孫長(zhǎng)高 劉孟德 襲著燕

摘要：科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)共性技術(shù)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新已成為創(chuàng)新體系建設(shè)關(guān)注熱點(diǎn)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)鏈條不完整是科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的根本原因之一。在理論分析地方綜合科研機(jī)構(gòu)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)以及研究型高校知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新、與企業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，針對(duì)現(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新鏈上的斷裂帶，以地方綜合科研機(jī)構(gòu)的視角構(gòu)建出支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的以中試熟化為核心的全鏈條創(chuàng)新服務(wù)體系。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研；服務(wù)體系；全鏈條

中圖分類號(hào)：G312 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.03.003

隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，知識(shí)創(chuàng)新體系自身的綜合性與復(fù)雜性越來越高，承擔(dān)區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技前沿任務(wù)的科研機(jī)構(gòu)正面臨著處理多學(xué)科相互交織、多種知識(shí)相互融合的復(fù)雜技術(shù)問題的挑戰(zhàn)?？蒲袡C(jī)構(gòu)與其他創(chuàng)新主體的協(xié)同合作是適應(yīng)技術(shù)變化環(huán)境、處理復(fù)雜技術(shù)問題、實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享與創(chuàng)新、加快知識(shí)應(yīng)用與擴(kuò)散、以及提升國(guó)家和區(qū)域自主創(chuàng)新能力的最佳策略?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)共性技術(shù)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新已成為關(guān)注熱點(diǎn)，是促進(jìn)科技資源整合，推進(jìn)國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，提升競(jìng)爭(zhēng)力的有效思路[1]?？蒲谢顒?dòng)可概括為知識(shí)發(fā)現(xiàn)活動(dòng)和知識(shí)應(yīng)用活動(dòng)兩大類基本活動(dòng)。立足于科研組織這兩類基本活動(dòng)的組合，可把科研院所分成四種類型[2]：一是追求在知識(shí)發(fā)現(xiàn)方面取得突破，專注于基礎(chǔ)科學(xué)研究的科研組織；二是兼顧知識(shí)發(fā)現(xiàn)與知識(shí)應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)新知識(shí)的同時(shí)注重把發(fā)現(xiàn)的新知識(shí)轉(zhuǎn)化為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新產(chǎn)品、新工具或新工程；三是注重知識(shí)應(yīng)用，根據(jù)創(chuàng)新需求側(cè)的需求來轉(zhuǎn)化應(yīng)用本組織及其它組織發(fā)現(xiàn)的知識(shí)；四是科研平臺(tái)型組織，只關(guān)注完成論文和專利等量化的科研指標(biāo)。本文重點(diǎn)分析對(duì)象是以應(yīng)用研究為主的地方科研機(jī)構(gòu)，即第二種科研院所；高校指的是研究型大學(xué)。

長(zhǎng)時(shí)期以來，由于體制與機(jī)制等原因，地方科研機(jī)構(gòu)與中科院、高校之間合作與交流的深度與層次還比較匱乏，這導(dǎo)致科技與人才資源難以實(shí)現(xiàn)有效整合與優(yōu)化配置。一方面，我們對(duì)地方科院院所、中科院與高校知識(shí)創(chuàng)新的結(jié)合模式、運(yùn)行規(guī)律尚處于探索階段，關(guān)于國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、地方科研機(jī)構(gòu)與高校知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同相關(guān)理論研究還較少；另一方面，現(xiàn)實(shí)中地方科研機(jī)構(gòu)、中科院和高校都有著自身局部利益目標(biāo)和體制特點(diǎn)，較難就兩個(gè)系統(tǒng)之間整體目標(biāo)達(dá)成有效地合作。因此，推進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新體系不同層次創(chuàng)新主體科研機(jī)構(gòu)與高校知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同，以及他們與企業(yè)的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，已成為提升創(chuàng)新體系效能所亟需著力研究與解決的重要問題。

地方綜合科研機(jī)構(gòu)，以開展重大關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿技術(shù)的知識(shí)應(yīng)用研究為使命，構(gòu)建完善產(chǎn)學(xué)研金協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)體系對(duì)其發(fā)揮出整體創(chuàng)新效能至關(guān)重要。在理論分析地方綜合科研機(jī)構(gòu)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)以及研究型高校知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新、與企業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，為修復(fù)創(chuàng)新鏈存在的斷裂帶，構(gòu)建基于科技創(chuàng)新全過程的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新服務(wù)體系。

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)條件

協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)） 、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式[3]。協(xié)同創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作融合的過程，但產(chǎn)學(xué)研合作并不是自發(fā)的過程。在政府、金融機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)、用戶等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，企業(yè)、大學(xué)、科研院所三個(gè)基本主體各自投入自身優(yōu)勢(shì)資源，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同平臺(tái)及聯(lián)合機(jī)構(gòu)，通過各組織間的彼此滲透、相互融合，促進(jìn)資源的整合與流動(dòng)，從而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的最大化。其實(shí)質(zhì)是國(guó)家創(chuàng)新體系中知識(shí)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新體系的有機(jī)結(jié)合，是學(xué)術(shù)研究與市場(chǎng)化活動(dòng)的融合發(fā)展[4]。

在國(guó)家/區(qū)域/產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)既存在著明確的創(chuàng)新職能的分工，也存在著各自創(chuàng)新資源缺口。大學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的需要、科研院所前沿技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)新知識(shí)源的需求以及對(duì)市場(chǎng)知識(shí)源、企業(yè)產(chǎn)品及其相關(guān)生產(chǎn)工藝技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)源的需要，構(gòu)成了協(xié)同創(chuàng)新的供需市場(chǎng)。大學(xué)的能力優(yōu)勢(shì)在于面向?qū)W科的基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)，對(duì)資源的需求在于資金和實(shí)踐信息；科研院所的能力優(yōu)勢(shì)在于以任務(wù)為導(dǎo)向的科研能力以及前沿技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)攻關(guān)能力，資源需求是基礎(chǔ)研究知識(shí)、資金和市場(chǎng)信息；企業(yè)的能力優(yōu)勢(shì)在于產(chǎn)品技術(shù)的快速商業(yè)化、創(chuàng)新資金籌措、生產(chǎn)試驗(yàn)設(shè)備和場(chǎng)所、市場(chǎng)信息及營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，資源需求是產(chǎn)品創(chuàng)新的原理知識(shí)和科技人力資源。隨著技術(shù)創(chuàng)新成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，越來越多的企業(yè)開始追求產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，科研院所在進(jìn)行前沿技術(shù)和共性技術(shù)研究時(shí)越來越多地觸及到相關(guān)方向的基礎(chǔ)性研究，使探索性研究及需求導(dǎo)向研究緊密結(jié)合，為大學(xué)靠近知識(shí)前沿優(yōu)勢(shì)、科研院所技術(shù)前沿優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的貼近市場(chǎng)及系統(tǒng)化資源優(yōu)勢(shì)之間的協(xié)同創(chuàng)造了條件。依據(jù)交易成本理論，當(dāng)企業(yè)在產(chǎn)學(xué)合作中獲取知識(shí)的成本低于獨(dú)立研發(fā)的成本（或期望從中獲得更高價(jià)值的知識(shí)），大學(xué)、科研院所獲得超出獨(dú)立研究的額外利益（譬如更多的經(jīng)費(fèi)支持、提高研究的針對(duì)性和社會(huì)效益），協(xié)同創(chuàng)新就能順利開展。只有合作各方形成了共同的利益基礎(chǔ)，設(shè)定好風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制并輔以一定風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，才能使長(zhǎng)期被分割在經(jīng)濟(jì)型組織（企業(yè)）中的經(jīng)濟(jì)要素與科技型組織（大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)）的科技要素打破組織界限，進(jìn)行融合與重組。這樣產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在“戰(zhàn)略—知識(shí)—組織”的要素協(xié)同[5]的基礎(chǔ)上可持續(xù)的長(zhǎng)期存在和發(fā)展。

2 地方綜合科研機(jī)構(gòu)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、高校知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同理論分析

知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心，是知識(shí)在合作組織間的轉(zhuǎn)移、吸收、消化、共享、集成、利用和再創(chuàng)造；本質(zhì)上是企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所各自擁有的隱性知識(shí)與顯性知識(shí)的相互轉(zhuǎn)換和提升過程[6]。

2.1 地方綜合科研機(jī)構(gòu)和國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、高校的差異

國(guó)立科研機(jī)構(gòu)是由國(guó)家/中央政府基于戰(zhàn)略性部署建立并資助的各類科研機(jī)構(gòu)，有組織、規(guī)?；亻_展科研活動(dòng)，典型代表是中科院。其核心特性就是由國(guó)家/中央政府財(cái)政建立并資助，角色定位則是“國(guó)家管制”下的“研發(fā)組織”[7]。在國(guó)家創(chuàng)新體系中，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)在設(shè)立宗旨、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、管理體制均存在明顯差異[7]。而屬于科研機(jī)構(gòu)體系的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)相比，仍然存在差異，主要表現(xiàn)在：相較于大部分國(guó)立科研機(jī)構(gòu)而言，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)并不具備獨(dú)立法人資格，存在“任務(wù)定向”研究與“自由”研究的區(qū)別；相較于國(guó)立科研機(jī)構(gòu)較為單一的科研目的，高校科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)服務(wù)于教學(xué)與人才培養(yǎng)的目的[8]。

地方綜合科研機(jī)構(gòu)不同于國(guó)立科研機(jī)構(gòu)主要表現(xiàn)為：一是資金來源，地方政府財(cái)政資助，參與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)；二是組建方式，由地方政府主導(dǎo)建立、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)參與或者業(yè)務(wù)指導(dǎo)；三是任務(wù)目標(biāo)，服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。四是科研定位，聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用技術(shù)研究，兼顧重大技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)研究，滿足地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要。在知識(shí)創(chuàng)新鏈上主要集中于知識(shí)應(yīng)用研究，兼顧知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)（圖1）。

國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和地方綜合科研機(jī)構(gòu)的特殊性在創(chuàng)新活動(dòng)與科技成果轉(zhuǎn)化中的映射：國(guó)立科研機(jī)構(gòu)第一位的價(jià)值目標(biāo)是滿足國(guó)家需求；地方科研機(jī)構(gòu)第一位價(jià)值目標(biāo)是滿足區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求；不同于企業(yè)所遵循的市場(chǎng)規(guī)律，不管地方還是國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化要遵循國(guó)家管理與規(guī)劃；不同于高校，國(guó)立或者地方科研機(jī)構(gòu)作為國(guó)家級(jí)和省級(jí)科研平臺(tái)，由于實(shí)行兩級(jí)法人，在組織規(guī)模、設(shè)備配置、科研實(shí)力等方面具有優(yōu)勢(shì)，但統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與創(chuàng)新資源整合的難度較大。

2.2 地方科研院所與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、高校知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新模式

地方綜合科研機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于應(yīng)用研究及高技術(shù)開發(fā)；國(guó)立科研機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于定向基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究，技術(shù)創(chuàng)新的源頭性研究；而高校具有學(xué)科導(dǎo)向的強(qiáng)有力的以自由探索為主要特征的基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，三者在科研體系中都發(fā)揮著重要的作用。當(dāng)前科研機(jī)構(gòu)與高校的合作不斷加強(qiáng)，具體形式有以項(xiàng)目為導(dǎo)向的合作科研、建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、科研人員頻繁流動(dòng)與合作、設(shè)立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)地方、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)與高校之間的聯(lián)系以及聯(lián)合培養(yǎng)研究生等[1，8]。

3 地方綜合科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同理論分析

現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新建立在科學(xué)道理的發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)之上，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)[10]。所謂技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，宏觀層面，在國(guó)家創(chuàng)新體系中實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)、知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)等四個(gè)創(chuàng)新子系統(tǒng)在技術(shù)創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)協(xié)同[11]。微觀層面的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，即各創(chuàng)新資源行為主體在技術(shù)創(chuàng)新過程的各個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同整合。在微觀層面的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新又分為企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面；外部協(xié)同創(chuàng)新又分為橫向協(xié)同創(chuàng)新和縱向協(xié)同創(chuàng)新。談及地方科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，關(guān)注的對(duì)象是圍繞用戶（即市場(chǎng)）需求的企業(yè)外部橫向技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，即國(guó)家或者區(qū)域創(chuàng)新主體之間在技術(shù)創(chuàng)新過程中的協(xié)同，其核心就是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新[12]。

3.1 地方綜合科研院所與企業(yè)在技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中的角色定位

企業(yè)是技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的組織者，以用戶需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新資源整合者：在創(chuàng)新需求調(diào)查階段，企業(yè)作為市場(chǎng)最直接的接觸者，可以及時(shí)準(zhǔn)確地了解到市場(chǎng)和消費(fèi)者的需求，進(jìn)而將這些需求轉(zhuǎn)化為開展創(chuàng)新的動(dòng)力；在研發(fā)階段，企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)主體之一；在中試階段，企業(yè)作為科技知識(shí)應(yīng)用者和科技成果轉(zhuǎn)化者，檢驗(yàn)研發(fā)成果是否符合市場(chǎng)的要求，查找出新產(chǎn)品或者新技術(shù)的缺陷及不足，及時(shí)反饋給大學(xué)科研院所或者企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門；在規(guī)模化生產(chǎn)階段，企業(yè)是社會(huì)物質(zhì)產(chǎn)品的最終提供者，通過收集用戶對(duì)產(chǎn)品或技術(shù)的反饋意見，不斷提高產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量，或進(jìn)行新的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)。企業(yè)還發(fā)揮著對(duì)由科技成果轉(zhuǎn)化來的新產(chǎn)品新技術(shù)進(jìn)行市場(chǎng)推廣的作用。在技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新全過程中，企業(yè)都發(fā)揮著信息反饋的作用，這些信息通常與市場(chǎng)需求緊密相關(guān)，為技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)提供方向[14]。

地方綜合科研機(jī)構(gòu)聚集產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用技術(shù)研究，兼顧重大技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)研究，是技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)來源之一，是知識(shí)庫(kù)的主要貢獻(xiàn)者，可以直接向企業(yè)輸出科技成果。鑒于我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)，按照技術(shù)水平和技術(shù)能力劃分，80%以上企業(yè)屬于M3-M6類型[13]，如圖3所示。為了推動(dòng)面大量廣的企業(yè)完成新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，需要由政府直接控制的、強(qiáng)有力的技術(shù)開發(fā)的外部“輔體”—地方綜合科研機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)從事應(yīng)用技術(shù)和專有技術(shù)研發(fā)，將實(shí)驗(yàn)室成果熟化定型后“交鑰匙”式交付給企業(yè)，從而使其實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。此時(shí)，地方綜合科研機(jī)構(gòu)就扮演區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的提供者和公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)，讓企業(yè)以成本價(jià)獲得共性技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。

3.2 地方綜合科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式

地方綜合科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式具體形式有以下幾種[14]：

（1）委托開發(fā)模式。適用于技術(shù)能力薄弱或者在外包成本低于自主研發(fā)的情況[15]。在處理基于這種模式形成的各方利益關(guān)系時(shí)，有時(shí)可用技術(shù)入股或銷售收入提成的方式來將各個(gè)利益主體聯(lián)系起來，以將這種委托開發(fā)的技術(shù)合作模式持續(xù)下去。

（2）合作開發(fā)模式。適用于已具備一定的研發(fā)能力，相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備與研發(fā)人員的企業(yè)。對(duì)于地方綜合科研機(jī)構(gòu)來說，開發(fā)項(xiàng)目是否符合其科研方向并且有足夠的知識(shí)積累，是能否與企業(yè)采取合作開發(fā)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式的關(guān)鍵。

（3）共建研發(fā)實(shí)體模式。適用于企業(yè)需要獲得技術(shù)領(lǐng)域的前沿性科學(xué)知識(shí)，又具備相當(dāng)?shù)难邪l(fā)實(shí)力的情況。共建研發(fā)實(shí)體模式按照實(shí)體從事的研發(fā)層次可以分兩種子模式，一種是共建基礎(chǔ)性研究實(shí)體，如重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。地方科研機(jī)構(gòu)可以發(fā)揮與高校知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)以及熟悉地方企業(yè)優(yōu)勢(shì)，以自己為主整合高校、中科院具備相關(guān)前沿和基礎(chǔ)研究實(shí)力的科研團(tuán)隊(duì)再與企業(yè)共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，最好部署在地方科研機(jī)構(gòu)。另一種是共建應(yīng)用性研究與開發(fā)實(shí)體，如技術(shù)開發(fā)中心。技術(shù)開發(fā)中心的研發(fā)活動(dòng)常常是針對(duì)企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中所遇到的技術(shù)問題或市場(chǎng)營(yíng)銷中所反饋回來的市場(chǎng)需求而開展技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)。所以技術(shù)開發(fā)中心往往由企業(yè)牽頭主持研究，地方科研院所和高校參與的方式運(yùn)營(yíng)。

（4）共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式。共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式可分成兩個(gè)子類，一是科研院所通過將自身擁有的技術(shù)成果以作價(jià)入股的方式提供給企業(yè)使用，共同經(jīng)營(yíng)原來的企業(yè)，二是原來的企業(yè)和科研院所共同新組建一個(gè)企業(yè)實(shí)體。

4 基于科技創(chuàng)新全過程的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新服務(wù)體系設(shè)計(jì)

產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新服務(wù)體系是集成知識(shí)、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素，面向產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供研發(fā)設(shè)計(jì)、科研條件、創(chuàng)業(yè)孵化、技術(shù)交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)投融資、專業(yè)技術(shù)咨詢等專業(yè)化服務(wù)，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的科技創(chuàng)新支持系統(tǒng)[16]。

盡管政產(chǎn)學(xué)研金等創(chuàng)新主體的建設(shè)都已完成，但是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體間交叉環(huán)節(jié)與臨界環(huán)節(jié)—體制機(jī)制不善，健全的創(chuàng)新服務(wù)體系尚未普遍建立[17，18]，從研發(fā)、應(yīng)用到最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈條上，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新仍存在較多障礙和明顯的斷裂帶，突出體現(xiàn)在缺少產(chǎn)學(xué)研用資等多主體協(xié)同的具備技術(shù)熟化定型功能的中試孵化環(huán)節(jié)，難以對(duì)創(chuàng)新發(fā)展提供足夠支撐[19]。中試孵化組織是科研與產(chǎn)業(yè)間的鏈接機(jī)構(gòu)，以專業(yè)化定位，通過提供全面的科技信息、資源配置、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化等系列服務(wù)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮著信息催化劑的作用，扮演者溝通協(xié)調(diào)橫向組織角色；是政府、科研院所，高校、企業(yè)等不同的利益主體之間的紐帶和橋梁，能夠激活創(chuàng)新要素的流動(dòng)、聚合和促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化[20]。在深入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革背景下，體系化的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新服務(wù)對(duì)于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要作用，是消除科技創(chuàng)新鏈上的“孤島現(xiàn)象”，進(jìn)一步推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合的重要基礎(chǔ)條件[21]。

原創(chuàng)科研成果往往來源于闡明技術(shù)原理和規(guī)律的基礎(chǔ)研究，成果形式是論文和發(fā)明專利，從這個(gè)角度，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作粗略可分為三個(gè)階段：實(shí)驗(yàn)室技術(shù)研究、中試研究以及商業(yè)化研究開發(fā)階段。地方綜合科研機(jī)構(gòu)的主體科研活動(dòng)集中于實(shí)驗(yàn)室技術(shù)研究。下面將從地方綜合科研機(jī)構(gòu)的視角以中試孵化環(huán)節(jié)為核心構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系。

4.1 總體設(shè)計(jì)思路

以形成區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為目標(biāo)，以重大任務(wù)為帶動(dòng)，采取“中間突破”—建設(shè)中試孵化公共服務(wù)平臺(tái)，向兩端延伸提升，促進(jìn)從科學(xué)研究、技術(shù)研究、中試研究到技術(shù)成果商業(yè)化的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系整體優(yōu)化、能力提升和效率改善，實(shí)現(xiàn)三個(gè)“有利于”：有利于提高地方綜合科研機(jī)構(gòu)原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)能力，有利于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，有利于創(chuàng)新資源向地方綜合科研機(jī)構(gòu)集聚。

4.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系構(gòu)建

基于“死亡之谷論”和“達(dá)爾文之海論”這兩個(gè)較有影響的創(chuàng)新鏈斷裂帶理論以及產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，地方綜合科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新鏈有兩個(gè)明顯的斷裂帶[22]：一是實(shí)驗(yàn)室成果到技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)的脫節(jié)，記為斷裂帶I；二是成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品后投入生產(chǎn)到產(chǎn)品商業(yè)化之間的鴻溝，記為斷裂帶II；如圖4所示。

斷裂帶I主要存在于地方綜合科研機(jī)構(gòu)組織內(nèi)部，屬于科研人員創(chuàng)新行為與后續(xù)研發(fā)行為（產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)）之間的脫節(jié)。形成這一斷裂帶的主要原因在于實(shí)驗(yàn)室科研成果從市場(chǎng)需求角度看尚不成熟，技術(shù)尚未定型和缺乏足夠的驗(yàn)證，不滿足企業(yè)創(chuàng)業(yè)要求。斷裂帶II屬于典型的達(dá)爾文海，形成這一斷裂帶主要原因有：產(chǎn)業(yè)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的產(chǎn)品的前景存在觀望、疑慮情緒，沒有與企業(yè)合作，一般缺乏來自產(chǎn)業(yè)的試驗(yàn)條件、資金和市場(chǎng)反饋信息。綜上分析，出現(xiàn)斷裂帶I和斷裂帶II的根本原因在于地方綜合科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新過程缺乏與外界持續(xù)有效的互動(dòng)合作體制機(jī)制。中試熟化作為科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的中間環(huán)節(jié)，一頭連接科技成果研發(fā)，一頭連接工業(yè)化生產(chǎn)，是科技成果走出實(shí)驗(yàn)室，大規(guī)模應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)，形成商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[19]。因此，以突破中間，向兩端延伸提升的思路，增加公共科技服務(wù)的協(xié)同供給，建設(shè)彌補(bǔ)修復(fù)前述兩個(gè)斷裂帶的中試孵化服務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建“地方綜合科研機(jī)構(gòu)-產(chǎn)業(yè)”為主線、其他創(chuàng)新主體協(xié)同的共生耦合鏈接修復(fù)斷裂帶的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，將有效提升創(chuàng)新體系的效能。為鏈接和彌補(bǔ)創(chuàng)新環(huán)節(jié)之間的斷裂點(diǎn)/斷裂帶，針對(duì)創(chuàng)新的不同階段的服務(wù)需求，沿著創(chuàng)新鏈構(gòu)建出由不同服務(wù)包和服務(wù)簇組合而成的服務(wù)體系，這些服務(wù)活動(dòng)隨創(chuàng)新活動(dòng)的指向和進(jìn)程來實(shí)現(xiàn)自身分布，基于全過程創(chuàng)新鏈的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)鏈的基本形態(tài)如圖4所示。

第一，集中建設(shè)中試熟化服務(wù)平臺(tái)，彌補(bǔ)創(chuàng)新鏈斷裂帶，促使地方綜合科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)向全鏈條服務(wù)轉(zhuǎn)變。

在國(guó)家加快科技成果轉(zhuǎn)化的政策引導(dǎo)下，地方綜合科研機(jī)構(gòu)下屬研究所都在一定程度上自建了本領(lǐng)域的中試平臺(tái)。這些中試平臺(tái)往往適用于單一技術(shù)成果，受研究所體制所限，無法開展重大技術(shù)集成活動(dòng)，無法形成支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成套與系統(tǒng)性技術(shù)或者重大產(chǎn)品創(chuàng)新解決方案。因此，在地方綜合科研機(jī)構(gòu)決策層面，有必要整合內(nèi)部各研究所、實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)勢(shì)力量以及與機(jī)構(gòu)外部單位開放協(xié)同，打造中試熟化平臺(tái)，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向開展綜合集成大項(xiàng)目的研究開發(fā)， 以產(chǎn)品為目標(biāo)匯聚創(chuàng)新成果進(jìn)行集成創(chuàng)新和二次開發(fā)，建立和理順多單位多學(xué)科交叉融合集成創(chuàng)新體制機(jī)制。建設(shè)方式和運(yùn)行方式上，按照政府引導(dǎo)、依托地方綜合科研機(jī)構(gòu)、多元投入、市場(chǎng)運(yùn)作、政產(chǎn)學(xué)研合作的方式進(jìn)行建設(shè)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈的“中間雙聯(lián)”和“節(jié)點(diǎn)協(xié)同”。

中試熟化服務(wù)平臺(tái)聚合的服務(wù)內(nèi)容以技術(shù)熟化服務(wù)、中試條件平臺(tái)和試驗(yàn)條件平臺(tái)服務(wù)為核心，還應(yīng)包括科技評(píng)估服務(wù)，戰(zhàn)略與情報(bào)咨詢服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、技術(shù)融投資服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。經(jīng)過科技評(píng)估、戰(zhàn)略與情報(bào)咨詢，以“取得初步技術(shù)鑒定或?qū)嶒?yàn)室階段研試成功的科技成果”為輸入，經(jīng)過技術(shù)試驗(yàn)、生產(chǎn)試驗(yàn)、市場(chǎng)試驗(yàn)、中試鑒定，輸出可被企業(yè)接受的產(chǎn)業(yè)化的中試技術(shù)成果，如圖5中試熟化服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行機(jī)理圖所示。

圖5 中試熟化服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行原理示意圖

中試熟化服務(wù)平臺(tái)以場(chǎng)地空間、中試設(shè)備、人員隊(duì)伍、運(yùn)行資金、技術(shù)支持為基本投入要素；其運(yùn)行還需要六個(gè)主體的參與：企業(yè)、高校、科研院所、政府、投融資和創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。高校、科研院所和企業(yè)是整個(gè)中試環(huán)節(jié)輸入、運(yùn)行和輸出的參與主體；高校、科研院所和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)除了提供中試的輸入以外，在中試環(huán)節(jié)中還需提供技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)信息，直接參與轉(zhuǎn)化研發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；企業(yè)負(fù)責(zé)提供市場(chǎng)信息、過程管理和整合中試環(huán)節(jié)的基本投入要素；政府、投融資、中試熟化服務(wù)機(jī)構(gòu)屬于支持和服務(wù)系統(tǒng)，提供中試環(huán)節(jié)順利運(yùn)行必要的保障機(jī)制。中試熟化服務(wù)平臺(tái)的高效運(yùn)行還需要權(quán)益分配、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息溝通、規(guī)范管理、產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的保障[23]。

第二，中試環(huán)節(jié)向前延伸，與研究所的“前端后延”鏈接耦合，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新。為提高科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的有效性和針對(duì)性，中試熟化服務(wù)平臺(tái)將產(chǎn)學(xué)研合作從成果轉(zhuǎn)化向前延伸到成果研發(fā)階段；在基礎(chǔ)研究階段向科研團(tuán)隊(duì)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)和基礎(chǔ)研究融資服務(wù)。定期舉辦活動(dòng)，向市場(chǎng)主體和社會(huì)資本推介預(yù)告正在開展或者即將開展的定向基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，采取一定小額收費(fèi)的方式，允許企業(yè)進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室或者聽取科研團(tuán)隊(duì)研究進(jìn)展報(bào)告。由此，在基礎(chǔ)研究階段形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的交互式創(chuàng)新模式，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體。體制機(jī)制上，在地方綜合科研機(jī)構(gòu)決策層面，賦予中試熟化服務(wù)平臺(tái)面向整個(gè)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移工作的歸口管理部門，對(duì)上承擔(dān)“參謀部”角色，參與整個(gè)地方綜合科研機(jī)構(gòu)的政產(chǎn)學(xué)研合作頂層設(shè)計(jì)；對(duì)外發(fā)揮“聯(lián)絡(luò)站”作用，從事“院地院企”對(duì)接溝通工作；對(duì)內(nèi)具有“助推器”功能，負(fù)責(zé)全機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)與服務(wù)。與此同時(shí) ，各二級(jí)研究所和科研單位明確負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的分管領(lǐng)導(dǎo)與兼職秘書，形成“全院有人管，研究所有人抓，院所能聯(lián)動(dòng)”的組織服務(wù)體系和工作格局。

第三，中試環(huán)節(jié)向后延伸，建設(shè)科技企業(yè)孵化器并鏈接耦合科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)。中試熟化服務(wù)平臺(tái)通過專業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，幫助具有市場(chǎng)潛力的專利技術(shù)成果“加工”定型熟化為產(chǎn)業(yè)可接受的、可交易的技術(shù)產(chǎn)品；另一方面，對(duì)接投資方和企業(yè)，為這些技術(shù)產(chǎn)品商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造交易條件。其輸出的技術(shù)產(chǎn)品在投資方的支持下，有三個(gè)方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化：由參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和推廣、向合作方之外的企業(yè)進(jìn)行許可轉(zhuǎn)讓以及創(chuàng)辦新的企業(yè)。對(duì)于創(chuàng)辦新企業(yè)，中試熟化平臺(tái)要鼓勵(lì)有創(chuàng)業(yè)意向的科研人員、高層次人才、留學(xué)人員等到本區(qū)域開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，并甄選出優(yōu)秀的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，提供全方位、多層次的“預(yù)孵化”服務(wù)，如完善的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)構(gòu)建輔導(dǎo)、項(xiàng)目發(fā)展前景評(píng)估等，以降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的成本和門檻，為項(xiàng)目進(jìn)入孵化器做準(zhǔn)備；進(jìn)入孵化器后，提供市場(chǎng)信息服務(wù)、推介和宣傳服務(wù)、投融資服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)與第三方驗(yàn)證、人才服務(wù)、團(tuán)隊(duì)融合等系列服務(wù)；對(duì)于從孵化器畢業(yè)、進(jìn)入產(chǎn)業(yè)園區(qū)的高成長(zhǎng)性企業(yè)，引入專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供技術(shù)研發(fā)、資本運(yùn)作、市場(chǎng)開拓、上市和并購(gòu)輔導(dǎo)等可定制化的服務(wù)，集聚各種要素幫助企業(yè)加速成長(zhǎng)，培育區(qū)域經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)[24]。

總之，通過中試熟化服務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)與科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移相關(guān)的知識(shí)流、資金流、人才流、信息流等流動(dòng)性資源，吸收聚集稠密的經(jīng)濟(jì)能量，形成從基礎(chǔ)研究項(xiàng)目遴選、提前布局知識(shí)產(chǎn)權(quán)、到產(chǎn)業(yè)化的完整產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)鏈，為不同業(yè)態(tài)、不同發(fā)展階段的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目提供差異化、針對(duì)性的服務(wù)，可以助推科技型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)輸出動(dòng)力，最終達(dá)到優(yōu)化本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的目的。

5 結(jié)論

健全運(yùn)行高效的技術(shù)創(chuàng)新體系不僅僅依靠政產(chǎn)學(xué)研金等創(chuàng)新主體的存在，還依賴完善的創(chuàng)新服務(wù)鏈與創(chuàng)新鏈的耦合共生[25]，在不同的創(chuàng)新環(huán)節(jié)提供知識(shí)交流與轉(zhuǎn)移、人才流動(dòng)與合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中試試驗(yàn)、投融資等各類專業(yè)化科技服務(wù)，促進(jìn)主體間交叉環(huán)節(jié)與臨界環(huán)節(jié)體制機(jī)制的完善，構(gòu)成支持產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新的服務(wù)體系，在有關(guān)文獻(xiàn)里也被稱為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[26]。鑒于地方綜合科研機(jī)構(gòu)主要從事技術(shù)研究的科研定位，本文所構(gòu)建的支持地方綜合科研機(jī)構(gòu)、與大學(xué)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的服務(wù)體系，彌補(bǔ)修復(fù)了創(chuàng)新鏈上的斷裂帶，將有助于地方科研機(jī)構(gòu)提升區(qū)域創(chuàng)新體系效能。

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（編輯：姚英）

Construction of a Full- chain Innovation Service System for Industry-university-research Cooperation：from the Perspective of Local Comprehensive Scientific Research Institutions

SUN Changgao1，LIU Mengde2，XI Zhuyan1

（1.High and New Technology Industry（Mid-experimentation）base of Shandong Academy of Sciences， Jinan 250014， China；2.Qilu University of Technology（Shandong Academy of Sciences）， Jinan 250014， China）

Abstract： Collaborative innovation of generic technology knowledge among scientific research institutions， universities and enterprises has become a hot topic in the construction of innovation system. It is one of the fundamental reasons for the inefficient transformation of scientific and technological achievements that the collaborative innovation service chain of industry-university-research cooperation is incomplete. On the basis of theoretical analysis of knowledge collaborative innovation among local comprehensive scientific research institutions， national scientific research institutions and research universities， and technology synergy innovation between local comprehensive scientific research institutions and enterprises， in view of the fracture zone in the innovation chain in reality， the full chain innovation service system of supporting industry-university-research cooperation with the core of mid-experimentation and ripening is constructed from perspective of the local comprehensive scientific research institutions.

Keywords：collaborative innovation；industry-university-research cooperation；service system；full chain