（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北武漢430070）

0 前言

在發(fā)明專利的實質(zhì)審查過程中，檢索是非常重要的環(huán)節(jié)，注重檢索是以“三性”評判為主線、以權(quán)利審查為主導(dǎo)的全面審查工作的內(nèi)在要求。審查員在檢索現(xiàn)有技術(shù)時，為了實現(xiàn)全面檢索，避免漏檢，不僅要檢索專利數(shù)據(jù)庫，同時也要檢索非專利庫，并且對于某些領(lǐng)域和某些類型的案件，加強非專利庫檢索能夠起到事半功倍的效果。

焊接是現(xiàn)代制造業(yè)中最重要的材料成形和加工技術(shù)之一，焊接技術(shù)的應(yīng)用遍及幾乎所有的工業(yè)制造領(lǐng)域?，F(xiàn)代焊接技術(shù)在19世紀(jì)出現(xiàn)，并在20世紀(jì)取得了日新月異的進展，新的焊接方法如埋弧焊、熔化極氣體保護焊、等離子焊、電子束焊等相繼出現(xiàn)。而中國的專利保護制度在20世紀(jì)80年代才初具雛形，中國的第一部專利法于1985年開始施行，此后才有中國專利文獻，而此前關(guān)于焊接技術(shù)的文獻均是以學(xué)術(shù)論文、會議論文、圖書等形式發(fā)表公開。所以，對于焊接領(lǐng)域的檢索，非專利文獻檢索必不可少且具有重要的意義。

中國于1952年在哈爾濱工業(yè)大學(xué)設(shè)立了中國高等教育的第一個焊接專業(yè)[1]。經(jīng)過60多年的發(fā)展，焊接學(xué)科日臻成熟，相應(yīng)的圖書出版不計其數(shù)，包含了焊接領(lǐng)域的基本原理、焊接方法、焊接設(shè)備、焊接工藝、焊接結(jié)構(gòu)等，是焊接領(lǐng)域檢索的重要資源。以讀秀圖書搜索為例，書名包含“焊接”獲得2 328結(jié)果，目次包含“焊接”獲得25 642結(jié)果，壓力容器、船舶制造、鋼結(jié)構(gòu)生產(chǎn)等多個領(lǐng)域的專業(yè)圖書也會大量涉及焊接技術(shù)。所以，充分全面的檢索應(yīng)當(dāng)包括對于焊接領(lǐng)域圖書的檢索。

讀秀學(xué)術(shù)搜索已收錄我國成立以來出版的中文全文圖書和題錄的80%以上，其中全文圖書占70%，是檢索中文圖書的最重要數(shù)據(jù)庫[2]，同時也具備期刊文獻和專利文獻檢索等功能。在此主要論述讀秀學(xué)術(shù)搜索在焊接領(lǐng)域圖書檢索方面的應(yīng)用。

1 案例分析

1.1 檢索最接近的現(xiàn)有技術(shù)

焊接技術(shù)是一門相對發(fā)展成熟的技術(shù)，因此焊接領(lǐng)域的專利申請多為改進型申請，同時中小企業(yè)的申請量占據(jù)國內(nèi)申請的相當(dāng)比例。中小企業(yè)大多對焊接技術(shù)的研發(fā)有限，加上企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)保護施行不久，對專利申請?zhí)貏e是授權(quán)條件不甚了解，通常申請專利的初步做法是將生產(chǎn)實際中使用的焊接設(shè)備/工藝撰寫成專利申請文件，這意味著申請要求保護的技術(shù)方案對現(xiàn)有技術(shù)的改進并不明顯甚至是本身是現(xiàn)有技術(shù)，而這些現(xiàn)有技術(shù)在眾多圖書中都有所記載，對于此類申請利用圖書檢索可以迅速鎖定對比文件。

1.1.1 案例1

（1）權(quán)利要求1。

一種焊接裝置，其特征是：所述焊接裝置包括高頻振蕩器、噴嘴、鎢極、電阻和直流電源，所述高頻振蕩器兩端連接直流電源，高頻振蕩器的負極連接鎢極，高頻振蕩器的正極連接電阻；所述噴嘴設(shè)有冷卻水進口和冷卻水出口，冷卻水進口與冷卻水出口相對稱，噴嘴具有內(nèi)腔和外腔，內(nèi)腔與外腔相隔；所述鎢極伸入噴嘴的內(nèi)腔并對準(zhǔn)噴嘴的底部出口；工件對準(zhǔn)噴嘴的底部出口；噴嘴內(nèi)腔引入惰性氣體。

（2）檢索思路分析。分析權(quán)利要求保護的技術(shù)方案實際上是一種等離子焊接裝置，結(jié)構(gòu)如圖1a所示。根據(jù)權(quán)利要求限定的特征，噴嘴、冷卻水進出口等均是等離子焊接裝置必然具備的部件，初步判斷本申請對現(xiàn)有技術(shù)的改進并不明顯，考慮首先在讀秀中進行檢索。

（3）輸入關(guān)鍵詞：等離子焊接、振蕩器、噴嘴，在獲得的結(jié)果中優(yōu)選焊接領(lǐng)域較為權(quán)威且內(nèi)容詳實的工具書——中國機械工程學(xué)會焊接學(xué)會編著的《焊接手冊—焊接方法與設(shè)備》[3]，其在介紹等離子弧焊裝置時公開了與本申請十分接近的弧焊系統(tǒng)（見圖1b），將其作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，案件在二通后申請人同意審查員意見。

圖1 案例1

1.1.2 案例2

權(quán)利要求：

（1）一種板柵用油性助焊劑，其特征是所述助焊劑包括如下質(zhì)量的原料：焊接助熔劑3～5 kg，腐蝕劑 300～500 mL，洗凈劑 9～11 mL，稀釋劑 5 L。

（2）根據(jù)權(quán)利要求1所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述助焊劑包括焊接助熔劑4 kg，腐蝕劑400 mL，洗凈劑10 mL，稀釋劑5 L。

（3）根據(jù)權(quán)利要求2所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述焊接助熔劑為一氫溴化肼。

（4）根據(jù)權(quán)利要求3所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述一氫溴化肼質(zhì)量為4 kg。

（5）根據(jù)權(quán)利要求2所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述腐蝕劑是氫溴酸。

（6）根據(jù)權(quán)利要求5所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述氫溴酸質(zhì)量為400 mL。

（7）根據(jù)權(quán)利要求5所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述氫溴酸的濃度為47%。

（8）根據(jù)權(quán)利要求2所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：稀釋劑為純水。

（9）根據(jù)權(quán)利要求8所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述純水質(zhì)量為5 L。

（10）根據(jù)權(quán)利要求2所述一種板柵用油性助焊劑，其特征在于：所述油性助焊劑的配制方法：先用稀釋劑純水5 L溶解4.0 kg一氫溴化肼，然后緩緩加入濃度為47%的400 mL腐蝕劑氫溴酸溶液，然后加入10 mL洗凈劑，攪拌均勻，再加入純水稀釋至10 L。

檢索思路分析：本案例記載了一種用于蓄電池板柵焊接用助焊劑，且權(quán)利要求限定的數(shù)值范圍不大，此類申請在專利庫檢索分類號和關(guān)鍵詞都容易確定，但是經(jīng)過專利庫充分檢索未獲得可用對比文件，然后嘗試在非專利庫進行檢索，CNKI、萬方檢索同樣沒有獲得對比文件，最后在讀秀進行嘗試檢索。

以助焊劑、腐蝕劑（氫溴酸）為關(guān)鍵詞檢索獲得對比文件《鉛酸蓄電池工藝學(xué)概論》[4]，其公開了一種蓄電池極耳利用鑄焊機焊接時所用的助焊劑配方（見表1）及其配制方法：先用5 L純水溶解4.0 kg一氫溴化肼，然后緩緩加入400 mL氫溴酸溶液，然后加入10 mL洗凈劑，攪勻，然后稀釋至10.0 L。即該圖書公開的內(nèi)容與本申請的獨立權(quán)利要求及從屬權(quán)利要求進一步限定的技術(shù)方案均相同，可以評價權(quán)利要求（包括配制方法）的新穎性?？梢姡米x秀學(xué)術(shù)搜索進行檢索可以避免漏檢，讀秀學(xué)術(shù)搜索應(yīng)當(dāng)屬于焊接領(lǐng)域最低檢索范圍。

表1 鑄焊機用助焊劑配方

1.2 檢索公知證據(jù)

《專利審查指南》[5]的第二部分“實質(zhì)審查”的第四章“創(chuàng)造性”規(guī)定了現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示的方式之一就是所述區(qū)別特征為公知常識，并給出了公知常識的示例：本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問題的慣用手段或者教科書或者工具書等披露的解決該技術(shù)問題的技術(shù)手段。在專利審查過程中，強調(diào)證據(jù)意識，用證據(jù)作為公知常識依據(jù)能夠使申請人信服審查意見，提高審查效率，避免因為是否為公知常識而產(chǎn)生不必要的爭議從而延長審查程序。焊接領(lǐng)域因為學(xué)科的普遍性，教科書、工具書數(shù)量眾多，公知證據(jù)資源豐富，十分有利于公知證據(jù)的檢索。案例3如下。

案例3涉及一種助焊劑手工分配方法，其發(fā)明構(gòu)思是利用開口和焊盤對應(yīng)的鋼板（模板）手工刷涂膏狀助焊劑，使助焊劑在刮刀作用下沿鋼板滾動，從鋼板開口漏印到下部基板對應(yīng)的焊盤位置處。一通后申請人合并權(quán)利要求，并在意見陳述中指出修改后的權(quán)利要求1相對于對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征至少包括：（1）鋼片的開孔的尺寸與封裝芯片基板的焊盤的尺寸相同；（2）鋼片的厚度通過用每個焊盤處期望布置的助焊劑的體積除以鋼片的開孔的面積來確定。修改后的權(quán)利要求1的技術(shù)方案能夠精確控制最終涂布至焊盤上的助焊劑的量。

對于上述區(qū)別技術(shù)特征（1），在數(shù)據(jù)庫中檢索模板、開口（開孔）、焊盤，檢索到多篇教科書，如《表面組裝技術(shù)（SMT工藝）》[6]公開了“模板上的開口主要由PCB上相對應(yīng)的焊盤的尺寸來決定，模板上開口的尺寸與對應(yīng)焊盤之比一般為0.9～1”?！短胤N承印材料印刷技術(shù)》[7]公開了“模板開口尺寸與焊盤尺寸相同”。對于區(qū)別技術(shù)特征（2），在數(shù)據(jù)庫中檢索模板、體積、厚度，《特種承印材料印刷技術(shù)》還公開了：“印刷電路的焊盤尺寸和間距決定了要求印刷焊膏的堆積量，而模板厚度和模板開孔尺寸能控制焊膏體積?！蓖ㄟ^檢索區(qū)別技術(shù)特征，獲得公知證據(jù)能夠使申請人信服審查意見，提高審查效率。

1.3 檢索現(xiàn)有技術(shù)輔助說理

在專利審查過程中，有一種情況是對于區(qū)別技術(shù)特征，無法檢索到直接公知常識證據(jù)，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員基于合乎邏輯的分析推理、有限的試驗即可得到相應(yīng)的技術(shù)手段，不需要付出創(chuàng)造性勞動。審查員為了重現(xiàn)這種分析推理過程，需要掌握一定的現(xiàn)有技術(shù)知識，結(jié)合發(fā)明所要解決的技術(shù)問題和現(xiàn)有技術(shù)給出的啟示進行充分說理。這個過程正是體現(xiàn)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，對于發(fā)明創(chuàng)造性高度作出客觀判斷的過程，利用讀秀知識檢索可以迅速獲得相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)知識，彌補審查員與本領(lǐng)域技術(shù)人員的差距。案例4如下說明。

權(quán)利要求1：

一種新型助焊劑，其特征在于：包括甲苯異丁基甲酮、脂松香、脂肪醇聚氧乙烯醚、蘋果酸和防銹油，所述甲苯異丁基甲酮在新型助焊劑中質(zhì)量百分比為35%～40%，所述脂松香在新型助焊劑中的質(zhì)量百分比為31%～36%，所述脂肪醇聚氧乙烯醚在新型助焊劑中的質(zhì)量百分比為3%～8%，所述蘋果酸在新型助焊劑中的質(zhì)量百分比為5%～10%，所述防銹油在新型助焊劑中的質(zhì)量百分比為6%～11%。

檢索到的最接近現(xiàn)有技術(shù)公開了主要的助焊劑組分，主要區(qū)別在于本申請包含防銹油6%～10%。在專利庫檢索并未發(fā)現(xiàn)含防銹油的助焊劑。說明書并無具體記載防銹油所起作用。為了了解技術(shù)知識，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，轉(zhuǎn)讀秀知識檢索防銹油，工具書《暫時防銹手冊》[8]記載了防銹油的主要成分即為基礎(chǔ)油和緩蝕劑，其作用是通過緩蝕劑延緩工件銹蝕，基礎(chǔ)油作為載體。而對比文件1本身公開的助焊劑含有緩蝕劑，在檢索上述現(xiàn)有技術(shù)之后，進行充分說理：防銹油的主要成分即為基礎(chǔ)油和緩蝕劑，本領(lǐng)域技術(shù)人員知曉其作用是通過緩蝕劑延緩工件銹蝕，對比文件1已經(jīng)公開了含有緩蝕劑，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，用防銹油替代緩蝕劑是同等功能的組分替換，并且具體根據(jù)實際需求，確定防銹油的具體含量是可以根據(jù)“含量－減蝕效果”規(guī)律確定的，不會產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果”。引入公知證據(jù)輔助說理能夠使申請人更加信服，申請人答復(fù)一通時同意審查員意見。

1.4 客觀理解申請人意見陳述，并進行有理有據(jù)回應(yīng)

檢索不僅是為了獲取對比文件或公知證據(jù)，其本質(zhì)是了解現(xiàn)有技術(shù)，接近客觀事實的手段，不只體現(xiàn)在撰寫第一次審查意見通知書之前，而是可能貫穿整個審查程序。特別是申請人針對審查意見提出異議時，審查員應(yīng)該做到不盲從，通過檢索了解現(xiàn)有技術(shù)、分辨對錯，并進行有理有據(jù)的回應(yīng)。案例5如下說明。

本案例涉及一種高效的單面埋弧焊接方法，其中限定了焊絲的化學(xué)成分:w（C）≤0.08%、w（Si）≤0.10%、w（Mn）=1.0～2.0%、w（P）≤0.01%、w（S）≤0.01%，此外還包含Ti、Zr和REM中的一種或以上，且質(zhì)量百分比含量大于等于0.02%。說明書中記載了上述元素的作用為Ti、Zr或REM在焊縫中生成氧化物夾雜物，促進晶內(nèi)針狀鐵素體的形成，改善焊縫組織沖擊韌性。經(jīng)過檢索專利文獻發(fā)現(xiàn)，上述特征是本領(lǐng)域常用的技術(shù)手段。

一通后申請人在意見陳述中爭辯：盡管較多專利中都有利用Ti、Zr和REM來改善焊接粗晶區(qū)低溫韌性技術(shù)手段，但這只是利用了Ti、Zr和REM的氧化物對固態(tài)相變過程的影響，其原理目前主要有四種理論——局部成分機理、最小錯配度機理、應(yīng)力－應(yīng)變能機理、惰性界面能機理；而在本申請中，Ti、Zr和REM的氧化物所起作用的過程卻是針對熔池凝固的液－固相變過程，其原理主要是利用Ti、Zr和REM的氧化物作為形核劑，促進固相在氧化物表面形核生長，從而促進針狀鐵素體的形核，改善焊縫金屬的低溫韌性，這與其他專利截然不同。

可以看出，申請人爭辯上述元素作用原理與現(xiàn)有技術(shù)不同，而對比文件沒有公開上述元素及其作用原理，此時需要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，以確定申請人的意見陳述是否能夠被接受以及如何回應(yīng)。

在數(shù)據(jù)庫中檢索焊絲、Ti、Zr、鐵素體、形核，教科書《焊接科學(xué)基礎(chǔ)》[9]公開了如下內(nèi)容：“焊縫中的Ti以微小顆粒氧化物TiO的形式彌散分布于焊縫中，這些微小顆粒狀的TiO還可以作為針狀鐵素體的形核質(zhì)點，焊縫中的Ti可以大幅度提高沖擊韌性”。在此基礎(chǔ)上，Zr、REM和Ti一樣均是強脫氧元素，即容易和氧形成氧化起到相同的促進針狀體形核的作用，為了保證效果，Ti、Zr和REM中的至少一種質(zhì)量百分比含量大于等于0.02%是本領(lǐng)域?qū)ζ浜康某Ｒ?guī)選擇。在充分檢索的基礎(chǔ)上，可以確定申請人的爭辯意見屬于本領(lǐng)域公知常識，不具有說服力，從而能夠站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，作出客觀正確的審查結(jié)論。

2 啟示和結(jié)論

以“三性”評判為主線、以權(quán)利審查為主導(dǎo)的全面審查工作要求審查員具備良好的檢索能力，而對于焊接領(lǐng)域的審查來說，由于焊接技術(shù)的發(fā)展整體上遠遠早于中國專利制度的出現(xiàn)，因此對于中國焊接文獻的檢索來說，通過讀秀學(xué)術(shù)搜索檢索圖書具有重要意義。焊接領(lǐng)域的審查員，為了提高檢索效率，提高檢全率，在審查過程中做到站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，應(yīng)重視讀秀學(xué)術(shù)搜索數(shù)據(jù)庫的檢索。