李 紅,左金萍

(上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444)

1 問(wèn)題的提出

近年來(lái)隨著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理念的導(dǎo)入，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)漸成關(guān)注焦點(diǎn)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在特定區(qū)域環(huán)境內(nèi)，以市場(chǎng)和高新技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，以高新技術(shù)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)為創(chuàng)新主體，以政府、中介機(jī)構(gòu)、金融等要素為支撐，通過(guò)創(chuàng)新資源和信息流動(dòng)所形成的協(xié)同合作、共競(jìng)共生、共同進(jìn)化、具有動(dòng)態(tài)性和網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)特征的開(kāi)放性復(fù)雜系統(tǒng)。價(jià)值獲取機(jī)制以平衡協(xié)調(diào)創(chuàng)新各方的利益為出發(fā)點(diǎn)，界定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的價(jià)值分配規(guī)則，最終促成多方共贏的價(jià)值獲取方案?？茖W(xué)有效的價(jià)值獲取機(jī)制對(duì)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從協(xié)同創(chuàng)新、內(nèi)部治理、戰(zhàn)略管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等視角，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值獲取機(jī)制進(jìn)行研究。Dhanaraj認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的龍頭企業(yè)是整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值獲取的關(guān)鍵協(xié)調(diào)者[1]。楊劍釗等重視核心企業(yè)作用，提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)利益分配的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和自協(xié)調(diào)機(jī)制[2]。Ritala等將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值獲取機(jī)制歸結(jié)為有形和無(wú)形兩類(lèi)，有形機(jī)制約束產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部指導(dǎo)方針、有關(guān)共同價(jià)值的專(zhuān)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，無(wú)形機(jī)制則確保產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的不同參與者對(duì)商業(yè)目標(biāo)和需求的理解溝通[3]。吳紹波設(shè)計(jì)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部治理模式，即圍繞以專(zhuān)利為主要形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立談判協(xié)商機(jī)制、利益分享機(jī)制、信息披露與平臺(tái)開(kāi)放機(jī)制等[4]。陳衍泰從龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的角度，對(duì)比分析了杭州、深圳兩個(gè)電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)案例，發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建階段，價(jià)值獲取機(jī)制側(cè)重厘清各主體的“價(jià)值獲取”基礎(chǔ)關(guān)系，在管理階段則重在促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)行為主體實(shí)現(xiàn)“價(jià)值獲取”[5]。Leten等認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理會(huì)決定創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)參與者潛在的價(jià)值獲取并積極影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，因而是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成功的關(guān)鍵；提出了為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)模型[6]。

上述既有研究大都聚焦龍頭/核心企業(yè)的協(xié)調(diào)作用，對(duì)研究機(jī)構(gòu)、高校等其他類(lèi)型創(chuàng)新主體的協(xié)調(diào)作用關(guān)注不夠。此外，雖有價(jià)值獲取模型構(gòu)想，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入其中，但對(duì)于如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)制定價(jià)值獲取的運(yùn)作規(guī)則，亦未有詳明的方案研究。因此，考察其他類(lèi)型創(chuàng)新主體承擔(dān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)者角色的現(xiàn)實(shí)可行性，構(gòu)建合理而務(wù)實(shí)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取模型，成為本文研究要解決的問(wèn)題。本研究采用解釋性和探索性案例研究方法，選取IMEC(比利時(shí)微電子研究中心)為案例分析對(duì)象，從IMEC官方網(wǎng)站、官方文件以及國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文等多個(gè)信息渠道獲取資料，探究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)者角色定位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取機(jī)制，并構(gòu)建概念模型，為中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值獲取提供一個(gè)解決思路。

2 IMEC的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取機(jī)制分析

2.1 比利時(shí)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)簡(jiǎn)介

比利時(shí)有關(guān)微電子的研究機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)設(shè)施大都集中在以IMEC為中心的弗蘭芒區(qū)。IMEC(Interuniversity Microelectronic Center)前身為比利時(shí)魯汶大學(xué)微電子系，20世紀(jì)80年代，西歐各國(guó)紛紛創(chuàng)立微電子研究中心，以發(fā)展本國(guó)微電子產(chǎn)業(yè)。以此為契機(jī)，1984年IMEC在弗蘭芒政府的支持下成立，研究領(lǐng)域主要為集成電路設(shè)計(jì)、半導(dǎo)體制造工藝、微系統(tǒng)、無(wú)線通信、生物電子等[7]。IMEC 最初由 68人組成，分別來(lái)自產(chǎn)業(yè)界、當(dāng)?shù)馗咝Ｑ芯克驼块T(mén)。至2003年，IMEC 擁有 1200 多名工作人員，年預(yù)算達(dá)到 1.2 億歐元，是當(dāng)時(shí)歐洲最大的獨(dú)立微電子研究中心[8]。至2012年，IMEC與世界600多家知名企業(yè)和200所大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)成為合作伙伴，科技成果層出不窮。2014年IMEC總收入達(dá)3.75億歐元，擁有來(lái)自70多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的2200多名員工，非比利時(shí)的企業(yè)客戶占比高達(dá)75%左右，其中包括英特爾、ARM等國(guó)際知名企業(yè)，孵化衍生出40多家高新技術(shù)企業(yè)[9]。

IMEC的成功在當(dāng)?shù)匾l(fā)產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，發(fā)展出諸如“數(shù)字信號(hào)處理器(DSP)”“多媒體谷”等產(chǎn)業(yè)聚集地，形成多個(gè)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，僅DSP就包含100多家企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，覆蓋從微納電子到嵌入式系統(tǒng)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，企業(yè)間具有穩(wěn)固的研發(fā)、供應(yīng)、授權(quán)和認(rèn)證等合作關(guān)系[10]，推動(dòng)了整個(gè)比利時(shí)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的壯大和發(fā)展。

2.2 IMEC——協(xié)調(diào)者

比利時(shí)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成功的關(guān)鍵，在于IMEC的“協(xié)調(diào)者”作用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中活躍著企業(yè)、高校和科研院所、政府、金融機(jī)構(gòu)等眾多主體。系統(tǒng)是否健康，既要看這些主體之間的“黏度”如何，還要看這種“黏度”能否吸引更多外部高級(jí)生產(chǎn)要素[11]。這種“黏度”的催化形成是“協(xié)調(diào)者”的主要任務(wù)。IMEC作為“協(xié)調(diào)者”的作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

(1)IMEC訴諸利益，將企業(yè)巧妙黏連。IMEC 將研究方向選擇為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，即處于技術(shù)演化前期、不涉及核心的關(guān)鍵性技術(shù)，這是各個(gè)企業(yè)在自主研發(fā)過(guò)程中亟待解決的共性技術(shù)問(wèn)題。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)均有興趣參與，易達(dá)成合作意愿，共同投入研發(fā)，形成更密切的“唇齒相依”的企業(yè)間關(guān)系。

(2)IMEC力促學(xué)科與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)，將研究院所與企業(yè)巧妙黏連。長(zhǎng)久以來(lái)，高校注重基礎(chǔ)研究，但不善成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)界注重市場(chǎng)需求，但不愿投資基礎(chǔ)研究。IMEC打破了這樣的矛盾局面，成為聯(lián)系學(xué)科與產(chǎn)業(yè)界的橋梁，兼顧市場(chǎng)需求和技術(shù)研究，使高校和企業(yè)的人才、資金、技術(shù)、信息等創(chuàng)新要素高度黏合。IMEC重視高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的作用，選擇與高校開(kāi)展領(lǐng)先市場(chǎng)需求8～15年的基礎(chǔ)研究，包括互換學(xué)生與研究人員、成立工作組等，并與高校建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室[12]。同時(shí)，IMEC將豐富的基礎(chǔ)研究成果投入到與企業(yè)的合作中，力促高校的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。IMEC 還發(fā)起成立學(xué)術(shù)團(tuán)體，以學(xué)術(shù)會(huì)議和在線交流的方式共享公共技術(shù)信息、探討技術(shù)問(wèn)題。由此，相關(guān)學(xué)科在與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)理論缺陷，避免產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)錯(cuò)位，形成良性互動(dòng)格局。

(3)IMEC充分利用政府支持，將政府等外部資源巧妙黏連。比利時(shí)弗蘭芒地方政府自1984年投資建立IMEC后，每年給予IMEC資金支持，且穩(wěn)步增長(zhǎng)，并在重大項(xiàng)目中率先額外投資。IMEC利用充足的政府資金進(jìn)行長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究積累，不斷壯大自身實(shí)力，通過(guò)技術(shù)合作、人才培養(yǎng)、成果產(chǎn)業(yè)化、積極參與政府項(xiàng)目等手段，將政府投入通過(guò)學(xué)術(shù)界轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果，再將成果轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)界，最后通過(guò)稅收等形式回報(bào)政府，形成創(chuàng)新鏈良性互動(dòng)循環(huán)，有效增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“黏度”，推動(dòng)了微電子產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。

2.3 IAP——產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目模式

IAP(Industrial Affiliation Program)即產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目，是IMEC知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取的重要抓手。IAP作為IMEC創(chuàng)立至今一直采用的合作模式，通過(guò)邀請(qǐng)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體參與研發(fā)，將雙方商定的具體項(xiàng)目納入IAP雙邊協(xié)議中，明確各自研發(fā)領(lǐng)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬以及支付費(fèi)用等[8]，最終達(dá)成一個(gè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目IAP。項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，合作伙伴可以選派研究人員加入IMEC研究小組參與共同工作，同時(shí)允許合作伙伴依據(jù)個(gè)性需求開(kāi)展自有研究。一旦雙方通過(guò)IAP將技術(shù)分工范圍達(dá)成一致，技術(shù)成果的分享方式也就確定了。IMEC以此模式建立了廣泛的合作關(guān)系，與世界領(lǐng)先企業(yè)、高校、研發(fā)中心、歐洲政府等展開(kāi)了密切合作。

2.4 IAP背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)與前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)

IMEC通過(guò)簽訂IAP，預(yù)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分享規(guī)則，由此劃分為兩種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在IAP啟動(dòng)前IMEC就擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)稱(chēng)為“IAP背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，是IMEC通過(guò)基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究產(chǎn)生的，此類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于IMEC。在IAP過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被稱(chēng)為“IAP前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，對(duì)于此類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)IAP合作伙伴可獲得非獨(dú)家、不可轉(zhuǎn)讓的許可使用權(quán)，該許可的范圍取決于不同合作伙伴對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)和技術(shù)的需要。

前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)又細(xì)分為如下類(lèi)別[13-15]：

R0：IMEC獨(dú)自擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。R0是由IMEC獨(dú)自研發(fā)、獨(dú)家擁有并且不與合作伙伴分享所有權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。IAP伙伴可通過(guò)專(zhuān)利許可的方式獲得使用權(quán)。

R1：與所有合作伙伴共享使用權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。R1是IMEC與某合作伙伴通過(guò)共同研發(fā)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所有權(quán)歸IMEC和參與研發(fā)的合作伙伴共有，其他合作伙伴均可獲得免費(fèi)使用許可。其他合作伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享權(quán)由IMEC的雙邊合同監(jiān)管，同時(shí)也取決于合作伙伴的技術(shù)需求。

R2：合作伙伴獨(dú)自擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。IAP合作伙伴可以向IMEC請(qǐng)求執(zhí)行某項(xiàng)技術(shù)的專(zhuān)有研究，這類(lèi)研究的成本完全由該合作伙伴承擔(dān)，因而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸該合作伙伴獨(dú)有,不與IMEC或其他合作伙伴共享。

2.5 IAP合作伙伴的價(jià)值獲取

IMEC采用IAP作為橋梁，搭建動(dòng)態(tài)的開(kāi)放平臺(tái)，IAP合作伙伴的價(jià)值獲取來(lái)自以下幾個(gè)方面[6]：

(1)IAP合作伙伴在初始階段獲得的IMEC背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享權(quán)。背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)由基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究、IMEC獨(dú)自研發(fā)或前期IAP產(chǎn)生的通用性研究成果等組成。IMEC一般選擇性地提供重要的背景技術(shù)許可。

(2)合作伙伴之間通過(guò)非排他性的許可協(xié)議獲得的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)(R0+R1)共享。通過(guò)IAP，合作伙伴分享大部分成果輸出，而只需支付研發(fā)成本的一部分，不但分擔(dān)了長(zhǎng)期應(yīng)用研究成本，并且擁有不同的技術(shù)選擇。

圖1 IAP合作伙伴知識(shí)產(chǎn)權(quán)指紋

2.6 IMEC的價(jià)值獲取

IMEC自身從IAP中有三種獲取價(jià)值的方式[16]：

(1)IMEC可從IAP中獲得合作伙伴支付的項(xiàng)目費(fèi)用，包括一次性項(xiàng)目加入費(fèi)和年度費(fèi)用。收取的項(xiàng)目費(fèi)用彌補(bǔ)了IMEC用于IAP中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用，部分沖抵了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、研究設(shè)備配備和研究人員費(fèi)用等經(jīng)費(fèi)投入。

(2)IMEC獲得了大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，這些權(quán)利可能是獨(dú)有權(quán)、共同所有權(quán)或者具有授權(quán)權(quán)利的非獨(dú)占許可。IMEC利用自身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)去建立IAP，進(jìn)而獲得新的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又繼續(xù)擁有的更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為背景知識(shí)去建立新的IAP，以此不斷形成動(dòng)態(tài)良性循環(huán)。

(3)IMEC偶爾會(huì)與技術(shù)或市場(chǎng)的中介公司合作，直接通過(guò)許可、轉(zhuǎn)移、出售技術(shù)和生產(chǎn)衍生產(chǎn)品來(lái)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。當(dāng)技術(shù)及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與新的IAP關(guān)聯(lián)不大或者技術(shù)已經(jīng)成熟地應(yīng)用于市場(chǎng)時(shí)，IMEC可以將它們以一次性買(mǎi)斷的方式轉(zhuǎn)移到外部公司，或者孵化子公司[17]，將商業(yè)成果完全剝離，以避免與合作伙伴產(chǎn)生商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

2.7 IMEC獨(dú)特的價(jià)值獲取機(jī)制分析

IMEC主導(dǎo)的比利時(shí)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值獲取機(jī)制的獨(dú)特性主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：

(1)獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)了協(xié)調(diào)者的角色。在IMEC模式中，充當(dāng)協(xié)調(diào)者的是獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，取代了以往龍頭企業(yè)的中心地位，改變了協(xié)調(diào)者角色大多由龍頭企業(yè)充當(dāng)這一局面。鑒于獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)較少牽涉產(chǎn)業(yè)利益糾葛，更容易協(xié)調(diào)各方合作，通過(guò)開(kāi)展研發(fā)項(xiàng)目，將企業(yè)、大學(xué)、其他科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體聯(lián)系起來(lái)，建立信任關(guān)系，搭建開(kāi)放式研發(fā)平臺(tái)，從而成為整個(gè)微電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的中心節(jié)點(diǎn)。

(2)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的價(jià)值獲取機(jī)制。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的第一要素是公平、充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[18]，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公平、充分競(jìng)爭(zhēng)的重要法則之一。通過(guò)保護(hù)權(quán)利的獨(dú)占性，激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，營(yíng)造良好競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)環(huán)境。IMEC價(jià)值獲取機(jī)制以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，這既是IMEC模式成功的關(guān)鍵，也使得該模式有別于其他研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。比如，德國(guó)弗勞恩霍夫研究會(huì)也是一個(gè)從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的國(guó)際著名研發(fā)機(jī)構(gòu)，IMEC模式與之不同主要體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)清晰和技術(shù)轉(zhuǎn)化效應(yīng)上，如表1所示。一方面，IMEC通過(guò)獨(dú)特的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指紋明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)界定十分細(xì)致清晰。另一方面，IAP模式的技術(shù)轉(zhuǎn)化較之“內(nèi)嵌式”有更大的靈活性和更好的輻射效應(yīng)。

表1 IMEC模式與德國(guó)弗勞恩霍夫研究會(huì)模式的比較

資料來(lái)源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[19]整理。

3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取模型設(shè)計(jì)

基于IMEC案例研究發(fā)現(xiàn)，IMEC作為科研機(jī)構(gòu)，成功詮釋了生態(tài)系統(tǒng)中協(xié)調(diào)者這一核心角色，并形成了以權(quán)屬清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的價(jià)值分配規(guī)則，為價(jià)值獲取機(jī)制的構(gòu)建提供了示范模式。本文據(jù)此設(shè)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取模型，如圖2所示。

圖2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值獲取概念模型

3.1 創(chuàng)新主體

在本模型中，協(xié)調(diào)者、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)體系構(gòu)成了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新主體。其中，企業(yè)仍然是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最活躍的創(chuàng)新主體，與其他主體共競(jìng)共生、緊密結(jié)合；政府和技術(shù)/市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)則為輔助者，提供支撐性創(chuàng)新資源，如政策、資金等。而協(xié)調(diào)者作為中心點(diǎn)，由某一特殊的科研機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，將其他創(chuàng)新主體聯(lián)系到一起，建立多邊合作關(guān)系；同時(shí)，其他創(chuàng)新主體之間也會(huì)建立獨(dú)立的雙向合作關(guān)系。由此，各創(chuàng)新主體在生態(tài)系統(tǒng)中有不同的角色地位，相互建立關(guān)系形成系統(tǒng)的價(jià)值獲取機(jī)制。

協(xié)調(diào)者這一角色是整個(gè)價(jià)值獲取機(jī)制的核心，它取代了以往龍頭企業(yè)的地位，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間的利益分配和價(jià)值獲取發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。但并非任何一個(gè)科研機(jī)構(gòu)都可以擔(dān)任協(xié)調(diào)者，充當(dāng)這一角色的科研機(jī)構(gòu)需有以下要件：

(1)本領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者。在創(chuàng)新研究方向選擇上，協(xié)調(diào)者應(yīng)有全局視角和遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，兼顧短期市場(chǎng)考慮和長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展謀略。一方面，針對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)需求，選擇產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的基礎(chǔ)研究展開(kāi)攻關(guān)，以滿足大部分創(chuàng)新主體共同的研發(fā)需求，吸引創(chuàng)新主體積極參與。另一方面，重視戰(zhàn)略性先導(dǎo)技術(shù)，引領(lǐng)創(chuàng)新方向，探索有廣泛應(yīng)用前景的技術(shù)，為未來(lái)潛力技術(shù)的研究和市場(chǎng)拓展奠定基礎(chǔ)。目前，成功的中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)數(shù)量寥寥，以中國(guó)智能交通業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為例，龍頭企業(yè)是該行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)者，與科研院所、行業(yè)協(xié)會(huì)一起，組成國(guó)家智能交通產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。該領(lǐng)域的科研院所無(wú)論在技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力還是在戰(zhàn)略眼光上，要成為被廣泛認(rèn)可的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者尚需時(shí)日。

(2)豐富的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是協(xié)調(diào)者的“硬實(shí)力”和重要籌碼，協(xié)調(diào)者較強(qiáng)的研發(fā)創(chuàng)新實(shí)力意味著大量?jī)?yōu)質(zhì)專(zhuān)利的產(chǎn)出，從而積累起充足的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為各合作伙伴提供所需的基礎(chǔ)技術(shù)支撐，展現(xiàn)出令合作伙伴信服的強(qiáng)大實(shí)力，從而吸引其他創(chuàng)新主體在其周?chē)奂Ｔ谥袊?guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的科研機(jī)構(gòu)并不少見(jiàn)，其中不乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備豐富者，但大多知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量顯著，質(zhì)量并不占優(yōu)，行業(yè)基礎(chǔ)專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利基本缺失，有市場(chǎng)前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果更是鳳毛麟角。知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的功力不夠，是當(dāng)下中國(guó)科研機(jī)構(gòu)難以承擔(dān)協(xié)調(diào)者角色的一個(gè)極大的障礙。

(3)行業(yè)內(nèi)外的影響力?？蒲袡C(jī)構(gòu)自身的影響力是一種“軟實(shí)力”，較好的知名度和權(quán)威性能成為協(xié)調(diào)者的敲門(mén)磚。行業(yè)中具有威信度的科研機(jī)構(gòu)，會(huì)盡快獲得其他創(chuàng)新主體的認(rèn)可和信任，掌握話語(yǔ)權(quán)，吸引高素質(zhì)的合作伙伴加入生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)而擁有廣泛的合作對(duì)象選擇，在不斷的合作中良性循環(huán)發(fā)展，逐漸累積形成全球性的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。比如，中國(guó)工程物理研究院是中國(guó)著名的頂尖科研機(jī)構(gòu)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有一定影響力，與企業(yè)、高校、政府等創(chuàng)新主體之間具有長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)合作，作為未來(lái)協(xié)調(diào)者的潛在選擇，此類(lèi)科研機(jī)構(gòu)可進(jìn)一步提升軟實(shí)力，掌握主動(dòng)權(quán)。

(4)機(jī)構(gòu)的非營(yíng)利性。各創(chuàng)新主體在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中具有的不同角色和生態(tài)位置，在追求自身發(fā)展的過(guò)程中不可避免存在競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突。不同于龍頭企業(yè)，作為研發(fā)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)者是一個(gè)保持中立性和獨(dú)立性的非營(yíng)利組織，幾乎不參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的商業(yè)利益競(jìng)爭(zhēng)。這樣，有利于各創(chuàng)新主體與協(xié)調(diào)者建立起充分信任關(guān)系，達(dá)到密切合作。中國(guó)科研機(jī)構(gòu)大多隸屬事業(yè)單位，因而 協(xié)調(diào)者非營(yíng)利性要件大都具備。

(5)充分的政府支持。鑒于研究機(jī)構(gòu)的非營(yíng)利性和基礎(chǔ)研究的巨大投入，政府對(duì)協(xié)調(diào)者穩(wěn)定而持續(xù)的資金資助和政策扶持必不可少。比利時(shí)弗蘭芒地方政府自1984年投資建立IMEC后，每年都給予IMEC資金支持，且穩(wěn)步增長(zhǎng)，并在重大項(xiàng)目中率先額外投資。正是有了政府充足的資金資助和政府信任背書(shū)，IMEC才能不斷發(fā)展壯大。

(6)獨(dú)特的運(yùn)作機(jī)制。在吸引各創(chuàng)新主體合作上，協(xié)調(diào)者擁有獨(dú)特的運(yùn)作機(jī)制是其重要的殺手锏，如IMEC獨(dú)特的IAP合作模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)指紋設(shè)計(jì)。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合，在研發(fā)服務(wù)、科技孵化器、科技園區(qū)運(yùn)營(yíng)等模式之外，結(jié)合市場(chǎng)要素和獨(dú)特的內(nèi)外部環(huán)境，進(jìn)行因地制宜的運(yùn)作機(jī)制設(shè)計(jì)。比如在當(dāng)今“互聯(lián)網(wǎng)+”的新發(fā)展趨勢(shì)下，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)思考如何利用互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢(shì)將科技成果與產(chǎn)業(yè)更好的相融合[20]，探索全新的機(jī)制模式以推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。

(7)突破區(qū)域、行業(yè)和產(chǎn)學(xué)研邊界的跨界能力。這種跨界能力和行業(yè)內(nèi)外的影響力一樣，也是協(xié)調(diào)者的一種軟實(shí)力，可以有效地將各創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源黏連在一起。通過(guò)統(tǒng)籌兼顧區(qū)域、行業(yè)和產(chǎn)學(xué)研等多層次，跨越區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、知識(shí)邊界，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的互動(dòng)、產(chǎn)業(yè)間的黏度、產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新空間的協(xié)同，助力開(kāi)放、合作、共生、共享的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成。中國(guó)正處創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵期，作為協(xié)調(diào)者的科研機(jī)構(gòu)可以產(chǎn)業(yè)跨界融合為突破口，探索新產(chǎn)業(yè)新科技的融合發(fā)展，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為發(fā)端，逐漸滲透關(guān)聯(lián)其他產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展。

3.2 創(chuàng)新載體

同時(shí)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)性是協(xié)調(diào)者創(chuàng)新合作持續(xù)性的重要保障。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)演化的，協(xié)調(diào)者建立的創(chuàng)新合作關(guān)系也不是一成不變的。不同的創(chuàng)新主體可以依據(jù)自身需求，通過(guò)項(xiàng)目協(xié)議的簽訂，階段性的加入或者退出；協(xié)調(diào)者的產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目能夠不斷在新的合作目標(biāo)下衍生和拓展，催生新的創(chuàng)新合作，并使各創(chuàng)新主體從中獲益，保證了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的持續(xù)創(chuàng)新活力。

3.3 創(chuàng)新規(guī)則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成了整個(gè)價(jià)值獲取機(jī)制運(yùn)行的基礎(chǔ)，開(kāi)放共享和權(quán)利明晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則是機(jī)制成功的關(guān)鍵。與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占思維不同，“協(xié)調(diào)者”知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取模型中構(gòu)建的是開(kāi)放共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，各合作伙伴通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方式，不同程度的分享技術(shù)成果，避免了重復(fù)研發(fā)和資源浪費(fèi)，也不必?fù)?dān)心核心技術(shù)的外泄，使得各方各有投入又各取所需。開(kāi)放共享的思維方式使得各創(chuàng)新主體利益最大化，達(dá)到多贏格局。

4 模型的意義與局限

本研究聚焦于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值獲取機(jī)制，通過(guò)IMEC案例，明確了IMEC作為協(xié)調(diào)者的核心作用及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取范式，提出協(xié)調(diào)者模型，旨在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為抓手，協(xié)調(diào)平衡創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各創(chuàng)新主體的利益訴求，使各創(chuàng)新主體的價(jià)值獲取公平、合理、明確。本模型的提出對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值獲取機(jī)制的構(gòu)建提供了兩點(diǎn)啟示：

第一，保持協(xié)調(diào)者中立性、獨(dú)立性與靈活性。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，承擔(dān)協(xié)調(diào)者角色的大多是龍頭企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)，但龍頭企業(yè)有自身的商業(yè)利益考量，可能因追求自身利益最大化而忽視其他企業(yè)，極易造成不公平的利益分配格局；行業(yè)協(xié)會(huì)也易受大企業(yè)掣肘而演化為龍頭企業(yè)的代言人，從而失去其他創(chuàng)新主體的信任。因此，協(xié)調(diào)者要保持自身的中立性和獨(dú)立性，這一角色可由非營(yíng)利組織承擔(dān)，盡量避免參與產(chǎn)業(yè)界商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，從而贏得各方創(chuàng)新主體的充分信任，建立穩(wěn)定廣泛的信任關(guān)系，形成創(chuàng)新合作的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，具有一定靈活性，協(xié)調(diào)者并非完全排斥獲利，在特定情形下可以與中介公司合作獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。

第二，制定公平合理清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。價(jià)值獲取的核心在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)放性和公平性。通過(guò)雙邊協(xié)議搭建研發(fā)平臺(tái)，使得各企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)均能靈活參與，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、使用權(quán)、許可方式等，避免了利益分配中一方獨(dú)大的局面，滿足了不同創(chuàng)新主體的利益訴求。同時(shí)，在時(shí)間序列上周全考慮，將背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)仔細(xì)甄別，充分利用已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，進(jìn)而不斷開(kāi)發(fā)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以此形成良性動(dòng)態(tài)循環(huán)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展提供源動(dòng)力。

本文提出的協(xié)調(diào)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取模型是在一個(gè)成功的國(guó)外案例基礎(chǔ)上提出的概念模型，有待國(guó)內(nèi)實(shí)踐借鑒并檢驗(yàn)。下一步可對(duì)焦我國(guó)具體的某一高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，應(yīng)用模型進(jìn)行有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值獲取機(jī)制設(shè)計(jì)，以發(fā)現(xiàn)模型的改進(jìn)之處，不斷完善模型。