吳艷

摘 要：知識產權作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護形態(tài)成為國家科技計劃項目中的基本指標和重要的要素資源，對項目立項、實施和成果轉化都有重要作用。在國家科技計劃項目管理中，存在知識產權質量評定方法有限、專利戰(zhàn)略性運用少、成果轉化率低、國有知識產權處置模式不完善等問題，建議制定統(tǒng)一的國家科技計劃知識產權管理規(guī)定，加強科技計劃項目協(xié)同創(chuàng)新的知識產權協(xié)同運用，探索實施項目知識產權績效評價。

關鍵詞：國家科技計劃；知識產權；項目管理；協(xié)同運用；績效評價

中圖分類號：G311D923.42 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）4-70-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.016

Abstract： As a basic indicator and significant element resource of State Science and Technology Planning Project， Intellectual Property （short as IP）， as the legal protection form of innovative development， has obvious effects on project set up， implementation and achievement transformation. In the management of State Science and Technology Planning Project， there are some problems about IP， such as limited IP quality evaluation methods， seldom patent strategic utilization， low rate of achievement transformation， and faultiness disposal method of national IP， etc. It is suggested to formulate uniform IP management regulation of State Science and Technology Planning Project， intensify IP collaborative utilization for collaborative innovation of Science and Technology Planning Project， and explore IP performance evaluation of implemented projects.

Key words： State Science and Technology Planning； Intellectual Property； project management； collaborative utilization； performance evaluation

《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》對我國科技體制改革進行了全面部署，國家財政資助的科技計劃項目作為我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要組成部分，已經成為我國科技創(chuàng)新的引擎。知識產權作為創(chuàng)新發(fā)展的法律保護形態(tài)成為國家科技計劃項目中的基本指標和重要的要素資源，對項目立項、實施和成果轉化都有重要作用?？蒲许椖恐R產權管理已成為國家科技發(fā)展、知識產權保護、知識產權管理工作中的重要環(huán)節(jié)之一[1]。根據《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），將原來由中央各部門管理的科技計劃經過資源整合和管辦分離形成5個類別，包括國家重點研發(fā)計劃和國家科技重大專項等。眾多重大創(chuàng)新項目、大量原始創(chuàng)新成果都在科技計劃項目的實施中開花結果。

1 國家科技計劃項目知識產權的概念

國家科技計劃項目知識產權是指科技計劃項目承擔單位中的研究人員在實施項目研發(fā)時基于創(chuàng)造性智力勞動所產生的由單位享有權利的科技成果的統(tǒng)稱[2]。知識產權是一種私權，具有獨占性的特征，雖然財政性資金資助科技項目往往以國家利益或社會公益需求為目標，但是其所產生的知識產權不能脫離其本性而存在?？萍加媱濏椖康漠a出主要體現(xiàn)為科技成果，這些成果往往通過知識產權的法律形態(tài)出現(xiàn)。我國《促進科技成果轉化法》中的成果轉化不僅僅是科技成果的轉移轉化，在法律上更多地表現(xiàn)知識產權的轉移轉化。國家科技計劃項目知識產權的管理就是指對國家財政投入的科技計劃立項項目所產生的科研成果的知識產權，及時進行保護、管理、運用、轉化等。

《科技進步法》第二十條規(guī)定，利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科技計劃項目所形成的發(fā)明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得?！犊萍歼M步法》是我國首部正式規(guī)定財政資助項目所形成的知識產權歸屬的法律。通過這樣的權屬規(guī)定，不僅能鼓勵那些具有很強技術實力和雄厚資金的項目承擔單位積極參與國家科技計劃，激勵技術創(chuàng)新，而且能最大限度地促進發(fā)明專利的轉化運用，從而實現(xiàn)私人利益和社會公共利益的雙贏。

2 我國科技計劃項目知識產權管理問題

相較于普通科研項目，國家科技計劃具有任務性強、考核指標要求高、項目資金量大、成果涉及范圍廣的特點。下面就我國現(xiàn)階段國家科技計劃項目知識產權管理中出現(xiàn)的一些問題進行探討。

2.1 科技計劃項目知識產權質量評定方法有限

從1999年開始，我國逐漸在科技計劃工作中形成一些知識產權管理手段，把取得專利作為一個非常重要的目標。項目課題立項前要進行專利查新，項目承擔單位要緊緊圍繞這些創(chuàng)新點進行研發(fā)，以求實現(xiàn)技術創(chuàng)新，并申請專利；在項目執(zhí)行過程中，對創(chuàng)新及時進行專利的申請[3]。截至目前，科技計劃項目大都有專利、計算機軟件等知識產權方面的指標要求，比如每年度國家科技計劃重點專項項目的考核指標中都明確要求研究成果具有自主知識產權關鍵技術以及相應數(shù)量的核心發(fā)明專利，作為項目驗收、自主創(chuàng)新或產學研合作的證明。

優(yōu)質專利有兩個方面的特征：一是專利所代表的技術、方法、裝置或產品有技術價值，屬于核心專利；二是難以使用其他技術或方法替代，這需要一定數(shù)量的權利要求。高質量的專利是創(chuàng)新成果的權利保障，也是獲得市場認同的前提。在項目管理實踐中，發(fā)現(xiàn)存在項目知識產權指標與市場脫節(jié)、以專利授權與否作為專利質量評判標準的現(xiàn)象?，F(xiàn)有的知識產權質量評定方法比較有限，很難有效反映知識產權的價值，除數(shù)量外，其他指標在科技計劃項目中亦難以考核。項目驗收時，專家對專利申請應進行深度分析和評價，審查專利文本質量和技術方案，判斷專利的作用是否明顯、是否為核心技術專利、關聯(lián)度有多大、發(fā)明專利的保護范圍是否有效覆蓋、是否形成高價值專利組合等。

2.2 科技計劃項目研發(fā)過程中專利戰(zhàn)略性運用少

科技計劃項目是國家的重大科技任務，一般來說，項目的知識產權創(chuàng)造過程包括項目申報、技術預研、制定產品開發(fā)計劃、設定產品研發(fā)的專利戰(zhàn)略、按計劃申請專利并進行專利布局、審查專利是否有效地保護創(chuàng)新成果及是否達到研發(fā)預期指標等步驟?？梢钥闯觯椖繌牧㈨椀津炇盏倪^程，就是專利戰(zhàn)略的實施過程，項目驗收之日就是項目專利布局完成之時。實踐中，項目承擔單位存在按部就班完成指標的情況，缺乏專利戰(zhàn)略性運用。因此從專利戰(zhàn)略的角度，對于重大研發(fā)項目、新產品開發(fā)以及預研項目，應進行專利挖掘與專利研發(fā)，形成專利組合，以提高保護效果。

2.3 科技計劃項目知識產權成果轉化率低

根據《國家科技重大專項知識產權管理暫行規(guī)定》，重大專項產生的知識產權，應當首先在境內實施；許可他人實施的，一般應當采取非獨占許可的方式；向境外組織或個人轉讓或許可的，經批準后，還應依照我國《技術進出口管理條例》執(zhí)行。從科技部重大專項監(jiān)督評估結果來看，高校、科研機構承擔項目有效專利實施率不足20%，專利實施及轉化運用問題較為突出。而且，國家科技重大專項的成果僅見諸科技報告系統(tǒng)，缺少公開展示的平臺，無法對專項的知識產權進行系統(tǒng)評估。僅靠課題的驗收結論，出資方無法真正認識到成果的價值，從而影響科技計劃成果的轉移轉化。

2.4 科技計劃項目中國知識產權處置管理模式不完善

目前，我國科技計劃項目主要由科研事業(yè)單位、高校以及企業(yè)承擔。對事業(yè)單位的知識產權，財政部門采取與有形財產同等對待的方式。財政部《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》第五條規(guī)定：“事業(yè)單位國有資產實行國家統(tǒng)一所有，政府分級監(jiān)管，單位占有、使用的管理體制?！睂τ行呜敭a而言，《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》對事業(yè)單位財產性質的定位是比較符合我國客觀實際的，同時其相關審批程序也對加強事業(yè)單位財產的管理、防止國有資產流失起到了重要作用。但是，由于該辦法沒有考慮到知識產權與有形財產的本質區(qū)別，在實踐中，上述規(guī)定已經成為我國國有知識產權轉移轉化的主要體制性障礙。對事業(yè)單位處置知識產權設定復雜的審批機制，易使科研事業(yè)單位不能掌握處置知識產權的有利時機，從而不能實現(xiàn)可觀的經濟收益，這種結果實際上也是國有資產的一種流失。

3 國家科技計劃項目中知識產權管理建議

針對國家科技計劃項目知識產權管理中出現(xiàn)的問題與不足，本文提出以下3點建議。

3.1 制定國家科技計劃項目知識產權管理規(guī)定

目前，除上述《國家科技重大專項知識產權管理暫行規(guī)定》和一些關于科技創(chuàng)新或知識產權的指導性意見外，國家科技計劃尚沒有統(tǒng)一的知識產權規(guī)定。建議制定《國家科技計劃項目知識產權管理規(guī)定》，對科技計劃項目的申報、實施、驗收等環(huán)節(jié)明確提出知識產權要求，在項目初審、專家評議和驗收等環(huán)節(jié)的知識產權指標進行審查和考核，簡化事業(yè)單位知識產權處置的審批程序，對科技計劃項目中涉及國防知識產權實施必要的管控，規(guī)范項目知識產權管理和運營。

3.2 加強科技計劃項目協(xié)同創(chuàng)新的知識產權協(xié)同運用

對多單位聯(lián)合申報的協(xié)同創(chuàng)新項目，明確牽頭申報單位的統(tǒng)籌協(xié)調責任，根據所承擔的不同研發(fā)任務分解知識產權申請指標。對跨年度實施的科技計劃項目，按要求編制協(xié)同創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略，簽定科技計劃項目知識產權協(xié)同運用協(xié)議。制定專利申請審核機制，明確專利權人、發(fā)明人以及相應的權利、責任和收益分配比例。支持和鼓勵項目承擔單位建立專利運營機制，與技術轉移機構、專利運營機構合作開展項目知識產權運營，通過許可、轉讓、作價入股等形式促進專利技術的轉移轉化和實施，引導高校、科研院所、技術轉移機構、專利運營機構開展科技計劃項目的知識產權運營服務和民間投資機構投資專利產業(yè)化項目。

3.3 探索實施國家科技計劃項目知識產權績效評價

《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）提出，建立重大經濟活動知識產權評議制度，圍繞國家重大產業(yè)規(guī)劃、高技術領域重大投資項目等開展知識產權評議，建立國家科技計劃知識產權目標評估制度，降低產業(yè)發(fā)展風險。建議研究針對科技計劃項目知識產權考核和績效評價指標體系，評價結果作為項目驗收、項目成果轉化以及持續(xù)支持的重要參考。明確科技成果產業(yè)化的責任，確定當知識產權成果未能充分利用或轉讓受阻時可以采取的措施等。如果項目承擔單位所取得的科技成果在一定時期內得到轉化，則可優(yōu)先列入國家優(yōu)先資助計劃[4]；探索項目成果分類評價，如應用類科技成果通過市場檢驗，突出專利作為評價指標的重要作用；增強第三方評價機構的參與程度，不斷引導科技項目參與主體增強知識產權意識[5]。

管理是特定目標的實現(xiàn)過程，缺失了目標，管理也就無所歸依。因此，在國家科技計劃項目立項之初就確定知識產權的取得、保護和運用的目標，特別是通過研究開發(fā)所能獲取的知識產權類型、數(shù)量及其獲得的階段，論證知識產權與市場需求的契合程度、產業(yè)化的可行性等[6]。在項目的研發(fā)、過程管理、結題驗收、推廣應用及產業(yè)化等階段，都應貫穿知識產權管理活動，建立從申請到管理再到運營的科技計劃項目管理和績效評價體系，科學地對科技計劃項目的知識產權考核評價進行設計。

參考文獻：

[1] 傅鈺，彭潔，趙輝.科研項目知識產權全過程管理體系構建：基于政策解構分析[J].科技進步與對策，2015（6）：120.

[2] 陳吉燦.財政資助科技項目中知識產權法律問題研究[D].長沙：湖南師范大學，2012.

[3] 楊林村.國家科技計劃實施中的知識產權管理[J].中國信息導報，2002（6）：18.

[4] 顧金亮.國家科技計劃知識產權管理的中美比較[J].中國軟科學，2004（4）：17.

[5]王明明，程蕾.國家科技計劃中的知識產權管理研究[J].世界標準化與質量管理，2006（10）：38.

[6]劉妍.基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中的知識產權保護模式研究[J].電子知識產權，2015（3）：77.