洪鴛肖

摘要：為應對不斷變暖的全球氣候，各國在各領域做積極努力。碳排放交易低成本有效地減少溫室氣體排放，成為當前全球應用最廣泛的減排工具。歐盟碳交易市場是全球發(fā)展最早也是最大的碳交易市場，對歐盟碳交易機制進行研究，剖析它的三個發(fā)展階段，總結其發(fā)展規(guī)律，為其它國家建立碳交易體系提供借鑒。

關鍵詞：碳交易；溫室氣體；歐盟

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.22.018

為了應對氣候變化和日益嚴重的全球氣候變暖，《京都議定書》給38個成員國確定了“在2008年至2012年承諾期內(nèi)溫室氣體排放總量在1990年基礎上降低5%”的總目標。根據(jù)“共同而區(qū)別”的原則，每個成員國都做了具有法律效力的強制性減排承諾。其中，歐盟承諾將二氧化碳等6種溫室氣體年平均排放量在1990年基礎上降低8%。為實現(xiàn)這一承諾，歐盟采取了包括碳排放交易在內(nèi)的一系列政策。

1歐盟碳排放交易體系（EU ETS）

《京都議定書》作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）的補充條款，其目標是“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個適當?shù)乃?，進而防止劇烈的氣候改變對人類造成傷害”，該協(xié)議于1997年在日本京都通過，2005年2月正式生效，是第一個具有法律約束力的全球氣候協(xié)議。為幫助其成員國實現(xiàn)減排目標，協(xié)議提供了三種工具：碳排放交易（ET），清潔發(fā)展機制（CDM）和聯(lián)合機制（JI）。其中，碳排放交易通過市場機制低成本有效地降低碳排放量，目前成為了各國減少溫室氣體排放的主要工具。

歐盟作為《京都議定書》簽署國之一，為落實它做出的8%的減排承諾，在2007年，歐盟委員會通過了“20/20/20 法案” ，內(nèi)容提到“到2020年，溫室氣體排放在1990年的基礎上降低20%，主要能源消耗在2020年預期的基礎上減少20%，可再生能源占歐盟能源消耗比例提高20%”。為了實現(xiàn)上述目標，歐盟采取了一系列政策，其中碳排放交易是歐盟溫室氣體減排的基石。歐盟碳交易市場于2005年1月開始運行，覆蓋了31個國家11000多所電站和工廠，占歐盟溫室氣體排放的45%左右，其碳交易總量占世界交易總量的85%左右，是世界上第一個也是到目前為止最大的碳排放交易市場。它的成功運行為其它各國建立碳交易市場樹立典范并提供寶貴經(jīng)驗。

2歐盟碳排放體系運行機制

歐盟碳排放交易體系通過“總量管制和交易”的方式，利用市場機制調(diào)節(jié)溫室氣體排放。歐盟碳交易體系下形成的一個歐洲排放單位（EUA）等同于一公噸的二氧化碳或者等同的溫室氣體（CO2-eq）排放權限。歐盟委員會設定一個低于正常溫室氣體排放量的配額總量，由各成員國根據(jù)一定的規(guī)則把配額分配給所覆蓋的企業(yè)和設備。企業(yè)可以在市場上自由地交易其所持有的配額，調(diào)節(jié)其所擁有的排放權限，需確保其排放量在限定的額度之內(nèi)。

企業(yè)通過申請獲得配額，并由獨立第三方機構監(jiān)測、報告和核查其溫室氣體排放。企業(yè)每年年末需上繳與本年度CO2排放量相當?shù)呐漕~，不足的部分從市場上購買獲得，盈余的配額可以在市場上出售獲得利潤。若排放戶沒有繳納和它實際排放量相當?shù)淖泐~的碳排放單位，將受到嚴重的經(jīng)濟處罰，超額排放部分每噸CO2-eq罰款100歐，并且要繳納足額的碳排放單位。歐盟碳排放交易體系通過這種機制運行，激勵著企業(yè)不斷發(fā)展低碳科技，減少溫室氣體排放，提高環(huán)境效益。

為保障碳交易體系順利運行，歐盟先后制定了多項指令。在2003年，歐盟委員會立法通過2003/87/EC指令，建立了歐盟碳交易體系。該指令具體規(guī)定了體系的配額總量、分配方式、覆蓋行業(yè)等各個方面，為其運行奠定了基礎。它把體系分為第一階段（2005-2007）和第二階段（2008-2012），第一階段為初試階段，第二階段正式運行，整個體系“在做中學”，逐步積累經(jīng)驗。2009年，2009/29/EC法案被采納，規(guī)范體系2013年以后第三階段（2013-2020）的運行。表1為歐盟碳交易體系三個階段詳細的運行情況。

在第一和第二階段，每個成員國單獨制定國家分配方案（NAP），通過歐盟委員會審核，匯總形成歐盟配額總量，再由各成員國按照自定的方式把配額發(fā)放給覆蓋的企業(yè)和工業(yè)設備。在第一階段和第二階段，分別有95%和90%的配額都采用免費的方式分配（祖父法），剩下的極少部分通過拍賣方式。前兩階段僅納入CO2這種溫室氣體，覆蓋能源、鋼鐵，礦產(chǎn)，造紙業(yè)等行業(yè)的一些主要溫室氣體排放部門。

2009年，2009/29/EC指令采納，歐盟碳排放體系展現(xiàn)出巨大的活力，實現(xiàn)更整合有效地對抗氣候變化。它不僅加強和改進了2003/87/CE指令，而且把體系的運行延伸到第三階段（2013-2020）和第四階段（2021-2028）。從第三階段開始，祖父制逐漸被廢除，由拍賣法代替。在2013年有40%以上的配額采用拍賣的形式，這個比例將會逐年增長。相應的，免費配額比例將逐年降低，2020年占30%，到2027年實現(xiàn)沒有免費配額。對于電力部門，從2013年開始，全部配額采用拍賣的形式。第三階段實行歐盟統(tǒng)一的分配總額和分配模式，各成員國不再單獨制定國家分配方案（NAP），體系覆蓋范圍擴大到航天業(yè)、制氨業(yè)、煉鋁等新領域，除了CO2外，還納入了N2O和PCF這兩種溫室氣體。

3借鑒

（1）采用循序漸進的實施方式。體系發(fā)展劃分為三個階段，從覆蓋時間、溫室氣體、產(chǎn)業(yè)，以及分配方式等各方面逐漸擴展延伸。比如，從覆蓋氣體上看，第一階段僅覆蓋了CO2，第三階段擴展到N2O和PCF。從覆蓋范圍來看，第一階段主要覆蓋少數(shù)幾個的排放較多工業(yè)部門，后擴大到航天業(yè)等。從配額分配方式來看，由原先大部分配額采用免費發(fā)放方式逐漸過渡到最終沒有免費配額。這種循序漸進的方式確保了體系的順利運行。

（2）設定合理的配額總量。在歐盟體系第一階段，由各成員國自下而上匯報碳排放量，匯總形成歐盟配額總量，由于缺乏準確的排放數(shù)據(jù)和企業(yè)出于自身利益多報數(shù)額，導致配額盈余嚴重，幾乎沒有一個企業(yè)處于短缺的狀態(tài)。碳市場出現(xiàn)扭曲，碳價大跌，企業(yè)失去減排的積極性。第二階段相比第一階段配額總量有所減少，但還是出現(xiàn)了過剩的現(xiàn)象。歐盟經(jīng)驗表明過量的配額嚴重影響體系的效果，應根據(jù)減排目標，設置合理的配額數(shù)量。

（3）建立完善的法律體系。為保障體系順利運行，歐盟委員會先后通過了2003/87/EC，2008/101和2009/29/EC指令。在2003/87/CE指令指導下建立了歐盟碳交易市場，規(guī)定了覆蓋范圍，配額分配，懲罰措施，參與者的登記注冊等，建立了歐盟碳市場的基礎。之后的2008/101指令進行了補充，把航空業(yè)納入體系。2009年，歐盟委員會制定2009/29/EC，在之前基礎上大大加強和改進了覆蓋范圍、分配方式等各方面，同時規(guī)范了體系第三階段和第四階段的運行。這一系列指令保障了歐盟碳市場的成功運行。

（4）采用集中統(tǒng)一的配額分配計劃。在體系運行的前兩階段，采用“國家分配計劃”（NAP），各個成員國單獨制定配額總量，自主決定配額分配方式。在實踐過程中，這種分權自治模式出現(xiàn)了總量過剩，國家之間和企業(yè)之間不公平，審核程序冗長緩慢等諸多問題。第三階段做出了重大調(diào)整，歐盟采用統(tǒng)一集中的分配總量和分配模式，較好的避免了上述問題。

（5）建立符合國情的碳交易體系。相對來講，歐盟成員國經(jīng)濟發(fā)達，在較長時間內(nèi)形成了民眾的低碳環(huán)保意識和社會低碳文化，企業(yè)積極配合減排，節(jié)能減排技術較為先進，有利于減排目標的實現(xiàn)。而發(fā)展中國家尚處于高發(fā)展高消耗的時期，民眾的低碳環(huán)保意識尚未形成，應根據(jù)國家自身發(fā)展特點建立的交易體系。比如，可采用“有彈性的總配額”而不是“絕對總配額”等。

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