優(yōu)先消納可再生能源發(fā)電，擠占了煤電份額，本文從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，利用1999～2017年電力發(fā)展數(shù)據(jù)，推導(dǎo)出產(chǎn)出、勞動(dòng)力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢(shì)成分是單位根，進(jìn)而探討全要素生產(chǎn)率，煤電產(chǎn)能過(guò)剩的深層原因，并從總供給與綜合需求的角度探討電力行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

一、理論與文獻(xiàn)綜述

（一）供需平衡理論

1、總需求理論。曼昆的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中定義總需求是指整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在任何一個(gè)給定價(jià)格水平下對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的需求總量，長(zhǎng)期和短期的不同角度分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。凱恩斯提出需求函數(shù)Y=C+I+G+NX，當(dāng)價(jià)格水平上升時(shí)，總需求水平下降，反之亦然。其核心是有效需求的原理，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增降決定于有效需求，而有效需求的支柱是邊際消費(fèi)傾向、資本邊際效率遞減以及心理上的流動(dòng)性偏好有關(guān)，政府可以通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策的協(xié)同，使經(jīng)濟(jì)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

2、供給管理理論。西方供給經(jīng)濟(jì)理論源于法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊提出的薩伊定理，該理論認(rèn)為供給自動(dòng)創(chuàng)造需求，不存在需求管理的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的絕對(duì)主體地位，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)停滯和物價(jià)水平上漲可以通過(guò)減少政府干預(yù)、減稅等手段進(jìn)行供給管理，這一理論在美國(guó)曾經(jīng)被里根政府采納形成以減稅為核心的“里根經(jīng)濟(jì)學(xué)”，該理論學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要受資本（K）、勞動(dòng)量（L）和技術(shù)水平（t）的影響，其函數(shù)為Y=F（K，L，t）。

（二）中國(guó)新供給經(jīng)濟(jì)理論綜述。2013年前后賈康、徐林等學(xué)者聯(lián)合發(fā)表的《中國(guó)需要構(gòu)建和發(fā)展以改革為核心的新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，標(biāo)志中國(guó)新供給的形成，認(rèn)為由于中國(guó)與西方國(guó)家在國(guó)情、社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)體制等方面存在巨大差異，因此與西方供給理論存在本質(zhì)差別。中國(guó)供給經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為有效供給比有效需求更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，核心在于政府應(yīng)當(dāng)以推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新為切入點(diǎn)，以優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)。

（三）西方國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革綜述。20世紀(jì)80年代，許多西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)疲軟、發(fā)展動(dòng)力不足，因而西方國(guó)家采取了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

美國(guó)以減稅為手段開(kāi)展供給側(cè)改革，內(nèi)容包括大規(guī)模減稅、大幅度削減財(cái)政開(kāi)支、減少國(guó)家對(duì)企業(yè)的干預(yù)、嚴(yán)格控制貨幣供應(yīng)量的增長(zhǎng)等手段很快收到了良好的效果。

20世紀(jì)80年代英國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，CPI居高不下一路飆升，通貨膨脹極為嚴(yán)重，英國(guó)通過(guò)國(guó)有企業(yè)私有化、控制貨幣供應(yīng)量削減福利開(kāi)支等手段有效控制了嚴(yán)重的通貨膨脹，激活了私有經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)潛力。

20世紀(jì)80年代初，德國(guó)經(jīng)濟(jì)也面臨著嚴(yán)重的危機(jī)，德國(guó)采取理性的供給側(cè)管理辦法，通過(guò)調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)人力資本的投資、減輕企業(yè)稅務(wù)負(fù)擔(dān)、控制貨幣供給等措施，德國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇，過(guò)剩的產(chǎn)能得到了化解，對(duì)外貿(mào)易趨于平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新不僅成為德國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)久不衰的動(dòng)力，也從根本上增強(qiáng)了德國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

二、中國(guó)電力發(fā)展現(xiàn)狀

（一）我國(guó)電力產(chǎn)能概況。自新中國(guó)成立以來(lái)，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)電力生產(chǎn)行業(yè)得到了極大發(fā)展，從電力的供給和需求的緊張到目前電力產(chǎn)能過(guò)剩，目前我國(guó)電廠裝機(jī)容量已超過(guò)美國(guó)位居世界第一。（表1）

2009年發(fā)電裝機(jī)容量為87，409億千瓦時(shí)，發(fā)電量為36，822億千瓦時(shí)，到2017年發(fā)電裝機(jī)容量為177，030億千瓦時(shí)，發(fā)電量為64，179億千瓦時(shí)。根據(jù)要素稟賦理論，我國(guó)能源資源稟賦決定了電源結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以煤電為主。由表1可知，2017年煤電利用小時(shí)數(shù)已不足5，000小時(shí)，表明煤電機(jī)組閑置率較高。

圖1為2006～2015年煤電機(jī)組利用小時(shí)趨勢(shì)圖，顯然煤電利用小時(shí)數(shù)在2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)中國(guó)政府通過(guò)4萬(wàn)億貨幣政策刺激經(jīng)濟(jì)情況下發(fā)電小時(shí)數(shù)略有上升隨后從2011年開(kāi)始發(fā)電利用小時(shí)數(shù)逐年下降。（圖1）

由圖2可知，發(fā)電裝機(jī)容量及發(fā)電量均逐年增長(zhǎng)，設(shè)備發(fā)電量增長(zhǎng)率小于裝機(jī)容量增長(zhǎng)率。（圖2）

我國(guó)可供開(kāi)發(fā)利用的水電資源不僅多，而且分布集中，并且有其綠色環(huán)保零碳排放的特性，截至2017年水電裝機(jī)34，119萬(wàn)千瓦，發(fā)電量為11，945億千瓦時(shí)。2017年我國(guó)風(fēng)電裝機(jī)容量?jī)H為16，467萬(wàn)千瓦，發(fā)電量為3，057億千瓦時(shí)，風(fēng)電裝機(jī)容量占總裝機(jī)容量的比重仍然偏低。2017年我國(guó)太陽(yáng)能裝機(jī)容量?jī)H為13，025萬(wàn)千瓦，發(fā)電量為1，182億千瓦時(shí)。

（二）我國(guó)電力產(chǎn)能過(guò)剩的明晰。我國(guó)電力產(chǎn)能過(guò)剩主要是燃煤電廠數(shù)量巨大，而不是任何可再生能源發(fā)電能力過(guò)剩的問(wèn)題。目前，不僅水電棄水、風(fēng)電棄風(fēng)、光伏發(fā)電難入網(wǎng)，而且火電、核電機(jī)組利用小時(shí)數(shù)持續(xù)下降。表面上看是電力市場(chǎng)疲軟，深入分析，產(chǎn)能過(guò)剩準(zhǔn)確地反映出當(dāng)前我國(guó)電力問(wèn)題的本質(zhì)矛盾。

1、體制性產(chǎn)能過(guò)剩。2002年電力產(chǎn)業(yè)改革后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善以及財(cái)政分權(quán)政策發(fā)展過(guò)程中相應(yīng)體制機(jī)制尚不健全往往導(dǎo)致企業(yè)投資成本顯著外部化，片面追求市場(chǎng)份額和企業(yè)規(guī)模，對(duì)市場(chǎng)需求的信號(hào)反應(yīng)不敏感而出現(xiàn)過(guò)度投資的現(xiàn)象，導(dǎo)致火電機(jī)組裝機(jī)容量過(guò)大。

2、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩。電力行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)問(wèn)題上，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡。火電裝機(jī)在總裝機(jī)容量中所占比重仍然偏大，目前我國(guó)的電力結(jié)構(gòu)主要以煤電為主，這是必須承認(rèn)的現(xiàn)實(shí)。2012年，火電比重占全國(guó)發(fā)電總量72%。我國(guó)面臨著相當(dāng)艱巨的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)，具體的調(diào)整方式就是把以煤炭為主的化石能源發(fā)電的比重盡可能地降下來(lái)。

三、基于C-D函數(shù)的電力產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率

（一）模型介紹。柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D production function）是由美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯共同構(gòu)造出來(lái)的，函數(shù)為：

Y=ALaKb

式中，Y為產(chǎn)量，L為勞動(dòng)力的投入量，K為資本的投入量，a、b分別為勞動(dòng)和資本所占的份額。

根據(jù)通常情況下，產(chǎn)出、勞動(dòng)力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢(shì)成分是單位根，三者間不存在協(xié)整關(guān)系，建立回歸方程利用產(chǎn)出、資本存量和勞動(dòng)力一階差分系列，假設(shè)規(guī)模效益不變，建立電力行業(yè)觀測(cè)方程：

ln（Y）=△ln（TFP）+△bln（k）+△aln（Y）+△g

其中，ln（TFP）為技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率，遵循一階自然回歸。

△ln（TFPt）=n△ln（TFPt-1）+vt

t：年份，t=2009，2010，……，2017；t-1：上一年份；vt：白噪聲。

（二）模型檢驗(yàn)和參數(shù)估計(jì)。使用ADF檢驗(yàn)和JJ檢驗(yàn)以及Wald檢驗(yàn)，各變量取自然對(duì)數(shù)，對(duì)lnY單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。由表2可知，絕對(duì)值A(chǔ)DF相比臨界值小，說(shuō)明原序列的非平穩(wěn)性，進(jìn)一步進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。（表2）

由表3可知，在5%的顯著水平下原序列是平穩(wěn)的，且為一階單整。同理，對(duì)資本存量與勞動(dòng)力進(jìn)行單位根檢，也為一階單整。（表3）

由表4可知，跡統(tǒng)計(jì)量大于其臨界值，因此在5%的置信水平上不能拒絕原假設(shè)，產(chǎn)量、資本與勞動(dòng)力之間不存在協(xié)整關(guān)系。（表4）

（三）利用EVIEWS估算電力行業(yè)產(chǎn)出趨勢(shì)成分。由表5可知1999～2008年全要素生產(chǎn)率逐年上升，2008年以后平穩(wěn)增長(zhǎng)，可能是由于技術(shù)不斷進(jìn)步，2013～2017年全要素生產(chǎn)率整體為正直但是波動(dòng)較大呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，原因?yàn)?002年國(guó)家開(kāi)始進(jìn)行電力體制改革，各大集團(tuán)搶占資源。擴(kuò)大規(guī)模，在很大程度上扭轉(zhuǎn)了電力缺口，但是主要以火電為主，資源浪費(fèi)與環(huán)境污染不可避免，電力結(jié)構(gòu)的不完善等導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，且在勞動(dòng)力生產(chǎn)量不變的條件下，由于電力利用率較低導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降，說(shuō)明電力產(chǎn)能過(guò)剩。（表5）

四、我國(guó)電力行業(yè)供給側(cè)改革途徑與成效

電力行業(yè)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革是指通過(guò)規(guī)范政府在企業(yè)中的行權(quán)方式，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著重在電力生產(chǎn)領(lǐng)域提升電力供給質(zhì)量和效率。

（一）提升創(chuàng)新能力，升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過(guò)政府的政策支持與導(dǎo)向，推進(jìn)電力行業(yè)機(jī)制體質(zhì)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)提高社會(huì)生產(chǎn)率，從而降低生產(chǎn)成本，增加社會(huì)有效總供給。

（二）加大發(fā)電行業(yè)產(chǎn)權(quán)改革力度。加大發(fā)電行業(yè)產(chǎn)權(quán)改革力度，提高發(fā)電行業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化程度，電力工業(yè)分割或重組的主要目標(biāo)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而不是企業(yè)分割和行業(yè)重組本身，通過(guò)分割產(chǎn)生較多的獨(dú)立利益主體參與競(jìng)爭(zhēng)，并用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制激勵(lì)企業(yè)降低成本，提高效率才是最終目標(biāo)理順電價(jià)形成機(jī)制，采用激勵(lì)性電價(jià)規(guī)制模式。

（三）電源結(jié)構(gòu)。利用可再生能源、天然氣分布式能源替代傳統(tǒng)火電，能夠有效減少環(huán)境排放、提高能源利用率、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、保證能源安全。

（四）資本深化。我國(guó)的電力行業(yè)一直處于市場(chǎng)化改革中，即存在著過(guò)度投資和資源配置失效問(wèn)題，資本深化降低了電力行業(yè)的效率和全要素生產(chǎn)率，投資需放緩，減少邊際報(bào)酬遞減的速度。

五、結(jié)論

（一）我國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革除了具有其他國(guó)家供給側(cè)改革的特點(diǎn)，即提高全要素生產(chǎn)率，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外，還承擔(dān)著“三降、一去、一補(bǔ)”的重?fù)?dān)，核心在于政府應(yīng)當(dāng)以推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新為切入點(diǎn)，以優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)。

（二）利用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)得出全要素生產(chǎn)率，得出電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減趨勢(shì)，并進(jìn)一步說(shuō)明電力產(chǎn)能并不是其他可再生能源的電力過(guò)剩，而是煤電產(chǎn)能的過(guò)剩。

（三）電力行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革需要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過(guò)提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大產(chǎn)權(quán)改革、調(diào)整電源結(jié)構(gòu)、減緩資本深化的方式進(jìn)行。

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