任緣緣

摘要： 專利聯(lián)盟是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)。由于契約不完全性的存在和“理性經(jīng)濟(jì)人”偏好的影響，專利聯(lián)盟中存在著“反公共地悲劇”，抑制了專利聯(lián)盟的效率?；セ菪院献魇墙鉀Q“反公共地悲劇”問(wèn)題的有效途徑，而互惠性合作策略有待培育和完善。

Abstract： The patent alliance is a platform for promoting enterprise technology innovation. Due to the incompleteness of the contract and the influence of the "reasonable economic man" preference， there is an "anti-public tragedy" in the patent alliance， which inhibits the efficiency of the patent union. Reciprocal cooperation is an effective way to solve the problem of "anti-public tragedy"， and the strategy of reciprocal cooperation needs to be nurtured and perfected.

關(guān)鍵詞： 專利聯(lián)盟；不完全契約；反公共地悲?。粚＠麉擦?；專利障礙

Key words： patent union；incomplete contract；anti-public tragedy；patent jungle； patent obstacle

中圖分類號(hào)：C18 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）21-0071-02

1 專利聯(lián)盟的特征分析

專利聯(lián)盟是科技發(fā)展的重要推動(dòng)力量。1856年，美國(guó)縫紉機(jī)制造商聯(lián)盟成立，這是世界上第一個(gè)專利聯(lián)盟。專利聯(lián)盟是一個(gè)正式的或者非正式的聯(lián)盟組織，由多個(gè)專利擁有者組成，目的是為了彼此之間能夠分享專利技術(shù)，或者對(duì)外進(jìn)行專利許可。

一般而言，專利聯(lián)盟分為“開放式”和“封閉式”兩種形式，前者是指專利聯(lián)盟將專利“打包”許可給其他公司，后者指聯(lián)盟內(nèi)的專利技術(shù)僅供聯(lián)盟內(nèi)的成員使用，不對(duì)外進(jìn)行專利許可。

一般而言，專利聯(lián)盟內(nèi)專利之間存在著三種關(guān)系：第一種關(guān)系是專利障礙，是指基本專利和從屬專利之間形成一種相互制約、相互阻礙的關(guān)系，如果得不到一方的許可，另一方無(wú)法進(jìn)行商業(yè)開發(fā)和商業(yè)化運(yùn)作；第二種關(guān)系是專利互補(bǔ)，即一項(xiàng)發(fā)明中的若干個(gè)不同專利之間不可以相互代替，是一種互補(bǔ)關(guān)系，“一損俱損、一榮俱榮”；第三種是專利競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，是指聯(lián)盟內(nèi)的專利技術(shù)在市場(chǎng)上可以相互替代，新專利技術(shù)并不損害原專利技術(shù)的利益，相互之間形成了競(jìng)爭(zhēng)。

2 專利聯(lián)盟中第一次“反公共地悲劇”效應(yīng)分析

專利聯(lián)盟的出現(xiàn)，目標(biāo)之一是對(duì)“專利叢林”弊端的克服。“專利叢林”最早由美國(guó)專利法專家夏皮羅提出，是指“由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利存在著許多重疊，新技術(shù)的開發(fā)者必須在眾多專利中艱難尋找，才能獲得自己所需的全部專利的使用許可?！庇捎趯＠夹g(shù)分屬于不同的人，因此，一些具有基礎(chǔ)性作用的專利就會(huì)對(duì)技術(shù)開發(fā)帶來(lái)約束?！皩＠麉擦帧钡拇嬖谑辜夹g(shù)開發(fā)陷入低水平狀態(tài)，甚至停頓。

現(xiàn)代專利有一個(gè)顯著的特點(diǎn)，就是專利權(quán)人在專利的使用上具有完全的排他性，在有些時(shí)候，即使讓這個(gè)專利束之高閣，也不讓其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在專利技術(shù)飛速發(fā)展的今天，海量的專利逐漸集聚到某一領(lǐng)域，使“專利叢林”越來(lái)越嚴(yán)重。如計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，一件產(chǎn)品需要成千上萬(wàn)個(gè)專利，甚至近十萬(wàn)，而這些專利的產(chǎn)權(quán)由一萬(wàn)多不同企業(yè)或個(gè)人所控制，計(jì)算機(jī)制造商如果要開發(fā)一件產(chǎn)品，就需要得到這一萬(wàn)多權(quán)利者的許可。在這種情況下，只要有一項(xiàng)專利的持有者持不合作狀態(tài)，產(chǎn)品開發(fā)將會(huì)受阻。如果擁有這些專利的企業(yè)組成專利聯(lián)盟，就可以為這些專利功能的發(fā)揮奠定了平坦。

“專利叢林”的困境就是一種“反公共地悲劇”。1998年，麥克爾·赫勒在《哈佛法律評(píng)論》上發(fā)表了《反公共地悲劇：從馬克思到市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中的產(chǎn)權(quán)》，提出了“反公共地悲劇”的理論模型，認(rèn)為加勒特·哈丁的“公共地悲劇”理論雖然解析了公共資源被過(guò)度利用的惡果，但忽視了資源未被充分利用的可能性，而在資源未被充分利用的情況下，同樣會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)、效率低下、收益減少。麥克爾·赫勒將這種情況稱為“反公共地悲劇”。

麥克爾·赫勒是美國(guó)產(chǎn)權(quán)發(fā)研究領(lǐng)域的頂級(jí)專家，世界銀行住房政策與法律顧問(wèn)，因此，“反公共地悲劇”理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域存在著重要的影響，是對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要補(bǔ)充和發(fā)展。

3 專利聯(lián)盟中第二次“反公共地悲劇”效應(yīng)分析

專利聯(lián)盟成立后，為了維持聯(lián)盟的運(yùn)轉(zhuǎn)，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)需要簽訂契約。由于契約存在著不完全性，簽約人在“理性經(jīng)濟(jì)人”的支配下，可能會(huì)否定其他成員對(duì)自己專利的使用權(quán)，從而使聯(lián)盟的功能衰退，因此，產(chǎn)生了第二次“反公共地悲劇”效應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)契約是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中合作雙方或多方訂立的一種制度安排，對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，以消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的沖突。契約理論經(jīng)歷了從完全契約向不全契約的轉(zhuǎn)變，目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，契約的不完全性是一種常態(tài)，不完全性制約了契約的效率。不完全契約理論意圖借助各種機(jī)制設(shè)計(jì)來(lái)使契約的效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

在契約理論中，完全契約是指契約考慮到了各種可能發(fā)生的事件，以及各種可能事件發(fā)生時(shí)雙方的權(quán)利和義務(wù)，因而在發(fā)生契約爭(zhēng)議時(shí)，第三方機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行有效地仲裁。不完全契約是指，由于有限理性的存在，契約不可能考慮所有可能發(fā)生的事件，也不可能規(guī)定各種事件下雙方的權(quán)利和義務(wù)，因而在第三方仲裁時(shí)必然存在著執(zhí)行上的障礙。

赫勒將“反公共地悲劇”看作是一種產(chǎn)權(quán)制度，在該制度下，眾多的所運(yùn)用者對(duì)某項(xiàng)稀缺資源掌握著有效的排他權(quán)利。在專利聯(lián)盟中，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)都對(duì)某一項(xiàng)或幾項(xiàng)專利擁有控制權(quán)。當(dāng)聯(lián)盟內(nèi)專利之間呈現(xiàn)專利障礙或?qū)＠パa(bǔ)關(guān)系時(shí)，任一家企業(yè)如果對(duì)自己擁有所有權(quán)的專利進(jìn)行封鎖、限制使用，就會(huì)使其他專利的功能大為削弱，從而使專利聯(lián)盟的功能大打折扣。因此，在專利聯(lián)盟內(nèi)，同樣存在著“反公共地悲劇”效應(yīng)，是在第一次“反公共地悲劇”基礎(chǔ)上的第二次“反公共地悲劇”，根源在于聯(lián)盟企業(yè)的自利偏好和不完全契約的存在。

因此，對(duì)于聯(lián)盟企業(yè)而言，專利聯(lián)盟的組建有利于規(guī)避專利叢林、克服第一次“反公共地悲劇”，對(duì)聯(lián)盟成員而言，還可以獲取其它收益，如收取專利許可費(fèi)。但是，當(dāng)專利聯(lián)盟組建之后，由于聯(lián)盟企業(yè)之間契約的不完全性，專利聯(lián)盟將面臨著第二次“反公共地悲劇”的威脅。在專利聯(lián)盟中，參與企業(yè)都或多或少地受到利己主義的影響，在合作中存在著機(jī)會(huì)主義。為了克服機(jī)會(huì)主義的威脅，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間必須簽訂合約。但是，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，也由于技術(shù)不確定、市場(chǎng)不確定、環(huán)境不確定等因素的存在，面面俱到的完全合約簽訂的難度越來(lái)越大，無(wú)法堵住機(jī)會(huì)主義的缺口，致使專利聯(lián)盟的功能未能充分發(fā)揮。

專利聯(lián)盟二次“反公共地悲劇”現(xiàn)象在我國(guó)專利聯(lián)盟中普遍存在，負(fù)面影響越來(lái)越大，目前一直缺乏妥當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)之策。

4 專利聯(lián)盟的互惠性合作策略分析

對(duì)于專利聯(lián)盟中的不完全契約問(wèn)題，互惠性合作是一項(xiàng)有效的策略，可以克服第二次“反公共地悲劇”所產(chǎn)生的弊端。以Hart為首的不完全契約經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過(guò)引入?yún)⒄拯c(diǎn)效應(yīng)、自利偏見(jiàn)和互惠行為等因素，對(duì)締約人放棄契約的靈活性而簽訂剛性契約的原因進(jìn)行了成功的解釋，極大地增進(jìn)了不完全契約理論的解釋力。因此，不完全契約經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所倡導(dǎo)的互惠性思想可以應(yīng)用于專利聯(lián)盟中“反公共地悲劇”的分析。

自亞當(dāng)·斯密提出“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域幾乎被“理性經(jīng)濟(jì)人”所控制，但是，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種利己主義理念越來(lái)越難以解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所出現(xiàn)的一系列現(xiàn)象，尤其是合作現(xiàn)象。如果合作者都被“理性經(jīng)濟(jì)人”所支配，都采取自利型合作，那么，許多合作將會(huì)瓦解，不攻自破。在這種情況下，互惠性經(jīng)濟(jì)思想應(yīng)運(yùn)而生。

本世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)研究者開始關(guān)注互惠性效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和管理價(jià)值。黃湛冰、萬(wàn)迪昉（2005）分析了內(nèi)部營(yíng)銷中的互惠關(guān)系，并基于互惠效應(yīng)對(duì)關(guān)系營(yíng)銷的改進(jìn)提出了如下建議：企業(yè)應(yīng)積極培育正互惠關(guān)系，制定長(zhǎng)遠(yuǎn)的互惠型營(yíng)銷計(jì)劃，引入來(lái)自同行業(yè)成員的強(qiáng)互惠是必要的。張佑林、周飛躍（2007）研究了交互合作互惠營(yíng)銷模式的功能，分析了互惠營(yíng)銷模式的比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿?，明確了互惠營(yíng)銷的關(guān)鍵要點(diǎn)，為互惠營(yíng)銷實(shí)踐的實(shí)施提供了理論指導(dǎo)。楊愛(ài)民、張同?。?008）研究了互惠環(huán)境下的我國(guó)高等院校間的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，提出了如何充分利用教師間的互惠性思想來(lái)構(gòu)建和諧的互惠性校園文化的方法。林昭文（2008）基于互惠性偏好的視角實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移模型與委托——代理模型的擬合與改造，認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)入方可以充分利用知識(shí)轉(zhuǎn)出方的互惠性偏好來(lái)獲取更高的知識(shí)轉(zhuǎn)移價(jià)值，從而提高個(gè)體性的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。蒲勇?。?009）以知識(shí)轉(zhuǎn)化與組織學(xué)習(xí)為中介，解析了互惠性動(dòng)機(jī)與互惠性行為在技術(shù)創(chuàng)新能力培育目標(biāo)上微觀激勵(lì)路徑，實(shí)現(xiàn)了互惠性企業(yè)環(huán)境下知識(shí)管理理論與組織學(xué)習(xí)理論的融合性研究，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了互惠性理論在前沿性戰(zhàn)略管理理論體系中的適應(yīng)性。

可見(jiàn)，互惠性思想具有普遍性的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以用于專利聯(lián)盟合作的優(yōu)化?；セ菪院献鞑呗钥梢詼p緩專利聯(lián)盟中不完全契約的影響，削弱“理性經(jīng)濟(jì)人”偏好的負(fù)面作用，抑制第二次“反公共地悲劇”效應(yīng)，從而發(fā)揮專利聯(lián)盟的作用，達(dá)到專利聯(lián)盟設(shè)立的預(yù)期目標(biāo)。

強(qiáng)互惠是互惠合作的一個(gè)重要類型，在專利聯(lián)盟中發(fā)揮著重要的作用。強(qiáng)互惠是指在與他人合作時(shí)，會(huì)不惜個(gè)人成本去懲罰那些破壞合作規(guī)范的人，即使這些投入成本得不到補(bǔ)償，也會(huì)愿意這樣做。強(qiáng)互惠理論認(rèn)為，人類行為可以超越“自利”的動(dòng)機(jī)，為了維護(hù)正義、公正、公平而不惜個(gè)人代價(jià)，在本質(zhì)上是一種與他人保持合作的心理傾向。強(qiáng)互惠者既是一個(gè)有條件的利他合作者，也是一個(gè)有條件的利他懲罰者。

目前，互惠性經(jīng)濟(jì)思想、理念和行為正在興起，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展存在著不可逆轉(zhuǎn)的推動(dòng)作用，在一定程度上彌補(bǔ)了“理性經(jīng)濟(jì)人”偏好的不足，合理地解釋了一些難以用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論來(lái)解釋的現(xiàn)象，具有重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。但是，對(duì)于如何實(shí)施和推進(jìn)互惠性合作，卻是一個(gè)有待探討的問(wèn)題。同樣，專利聯(lián)盟中的互惠性合作存在著廣闊的前景。如果聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)均采取互惠性合作策略，則會(huì)克服合作中的許多障礙，最大程度地發(fā)揮聯(lián)盟內(nèi)專利的價(jià)值和合成價(jià)值。

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