張立峰 郭愛英 董曉宏

內(nèi)容摘要：本文運用隨機前沿分析方法對2011-2015年京津冀7家國家級高新區(qū)創(chuàng)新效率及影響因素進行了實證分析。研究表明，對于京津冀各高新區(qū)，研發(fā)經(jīng)費對于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于研發(fā)人員，即研發(fā)創(chuàng)新主要依賴研發(fā)經(jīng)費。京津冀各高新區(qū)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢，且存在明顯區(qū)域差異。高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力對創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)開發(fā)區(qū) 創(chuàng)新效率 影響因素 隨機前沿分析

我國國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家創(chuàng)新體系的建設(shè)做出重要貢獻。京津冀三省市截止到目前，共建立了7家高新區(qū)。近年來這些高新區(qū)在各方面得到了快速發(fā)展，對支撐經(jīng)濟增長、促進產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型、推動科技創(chuàng)新以及發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了十分重要的作用。與此同時，一些問題也日益顯現(xiàn)如自主創(chuàng)新能力有待加強、研發(fā)投入不足、創(chuàng)新效率較低、區(qū)域之間發(fā)展不平衡等。這些問題如果不能很好解決，將會阻礙高新區(qū)的進一步發(fā)展。

研究方法、研究模型與變量選取

測定創(chuàng)新效率的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類。非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法為代表；參數(shù)方法以隨機前沿分析（SFA）方法為代表，該方法依據(jù)數(shù)據(jù)隨機性假設(shè)，采用計量方法對前沿生產(chǎn)函數(shù)進行估計以描述生產(chǎn)過程，較好地處理了測量誤差與統(tǒng)計干擾。由于具有以上優(yōu)勢，隨機前沿分析（SFA）方法在效率測定上得到了廣泛應(yīng)用。本文采用隨機前沿分析（SFA）方法，借鑒Battese、Coelli的模型，運用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立以下隨機前沿模型：

在進行創(chuàng)新效率分析時，本文主要從投入與產(chǎn)出兩個方面出發(fā)。產(chǎn)出變量選擇新產(chǎn)品銷售收入，投入變量選擇研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費。（1）式中LnSales表示新產(chǎn)品銷售收入（sales）的自然對數(shù)。（1）式中i和t分別表示第i個國家級高新區(qū)和第t個年份；LnInputRDPit為研發(fā)人員的自然對數(shù)，LnInputRDit為研發(fā)經(jīng)費的自然對數(shù)，β1和β2分別為研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費的產(chǎn)出彈性。Vit為隨機變量，其分布服從正態(tài)分布N（0，σ2v），且獨立于Uit。Uit為非負的隨機變量，表示生產(chǎn)活動中的無效率項，其分布為截尾正態(tài)分布N（mit，σ2u），其中mit越大，表示效率越低下，即同樣研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的投入，得到的產(chǎn)出越少。

對于無效率項的影響因素，選擇高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力等因素，無效率項函數(shù)設(shè)定如下：

（2）式中mits為以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出變量的無效率項分布函數(shù)的均值，SH、GS、IP分別表示高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力。δ0為待估常數(shù)項，δ1、δ2、δ3分別表示上述變量對研發(fā)無效率項的影響系數(shù)，如果系數(shù)為正，說明該變量對無效率項有正向影響，即該變量對技術(shù)效率有負的影響，反之亦然。

此外，Battese、Coelli（1995）設(shè)定了方差參數(shù)γ=σ2u/（σ2u+σ2v）來檢驗采用SFA的合理性。γ介于0和1之間，若γ接近1，說明無效率項在實際產(chǎn)出與前沿面的偏差中占主要成分，此時采用前沿函數(shù)模型就是合適的；若γ接近0，說明隨機誤差是主要成分，此時使用最小二乘法進行估計即可。

實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

本文所使用數(shù)據(jù)均來自于《中國火炬統(tǒng)計年鑒》，時間跨度為2011-2015年。研究對象為河北省國家級高新區(qū)，即石家莊、保定、唐山、燕郊及承德以及北京中關(guān)村、天津濱海共7個高新區(qū)。

相關(guān)指標(biāo)計算說明如下：創(chuàng)新產(chǎn)出一般常用專利申請量或者新產(chǎn)品銷售收入反映。由于各高新區(qū)專利申請受理量及新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)不全，而產(chǎn)品銷售收入是指高新區(qū)內(nèi)企業(yè)銷售全部產(chǎn)成品、自制半成品和提供勞務(wù)等所取得的收入，代表了高新區(qū)科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)換能力（白雪潔等，2014），因此本文用產(chǎn)品銷售收入替代；創(chuàng)新投入包括研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費兩個方面。研發(fā)人員常用的指標(biāo)有科技活動人員、R&D;人員與R&D;人員全時當(dāng)量。后兩個指標(biāo)缺失2011-2012年數(shù)據(jù)，因此選用科技活動人員反映創(chuàng)新活動中投入的人力。研發(fā)經(jīng)費采用R&D;經(jīng)費內(nèi)部支出；高新區(qū)規(guī)模。高新區(qū)所屬各產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)就會越明顯，就會集中更多的研發(fā)資本和更強的研發(fā)人員，從而更容易促進創(chuàng)新（謝子遠，2014），本文采用工業(yè)總產(chǎn)值表示高新區(qū)規(guī)模；政府支持。國內(nèi)外學(xué)者認為研發(fā)活動存在市場失靈現(xiàn)象，因此需要政府通過資金補助、稅收優(yōu)惠等措施直接或間接對企業(yè)創(chuàng)新活動予以引導(dǎo)和支持。本文以政府資金占R&D;經(jīng)費內(nèi)部支出的比重來衡量政府對創(chuàng)新活動的支持力度；盈利能力。利潤越高，越有資本從事研發(fā)活動。對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)利潤顯著正向影響創(chuàng)新效率（韓晶，2010）。本文以凈利潤來衡量高新區(qū)企業(yè)的盈利能力。

上述數(shù)據(jù)使用軟件FRONTIER4.1進行處理。所有變量均取自然對數(shù)值。

（二）效率的測算

根據(jù)式（1），得到表1中待估計參數(shù)的估計值及其相關(guān)檢驗結(jié)果，同時表2給出了京津冀三地7個國家級高新區(qū)2011-2015年的創(chuàng)新效率水平估計結(jié)果。

從表1可看出，γ=0.999，且在1%顯著水平下具有統(tǒng)計顯著性，說明式（1）中的誤差項有著十分明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，即技術(shù)非效率在各高新區(qū)的研發(fā)活動中是顯著存在的，因此采用SFA方法是合理的，不能選擇OLS估計。（1）式模型的實證結(jié)果如下：

1.β0、β1、β2都通過了顯著性檢驗。其中，β1 =0.249說明研發(fā)人員投入每增加1%，會使高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出（產(chǎn)品銷售收入）平均增加0.249%；β2=0.331說明研發(fā)經(jīng)費投入每增加1%，會使高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出（產(chǎn)品銷售收入）平均增加0.331%。在人員和資本的投入中，研發(fā)經(jīng)費投入對于產(chǎn)品銷售收入的影響比研發(fā)人員投入的影響大，即我國高新區(qū)研發(fā)創(chuàng)新主要依靠科研經(jīng)費拉動。這一情況可能是研發(fā)人員構(gòu)成不合理且與資本、市場需求不匹配等原因造成的。因此，高新區(qū)在加大研發(fā)資本投入的同時，更應(yīng)該不斷改善、優(yōu)化人才軟環(huán)境，如吸引高層次人才、構(gòu)建科學(xué)合理的研發(fā)人員團隊、項目與市場結(jié)合、提高研發(fā)人員待遇等。

此外，通過β1和β2之和可以判斷京津冀高新區(qū)規(guī)模報酬情況。由上文可知，β1和β2之和小于1，這顯示京津冀高新區(qū)目前處于規(guī)模報酬遞減階段，這與我國高新區(qū)的發(fā)展目前還處于后發(fā)趕超階段、整體創(chuàng)新水平較低、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平和能力不強這一現(xiàn)狀相符（王勝光等，2012）。

2.從京津冀各高新區(qū)5年平均創(chuàng)新效率來看（見圖1、表2），北京中關(guān)村、天津濱海高新區(qū)的創(chuàng)新效率處于高值區(qū)域，5年均值都在0.6以上，尤其是北京中關(guān)村達到了0.918；河北省各高新區(qū)除了燕郊，其余4個高新區(qū)都在0.4以下，屬于低端區(qū)域，尤其是唐山高新區(qū)最低，只有0.117。燕郊高新區(qū)處在中等水平，平均創(chuàng)新效率為0.537。唐山高新區(qū)的平均創(chuàng)新效率與北京相比，相差0.801，僅相當(dāng)于北京中關(guān)村的12.7%。這種極端差異反映了京津冀區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展極不平衡，就連高新區(qū)同樣如此。更深層次的原因就在于京津的虹吸效應(yīng)強大，使得周邊人財物各種源源不斷被吸入京津地區(qū)，河北省各高新區(qū)的發(fā)展受到很大抑制。

3.從京津冀各高新區(qū)歷年創(chuàng)新效率發(fā)展趨勢來看（見圖2、表2），天津濱海、河北保定、河北承德3家高新區(qū)總體上保持上升走勢，而北京中關(guān)村、河北燕郊、河北唐山、河北石家莊整體呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢。其中，天津濱海、河北承德高新區(qū)上升勢頭非常明顯。北京中關(guān)村創(chuàng)新效率在高值0.9附近波動，河北燕郊、唐山高新區(qū)平穩(wěn)下降后回升，而河北石家莊高新區(qū)創(chuàng)新效率從0.538急劇下滑到0.197，然后緩慢上升。綜合各年各高新區(qū)情況來看，2011年至2013年有一個明顯的下降過程，而后逐漸回升。此外，北京中關(guān)村、天津濱海、河北燕郊3家高新區(qū)處在平均水平以上，而其余4家高新區(qū)創(chuàng)新效率處于均值以下。

之所以會出現(xiàn)上述情況，一方面，2011年爆發(fā)的歐債危機給我國經(jīng)濟帶來很大的負面影響，各高新區(qū)的經(jīng)濟及科技創(chuàng)新也受到不小沖擊；而產(chǎn)品銷售收入作為經(jīng)營效率和創(chuàng)新效率的綜合反映，必然受到整體經(jīng)濟形勢的影響。另一方面，京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出后，京津的虹吸效應(yīng)向輻射效應(yīng)轉(zhuǎn)變，北京功能向外疏解，產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，河北正擔(dān)負起承接京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的任務(wù)。

（三）影響效率的因素

由表1可知，對于高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響因素，δ1、δ2、δ3均通過了顯著性檢驗。其中，δ1為負，表明高新區(qū)規(guī)模對創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。隨著高新區(qū)規(guī)模的膨脹，技術(shù)、人才、資金不斷匯聚集中，外溢效應(yīng)顯露，對于創(chuàng)新的促進作用就會越來越明顯，這與顧元媛等的研究成果一致。δ2為負，表明政府支持對創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。本文的政府支持主要是政府直接提供資金支持企業(yè)創(chuàng)新活動。政府的研發(fā)資助彌補企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，分散了企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險，激勵了企業(yè)加大研發(fā)投入。δ3為負，表明高新區(qū)企業(yè)盈利能力對創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。高新區(qū)企業(yè)獲取的利潤越多，就越有能力進行大量的研發(fā)創(chuàng)新。此外，利潤的增加，也為進一步優(yōu)化創(chuàng)新軟環(huán)境奠定了基礎(chǔ)。

結(jié)論和建議

對于創(chuàng)新投入變量，研發(fā)經(jīng)費對于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于研發(fā)人員，即京津冀高新區(qū)研發(fā)創(chuàng)新主要依賴研發(fā)經(jīng)費。同時，研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性與研發(fā)經(jīng)費的彈性之和（β1和β2）小于1，說明京津冀高新區(qū)的研發(fā)活動規(guī)模不經(jīng)濟。因此，提高創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵是要在加大研發(fā)資本投入的同時，不斷改善科技工作體制，吸引培養(yǎng)高層次技術(shù)人才，營造良好科研軟硬環(huán)境，充分調(diào)動科技人員積極性和創(chuàng)造性。

京津冀高新區(qū)創(chuàng)新效率存在明顯地區(qū)域差異。北京中關(guān)村、天津濱海高新區(qū)創(chuàng)新效率較高，而河北所屬高新區(qū)除了燕郊，其余4個的創(chuàng)新效率較低，這與京津虹吸效應(yīng)帶來的經(jīng)濟發(fā)展不平衡有密切關(guān)系。因此，河北應(yīng)抓住京津冀協(xié)同發(fā)展、北京天津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一戰(zhàn)略機遇，積極改善投資環(huán)境，增強吸引力；同時注重平臺建設(shè)，提高產(chǎn)業(yè)承載力，為擔(dān)負產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移任務(wù)做好準(zhǔn)備。

京津冀高新區(qū)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢。天津濱海、河北保定、河北承德高新區(qū)總體上呈上升態(tài)勢，而北京中關(guān)村、河北燕郊、河北唐山、河北石家莊整體呈先下降后上升的趨勢。這與我國高度重視高新區(qū)建設(shè)、積極推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略密切相關(guān)。

對于創(chuàng)新效率的影響因素，高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力對創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。因此政府必須加大政策及資金扶持力度，引導(dǎo)和鼓勵產(chǎn)業(yè)群集，鼓勵企業(yè)投資于研發(fā)；還要注意改善優(yōu)化園區(qū)創(chuàng)新軟硬環(huán)境。企業(yè)要積極引進高層次技術(shù)人員，調(diào)動其工作積極性；要不斷加大資源投入，增強自主創(chuàng)新能力，為良性發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

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