張延波

[摘要]本文從分公司目前正在進行的合同管理信息化中電子監(jiān)察系統(tǒng)的應(yīng)用進行探索，從推行電子監(jiān)察的目的（“四個有利于”）、模塊設(shè)想、具體實施“四個結(jié)合”的方法等方面進行詳細闡述，同時對分公司崗位風(fēng)險評估工作有更深一步的促進作用。

[關(guān)鍵詞]電子監(jiān)察；合同管理；信息化

一、引言

廉政風(fēng)險防范管理機制是將現(xiàn)代管理學(xué)中的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理理念及方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，其核心任務(wù)是關(guān)注和遏制發(fā)生腐敗行為的可能性，工作重點是建立和執(zhí)行風(fēng)險防范體系，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置“三道防線”，達到最大限度地預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生。

電子監(jiān)察是加強廉政風(fēng)險防范管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化和程序化的具體體現(xiàn)。通過電子監(jiān)察使廉政風(fēng)險防范管理工作在具體實踐中的每個環(huán)節(jié)、每項內(nèi)容和相關(guān)工作更加細化、量化、標(biāo)準(zhǔn)化和“模塊化”，切實增強防范管理工作的針對性、科學(xué)性和可操作性，提高廉政風(fēng)險防范管理工作的科學(xué)性和實效性。

電子監(jiān)察一方面是探索創(chuàng)新廉政風(fēng)險防范管理工作的有效方法和措施；另一方面在綜合運用現(xiàn)有防控手段的基礎(chǔ)上，積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)特別是計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的力量，通過建設(shè)廉政風(fēng)險防范管理電子監(jiān)察系統(tǒng)，固化權(quán)力運行程序和工作流程，建立標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計、分析、評估和預(yù)警，對分公司和各二級單位管理制度履行情況進行監(jiān)察，同時可有效的促進市場監(jiān)督工作，實現(xiàn)由制度管人、管事向計算機和信息技術(shù)管理的發(fā)展和延伸，最大限度的減少和壓縮自由裁量權(quán)，從而提高廉政風(fēng)險防范管理的質(zhì)量和水平。

二、正文

（一）電子監(jiān)察的概念

電子監(jiān)察主要針對從項目立項、招投標(biāo)、合同簽訂、合同履行、結(jié)算、后期評估等業(yè)務(wù)事項進行事前、事中、事后的辦事流程、辦事效率、工作作風(fēng)等方面進行全方位的監(jiān)察，以促進各類經(jīng)濟往來中公正透明、優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。具體功能主要包括實時監(jiān)察、督辦糾錯、績效評估、綜合查詢、統(tǒng)計分析及預(yù)警提示等。電子監(jiān)察目前已廣泛使用于國家各級行政機關(guān)、海關(guān)及京東方等上市公司。

（二）功能模塊設(shè)計

建議分公司在實現(xiàn)合同管理信息化過程中建立相應(yīng)的電子監(jiān)察系統(tǒng)，具體包括實時監(jiān)察、程序監(jiān)察、時限監(jiān)察、結(jié)算監(jiān)察、綜合監(jiān)察、投訴監(jiān)察、預(yù)警糾錯等八個模塊。

1.實時監(jiān)察。實時監(jiān)察主要功能是在采集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對合同業(yè)務(wù)自動監(jiān)控，凡違反辦事程序的，提供時限判別、流程監(jiān)督、流程跟蹤、資料對比、異常處理監(jiān)督、統(tǒng)計分析預(yù)警等自動判別監(jiān)察和輔助判別監(jiān)察，及時發(fā)現(xiàn)問題，事先、事中提醒相關(guān)部門和上級部門領(lǐng)導(dǎo)，避免經(jīng)濟往來中發(fā)生過錯。

2.程序監(jiān)察。程序監(jiān)察主要針對許可辦理過程的監(jiān)察。程序監(jiān)察對象包括：各類審批的內(nèi)容、法律依據(jù)、數(shù)量及方式、審批程序、證件及有效期、法律效力、年審或年檢。對每項審批事項的業(yè)務(wù)規(guī)范預(yù)先在系統(tǒng)中配置，當(dāng)進行程序監(jiān)察時可以直接調(diào)出比對。程序監(jiān)察可以對享有特殊規(guī)定和特殊情況的業(yè)務(wù)事項進行監(jiān)察。

3.時限監(jiān)察。時限監(jiān)察是對于各類合同管理中需要一定時間內(nèi)完成的內(nèi)容在系統(tǒng)中進行設(shè)置，采集每筆具體的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)自動對超期的業(yè)務(wù)事項自動預(yù)警，并將預(yù)警信息以郵件、短信等方式自動通知辦理單位或部門。業(yè)務(wù)事項超過設(shè)定期限，系統(tǒng)自動出示黃牌，并自動生成《督辦通知書》發(fā)送到許可單位，并短信通知承辦人，同時設(shè)定一個督辦期限，督辦限期過期仍未辦結(jié)的，系統(tǒng)出示紅牌。對于超期至紅牌的事項，系統(tǒng)自動通過相應(yīng)的數(shù)字簽章系統(tǒng)發(fā)送《監(jiān)察建議書》到主辦部門。

4.結(jié)算監(jiān)察。對合同簽訂后的金額在實際結(jié)算時進行監(jiān)察（大包合同在預(yù)算內(nèi)進行監(jiān)察）。有金額的合同，如果出現(xiàn)超合同結(jié)算情況是否進行了程序?qū)彶椋捎行П苊膺`規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。大包合同超出預(yù)算進行結(jié)算的也可通過該模塊進行監(jiān)察。該模塊對于出現(xiàn)的超合同結(jié)算情況體香相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)，結(jié)合OA系統(tǒng)進行短信提醒。

5.異常監(jiān)察。異常監(jiān)察中的異常情況主要包括不許可，不受理、補交材料等現(xiàn)象，對于發(fā)生異常的事項，查看給出理由和法律依據(jù)，沒有給出理由或假如理由不充分的，可以要求給出解釋處理。

6.投訴監(jiān)察。投訴監(jiān)察主要是投訴處理子系統(tǒng)的結(jié)果反映。在這里可以查看各部門受投訴情況，總件數(shù)等情況。投訴處理子系統(tǒng)是有關(guān)辦事效率、職權(quán)行使、廉政建設(shè)、服務(wù)態(tài)度等工作作風(fēng)方面的投訴的處理模塊。次模塊只有二級單位的廠領(lǐng)導(dǎo)或上級分公司領(lǐng)導(dǎo)查看。

（三）電子監(jiān)察的實施方法

目前分公司按照集團公司要求，正在推進合同管理的信息化建設(shè)工作。紀(jì)檢監(jiān)察工作可借此次機會，有效的推進電子監(jiān)察。具體方法就是“四個整合”，具體如下：

1.整合ERP、財務(wù)管理系統(tǒng)和合同管理系統(tǒng)。在電子監(jiān)察系統(tǒng)整體開發(fā)時分別在ERP和財務(wù)管理系統(tǒng)中預(yù)留出相應(yīng)的端口，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

2.整合“十大管理體系”、內(nèi)控管理和其他管理制度的相關(guān)內(nèi)容。如內(nèi)控的審批權(quán)限，監(jiān)督管理體系或紀(jì)檢監(jiān)察處對商務(wù)談判的審批權(quán)限等等內(nèi)容，把類似的要求以電子的形式嵌入到電子監(jiān)察系統(tǒng)中。

3.整合數(shù)字簽章系統(tǒng)。將電子監(jiān)察系統(tǒng)自動生成的督辦通知書、監(jiān)察建議書等內(nèi)容自動發(fā)送至相關(guān)部門和責(zé)任人，同時通過短信同時發(fā)送提醒。

4.整合業(yè)務(wù)公開系統(tǒng)。按照業(yè)務(wù)公開模版要求通過相關(guān)程序設(shè)置，將電子監(jiān)察系統(tǒng)產(chǎn)生的業(yè)務(wù)公開報表自動發(fā)送至信息中心平臺，保證業(yè)務(wù)公開的及時性和準(zhǔn)確性。同時可授權(quán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行查閱和巡視。

三、結(jié)論

結(jié)論電子監(jiān)察系統(tǒng)的使用有利于厘清和明晰各部門、各單位以及各個工作崗位的權(quán)責(zé)界限；有利于對經(jīng)濟往來過程中重點領(lǐng)域、重點對象、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督；有利于出現(xiàn)問題時員工問責(zé)的追溯；有利于各級機關(guān)工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。實現(xiàn)以規(guī)范權(quán)利運行為中心、以加強制度建設(shè)為重點、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，把長遠目標(biāo)與階段性任務(wù)結(jié)合起來，著力構(gòu)建前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的廉政風(fēng)險防控機制。最終實現(xiàn)把制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為風(fēng)險控制節(jié)點，推動反腐倡廉與業(yè)務(wù)建設(shè)深度融合、經(jīng)濟風(fēng)險和廉政風(fēng)險同步防控、制度建設(shè)與科技手段有機結(jié)合，提升了市場監(jiān)督的整體效能。

同時電子監(jiān)察系統(tǒng)充分結(jié)合了分公司當(dāng)前的各類系統(tǒng)，相應(yīng)的軟件系統(tǒng)在設(shè)計時均留有相應(yīng)的端口，需投入的費用不是很大，只是需要把目前的資源進行整合。因此，本文認(rèn)為電子監(jiān)察系統(tǒng)適合在分公司全面推廣使用。