□ 陳 放

公務(wù)員考核具有評(píng)價(jià)﹑管理﹑激勵(lì)﹑監(jiān)督等重要功能。科學(xué)﹑全面﹑客觀地對(duì)公務(wù)員進(jìn)行考核是各國政府普遍面臨的課題。日本政府通過長達(dá)十年的調(diào)研準(zhǔn)備和試行，于2009年4月1日正式頒布“人事評(píng)價(jià)”制度，啟動(dòng)了新一輪公務(wù)員考核制度改革。為了借鑒日本在公務(wù)員考核方面的一些好做法與好經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)日本總務(wù)省人事院《公務(wù)員人事考核評(píng)價(jià)操作手冊(cè)》（2009年），本文對(duì)日本的公務(wù)員考核評(píng)價(jià)制度﹑評(píng)價(jià)程序﹑注意事項(xiàng)以及考評(píng)結(jié)果在公務(wù)員晉升和工資調(diào)整中的應(yīng)用等情況進(jìn)行了歸納總結(jié)，以供借鑒參考。

一、日本公務(wù)員考核的內(nèi)容及評(píng)價(jià)基準(zhǔn)

不同于我國的綜合評(píng)價(jià)模式，日本的公務(wù)員考核屬于因素分析模式，采用這一模式的國家還有美國﹑英國﹑法國等。所謂因素分析模式是指分多項(xiàng)因素進(jìn)行考核評(píng)分，而后按總分的多少不同分出若干等級(jí)的評(píng)價(jià)模式。日本的公務(wù)員考核內(nèi)容包括兩大項(xiàng)：能力評(píng)價(jià)﹑業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)。

（一）能力評(píng)價(jià)

每年進(jìn)行一次，主要對(duì)被考核者在履行職責(zé)過程中發(fā)揮的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，即只對(duì)表現(xiàn)出來的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，而不是評(píng)價(jià)其潛在能力以及與履行職責(zé)無關(guān)的其他能力。

能力包括：判斷能力﹑理解能力﹑創(chuàng)造能力﹑規(guī)劃能力﹑表達(dá)能力﹑執(zhí)行能力﹑領(lǐng)導(dǎo)能力等。

能力評(píng)價(jià)從高到低分為S﹑A﹑B﹑C﹑D五個(gè)等次。

S（優(yōu)異）：完全按照要求開展工作，在本崗位上發(fā)揮了特別優(yōu)秀的能力；

A（優(yōu)秀）：按照要求開展工作，在本崗位上發(fā)揮了優(yōu)秀的能力；

B（良）：基本按照要求開展工作，基本上發(fā)揮了本崗位所需要達(dá)到的能力（B為平均水平）；

C（不良）：部分工作按照要求得以開展，沒有充分發(fā)揮本崗位所需要達(dá)到的能力；

D（劣）：基本沒有按照要求開展工作，沒有發(fā)揮本崗位所需要達(dá)到的能力。

（二）業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)

鑒于每年一次進(jìn)行考核導(dǎo)致不確定因素過大（即存在被考核者完不成任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)），因此每年度要進(jìn)行兩次評(píng)價(jià)考核?？己嗽u(píng)價(jià)時(shí)既要注意考慮目標(biāo)任務(wù)完成的過程及完成質(zhì)量，也要考慮目標(biāo)任務(wù)以外所完成的任務(wù)，如幫助同事完成的工作﹑領(lǐng)導(dǎo)布置的工作﹑臨時(shí)性工作等。

工作業(yè)績即工作數(shù)量與質(zhì)量，是對(duì)目前工作狀況的考核，因工作性質(zhì)﹑承擔(dān)責(zé)任的不同，對(duì)考核內(nèi)容有不同的要求。一般包括:①工作狀態(tài),主要指考核公務(wù)員是否具備工作所需要的知識(shí)﹑處理工作有無過錯(cuò)﹑工作成果是否完美﹑工作是否有計(jì)劃性﹑是否準(zhǔn)確及時(shí)地辦理或報(bào)告等; ②工作效率,主要考核公務(wù)員是否迅速處理公務(wù)﹑是否遲延公務(wù)等;③工作態(tài)度,主要考核公務(wù)員是否認(rèn)真處理公務(wù)﹑工作時(shí)是否擅離職守﹑有無遲到早退等,涉及責(zé)任心﹑積極性﹑紀(jì)律性﹑協(xié)調(diào)性;④對(duì)部下的統(tǒng)率情況,主要考核公務(wù)員能否調(diào)動(dòng)部下的積極性﹑是否適當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)部下等。

業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)從高到低分為S﹑A﹑B﹑C﹑D五個(gè)等次。

S（優(yōu)異）：大幅度超額完成了本崗位所要求的職責(zé)任務(wù)；

A（優(yōu)秀）：超額完成了本崗位所要求的職責(zé)任務(wù)；

B（良）：基本完成了本崗位所要求的職責(zé)任務(wù)（B為平均水平）；

C（不良）：部分完成了本崗位所要求的職責(zé)任務(wù)；

D（劣）：基本沒有完成本崗位所要求的職責(zé)任務(wù)。

（三）能力評(píng)價(jià)與業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的關(guān)系

能力評(píng)價(jià)主要對(duì)考核對(duì)象在履行職責(zé)過程中發(fā)揮的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，而業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)根據(jù)年初考核對(duì)象個(gè)人制定的目標(biāo)考核其完成程度。通過把二者有機(jī)結(jié)合起來，以客觀﹑公正地測定被考核者一年中的表現(xiàn)及業(yè)績。

二、日本公務(wù)員考核的評(píng)價(jià)流程及注意事項(xiàng)

日本公務(wù)員要在年度初始制定個(gè)人的工作目標(biāo)，為了避免所制定的目標(biāo)過低，目標(biāo)制定后要和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行面談，取得其認(rèn)可。之后按照工作計(jì)劃逐月實(shí)施，完成目標(biāo)任務(wù)。年終考核時(shí)個(gè)人書面報(bào)告工作完成情況。分管領(lǐng)導(dǎo)要核實(shí)完成情況后進(jìn)行考核評(píng)價(jià)打分，在這一環(huán)節(jié)考核對(duì)象所在單位負(fù)責(zé)人可對(duì)其提交的書面報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)修正，避免考核對(duì)象夸大自己完成任務(wù)的情況。

在具體操作過程中需要注意以下事項(xiàng)：

（1）考核表：人事部門要制定統(tǒng)一的《公務(wù)員考核評(píng)價(jià)表》（詳細(xì)記載能力評(píng)價(jià)﹑業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)各項(xiàng)考核內(nèi)容）配發(fā)各單位。

（2）制定目標(biāo)：目標(biāo)的制定有兩種方式：第一種是領(lǐng)導(dǎo)確定本部門目標(biāo)后，考核對(duì)象據(jù)此各自制定個(gè)人工作目標(biāo)；第二種是考核對(duì)象自行制定工作目標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)檢查該目標(biāo)與本部門目標(biāo)的一致性。另外，工作目標(biāo)要具有可操作性和可量化評(píng)價(jià)，盡量避免抽象化。

考核對(duì)象確定好年度工作目標(biāo)后必須找分管領(lǐng)導(dǎo)面談確認(rèn)，防止所定目標(biāo)過于簡單﹑空泛或難以完成。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)難易程度和重要程度對(duì)考核目標(biāo)予以分類（最難·最重要為“◎”，較難·較重要為“△”，其他則不予標(biāo)識(shí)）。

（3）及時(shí)檢查：年度過半時(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)必須就考核對(duì)象目標(biāo)完成情況（業(yè)績）予以考核，防止出現(xiàn)大幅度完不成目標(biāo)任務(wù)現(xiàn)象。

（4）年終考評(píng)：年終考核時(shí)被考核者首先自行填寫考核評(píng)價(jià)表，報(bào)告目標(biāo)完成情況。分管領(lǐng)導(dǎo)要確認(rèn)是否屬實(shí)，必要時(shí)可當(dāng)面確認(rèn)。

分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)時(shí)既要考慮完成的“量”，也要考慮完成的“質(zhì)”（效果）；既要考慮完成的“速度”（效率），也要考慮“難度”，對(duì)于難度大的工作還要予以加分。針對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)定，單位負(fù)責(zé)人再次確認(rèn)﹑加以修正。考核表上分別有分管領(lǐng)導(dǎo)和單位負(fù)責(zé)人的評(píng)定欄。

（5）結(jié)果公示：評(píng)價(jià)結(jié)果要告知考核對(duì)象，并在所在單位范圍公示。

（6）申訴機(jī)制：考核對(duì)象認(rèn)為評(píng)價(jià)結(jié)果不客觀公正時(shí)，可向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴重新予以考核評(píng)價(jià)。

圖1 評(píng)價(jià)流程

三、日本公務(wù)員考核評(píng)價(jià)制度的特點(diǎn)與啟示

（一）注重日常監(jiān)督反饋

日本公務(wù)員考核既考核業(yè)績也考核能力，每年考績兩次，考能一次。通過一年兩次的“業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)”，分管領(lǐng)導(dǎo)能夠有效地掌握考核對(duì)象的階段目標(biāo)完成情況，并及時(shí)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或懲處，可及時(shí)敦促被考核者在年底能夠按時(shí)完成工作目標(biāo)。日本公務(wù)員考核制度的特點(diǎn)之一是注重日常監(jiān)督和反饋，加強(qiáng)了對(duì)公務(wù)員的平時(shí)考核。

（二）科學(xué)設(shè)置考核目標(biāo)

日本公務(wù)員考核級(jí)別不同，考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)也不一樣（參見附件）。不同級(jí)別的公務(wù)員考核標(biāo)準(zhǔn)不同，增加了考核的客觀性﹑公正性和針對(duì)性，可以有效避免考核千人一表﹑考核結(jié)果千篇一律的現(xiàn)象。另外，在年初制定工作目標(biāo)時(shí)，通過分管領(lǐng)導(dǎo)的面談確認(rèn)，可以有效避免考核對(duì)象擅自制定較低工作目標(biāo)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）主管領(lǐng)導(dǎo)直接打分考核

日本公務(wù)員考核由主管領(lǐng)導(dǎo)直接打分考核寫評(píng)語，同事間不互相測評(píng)。我國的公務(wù)員考核既有領(lǐng)導(dǎo)打分的權(quán)重，也有同事互評(píng)打分的權(quán)重，后者的權(quán)重往往最終決定考核對(duì)象的評(píng)定等次。由于同事互評(píng)存在測評(píng)結(jié)果不客觀﹑打“感情分”等現(xiàn)象，往往導(dǎo)致評(píng)選出的優(yōu)秀等次多為單位的“老好人”或八面玲瓏者，最優(yōu)秀的公務(wù)員不一定能夠被大家評(píng)選出來。

（四）靈活運(yùn)用考核結(jié)果

日本的公務(wù)員考核結(jié)果除了應(yīng)用于晉升以外，更重視應(yīng)用于工資晉級(jí)和公務(wù)員培訓(xùn)?？己私Y(jié)果直接與工資晉級(jí)掛鉤，避免考核結(jié)果僅應(yīng)用于職務(wù)晉升，增強(qiáng)了考核評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用。獲得“優(yōu)異”“優(yōu)秀”的公務(wù)員相應(yīng)可縮短工資晉級(jí)時(shí)間3～6個(gè)月。避免由于短期內(nèi)考核結(jié)果不能反映到職務(wù)晉升上而導(dǎo)致大家產(chǎn)生考核結(jié)果無用論的錯(cuò)誤想法。考核結(jié)果也應(yīng)用于公務(wù)員能力提升培訓(xùn)，即通過考核幫助考核對(duì)象發(fā)現(xiàn)自身不足，組織予以有針對(duì)性地培養(yǎng)，挖掘潛能。通過年終人事考核，使每個(gè)公務(wù)員了解自身能力欠缺部分，對(duì)提高公務(wù)員個(gè)人能力，培養(yǎng)人才具有一定意義。

（五）通過考核提高組織效率

通過年初的任務(wù)制定和年終的目標(biāo)考核，使部門領(lǐng)導(dǎo)和普通干部統(tǒng)一對(duì)本單位的職責(zé)﹑任務(wù)﹑目標(biāo)﹑愿景的認(rèn)識(shí)，對(duì)改善組織效率具有積極意義。

（六）把培養(yǎng)下屬作為領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)公務(wù)員的一項(xiàng)重要考核內(nèi)容

培養(yǎng)下屬也是領(lǐng)導(dǎo)干部的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。通過考核培養(yǎng)人才工作方面的能力，一方面有助于提高領(lǐng)導(dǎo)崗位公務(wù)員“傳﹑幫﹑帶”方面的能力，另一方面更有助于非領(lǐng)導(dǎo)崗位公務(wù)員的培養(yǎng)和成長。

附件：

日本各級(jí)公務(wù)員考核要點(diǎn)

一﹑科員（4項(xiàng)12條）

（一）道德操守：①責(zé)任感 ②公正性

（二）知識(shí)技術(shù)：

①資料分析整理能力

②業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)能力

（三）溝通能力：

①理解領(lǐng)導(dǎo)指示的能力

②傳遞信息的能力

③對(duì)人態(tài)度誠實(shí)

④發(fā)生問題時(shí)及時(shí)匯報(bào)

（四）業(yè)務(wù)處理：

①積極性 ②正確性 ③效率

④韌性和耐性

二﹑科長（5項(xiàng)12條）

（一）道德操守：①責(zé)任感 ②公正性

（二）課題對(duì)應(yīng)能力：

①知識(shí)﹑技術(shù)﹑信息收集能力

②解決問題對(duì)策能力

（三）協(xié)調(diào)能力：

①上下左右的協(xié)調(diào)能力 ②號(hào)召力

（四）說明能力：

①要領(lǐng)得當(dāng)進(jìn)行說明

②正確理解對(duì)方表達(dá)意思加以說明

（五）業(yè)務(wù)處理：

①計(jì)劃性 ②正確性 ③韌性

④培養(yǎng)部下（給予指導(dǎo)﹑建議等）

三﹑副處長（6項(xiàng)13條）

（一）道德操守：①責(zé)任感 ②公正性

（二）制訂計(jì)劃﹑對(duì)策及組織實(shí)施能力：

①知識(shí)﹑技術(shù)﹑信息收集能力

②制訂計(jì)劃及組織實(shí)施能力

（三）判斷能力：

①角色定位能力（即哪些屬于自己決定事項(xiàng)，哪些需要報(bào)告上司決定）

②自己職權(quán)范圍事項(xiàng)的決斷能力

（四）說明﹑協(xié)調(diào)能力：

①獲得其他單位的信賴

②說明問題要領(lǐng)得當(dāng)﹑邏輯性強(qiáng)

③與相關(guān)部門協(xié)調(diào)

（五）業(yè)務(wù)處理：

①分解任務(wù)按階段推進(jìn)工作

②根據(jù)工作進(jìn)展及時(shí)加以調(diào)整的能力

（六）培養(yǎng)部下：

①合理分工

②培養(yǎng)部下（給予指導(dǎo)﹑建議）

四﹑處長（6項(xiàng)14條）

（一）道德操守：①責(zé)任感 ②公正性

（二）制訂實(shí)施計(jì)劃：

①準(zhǔn)確把握問題實(shí)質(zhì)

②根據(jù)廳長指示方針制訂計(jì)劃

（三）判斷能力：

①選擇最佳戰(zhàn)略的能力

②適時(shí)判斷能力

（四）說明﹑協(xié)調(diào)能力：

①獲得其他單位的信賴

②就管轄事項(xiàng)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)能力

③與上級(jí)單位溝通聯(lián)絡(luò)

（五）業(yè)務(wù)處理：

①靈活機(jī)動(dòng)﹑隨機(jī)應(yīng)變能力

②根據(jù)工作目標(biāo)有效控制時(shí)間和人力成本的能力

（六）統(tǒng)率單位﹑培養(yǎng)人才的能力：

①工作分工能力

②業(yè)務(wù)進(jìn)展管理能力

③開發(fā)挖掘部下潛力