章迪平 顧建亞 來越富

摘 要 隨著國家對公共圖書館投入的不斷加強(qiáng)，投入績效評價也成了公共圖書館發(fā)展的試金石。論文在相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，建立了由2個一級指標(biāo)，6個二級指標(biāo)，24個三級指標(biāo)構(gòu)成的公共圖書館投入績效評價指標(biāo)體系；以全國31個省市為例，結(jié)合2015年《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法及快速聚類法對全國31省市的圖書館投入績效進(jìn)行定量分析；最后，根據(jù)實證結(jié)果提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞 公共圖書館 投入績效評價 主成分分析法 快速聚類法

分類號 G258.2

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.07.019

Abstract With the continuous investment of public library， input performance evaluation has become a touchstone for the development of public libraries. Based on the study of the relevant literature， this paper establishes the index system of input performance evaluation of the public libraries， which is composed of 2 first level indicators， 6 two level indicators and 24 three level indicators. Then， taking 31 provinces and cities in China as an example， the paper combines with the statistical data of The Statistical Yearbook of Chinese Cultural Relics in 2015， and makes a quantitative analysis on the input performance of the public libraries in the provinces and cities in China with the principal component analysis method and fast clustering method. Finally， according to the empirical results， the corresponding countermeasures and suggestions are put forward in the paper.

Keywords Public library. Input performance evaluation. Principal component analysis method. Fast clustering method.

公共圖書館是滿足人民群眾多層次精神文化需求的重要場所，不僅對社會教育活動的開展、知識信息的傳播、智力資源的開發(fā)有著重大的影響，還對社會各方面進(jìn)步起到推動作用[1]。國家近幾年雖然對公共圖書館的投入不斷加大，但實際產(chǎn)出的效益并不明顯，大量豐富的圖書館信息資源不能有效利用，投入決策也缺乏科學(xué)性、合理性，主要原因在于缺少一套健全的公共圖書館投入績效評價體系。有效的投入績效綜合評價體系能促使公共圖書館科學(xué)有效地運(yùn)行，實現(xiàn)公共文化服務(wù)體系的標(biāo)準(zhǔn)化、均等化，從而以最小的投入成本獲得最大的經(jīng)濟(jì)收益、學(xué)術(shù)效益、社會文化效益等，對配置圖書館資源有著重要的現(xiàn)實意義。本文以全國31個省市為例，在合理構(gòu)建與公共圖書館投入及產(chǎn)出要素相關(guān)的評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用合適的統(tǒng)計方法對公共圖書館投入績效進(jìn)行綜合評價，并進(jìn)一步利用快速聚類法對評價結(jié)果作比較分析。

1 公共圖書館投入績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

近年來，國內(nèi)學(xué)者對圖書館服務(wù)績效的評價研究方興未艾，對評價指標(biāo)體系的探討有諸多觀點。范麗娟（2011年）[2]從利益相關(guān)者視角出發(fā)，以利益相關(guān)者、利益相關(guān)者的需求、利益相關(guān)者的貢獻(xiàn)三方面對公共圖書館構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系。劉曉英（2016年）[3]基于“3E理論”，從效率、產(chǎn)出、效果三方面對公共圖書館展開績效評價。高海虹（2017年）[4]分析了因政府購買公共圖書館服務(wù)而導(dǎo)致的政府部門、社會力量和公民三大利益相關(guān)主體之間的沖突及解決方法。既有的研究成果為本文提供了有益參考，但是，綜合來看，國內(nèi)外研究大多偏重于定性研究，定量研究偏少，量化方法單一，國內(nèi)現(xiàn)有研究大多聚焦于公共圖書館服務(wù)績效的評價，針對投入績效的定量評價研究不多，對公共圖書館投入績效的適用性和針對性研究尚需拓展。對此，本文通過歸納文獻(xiàn)，并參考2015年的《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》，從投入產(chǎn)出角度建立了由2個一級指標(biāo)、6個二級指標(biāo)、24個三級指標(biāo)進(jìn)而構(gòu)成公共圖書館投入績效評價指標(biāo)體系（如表1所示）。

2 公共圖書館投入績效綜合評價

筆者首先利用主成分綜合評價法，以全國31個省市為例，分別對公共圖書館投入要素和產(chǎn)出要素進(jìn)行綜合評價并作比較分析。

2.1 主成分綜合評價法

主成分綜合評價法的核心是主成分分析，即利用低維向量系統(tǒng)對評價對象進(jìn)行有效地評價。主成分綜合評價法的基本思想是利用線性代數(shù)中的正交變換將一組相關(guān)變量生成新的不相關(guān)變量，然后對新變量進(jìn)行降維處理[5]，得到樣本的主成分，再根據(jù)確定的主成分構(gòu)造評價函數(shù)進(jìn)行綜合評價。此原理通用性強(qiáng)，具有較為嚴(yán)密的數(shù)學(xué)根據(jù)，在評價與決策中有著廣泛運(yùn)用。主成分綜合評價法的主要步驟如下。

第一步：確定評價對象的等級指標(biāo)向量（x1，x2，…xn），得到樣本矩陣。

第二步：確定樣本的主成分。

（1） 對樣本矩陣做標(biāo)準(zhǔn)化變換得標(biāo)準(zhǔn)化矩陣；

（2） 計算標(biāo)準(zhǔn)化的矩陣的樣本相關(guān)系數(shù)陣：

（3） 計算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值；

（4） 確定前個主成分 （i=1，2，…m）。根據(jù)計算得到的特征值，再計算累計貢獻(xiàn)率：，如果，即可得到前個主成分。

第三步：構(gòu)造評價函數(shù)。利用前 個主成分構(gòu)造評價函數(shù)：

第四步：根據(jù)評價函數(shù)和樣本數(shù)據(jù)計算評價值。

2.2 實證分析

筆者從2015年出版的《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》中選取了北京、天津等31個省市2014年公共圖書館投入績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)[6]，利用主成分綜合評價法分別對一、二級指標(biāo)逐一評價。

這里以評價資金投入為例，列出了基礎(chǔ)設(shè)施投入、人力資源投入、收益產(chǎn)出、學(xué)術(shù)產(chǎn)出等的計算結(jié)果，具體見表4和表5。

根據(jù)主成分綜合評價法的步驟，結(jié)合SAS軟件編程計算，得到評價資金投入的運(yùn)算結(jié)果（如表2所示）。

由表2的累計貢獻(xiàn)率不難發(fā)現(xiàn)，由于0.8605>0.85，因此只需取前1個主成分，結(jié)果如表3所示。

由表2和表3的結(jié)果，得到評價函數(shù)為：

由此，根據(jù)評價函數(shù)，可計算北京、天津等31個省市資金投入的綜合評價值，類似地也可以得到其基礎(chǔ)設(shè)施投入、人力資源投入、收益產(chǎn)出等的評價值，如表4所示。

再根據(jù)表4的結(jié)果，利用主成分綜合評價法對公共圖書投入館績效的一級指標(biāo)進(jìn)行評價，即投入與產(chǎn)出要素評價，具體結(jié)果見表5。

由表4可知，廣東、上海、浙江等地資金投入較高，其中廣東最高，上海次之。四川基礎(chǔ)設(shè)施投入最高，江蘇次之，山東人力資源投入最高，廣東次之。從產(chǎn)出來看，廣東收益產(chǎn)出最高，上海次之，這主要和資金投入多少有很大的關(guān)系。浙江學(xué)術(shù)產(chǎn)出最高，江蘇次之，廣東文化產(chǎn)出最高，貴州次之。

投入評價值越高，說明該省區(qū)投入力度越大；產(chǎn)出評價值越高，說明該省區(qū)投入的績效越好[7]。從表5的公共圖書館投入與產(chǎn)出評價結(jié)果來看，廣東無論是投入還是產(chǎn)出，綜合評價值都是最高的，這主要是由于廣東資金投入、收益產(chǎn)出等二級指標(biāo)評價值相對較高。江蘇投入評價值排名第二，但產(chǎn)出值反而落后。貴州投入評價值雖然排名靠后，但產(chǎn)出值位居第二。

利用快速聚類法，對表5的投入產(chǎn)出評價結(jié)果進(jìn)行聚類可知（如表6所示），投入較低的省區(qū)有內(nèi)蒙古、西藏、寧夏、陜西等15個省市，幾乎占了31個省市的一半，投入中等的省份有廣西、湖北、湖南、山東等12個省份，投入較高的省份有浙江、江蘇、廣東、四川4個省份。產(chǎn)出較高的省份有廣東和貴州，產(chǎn)出較低的省市有內(nèi)蒙古、西藏、寧夏、新疆等20個?？偟膩碚f，投入產(chǎn)出相對較低的省市較多，而且投入與產(chǎn)出存在極大的不平衡性。

3 結(jié)論與建議

評價公共圖書館投入績效水平是一項復(fù)雜而又艱巨的任務(wù)，本文在遵循相關(guān)學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了公共圖書館投入績效評價指標(biāo)體系，結(jié)合數(shù)據(jù)分析中的主成分分析方法對公共圖書館投入與產(chǎn)出進(jìn)行綜合評價，并運(yùn)用快速聚類法對評價結(jié)果進(jìn)行了聚類分析。研究結(jié)果表明，公共圖書館投入與產(chǎn)出具有不平衡性，這也進(jìn)一步表明績效評價能促進(jìn)投入效果最優(yōu)化、投入決策更加科學(xué)合理。結(jié)合對全國31個省市的綜合評價情況，本文提出以下建議。

（1） 扶持欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從全國31個省市綜合評價的研究結(jié)果來看，西藏、青海等地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)相對落后，資金投入較少，基礎(chǔ)設(shè)施投入不夠，人力資源缺乏，這也就導(dǎo)致了這些地區(qū)產(chǎn)出效益并不理想。事實上，一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度直接決定了其公共圖書館的資源建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施條件等狀況。因此，政府要加大欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種優(yōu)惠政策的扶持力度；與此同時，較為發(fā)達(dá)的地區(qū)要繼續(xù)加強(qiáng)對公共圖書館的投入，以提高圖書館的產(chǎn)出效益。

（2） 創(chuàng)建公共圖書館“自給自足”的優(yōu)勢。公共圖書館投入的任務(wù)不是一次性就能完成的，它是持續(xù)的，國家和政府對公共圖書館的投入只是給其一個發(fā)展平臺，最終的目的是讓圖書館利用自身的各種資源，創(chuàng)建“自給自足”的優(yōu)勢。從31個省市投入績效評價的原始數(shù)據(jù)來看，廣東省國家財政撥款高達(dá)114011萬元，進(jìn)而在基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源等方面投入也相對較高，從表5可以看出，其產(chǎn)出收益綜合評價值也處于領(lǐng)先地位。為了使公共圖書館投入可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)投入資源利用的最大化，創(chuàng)建公共圖書館“自給自足”的優(yōu)勢具有十分重要的意義。

（3） 把握好投入與產(chǎn)出的“杠桿”。從表5的評價結(jié)果中可以看到，投入綜合評價值較低的省市，產(chǎn)出綜合評價值卻十分的高，如貴州省，投入評價值排名27，但產(chǎn)出值卻排名第二，湖北、重慶也有類似的情況，但也不乏投入較高，產(chǎn)出較低的省區(qū)，如四川等省份。這主要是各指標(biāo)投入的不平衡性所致。如四川的基礎(chǔ)設(shè)施投入雖然最高，但人力資源投入?yún)s十分低下，從而產(chǎn)出效益綜合評價值就較低。因此，在公共圖書館投入問題上，要把握好投入與產(chǎn)出的“杠桿”，以進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)、社會、學(xué)術(shù)、文化產(chǎn)出效益。

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章迪平 浙江科技學(xué)院理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。 浙江杭州，310023。

顧建亞 浙江科技學(xué)院馬克思主義學(xué)院教授。 浙江杭州，310023。

來越富 浙江科技學(xué)院理學(xué)院碩士研究生。 浙江杭州，310023。

（收稿日期：2017-07-06 編校：曹曉文）