張國(guó)瑞

摘要：[目的/意義]作為美國(guó)自由意志主義智庫(kù)的代表，美國(guó)卡托研究所在全球化進(jìn)程中發(fā)揮著十分重要的作用。通過(guò)對(duì)其發(fā)展歷史、價(jià)值理念、運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展態(tài)勢(shì)的分析和解讀，為我國(guó)新型智庫(kù)建設(shè)提供參考及借鑒。[方法/過(guò)程]運(yùn)用案例研究法，對(duì)卡托研究所的文獻(xiàn)報(bào)告、年度報(bào)告、網(wǎng)站資源和其他文獻(xiàn)資料進(jìn)行收集、整理和分析，并引入了近年來(lái)國(guó)際權(quán)威智庫(kù)排名報(bào)告，總結(jié)卡托研究所的發(fā)展歷史、價(jià)值理念、運(yùn)營(yíng)機(jī)制和最新態(tài)勢(shì)。[結(jié)果/結(jié)論]美國(guó)卡托研究所經(jīng)歷了41年的發(fā)展，成為自由意志主義的代表智庫(kù)，其富有特色的發(fā)展歷程和多中心建設(shè)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，對(duì)我國(guó)的新型智庫(kù)建設(shè)戰(zhàn)略的布局和運(yùn)行具有重要的參考意義。

關(guān)鍵詞：卡托研究所 智庫(kù) 運(yùn)營(yíng)機(jī)制 發(fā)展態(tài)勢(shì)

分類(lèi)號(hào)：G321.2

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.05.11

1 引言

作為自由意志主義的代表，美國(guó)卡托研究所（Cato Institute）已經(jīng)經(jīng)歷了41年的發(fā)展。在過(guò)去的40多年中，卡托研究所一直踐行著自己的使命：傳播個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)和和平的價(jià)值理念。其自由市場(chǎng)的理念已經(jīng)幫助了美國(guó)及全球數(shù)百萬(wàn)人民擺脫貧困?？ㄍ醒芯克南闰?qū)們?cè)?0世紀(jì)60年代開(kāi)始的自由市場(chǎng)的知識(shí)分子運(yùn)動(dòng)中發(fā)揮了中流砥柱的作用。而隨后卡托研究所的建立更是為美國(guó)自由意志主義者的進(jìn)步奠定了知識(shí)基礎(chǔ)。

時(shí)至今日，卡托研究所已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)頗具影響力的智庫(kù)，其研究成果和各項(xiàng)評(píng)論吸引著數(shù)百萬(wàn)人的關(guān)注。它對(duì)美國(guó)政府來(lái)說(shuō)是一個(gè)重要的“聲音”，用其特有的觀點(diǎn)影響著美國(guó)立法及政府政策的制定。

我國(guó)建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)的總體目標(biāo)是“到2020年，統(tǒng)籌推進(jìn)黨政部門(mén)、社科院、黨校行政學(xué)院、高校、軍隊(duì)、科研院所和企業(yè)、社會(huì)智庫(kù)協(xié)調(diào)發(fā)展，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國(guó)特色新型智庫(kù)體系”[1]。距離2020年的到來(lái)還有2年的時(shí)間，但智庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展不僅局限于未來(lái)2年，還會(huì)在更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，就我國(guó)不同的公共政策和決策咨詢(xún)形成一大批以服務(wù)黨和政府科學(xué)民主依法決策的智庫(kù)。對(duì)于中國(guó)新型智庫(kù)的建設(shè)來(lái)說(shuō)，仍需要從國(guó)外先進(jìn)的智庫(kù)當(dāng)中汲取適應(yīng)于中國(guó)智庫(kù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)提供更多的行之有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制、發(fā)展方向和科學(xué)決策上的參考。當(dāng)然，由于意識(shí)形態(tài)和國(guó)情的不同，我們也要善于批判性借鑒。

2 卡托研究所的發(fā)展歷史與價(jià)值理念

2.1 發(fā)展歷史

卡托研究所是一個(gè)總部設(shè)在華盛頓特區(qū)的美國(guó)自由意志主義智庫(kù)。它的前身是1974年由埃德·克蘭（Edward H. Crane）、默里·羅斯巴德（Murray Rothbard）和查爾斯·科赫（Charles Koch）創(chuàng)立的查爾斯·科赫基金會(huì)（Charles Koch Foundation）。1976年7月，改名為“卡托研究所”[2-3]?？ㄍ醒芯克某闪⑹菫榱岁P(guān)注公共宣傳、媒體曝光和社會(huì)影響。根據(jù)《2017年全球智庫(kù)指數(shù)報(bào)告》（賓夕法尼亞大學(xué)智庫(kù)和公民社會(huì)項(xiàng)目），卡托研究所在“全球頂級(jí)智庫(kù)”中排名第15位，在“美國(guó)頂級(jí)智庫(kù)”中排名第10位。

該研究所于1974年12月在堪薩斯州威奇托（Wichita）成立，作為Charles Koch基金會(huì)，最初由查爾斯·科赫資助。第一屆董事會(huì)的其他成員包括聯(lián)合創(chuàng)始人默里·羅斯巴德、自由意志主義學(xué)者塞德里克·拉文納爾伯爵（Earl Cedric Ravenal）、商人山姆·哈斯邦德二世（Sam H. Husbands Jr.）和大衛(wèi)·派德（David H. Padden）。根據(jù)羅斯巴德的建議，該研究所于1976年改名為卡托研究所，名稱(chēng)取自18世紀(jì)早期約翰特倫·查德（John Trenchard）和托馬斯·戈登（Thomas Gordon）撰寫(xiě)的英國(guó)政治論文集《卡托的信函》（Catos Letters）。

卡托研究所于1977年首先搬到加利福尼亞州的舊金山，后又于1981年搬到華盛頓特區(qū)，最初定居在國(guó)會(huì)山的一座歷史悠久的房子里。1993年該研究所遷至馬薩諸塞大道的現(xiàn)址。

在近5年的全球智庫(kù)排名報(bào)告中，卡托研究所一直處于世界前20、美國(guó)前10的位置。尤其在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、教育政策、國(guó)內(nèi)醫(yī)療政策和社會(huì)政策領(lǐng)域，卡托研究所均處于前10的位置?？ㄍ醒芯克诙鄠€(gè)研究領(lǐng)域以其研究報(bào)告的嚴(yán)謹(jǐn)著稱(chēng)[3-4]。

2.2 卡托研究所的價(jià)值理念

卡托研究所倡導(dǎo)推進(jìn)“個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)和和平”的政策。他們的政策立場(chǎng)是自由意志主義者，主張減少政府對(duì)國(guó)內(nèi)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)，同時(shí)減少全球的軍事和政治干預(yù)[4]。

2.2.1 堅(jiān)持自由意志主義和古典自由意志主義 許多卡托研究所學(xué)者主張支持公民自由、自由移民政策、藥物自由化等觀點(diǎn)?？ㄍ醒芯克睦砟钍鞘芗s翰·洛克和亞當(dāng)·斯密的古典自由意志主義傳統(tǒng)影響的。因此，在自由意志主義的影響下，卡托的學(xué)者從許多不同的哲學(xué)和宗教的角度來(lái)探討各種議題。

在卡托研究所的發(fā)展進(jìn)程中，許多學(xué)者對(duì)卡托研究所的研究理念產(chǎn)生影響。其中包括三名諾貝爾獎(jiǎng)得主：米爾頓·佛利民、弗里德里克·哈耶克、詹姆斯·布坎南。米爾頓·佛利民首先提出了學(xué)校自由選擇制度（school choice）的概念，這也是卡托研究所教育自由中心一直提倡的政策。弗里德里克·哈耶克所提出的自愿秩序概念以及強(qiáng)調(diào)價(jià)格機(jī)制的重要性也對(duì)卡托研究所的許多學(xué)者有深刻影響。詹姆斯·布坎南在公共選擇學(xué)派上的理論也影響了卡托研究所對(duì)政府的各種計(jì)劃和政策提出深刻批判。

艾茵·蘭德的客觀主義哲學(xué)對(duì)卡托研究所也有極大影響，客觀主義與自由意志主義共同主張個(gè)人自由、自由市場(chǎng)、以及有限政府的理念。1997年，卡托研究所副所長(zhǎng)大衛(wèi)·伯阿茲（David Boaz）寫(xiě)道，所有的客觀主義者都必然是自由意志主義者[5]。

2.2.2 與美國(guó)保守派和客觀主義關(guān)系緊張 卡托研究所和美國(guó)保守派的矛盾并不是從一開(kāi)始就出現(xiàn)的。在美國(guó)共和黨1994年的國(guó)會(huì)選舉大勝之后，卡托研究所經(jīng)常被視為美國(guó)保守主義政治運(yùn)動(dòng)的重鎮(zhèn)之一。在20世紀(jì)后半段，重塑并重振了共和黨以及保守主義運(yùn)動(dòng)的貝利·高華德與隆納·雷根也都曾受到自由意志主義理念的深刻影響。

不過(guò)，卡托研究所卻一直拒絕被稱(chēng)為“保守主義智庫(kù)”，因?yàn)椤氨Ｊ嘏纱砹艘环N對(duì)改變的反抗、以及一種企圖保持現(xiàn)狀的心態(tài)”[5]。隨著卡托研究所對(duì)美國(guó)共和黨主流的尖銳批評(píng)，這樣的矛盾關(guān)系在近年也開(kāi)始越來(lái)越明顯。逐漸擴(kuò)大的沖突可以歸咎于美國(guó)共和黨官方逐漸支持的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的政策、對(duì)于政府開(kāi)支的擴(kuò)張、以及新保守主義的外交政策。

而卡托研究所代表的自由意志主義和客觀主義之間并不是絕對(duì)的對(duì)立，兩者在政治議題上基本處于完全相同的立場(chǎng)，但兩者的各種機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系并不總是和諧的。艾茵·蘭德在世時(shí)一直藐視當(dāng)時(shí)發(fā)展中的自由意志主義運(yùn)動(dòng)，蘭德的精神繼承人列奧那多·培可夫（Leonard Peikoff）也堅(jiān)持了艾茵·蘭德的立場(chǎng)，拒絕與任何自由意志主義組織來(lái)往，包括卡托研究所在內(nèi)。

但其他客觀主義的機(jī)構(gòu)，尤其是阿特拉斯學(xué)會(huì)（Atlas Society）則對(duì)卡托研究所表現(xiàn)出比較友善的態(tài)度。雖然客觀主義者與其他自由意志主義者都是自然的戰(zhàn)友，且客觀主義者與主流的自由意志主義還存在著合作和交流，因此，近年來(lái)卡托研究所的領(lǐng)導(dǎo)人也在嘗試化解客觀主義與自由意志主義之間的緊張關(guān)系[5]。

2.3 研究方向與內(nèi)容

卡托研究所的研究范圍涉及16個(gè)研究領(lǐng)域[6]，具體研究?jī)?nèi)容如表1所示。這些研究方向和內(nèi)容的確立都是基于卡托研究所的“個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)和和平”的理念。尤其在教育和兒童政策，金融、銀行和貨幣政策，醫(yī)療保障，社會(huì)保障領(lǐng)域。

2.3.1 教育和兒童政策 教育自由是卡托研究所持續(xù)研究的重要方向之一?？ㄍ醒芯克慕逃芯可婕暗搅私逃乃心挲g段，這充分地體現(xiàn)了其支持的“個(gè)人自由”理念中的教育自由。研究的方向包括幼兒教育、美國(guó)聯(lián)邦教育政策、高等教育、公立學(xué)校、學(xué)校選擇等方面。該政策的研究主要依托于卡托研究所的教育自由研究中心來(lái)進(jìn)行[7]。

2.3.2 金融、銀行和貨幣政策 金融、銀行和貨幣政策是卡托研究所踐行“自由市場(chǎng)”理念的核心內(nèi)容——經(jīng)濟(jì)自由。其研究方向包括金融和銀行業(yè)、金融危機(jī)與全球金融體系、金融監(jiān)管、住房市場(chǎng)、美聯(lián)儲(chǔ)與貨幣政策等方面。該政策的研究主要依托于貨幣和金融替代研究中心來(lái)進(jìn)行。在其合作的高級(jí)研究者和學(xué)者中有14位是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，最早的一位是1978年的哈克（F. A. Hayek），最新的一位是2017年的理查德·塞勒（Richard Thaler）[8]。

2.3.3 醫(yī)療保障 卡托研究所在醫(yī)療保障領(lǐng)域沒(méi)有設(shè)立單獨(dú)的研究中心。醫(yī)療保障的研究方向包括健康保險(xiǎn)、健康儲(chǔ)蓄賬戶(hù)、醫(yī)療保險(xiǎn)和醫(yī)療補(bǔ)助、全民醫(yī)療保健等方面。在這些研究中，卡托研究所主張減少政府控制、醫(yī)療保障私有化的觀點(diǎn)，這也是卡托研究所“有限政府”理念的體現(xiàn)[9]。

2.3.4 社會(huì)保障 卡托研究所在社會(huì)保障領(lǐng)域沒(méi)有設(shè)立單獨(dú)的研究中心，但其研究還有子項(xiàng)目社會(huì)保障選擇項(xiàng)目進(jìn)行支持。研究的方向包括社會(huì)保障改革的不良舉措、卡托的6.2%解決方案、國(guó)際社會(huì)保障改革、非財(cái)務(wù)原因的改革、個(gè)人賬戶(hù)、社會(huì)保障的金融危機(jī)等方面[10]。

3 卡托研究所的運(yùn)營(yíng)機(jī)制

3.1 研究資金來(lái)源

卡托研究所被美國(guó)稅務(wù)局登記為501（c）（3）非營(yíng)利性組織。因此卡托研究所并不進(jìn)行契約性的研究，也不接受政府的資助。在研究所資金來(lái)源上，卡托研究所主要是依靠個(gè)人資助、基金會(huì)資助和企業(yè)資助，具體數(shù)據(jù)如表2所示。

近5年來(lái)卡托研究所的經(jīng)營(yíng)收入情況顯示，其重要的資助者為個(gè)人資助，5年平均占比81.60%；其次是基金會(huì)資助，5年平均占比11.48%；最后是企業(yè)資助，5年平均占比2.70%。

近5年來(lái)卡托研究所的經(jīng)營(yíng)支出情況顯示，項(xiàng)目支出是卡托研究所的主要支出項(xiàng)目，5年占比75.92%；其次是發(fā)展支出，5年占比15.65%；最后是管理與綜合支出，5年占比8.43%。

可見(jiàn)，卡托研究所的發(fā)展主要依托于會(huì)員個(gè)人的資助，并且這些資金多數(shù)用于卡托研究所的各類(lèi)項(xiàng)目支出。因?yàn)橛辛顺浞值馁Y金和項(xiàng)目為本的經(jīng)營(yíng)理念，才使得卡托研究所能在40多年的發(fā)展中不斷地進(jìn)步和擴(kuò)大，最終成為了美國(guó)智庫(kù)乃至全球智庫(kù)的領(lǐng)頭羊。

卡托研究所對(duì)于資助者的分類(lèi)也非常詳細(xì)，對(duì)于不同資助金的會(huì)員，所享受到的會(huì)員福利也有所不同。這些福利包括訪問(wèn)最新的卡托研究所的出版物、報(bào)告、新聞簡(jiǎn)報(bào)和參加卡托研究所的活動(dòng)等方面，具體會(huì)員類(lèi)別及福利如表3所示。

3.2 組織架構(gòu)

卡托研究所現(xiàn)有員工168人，包括1名名譽(yù)主席[15]。研究所設(shè)立了7個(gè)分中心、6個(gè)項(xiàng)目及研究部、總經(jīng)理、自由主義者網(wǎng)站、行政管理部、聯(lián)絡(luò)部、會(huì)務(wù)部、發(fā)展部、對(duì)外事務(wù)部、信息技術(shù)部、出版社和學(xué)生項(xiàng)目部，具體架構(gòu)如圖1所示。

分中心和項(xiàng)目及研究部是卡托研究所的常設(shè)部門(mén)，是卡托研究所進(jìn)行研究的主要力量和組織機(jī)構(gòu)。通過(guò)設(shè)立這兩類(lèi)部門(mén)，卡托研究所可以更好的匯聚專(zhuān)業(yè)人才，有針對(duì)性的進(jìn)行研究工作的開(kāi)展和各類(lèi)研究報(bào)告的撰寫(xiě)。

3.3 分中心及子項(xiàng)目

由于卡托研究所的研究涉及到了國(guó)內(nèi)和國(guó)際各類(lèi)主題，包括醫(yī)療保障、教育、環(huán)境和能源、外交政策和國(guó)際人權(quán)等等，為提高研究效率和組織各類(lèi)研究資源，卡托研究所在美國(guó)國(guó)內(nèi)設(shè)立了多個(gè)分中心和子項(xiàng)目部。分中心及子項(xiàng)目的學(xué)者都會(huì)將《美國(guó)獨(dú)立宣言》中人人生而平等的基本原則應(yīng)用于當(dāng)今的關(guān)鍵問(wèn)題的解釋?zhuān)⒅铝τ诜磳?duì)政府繼續(xù)擴(kuò)張進(jìn)而超出美國(guó)憲法的限制，同時(shí)還力圖應(yīng)對(duì)不斷升級(jí)的對(duì)于個(gè)人權(quán)利的各種攻擊問(wèn)題。

3.3.1 分中心

（1）羅伯特·利維憲法研究中心

羅伯特·利維（Robert A. Levy）憲法研究中心關(guān)注于解決各類(lèi)憲法和法律問(wèn)題，特別是鼓勵(lì)司法機(jī)構(gòu)既不制定也不忽視法律，而是通過(guò)繼承自創(chuàng)始人的自然權(quán)利傳統(tǒng)來(lái)解釋和應(yīng)用它。中心的研究工作包括：進(jìn)行嚴(yán)格的法律研究，舉辦關(guān)鍵法律問(wèn)題論壇，發(fā)布年度最高法院評(píng)論等。

（2）教育自由研究中心

卡托研究所的教育自由研究中心（Catos Center for Educational Freedom，CEF）設(shè)立的理念基于教育應(yīng)適合所有人（從個(gè)體學(xué)生到整個(gè)社會(huì)），而對(duì)其教育的選擇應(yīng)當(dāng)是受教育者的自由決定。在兒童早期教育中，他們通過(guò)研究，來(lái)抵制政府日益擴(kuò)大的教育干預(yù)。在中小學(xué)教育中，CEF學(xué)者尋求改變政策，使家長(zhǎng)能夠選擇他們認(rèn)為最適合自己孩子的教育，并讓教育者根據(jù)自己的意愿來(lái)教學(xué)。在高等教育中，他們希望轉(zhuǎn)向另一種制度，在這種制度中，學(xué)生用自己的錢(qián)或別人自愿給予他們的資金來(lái)支付教育費(fèi)用。

（3）全球自由與繁榮研究中心

全球自由與繁榮研究中心建立目的是促進(jìn)全世界更好地了解市場(chǎng)自由政策解決方案的好處，以解決發(fā)展中國(guó)家面臨的一些最緊迫問(wèn)題。特別是，該中心力求推進(jìn)保護(hù)人權(quán)的政策，擴(kuò)大個(gè)人選擇的范圍，并支持經(jīng)濟(jì)自由在消除世界貧困方面的核心作用。該中心的研究涉及到了許多經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際金融危機(jī)、非正規(guī)經(jīng)濟(jì)、政策改革、官方援助機(jī)構(gòu)的有效性、公共養(yǎng)老金私有化、社會(huì)主義向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變以及全球化等。

（4）代議制政府研究中心

卡托研究所的代議制政府研究中心的靈感來(lái)自詹姆斯·麥迪遜和托馬斯·杰斐遜。該中心致力于推動(dòng)有限的代議制政府。美國(guó)政府對(duì)個(gè)人自由及其保護(hù)造成了許多新的威脅。而職業(yè)政治家通過(guò)不斷地?cái)U(kuò)大政府和監(jiān)管的限制來(lái)主導(dǎo)著美國(guó)的政治生活。該中心及其學(xué)者正在通過(guò)書(shū)籍、會(huì)議、論壇、專(zhuān)欄、演講、國(guó)會(huì)證詞以及電視和電臺(tái)節(jié)目等多種形式，來(lái)將個(gè)人自由、民權(quán)社會(huì)、有限政府和公民立法的理想帶回美國(guó)前沿的政治生活。

（5）貨幣和金融替代研究中心

貨幣和金融替代研究中心致力于揭示當(dāng)今美國(guó)國(guó)內(nèi)中央集權(quán)、官僚主義和可自由支配的貨幣和金融監(jiān)管體系的缺陷。從而通過(guò)該中心的研究，來(lái)促進(jìn)穩(wěn)定、繁榮和自由社會(huì)的替代方案的產(chǎn)生。該中心匯集了具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，包括由金融專(zhuān)家組成的執(zhí)行顧問(wèn)委員會(huì)、學(xué)術(shù)咨詢(xún)委員會(huì)。這里面包括許多世界領(lǐng)先的貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以及多個(gè)學(xué)者的附屬機(jī)構(gòu)。在該中心，他們作為卡托研究所的兼職研究員、高級(jí)研究員或全職專(zhuān)家貢獻(xiàn)著自身的價(jià)值。該中心通過(guò)原創(chuàng)研究、公共政策分析、教育活動(dòng)、多媒體資源及其博客等多種方式，與政策制定者、學(xué)者、學(xué)生和公眾進(jìn)行交流。

（6）赫伯特·斯蒂菲爾貿(mào)易政策研究中心

赫伯特·斯蒂菲爾（Herbert A. Stiefel）貿(mào)易政策研究中心專(zhuān)注于擴(kuò)大美國(guó)人在全球市場(chǎng)自由問(wèn)題和政策制定過(guò)程中的參與度。中心還建立了一個(gè)交互式網(wǎng)站，允許用戶(hù)審查國(guó)會(huì)及其成員多年來(lái)對(duì)影響美國(guó)人在全球經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易和投資自由的法案和修正案的投票情況。

（7）科學(xué)研究中心

科學(xué)研究研究中心關(guān)注科學(xué)與政策之間的關(guān)系。研究的內(nèi)容包括：科學(xué)的職業(yè)屬性，美國(guó)政府的資金競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，科學(xué)文學(xué)是否是現(xiàn)代知識(shí)的典范等問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的解答，可以解釋現(xiàn)在整個(gè)科學(xué)研究中傳播和流行不良行為現(xiàn)象的成因，以及由片面的現(xiàn)代知識(shí)基礎(chǔ)所引起的其他不良政策的制定問(wèn)題[17]。

3.3.2 子項(xiàng)目

子項(xiàng)目是卡托研究所的特色研究?jī)?nèi)容，這些項(xiàng)目的開(kāi)展依托于分中心和項(xiàng)目及研究部而進(jìn)行，這些特色研究?jī)?nèi)容也使得卡托研究所在40多年的發(fā)展中，能在不斷拓展的研究領(lǐng)域過(guò)程中始終保持其核心的競(jìng)爭(zhēng)力。

（1）縮小聯(lián)邦政府

縮小聯(lián)邦政府項(xiàng)目的目的是幫助政策制定者和公眾了解聯(lián)邦資金的使用地點(diǎn)以及如何改革每個(gè)政府部門(mén)。該項(xiàng)目主要描述了聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的各種失敗案例，并研究制定了具體的削減計(jì)劃。該項(xiàng)目還討論了政府計(jì)劃時(shí)效性差、管理不善或功能失調(diào)的系統(tǒng)原因。

（2）刑事司法項(xiàng)目

在美國(guó)，聯(lián)邦、州和地方各級(jí)是構(gòu)成美國(guó)刑事司法系統(tǒng)的主要機(jī)構(gòu)，但由于各個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人缺乏適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和問(wèn)責(zé)制，使公民容易受到不公正待遇甚至剝削。刑事司法項(xiàng)目采取了一種有重點(diǎn)的戰(zhàn)略方法來(lái)試圖改革那些破壞刑事司法系統(tǒng)效力和合法性的法律和制度。

（3）社會(huì)保障選擇項(xiàng)目

沒(méi)有改革，社會(huì)保障就不可持續(xù)。簡(jiǎn)而言之，它無(wú)法用當(dāng)前的稅收水平支付承諾的未來(lái)福利。然而，提高稅收或削減福利并不會(huì)解決根本問(wèn)題。該項(xiàng)目認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許年輕工人通過(guò)個(gè)人賬戶(hù)來(lái)投資社會(huì)保障金，這種做法將會(huì)提高社會(huì)保障的回報(bào)率，同時(shí)該項(xiàng)目認(rèn)為政府還應(yīng)當(dāng)提供更好的退休福利，更公平地對(duì)待婦女、少數(shù)民族和低收入工人，并給予工人對(duì)其退休基金真正的所有權(quán)和控制權(quán)。

（4）問(wèn)題貨幣項(xiàng)目

由于各種原因，從政治管理不善到內(nèi)戰(zhàn)，再到經(jīng)濟(jì)制裁。世界上的一些國(guó)家無(wú)法維持本國(guó)貨幣的穩(wěn)定。這些“有問(wèn)題”的貨幣往往與通貨膨脹率上升有關(guān)，在某些極端情況下也會(huì)引起惡性通貨膨脹。通常，難以及時(shí)獲得陷入困境的國(guó)家貨幣數(shù)據(jù)，包括可靠的匯率、通貨膨脹數(shù)據(jù)等等。為了解決這個(gè)問(wèn)題，問(wèn)題貨幣項(xiàng)目主要收集這些問(wèn)題貨幣的黑市匯率數(shù)據(jù)，并估算每個(gè)國(guó)家的隱含通貨膨脹率。

（5）輿論項(xiàng)目

卡托研究所的輿論項(xiàng)目是用于調(diào)查美國(guó)公民對(duì)重要公共政策問(wèn)題的看法。通過(guò)進(jìn)行高質(zhì)量的民意調(diào)查、深入研究和實(shí)驗(yàn)，以獲得激發(fā)公民看法的真正價(jià)值觀，并研究他們的觀點(diǎn)是如何變化和發(fā)展的。該項(xiàng)目是以數(shù)據(jù)為導(dǎo)向的 社會(huì)科學(xué)研究，主要目的是為政策制定者、意見(jiàn)領(lǐng)袖、政策專(zhuān)家、記者和公眾提供真實(shí)民意信息，以便更好地了解公眾態(tài)度如何塑造美國(guó)。

（6）瓊斯法案改革項(xiàng)目

近100年來(lái)，一項(xiàng)名為“瓊斯法案”的聯(lián)邦法律限制了美國(guó)港口之間的貨運(yùn)，這些船舶是美國(guó)擁有的，船員均為美國(guó)公民，船只在美國(guó)注冊(cè)的并由美國(guó)制造的。但美國(guó)政府以國(guó)家安全為理由來(lái)限制美國(guó)海運(yùn)業(yè)，這項(xiàng)法律的實(shí)施無(wú)疑對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大的成本壓力。該項(xiàng)目通過(guò)系統(tǒng)地揭示這項(xiàng)近100年的失敗法律真相，來(lái)提高公眾對(duì)這些法律的關(guān)注，并為其廢除或改革奠定基礎(chǔ)[17]。

4 卡托研究所的發(fā)展態(tài)勢(shì)

4.1 研究成果及出版物

4.1.1 研究成果 1980年至2018年10月，卡托研究所共計(jì)完成了1，789項(xiàng)報(bào)告的撰寫(xiě)[18]，具體數(shù)據(jù)如圖2所示。報(bào)告包括白皮書(shū)、簡(jiǎn)報(bào)、發(fā)展公報(bào)、研究報(bào)告、政策分析和文件等多種形式。研究?jī)?nèi)容更是包含了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律、政策、國(guó)防、教育、醫(yī)療等各個(gè)領(lǐng)域。從發(fā)展趨勢(shì)上看，卡托研究所的報(bào)告數(shù)量總體上呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢(shì)，表明卡托研究所的研究能力及范圍在持續(xù)提高和擴(kuò)大。

4.1.2 出版物 卡托研究所主辦或出版的雜志、期刊和圖書(shū)共計(jì)253種，涉及到的研究?jī)?nèi)容同樣包含了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生活的各個(gè)方面。其中《卡托最高法院評(píng)論》《世界經(jīng)濟(jì)自由》《卡托的信函》《監(jiān)管》和《卡托政策手冊(cè)》是卡托研究所的主要出版物。

在《卡托最高法院評(píng)論》中，法律學(xué)者主要分析美國(guó)最高法院最近1年內(nèi)的最重要案件。該評(píng)論每年在美國(guó)的憲法日發(fā)布，同時(shí)每年舉行一次重要的研討會(huì)。這是唯一一個(gè)以國(guó)家的第一原則、自由和有限政府為基礎(chǔ)的批評(píng)法院的學(xué)術(shù)評(píng)論。

在《世界經(jīng)濟(jì)自由》報(bào)告中，研究者旨在衡量各國(guó)機(jī)構(gòu)的政策與其自由交換和經(jīng)濟(jì)自由等觀點(diǎn)的一致性。該報(bào)告由卡托研究所、加拿大弗雷澤研究所和全球70多個(gè)智庫(kù)共同發(fā)布。報(bào)告強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)自由的基礎(chǔ)是個(gè)人選擇、自由交換和開(kāi)放市場(chǎng)。正如亞當(dāng)·斯密，米爾頓·弗里德曼和弗里德里?！す怂鶑?qiáng)調(diào)的那樣，自由交換和市場(chǎng)協(xié)調(diào)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了動(dòng)力。如果沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)協(xié)調(diào)的交流和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，現(xiàn)代生活的標(biāo)準(zhǔn)將不復(fù)存在。而潛在有利的交換并不總是發(fā)生。它們的實(shí)現(xiàn)取決于健全貨幣、法治和財(cái)產(chǎn)權(quán)保障等諸多因素。

《卡托的信函》刊登重要思想家的散文和演講?！犊ㄍ械男藕肥强ㄍ醒芯克募究渲黝}是以美國(guó)傳統(tǒng)的觀念個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)與和平為基礎(chǔ)的，且是最受社會(huì)各界關(guān)注的問(wèn)題。

《監(jiān)管》提供有關(guān)美國(guó)政府在監(jiān)管政策方面的指導(dǎo)和見(jiàn)解，研究從農(nóng)業(yè)到健康到交通等幾乎所有政府干預(yù)的各個(gè)市場(chǎng)。它為政府的監(jiān)管政策的整體影響提供強(qiáng)有力的信息保障。雜志中的文章都是由國(guó)家頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政策分析師和法律專(zhuān)家撰寫(xiě)的，這也充分保證了在監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)政策制定中所需的客觀、深入的分析。

《卡托政策手冊(cè)》為美國(guó)政府削減聯(lián)邦支出、稅收和權(quán)力制定了詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)。它提供了一套以減少聯(lián)邦政府的限制為目的的解決方案?！犊ㄍ姓呤謨?cè)》提供了深入的分析和具體的建議，對(duì)于政策制定者和其他任何對(duì)通過(guò)有限政府確保自由而感興趣的人來(lái)說(shuō)，《卡托政策手冊(cè)》都是寶貴的資源[19]。

4.2 過(guò)去5年的發(fā)展情況

美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)智庫(kù)和公民社會(huì)項(xiàng)目（TTCSP）的《全球智庫(kù)報(bào)告》是國(guó)際上較權(quán)威的全球智庫(kù)排名報(bào)告，它能夠在一定程度上反映全球智庫(kù)的實(shí)力和發(fā)展軌跡。通過(guò)對(duì)比2013年至2017年近5年的《全球智庫(kù)報(bào)告》，可以揭示出卡托研究所在過(guò)去5年來(lái)的發(fā)展和變化，詳細(xì)數(shù)據(jù)如表4所示[20-24]。

卡托研究所通過(guò)41年的發(fā)展使其影響力在世界智庫(kù)排名中名列前茅。近5年來(lái)，卡托研究所在《全球智庫(kù)報(bào)告》上獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)多達(dá)23項(xiàng)，并且在美國(guó)頂級(jí)智庫(kù)的排名中一直處于前10的位置。在具體的研究方向上，卡托研究所在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、教育政策、國(guó)內(nèi)醫(yī)療政策、社會(huì)政策領(lǐng)域的研究水平也基本上處于世界前10的位置，這也和卡托研究所的主要研究?jī)?nèi)容和其價(jià)值理念分不開(kāi)。

但也有一些研究方向的研究質(zhì)量呈現(xiàn)了下滑趨勢(shì)，如在國(guó)防和國(guó)家安全領(lǐng)域，卡托研究所在2016年和2017年的排名均下滑到40名左右，而在2年以前還處于13名的位置。這也反應(yīng)了卡托研究所的研究?jī)?nèi)容是動(dòng)態(tài)的，并不是一成不變的。

4.3 未來(lái)發(fā)展方向

在未來(lái)的發(fā)展上，卡托研究所致力于更好地去識(shí)別和培養(yǎng)未來(lái)的領(lǐng)導(dǎo)者、思想家，繼續(xù)作為自由意志主義運(yùn)動(dòng)的倡導(dǎo)者和支持者，從而繼續(xù)促進(jìn)其個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)和和平的價(jià)值理念的傳播。未來(lái)還會(huì)通過(guò)各種各樣的授權(quán)計(jì)劃和資源建設(shè)，為教育的發(fā)展提供力量。

卡托大學(xué)是卡托研究所的重要教育活動(dòng)。從2017年開(kāi)始，卡托大學(xué)的課程由之前的每年夏季舉辦一周改為每年多次舉行。每年，卡托大學(xué)的主題都會(huì)有所不同，但其目標(biāo)依然是：將來(lái)自世界各地的優(yōu)秀教師和參與者聚集在一起，共同致力于自由主義和學(xué)習(xí)，并為參與者提供在獨(dú)一無(wú)二的環(huán)境中形成新的和持久的友誼和觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)[15]。

卡托大學(xué)設(shè)有兩個(gè)學(xué)院，分別是經(jīng)濟(jì)學(xué)院和歷史與哲學(xué)學(xué)院。

卡托大學(xué)歷史與哲學(xué)學(xué)院將歷史與哲學(xué)這兩個(gè)學(xué)科聚集在一起，探索自由與正義、財(cái)富與貧困、個(gè)人權(quán)利與法治的基礎(chǔ)。在代議制政府體制下，研究歷史對(duì)于理解和捍衛(wèi)自由是不可或缺的。這也是美國(guó)政府所一直依賴(lài)的哲學(xué)信仰和價(jià)值觀。

卡托大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院建院理念是：經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種思維方式，也是決策工具和行動(dòng)基礎(chǔ)。它是理解政府、企業(yè)和社會(huì)的必要基礎(chǔ)。頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究和討論旨在鞏固參與者的基本經(jīng)濟(jì)原則方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，然后幫助參與者將這些工具應(yīng)用于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最緊迫的各類(lèi)問(wèn)題[25]。

5 結(jié)語(yǔ)

卡托研究所的成功在于其堅(jiān)持自由意志主義者的身份，堅(jiān)持個(gè)人自由、有限政府、自由市場(chǎng)和和平的價(jià)值理念。其所有的研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)都建構(gòu)在研究所的價(jià)值理念之上?？ㄍ醒芯克陌l(fā)展還在于其不斷拓展的研究領(lǐng)域。未來(lái)智庫(kù)的發(fā)展不能僅局限于某個(gè)研究領(lǐng)域，而是應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持核心研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，不斷地拓展研究的廣度，從而實(shí)現(xiàn)智庫(kù)縱向和橫向的多維度發(fā)展。

隨著中國(guó)智庫(kù)建設(shè)腳步的加快，在智庫(kù)建設(shè)的方式方法上還有許多需要注重和完善的方面，如核心價(jià)值的選擇、組織架構(gòu)、資金支持和成果輸出及研究交流等方面。

5.1 智庫(kù)核心價(jià)值的確立

通過(guò)對(duì)卡托研究所的案例分析，可知，在未來(lái)智庫(kù)的建設(shè)上應(yīng)首先確立智庫(kù)的核心價(jià)值理念，這個(gè)核心價(jià)值理念應(yīng)當(dāng)以中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的“四個(gè)基準(zhǔn)”[26]為指導(dǎo)，以中國(guó)特色社會(huì)主義核心價(jià)值觀為基礎(chǔ)。選取適應(yīng)于國(guó)家、政府和人民發(fā)展的核心價(jià)值理念來(lái)建設(shè)智庫(kù)和發(fā)展智庫(kù)，保證智庫(kù)服務(wù)指導(dǎo)思想的一致性。

5.2 組織架構(gòu)的建設(shè)

組織架構(gòu)也是智庫(kù)建設(shè)的核心問(wèn)題，正是由于卡托研究所建立了多個(gè)分中心和子項(xiàng)目的組織架構(gòu)，才使得其研究?jī)?nèi)容和方向更加的多元化。對(duì)于我國(guó)新型智庫(kù)建設(shè)來(lái)說(shuō)也可以采取“一心多點(diǎn)”的組織架構(gòu)。在一個(gè)中心的指導(dǎo)下開(kāi)展多角度的研究，并運(yùn)用先進(jìn)的信息交流網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)狀聯(lián)系，使得智庫(kù)的研究更加全面而不失專(zhuān)業(yè)性。

5.3 資金支持

作為非營(yíng)利性組織，資金的籌措關(guān)乎智庫(kù)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程的快慢。資金的來(lái)源也涉及到了政府資助、基金會(huì)資助、大學(xué)資助、公司資助、出版收入和個(gè)人資助等諸多方面。而就我國(guó)而言可以將政府支持、基金支持、企業(yè)支持和社會(huì)支持進(jìn)行融合，從而保障資金支持的多元化，以實(shí)現(xiàn)智庫(kù)的快速發(fā)展。

5.4 成果輸出及研究交流

智庫(kù)還需要增強(qiáng)其研究成果的輸出，利用紙本和虛擬等多種媒介進(jìn)行成果的輸出。同時(shí)還要避免“閉門(mén)造車(chē)”，加強(qiáng)智庫(kù)之間、智庫(kù)與社會(huì)之間、智庫(kù)與企業(yè)之間、智庫(kù)與政府之間的交流和聯(lián)系，增強(qiáng)研究的時(shí)效性和適用性。

通過(guò)不斷努力，我國(guó)新型智庫(kù)的發(fā)展會(huì)更加的全面而國(guó)際化，并在各個(gè)研究領(lǐng)域?yàn)槲覈?guó)的發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

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Abstract： [Purpose/significance] As the representative of the American libertarian think tank， Cato Institute plays an important role in the globalization process. Through the analysis and interpretation of its development history， value concept， operational mechanism and development stance， this paper aims to provide references for the new type of think tanks construction with Chinese characteristics. [Method/process] Using the case study， this paper collects， organizes and analyzes Cato Institutes literature reports， annual reports， website resources and other literature materials. And taking the ranking reports in the Global Go To Think Tank Index Report as references， it summarizes the development history， value concept， operating mechanism and the latest situation of Cato Institute. [Result/conclusion] Cato Institute has experienced 41 years of development and has become a representative think tank of libertarianism. Its characteristic development process and multi-center of operating mechanism have important reference significance for the layout and operation of the new think tank construction with Chinese characteristics.

Keywords： Cato Institute think tank operating mechanism development stance

收稿日期：2018-10-15 修回日期：2018-10-20 本文責(zé)任編輯：唐果媛