陳偉峰

(泉州經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 人事處，福建 泉州 362000)

高校辦學(xué)自主權(quán)改革歷經(jīng)40多年，已初步形成了具有中國(guó)特色的高校自主辦學(xué)體系，近幾年來一直是專家學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域，產(chǎn)生了大量成果。目前，尚未有學(xué)者從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度對(duì)該問題進(jìn)行分析。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的雙向聚類算法，從文獻(xiàn)和關(guān)鍵詞兩個(gè)維度進(jìn)行雙向聚類，分析高校辦學(xué)自主權(quán)的研究熱點(diǎn)及其趨勢(shì)，總結(jié)歸納目前高校辦學(xué)自主權(quán)存在的主要問題，以期為相關(guān)領(lǐng)域研究提供參考。

雙向聚類算法(Biclustering)相對(duì)于傳統(tǒng)聚類算法的優(yōu)勢(shì)在于，通過數(shù)據(jù)矩陣中的行、列二維雙向網(wǎng)格聚類，有效解決了數(shù)據(jù)挖掘中全局信息表征不明顯、無法準(zhǔn)確反映和不當(dāng)丟失局部信息特別是高維空間價(jià)值信息的瓶頸，提高了文獻(xiàn)計(jì)量的信效度。雙向聚類算法自2000年發(fā)端，發(fā)展迅猛，目前已有大量高效度、高信度的模型和算法，成為數(shù)據(jù)挖掘領(lǐng)域發(fā)展重要趨勢(shì)之一。

1.數(shù)據(jù)與方法

1.1檢索策略

登錄CNKI，選擇“高級(jí)檢索”方式，以“高校辦學(xué)自主權(quán)”或“大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)”或“高校自主權(quán)”或“大學(xué)自主權(quán)”或“高校用人主體自主權(quán)” 或“大學(xué)用人主體自主權(quán)”為主題檢索詞進(jìn)行模糊檢索(檢索時(shí)間為2018年4月2日)。

1.2文獻(xiàn)納入標(biāo)準(zhǔn)

①研究主題與辦學(xué)自主權(quán)相關(guān)；②排除會(huì)議報(bào)道、會(huì)議論文、征文通知及學(xué)術(shù)交流通告、小發(fā)明、專利、報(bào)紙等無關(guān)文獻(xiàn)和重復(fù)文獻(xiàn)；③排除無關(guān)鍵詞無作者的文獻(xiàn)。

1.3 研究過程與方法

根據(jù)納入排除標(biāo)準(zhǔn)，對(duì) 1778篇初步檢索文獻(xiàn)進(jìn)行精簡(jiǎn)，得出有效文獻(xiàn)1476篇。利用CNKI“文獻(xiàn)輸出”功能，導(dǎo)出保存作者信息、內(nèi)容摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)等信息。通過書目共現(xiàn)分析系統(tǒng)BICOMB對(duì)導(dǎo)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)。為解決關(guān)鍵詞標(biāo)引“泛義”現(xiàn)象，對(duì)同義或基本近義的關(guān)鍵詞進(jìn)行合并。將高頻關(guān)鍵詞利用軟件R生成詞篇矩陣，將詞篇矩陣導(dǎo)入至gCLUTO軟件進(jìn)行雙向聚類分析，生成可視化矩陣圖(圖1)和山峰圖(圖2)。用軟件R做關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，導(dǎo)入U(xiǎn)CINET，構(gòu)建共詞聚類網(wǎng)絡(luò)。

2.結(jié)果與分析

2.1文獻(xiàn)的外部特征

2.1.1發(fā)文量

按照本研究發(fā)展的三個(gè)階段劃分，發(fā)文量呈階段上升趨勢(shì)(表1)，2015年發(fā)文129篇為發(fā)文高峰。

表1 各階段發(fā)文量一覽表

2.1.2 核心作者發(fā)表文獻(xiàn)情況

1476篇文獻(xiàn)共有作者1627名，文獻(xiàn)合作度為1.102(1627/1476)。根據(jù)公式M≈0.749(N max)1/2確定核心作者(注：M為文獻(xiàn)數(shù)量，N max為最高產(chǎn)作者文獻(xiàn)數(shù)9)，M=0.749×91/2公式計(jì)算可得，M=2.247≈2，即本研究中作者發(fā)文數(shù)≥2篇的為核心作者，該對(duì)象數(shù)量為184名，文獻(xiàn)總量450篇，人均值2.446。

2.2 文獻(xiàn)的內(nèi)部情況

2.2.1 高頻關(guān)鍵詞篩選。

通過關(guān)鍵詞頻次累計(jì)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次大于10時(shí)，關(guān)鍵詞分布趨于穩(wěn)定，因此取10為高頻詞閾值，即保留出現(xiàn)頻次>10的關(guān)鍵詞，共59個(gè)。

表2 關(guān)鍵詞一覽表(頻次>10)

2.2.2雙向聚類分析結(jié)果

表3 5-way clustering

(1)聚類數(shù)據(jù)的產(chǎn)生：將詞篇矩陣導(dǎo)入gCLUTO軟件，用重復(fù)二分法作雙向聚類分析，生成相似性指標(biāo)數(shù)據(jù)(表3)。

指標(biāo)解釋：Cluster ，類群；Size，聚類對(duì)象數(shù)量。ISim，類內(nèi)平均相似度；ISdev，類內(nèi)平均相似度標(biāo)準(zhǔn)差；ESim，類間平均相似度；ESdev,類間相似度標(biāo)準(zhǔn)差。聚類效果取決于ISim 值(越高效果越好)和ESim 值(越低效果越好)。

(2)可視化：根據(jù)聚類分析結(jié)果生成可視化矩陣圖(圖1)和山峰圖(圖2)。

圖1雙向聚類可視化矩陣圖

在可視化矩陣圖中，每一行代表一個(gè)高頻關(guān)鍵詞，每一列代表一篇文獻(xiàn)，矩陣中的紅色表示該高頻詞出現(xiàn)在對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)中，詞與詞之間的距離反映了他們的親疏關(guān)系。

圖2雙向聚類可視化山峰圖

圖2中5座山峰區(qū)位分布獨(dú)立性明顯。山峰圖從更為直觀形象的角度反映雙向聚類的效果。

(3)分析結(jié)果：

山峰圖中，體積和Size值成正比；峰頂?shù)念伾疃群虸Sdev值成反比；高度和ISim值成正比。

在可視化山峰圖中,第一聚類(Clutster 0)，體積最小，高度最高，峰頂顏色最深，說明聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞數(shù)量最少，研究主題最集中，關(guān)鍵詞相似性最高。這一聚類研究主題是從政府職能改革的角度分析高校專業(yè)設(shè)置自主權(quán)方面的問題。自1985年中央《關(guān)于教育體制改革的決定》提出在專業(yè)建設(shè)領(lǐng)域放權(quán)給高校以后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，教育行政部門主導(dǎo)了高校專業(yè)設(shè)置及調(diào)整權(quán)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩濃厚。1998年，專業(yè)設(shè)置自主權(quán)獲得《高等教育法》立法確權(quán)后，首先在本科高校取得了一些突破性的進(jìn)展，產(chǎn)生了“高校申報(bào)-主管部門審批-教育部備案”和部分雙一流高?！皩W(xué)校自主設(shè)置-教育部備案”模式，[1]實(shí)現(xiàn)了從有限自主權(quán)向完全自主權(quán)進(jìn)化發(fā)展。[2]但從總體看，當(dāng)前高校特別是高職院校專業(yè)設(shè)置及調(diào)整權(quán)落實(shí)狀況并不樂觀，其主要原因在于，政府簡(jiǎn)政放權(quán)不夠充分、高校內(nèi)部學(xué)科專業(yè)治理能力不足、社會(huì)市場(chǎng)監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制不完善。在湖南省開展的調(diào)查中，有42.6%的人認(rèn)為高校專業(yè)設(shè)置受到過多的行政管控。[3]政府、高校、社會(huì)三者如何正確站位是“放管服”改革大背景下亟需解決的問題。高校專業(yè)設(shè)置權(quán)，是包含了高校辦學(xué)自主權(quán)、政府干預(yù)調(diào)控權(quán)、社會(huì)對(duì)高校政府監(jiān)督權(quán)三者權(quán)利的有機(jī)統(tǒng)一體。政府放權(quán)需建立在高校具備成熟的學(xué)科專業(yè)內(nèi)部治理體系基礎(chǔ)上，有制衡、有監(jiān)督的高校專業(yè)設(shè)置權(quán)才符合“放管服”改革精神。首先，教育主管部門應(yīng)該加快所管轄高校內(nèi)部學(xué)科專業(yè)治理能力考核評(píng)價(jià)，加大放權(quán)力度，弱化微觀管理。其次，高校應(yīng)該加強(qiáng)自身學(xué)科專業(yè)治理能力建設(shè)和社會(huì)市場(chǎng)需求調(diào)研，提升自主設(shè)置和調(diào)整專業(yè)的水平。再者，建立完善政府購(gòu)買社會(huì)化服務(wù)機(jī)制，創(chuàng)新第三方組織監(jiān)督評(píng)價(jià)政府決策和高校專業(yè)建設(shè)的機(jī)制。

第二聚類(Clutster 1)，體積適中，高度僅次于Clutster 0，峰頂顏色較淺，說明聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞數(shù)量中等，研究主題相對(duì)集中，關(guān)鍵詞廣度比較一般。這一聚類研究主題是本科高校自主招生、人才選拔及其相關(guān)配套政策問題。1998年，《高等教育法》從“量”的維度確定了高校招生自主權(quán)，但“質(zhì)”的維度并無法律確權(quán)，且“量”權(quán)依然需要通過行政審批實(shí)現(xiàn)。2003年，教育部率先在22所部屬高校開展自主招生改革， 2010年，部分985高校組建自主招生考試聯(lián)盟，這些動(dòng)作卻沒有推動(dòng)高校辦學(xué)自主權(quán)進(jìn)程，反而引起了關(guān)于公平性的爭(zhēng)議，失去管理與監(jiān)督的高校自主招生選拔渠道窄化、優(yōu)質(zhì)人才壟斷競(jìng)爭(zhēng)等問題與改革初衷相去甚遠(yuǎn)。當(dāng)前，落實(shí)招生自主權(quán)的主要瓶頸在于招生標(biāo)準(zhǔn)權(quán)制定主體厘定、高校內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制、體制外監(jiān)管等方面。[4]在具體實(shí)踐中，高考脫離了主體屬性，背負(fù)了本不應(yīng)該具備的社會(huì)功能，導(dǎo)致改革步履維艱。而自主招生改革除了受到普遍詬病，有限的招生自主權(quán)也常難得到有力保障。[5]高校自主招生權(quán)具備行政職能(如發(fā)放學(xué)歷學(xué)位證書)與自治管理雙重屬性，落實(shí)高校自主招生權(quán)，既要強(qiáng)化立法保障與司法監(jiān)督的剛性原則，也要督促高校提升內(nèi)部管理自覺與約束。

第三聚類(Clutster 2)，體積較小，高度最低，峰頂顏色最淺，說明聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞數(shù)量較少，研究主題最分散，關(guān)鍵詞相似性最差。該聚類研究主題是高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理與規(guī)范。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在行政權(quán)力泛化、越位現(xiàn)象，表現(xiàn)為黨委與行政權(quán)責(zé)主體邊界不清、學(xué)術(shù)與行政邊界模糊、學(xué)術(shù)人員缺位、監(jiān)督權(quán)弱化等問題。[6]導(dǎo)致這些問題的關(guān)鍵在于制度主義的基本邏輯缺失。[7]必須建立完善學(xué)術(shù)制度(權(quán)力)為核心的高校內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)，提高高校自我內(nèi)部約束和發(fā)展能力，從內(nèi)部依法管理創(chuàng)新打好落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)的基礎(chǔ)，[8]同時(shí)，建立自主權(quán)運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。[9]另外，1995年《教育法》對(duì)高校章程的定義不夠明確，導(dǎo)致后續(xù)一系列下位法對(duì)章程也只能進(jìn)行籠統(tǒng)表述。原本應(yīng)作為高校內(nèi)部落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)最高法律依據(jù)的高校章程，實(shí)際上進(jìn)入了看似有法可依、實(shí)際上無處著手的困境。

第四聚類(Clutster 3)，體積適中，高度較低，峰頂顏色較淺，說明該聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞數(shù)量居中，研究主題較分散，關(guān)鍵詞相似性較差。該聚類研究主題是去行政化，建立現(xiàn)代大學(xué)制度問題。研究發(fā)現(xiàn)，改革歷史上去行政化的一系列政策成效并不明顯，存在權(quán)責(zé)不清、設(shè)計(jì)缺陷、配套不足等問題，[10]導(dǎo)致高校管理具有濃厚的行政化色彩，具體表現(xiàn)在價(jià)值愿景、內(nèi)部治理與評(píng)價(jià)體系等領(lǐng)域。[11]從高校內(nèi)部管理看，高校內(nèi)部去行政化改革以及對(duì)外擺脫行政管理的積極主動(dòng)性不足，這源于高校內(nèi)部認(rèn)知約束與制度累積效應(yīng)。[12]建立現(xiàn)代大學(xué)制度最主要瓶頸在于高校法人制度立法缺失，在高校法人性質(zhì)定位、政府與高校權(quán)力邊界等不清晰的情況下，落實(shí)保障高校辦學(xué)自主權(quán)，建立現(xiàn)代大學(xué)制度就無從談起。[13]

第五聚類(Clutster 4)，體積較小，高度較低，峰頂顏色適中，說明該聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞數(shù)量較少，研究主題分散，關(guān)鍵詞相似性一般。該聚類研究主題是地方高校辦學(xué)自主權(quán)相關(guān)問題。研究發(fā)現(xiàn)，與部屬高校相比，地方高校辦學(xué)招生、專業(yè)設(shè)置、教學(xué)等多種自主權(quán)受到明顯壓縮，與“放管服”意見還存在較大差距。[14]這源于以地方財(cái)政為主的地方高校，一方面要服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，必然要體現(xiàn)地方政府的辦學(xué)意圖，另一方面其辦學(xué)歷史普遍不長(zhǎng)，整體治校理教水平相對(duì)薄弱，容易進(jìn)入“一放就亂”的困局，導(dǎo)致提高地方政府與高校的管理成本和聲譽(yù)成本。

3.結(jié)論

從高校辦學(xué)自主權(quán)外部環(huán)境看，縱向管理方面，部屬高校、雙一流高校辦學(xué)自主權(quán)落實(shí)情況優(yōu)于地方高校，主要源于政策資源的區(qū)別或是不公平分配，雖然也有高校內(nèi)部治理能力的現(xiàn)實(shí)考量，但下一步如何整合平衡政策資源，不讓同一部《高等教育法》在不同高校有不同解讀實(shí)踐，從平等與法治的高度保障落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，是“放管服”改革背景下立法行政部門與高校應(yīng)思考解決的重點(diǎn)問題。地理分布方面，相對(duì)于中西部高校，東部沿海地區(qū)高校自主權(quán)改革措施多，成效較明顯。高校屬性方面，民辦高校辦學(xué)自主權(quán)高于公辦高校。

從高校自主權(quán)研究主題熱度和成熟度看，專業(yè)、招生、內(nèi)部治理、去行政化、地方高校自主權(quán)等五個(gè)維度是當(dāng)前整個(gè)學(xué)術(shù)界最為關(guān)注的熱點(diǎn)。針對(duì)專業(yè)設(shè)置權(quán)、自主招生權(quán)等領(lǐng)域的問題，國(guó)家政策及時(shí)作了改革跟進(jìn)，學(xué)界形成了較為普遍的共識(shí)。高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理、地方高校辦學(xué)自主權(quán)保障落實(shí)等領(lǐng)域系統(tǒng)研究成果相對(duì)較少，研究方向較為分散，普遍認(rèn)同的權(quán)威觀點(diǎn)較少，僅有1篇地方高校辦學(xué)自主權(quán)相關(guān)學(xué)術(shù)成果刊登在CSSCI期刊。①高校內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理中，對(duì)于校長(zhǎng)產(chǎn)生制、建立學(xué)術(shù)權(quán)力為核心的管理機(jī)制等研究成果的實(shí)踐轉(zhuǎn)化方式與渠道有待進(jìn)一步挖掘。同時(shí)，部分自主權(quán)研究存在空白點(diǎn)或者滯后性，如針對(duì)國(guó)際交流合作自主權(quán)仍缺乏系統(tǒng)的研究論述，對(duì)新形勢(shì)下如何加強(qiáng)改善高校內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)管理使用，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)動(dòng)教科研積極性的研究滯后。

對(duì)于如何保障落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，學(xué)術(shù)界基本趨于三點(diǎn)意見：一是完善法律保障，特別是要抓緊修改《教育法》《高等教育法》等上位法，具體厘定界清高校辦學(xué)自主權(quán)、高校法人、高校章程等概念的性質(zhì)、功能、權(quán)力邊界。二是高校要提升去行政化、自主權(quán)意識(shí)，改革內(nèi)部制度和管理體制，實(shí)現(xiàn)各主體權(quán)責(zé)統(tǒng)一。三是建立完善高校外部的約束監(jiān)督機(jī)制。

注釋：

① 參見孫衛(wèi)華,許慶豫：《差異與比較:我國(guó)高校辦學(xué)自主權(quán)的思考——兼析地方高校辦學(xué)自主權(quán)現(xiàn)狀》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2017年第4期。