靳媚 蔡延澤

摘 要：本文從經(jīng)濟增長理論的視角，將經(jīng)濟增長的不同所產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟差異與科技創(chuàng)新整合在一個分析框架內(nèi)。利用2000—2016年我國31省的面板數(shù)據(jù)，并用C-D函數(shù)對R&D;投入對區(qū)域經(jīng)濟貢獻率進行實證分析，同時對衡量科技創(chuàng)新的4個指標與GDP及人均GDP做相關關系分析，結果得出：科技創(chuàng)新能有效推動經(jīng)濟的發(fā)展，東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展主要得益于科技創(chuàng)新，科技投入對中西部地區(qū)的發(fā)展已初見成效。

關鍵詞：科技創(chuàng)新；R&D;投入；區(qū)域經(jīng)濟差異

中圖分類號：G322；F207；F224 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）3-9-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.002

Research on the Effect of Scientific and Technological Innovation on Unbalanced Regional Economic Growth

Jin Mei1， Cai Yanze2

（1. Department of Social Sciences， Shanghai University， Shanghai 200444；

2. Henan Normal University， Xinxiang Henan 453000）

Abstract： From the perspective of economic growth theory， this paper integrated the regional economic differences caused by different economic growth with scientific and technological innovation into an analytical framework. Using panel data of 31 provinces from 2000 to 2016 in China， an empirical analysis of c-d function of R&D; investment on regional economic contribution was carried out， at the same time， a correlation analysis between the four indicatorsevaluating scientific and technological innovation， GDP and per capita GDP was conducted， it was concluded that scientific and technological innovation can effectively promote the development of economy， the economic development in the east mainly benefits from the innovation of science and technology， science and technology input has achieved some results in the development of the midwest.

Key words： scientific and technological innovation； R&D; investment； regional economic differences

自改革開放以來，我國經(jīng)濟一直保持著較快的發(fā)展速度，但我國東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出東強西弱的局面。黨的十九大報告中指出，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。其中的不平衡主要表現(xiàn)之一就是地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展不平衡。

長期以來，經(jīng)濟增長都是經(jīng)濟學家關注和極力研究的問題。其中對于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用，亞當·斯密（Adam Smith）[1]認識到了經(jīng)濟增長的動力在于勞動分工、資本積累和科技進步。隨著技術對經(jīng)濟增長作用的進一步加大，學者將外生的技術進步作為了內(nèi)生變量，并產(chǎn)生了內(nèi)生增長理論。Arrow最早將技術內(nèi)生化，指出人們是通過學習而獲得知識的，技術進步是學習的結果，而學習又是經(jīng)驗的不斷總結，經(jīng)驗來自于行動，經(jīng)驗的積累體現(xiàn)在技術進步上。從內(nèi)生增長理論的研究進展來看，該理論仍處于一個活躍發(fā)展的時期，盡管還沒有劃時代的創(chuàng)新，但在現(xiàn)代方法和創(chuàng)新理論的結合方面取得了一定的成果，比如，對研究與發(fā)展投入（R&D;投入）與經(jīng)濟增長關系的定量模型的建立。為了測算科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，Cobb and Douglas提出了C-D生產(chǎn)函數(shù)，為定量測算科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻提供了方法。

所以，本文在上述研究的基礎上，利用2000—2016年我國31省的面板數(shù)據(jù)，并用C-D函數(shù)對R&D;投入對經(jīng)濟貢獻率進行實證分析，同時用SPSS軟件對衡量科技創(chuàng)新的4個指標與GDP及人均GDP做相關關系分析，并根據(jù)分析結果提出相應的政策建議。

1 科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟差異的理論分析

企業(yè)出于對目標結構、利益等的追求，以及外在的大環(huán)境如科學技術的發(fā)展、人們對高科技產(chǎn)品的追求、政府的鼓勵行為等的激勵，會促使企業(yè)增加研發(fā)支出，促進科技創(chuàng)新的發(fā)展?？萍紕?chuàng)新的作用大致可以從以下方面來說明：第一，科技創(chuàng)新可以通過改進制造工藝和提升技術水平來提高產(chǎn)品質量、節(jié)約資源、降低能耗和提高資源利用效率。習近平總書記多次強調要加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，切實把推動發(fā)展的立足點轉到提高質量和效率上來。而科技創(chuàng)新就可以在減少對生態(tài)環(huán)境破壞的前提下提高生產(chǎn)效率，給企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟利益，促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。第二，科技創(chuàng)新可以提高勞動者的素質。比如，通過對勞動者的培訓，勞動者將技術創(chuàng)新運用到生產(chǎn)中，提高生產(chǎn)效率。第三，科技創(chuàng)新可以優(yōu)化資源配置。通過科技創(chuàng)新提高某一產(chǎn)業(yè)的邊際生產(chǎn)率，生產(chǎn)要素就會自發(fā)地從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)轉移，從而提高勞動和資本組合效率。

經(jīng)濟增長實質上就是社會總需求和總供給持續(xù)增長的一個過程，如圖1所示[2]。投資、消費和出口被認為是拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”，投資需求是增加社會總供給的重要途徑，但是如果沒有科技創(chuàng)新，沒有新的投資點，投資的動力自然會削減，正是社會源源不斷的創(chuàng)新才使投資有了新的方向和渠道?？傂枨笄€是由消費決定的，如果消費沒有發(fā)生變化，也就是說，投資的增加提高了社會產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，從而引起總供給曲線的右移，但是如果生產(chǎn)的產(chǎn)品不能被社會所需要，也就是產(chǎn)品的價值不能在市場中體現(xiàn)，新一輪的生產(chǎn)就會受到影響，那么就不可能推動經(jīng)濟的發(fā)展。但是，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用是可以持續(xù)的：一方面，科技創(chuàng)新通過改進技術，生產(chǎn)出質量更好、性能更高、更加人性化的產(chǎn)品，會不斷刺激人們對高質量和高科技產(chǎn)品的需求，從而保持需求處于旺盛狀態(tài)；另一方面，科技創(chuàng)新使產(chǎn)品在國際市場上更有競爭力，可以拉動出口，提高總需求，從而推動需求曲線的右移。總需求和總供給曲線的右移會帶來持續(xù)的經(jīng)濟增長。

科技創(chuàng)新會帶來地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，而不同地區(qū)由于科技投入不同、科技創(chuàng)新環(huán)境不同，經(jīng)濟發(fā)展程度也不同。而經(jīng)濟增長程度的不同在地理位置上就體現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡?；谶@樣的認識，本文從經(jīng)濟增長理論的視角，將經(jīng)濟增長的不同所產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟差異與科技創(chuàng)新整合在一個分析框架內(nèi)，如圖2所示。

2 實證分析

2.1 模型設定和樣本說明

由于研究目的在于實證檢驗創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在關系，而非全面研究經(jīng)濟增長的決定因素，所以只考慮了重要變量的影響。傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)為Y=AKαLβ，雖然傳統(tǒng)的C-D函數(shù)在實證研究中被廣泛應用，但是固定的系數(shù)A不能反映長期科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。所以，將R&D;投入引入到傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)中并進行適當改進。Romer在內(nèi)生技術進步模型中提出，對于一個給定的技術水平A，如果僅僅考慮資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)的是規(guī)模報酬不變，但是，如果考慮第3種投入要素，產(chǎn)出一定是規(guī)模報酬遞增的。

變形之后的模型為：GDP=f（k，L，R）=AKαLβRγ。其中，GDP為各地區(qū)各年的名義GDP（億元），K為各年固定資產(chǎn)投資情況，L為各年的就業(yè)人數(shù)（萬人），R為R&D;投入。兩邊取對數(shù)得方程（用以消除時間序列中存在的異方差現(xiàn)象）：lnGDP=lnA+αlnK+βlnL+γlnR+μ。其中μ表示隨機誤差項。

我國公開的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中各省的R&D;投入是從2000年開始的，故選取2000—2016年樣本數(shù)據(jù)，各地的GDP、各地的R&D;投入、固定資產(chǎn)投入及勞動要素的投入均來自于國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)。

估計科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的影響僅僅考慮R&D;是不夠的，通過運用SPSS軟件將人均R&D;、R&D;、專利申請、專利授權（數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局）幾個指標用來表示科技創(chuàng)新的水平與人均GDP和GDP來做簡單相關關系分析（Pearson Correlation）。不僅如此，還可以與前面的結果相互印證，進一步說明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。為了更加直觀地看出各指標之間的關系，表1所列出的結果僅是2000—2016年結果的平均值。

2.2 模型結果分析

從表2～表5的回歸結果可以看出，除少數(shù)變量外，絕大多數(shù)變量的系數(shù)都非常顯著。其中，從全國來看，2000—2016年我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，資本要素的彈性約為0.44，勞動的彈性約為0.24，而R&D;的彈性約為0.27。我國經(jīng)濟的發(fā)展主要是由資本拉動的，R&D;的投入對經(jīng)濟的發(fā)展起了一定的作用，每增加1%的R&D;投入能帶動0.27%的GDP增加。

在東部地區(qū)，資本的彈性約為0.37，勞動的彈性約為0.29，而R&D;的彈性約為0.27。東部地區(qū)主要發(fā)展第二、三產(chǎn)業(yè)，R&D;投入主要依靠的就是第二、三產(chǎn)業(yè)及高新技術產(chǎn)業(yè)，這就使東部地區(qū)R&D;投入對經(jīng)濟增長貢獻大于全國平均水平。東部地區(qū)發(fā)達的經(jīng)濟吸引了大量的勞動力，其中不乏高學歷人才，這反過來又促進了東部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，所以勞動力對經(jīng)濟增長的彈性較高。東部地區(qū)大多數(shù)城市建設相對完善，加之經(jīng)濟底子好，所以資本的彈性低于全國平均水平。

在中部地區(qū)，資本的彈性約為0.51，勞動力的彈性只有0.15，R&D;的彈性約為0.15。由于中部崛起計劃的實施以及中原經(jīng)濟區(qū)的建設、產(chǎn)業(yè)轉移等，中部城市正處于大量吸引外資發(fā)展的階段，所以GDP的增長主要靠資本拉動，但是也可以看出，中部地區(qū)R&D;對經(jīng)濟增長起到了非常重要的作用。

在西部地區(qū)，資本的彈性約為0.68，勞動力的彈性約為0.34，R&D;的彈性為0.024。西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)比重相對高，R&D;的投入對第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用相對有限，所以R&D;彈性相對勞動力和資本來說小。近些年，越來越多的人才自愿到西部發(fā)展，勞動力對西部的經(jīng)濟發(fā)展起到了較大作用。西部地區(qū)開始承接中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉移，所以資本對經(jīng)濟的貢獻較大。

從表1可以看出，東部地區(qū)人均GDP和人均R&D;在0.01的顯著性水平上拒絕零假設，說明人均GDP與人均R&D;之間有顯著的相關關系。中部地區(qū)的人均GDP與人均R&D;的顯著性水平較低，而西部則沒有很好的相關性。R&D;和GDP在東、中、西3個地區(qū)都有較好的相關關系。專利申請、專利授權和GDP在東、中、西部都有很好的相關關系。也就是說，本文選取的代表科技創(chuàng)新的4個指標（R&D;、人均R&D;、專利申請、專利授權）與GDP或人均GDP有較好的相關關系。

以上分析表明，雖然科技創(chuàng)新能有效促進經(jīng)濟增長。但是，近些年我國三大經(jīng)濟區(qū)域的經(jīng)濟增長并不主要依靠科技創(chuàng)新，尤其是中西部地區(qū)，主要是通過高資本的投入來刺激經(jīng)濟增長。而投資過熱、盲目投資雖然可以帶來短時間內(nèi)的經(jīng)濟增長，但是并不是長久之計，會陷入發(fā)達國家曾經(jīng)走過的“低質量、高增長”的路子。從計量結果可以看出，東部地區(qū)較高的科技發(fā)展水平使得東部地區(qū)有較快的發(fā)展速度，因此，各個地區(qū)的經(jīng)濟必須逐步由靠大量投入資本、大量消耗能源、大量排放污染的傳統(tǒng)模式向創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展模式轉變。由于科技成果的轉化有很大的風險，轉化率低就需要更好的風險機制保障。而中西部地區(qū)由于缺乏這種靈活的風險保障機制，所以有較大的創(chuàng)新障礙。所以從長遠來看，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式對于縮小東中西部經(jīng)濟差異是必要的。

3 結論

利用2000—2016年我國各省相關數(shù)據(jù)進行實證研究發(fā)現(xiàn)，總體上我國區(qū)域創(chuàng)新能力處于較低水平，而且“東強西弱”的總格局和演變趨勢較明顯，區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展十分不均衡。東部地區(qū)R&D;投入大，但是R&D;投入并不是拉動GDP最重要的因素。根據(jù)熊彼得理論，只有在投入達到一定規(guī)模的閾值并與當?shù)仄渌?jīng)濟主體相聯(lián)系的情況下，才能產(chǎn)生創(chuàng)新的外溢，這種創(chuàng)新的成果才能促進經(jīng)濟增長。而中西部地區(qū)R&D;投入對經(jīng)濟增長的作用有限，由于區(qū)域創(chuàng)新能力是高投入和高風險的經(jīng)濟活動，是一項非常復雜的系統(tǒng)工程，所以會受到基礎設施、勞動力素質、市場需求、金融環(huán)境等創(chuàng)新環(huán)境因素的影響，中西部地區(qū)的科技創(chuàng)新環(huán)境、政策等有待提高。

從以上研究可以看出，不同地區(qū)要根據(jù)自身的實際情況，制定不同的政策促進經(jīng)濟發(fā)展。對于東部地區(qū)，由于有較多的高學歷人才、良好的創(chuàng)新環(huán)境和市場需求，應適當提高R&D;的投入，優(yōu)化科技資源配置，提高投入產(chǎn)出效率，加大科技創(chuàng)新力度，從而依靠創(chuàng)新成果促進經(jīng)濟增長。對于中部地區(qū)，R&D;的投入已經(jīng)初見成效，但是由于歷史等多方面原因，依然靠投資拉動經(jīng)濟增長。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，應在加大R&D;投入的同時注重創(chuàng)新環(huán)境、市場、金融環(huán)境的建設，增強企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，提高企業(yè)在市場中的競爭能力，實現(xiàn)技術升級和經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展，從而轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，逐步由投資、出口拉動經(jīng)濟發(fā)展轉變?yōu)橛蓜?chuàng)新驅動。對于西部地區(qū)，由于經(jīng)濟條件、區(qū)位條件等多方面的原因，R&D;投入對經(jīng)濟的增長作用還不明顯。西部地區(qū)應建立鼓勵科技創(chuàng)新的體系和良好的創(chuàng)新環(huán)境，積極引進人才和技術，因地制宜地制定各種鼓勵創(chuàng)新政策，而不是一味增加R&D;投入。

總體而言，各區(qū)域都應鼓勵創(chuàng)新，同時保護創(chuàng)新成果，營造良好的創(chuàng)新氛圍；深化科技體制改革，構建科技創(chuàng)新體系；推動完善現(xiàn)代企業(yè)制度，推動企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體；培養(yǎng)創(chuàng)新性人才，推動“產(chǎn)學研”一體化，在學習外國先進技術的同時注重消化、吸收、再創(chuàng)新。另外，要注重高校和科研院所的發(fā)展，并加強高校、科研院所和企業(yè)之間的聯(lián)系，讓科研成果盡快轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

參考文獻：

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