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淺議國(guó)家主權(quán)信用在中國(guó)與俄羅斯、中亞能源合作中的作用

2018-08-15 09:28:32張乃欣張柏川
新疆社會(huì)科學(xué) 2018年3期
關(guān)鍵詞:國(guó)家主權(quán)中亞評(píng)級(jí)

張乃欣 張柏川

內(nèi)容提要:文章以國(guó)家主權(quán)信用為視角,在分析俄羅斯及中亞五國(guó)國(guó)際信用評(píng)級(jí)結(jié)果的基礎(chǔ)上,對(duì)國(guó)家主權(quán)信用在中國(guó)與俄羅斯和中亞各國(guó)的能源合作中發(fā)揮的巨大的支撐作用進(jìn)行研究。研究結(jié)論認(rèn)為,強(qiáng)大而健全的國(guó)家主權(quán)信用體系是中國(guó)與俄羅斯、中亞開(kāi)展能源合作的互信基礎(chǔ)。同時(shí),作者根據(jù)會(huì)計(jì)學(xué)中關(guān)于“無(wú)形資產(chǎn)”的定義,提出具有較高級(jí)別的國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)也是一國(guó)的無(wú)形資產(chǎn)這一觀點(diǎn)。類(lèi)似于一個(gè)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)超額利潤(rùn)而具有重要價(jià)值,具有高評(píng)級(jí)的國(guó)家主權(quán)信用就是一個(gè)國(guó)家的無(wú)形資產(chǎn),它能為該國(guó)帶來(lái)更廣闊的市場(chǎng)和更順暢的國(guó)際關(guān)系。文章重點(diǎn)指出由于中國(guó)的國(guó)家主權(quán)信用狀況顯著優(yōu)于俄羅斯及中亞各國(guó),因此中國(guó)應(yīng)該在中俄、中國(guó)與中亞雙邊、多邊合作中充分發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,從而進(jìn)一步構(gòu)建更加優(yōu)越的國(guó)際合作空間,同時(shí)帶動(dòng)我國(guó)信用評(píng)級(jí)業(yè)的壯大發(fā)展,以更好地服務(wù)于本國(guó)及世界經(jīng)濟(jì)。

一、問(wèn)題的提出及理論基礎(chǔ)

近年來(lái),中國(guó)與俄羅斯、中亞能源合作關(guān)系日漸鞏固并進(jìn)一步深化,中國(guó)與該地區(qū)各國(guó)能源合作取得了巨大成就,特別是隨著中俄原油管道二線的正式投入運(yùn)營(yíng),依托于中俄原油管線進(jìn)口的俄羅斯原油從每年1 500萬(wàn)噸增加到3 000萬(wàn)噸。*搜狐財(cái)經(jīng),http://business.sohu.com/20180102/n526953604.shtml,2018年1月2日訪問(wèn)。中俄原油管道二線的開(kāi)通運(yùn)營(yíng),不僅使原油進(jìn)口量翻了一番,而且再次為中俄能源合作提供了成功典范。中亞方面也一直將中國(guó)視為其能源出口的重要市場(chǎng)。從中國(guó)與俄羅斯、中亞能源合作的現(xiàn)實(shí)出發(fā)考量,之所以俄羅斯、中亞各國(guó)將中國(guó)作為重要的合作伙伴,是因?yàn)橐灾袊?guó)巨大的能源需求量為表現(xiàn)的高速而強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力為該地區(qū)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要機(jī)遇,只有“搭上”中國(guó)高效、高質(zhì)量發(fā)展的“便車(chē)”,與中國(guó)保持足夠緊密的關(guān)系,才能切實(shí)分享中國(guó)發(fā)展帶給該地區(qū)的“外溢效果”,即分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的紅利。與此同時(shí),由于中國(guó)能源需求量巨大,也只有中國(guó)市場(chǎng)能夠支撐起俄羅斯與中亞各國(guó)能源出口的巨大體量,這一市場(chǎng)的大容量、多層次、持續(xù)性足以吸引俄羅斯和中亞各國(guó)。

為此,國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)這一區(qū)域的關(guān)注度一直較高,并提出了一些具有重要參考價(jià)值的建議。但在眾多研究成果中,對(duì)中國(guó)日漸強(qiáng)大的綜合國(guó)力這一因素似乎沒(méi)有給予足夠重視。探究中國(guó)與俄羅斯、中亞能源合作成功的深層次原因,則在于隨著中國(guó)綜合國(guó)力的提升而客觀反映出中國(guó)主權(quán)信用的全面提升。對(duì)一國(guó)綜合國(guó)力的評(píng)價(jià)主要來(lái)自于政治局勢(shì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等多個(gè)方面,而能夠全面反映這一現(xiàn)狀的最好手段就是對(duì)一國(guó)進(jìn)行主權(quán)信用評(píng)級(jí)。來(lái)自國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及中國(guó)本土的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)則具有顯著而重要的參考意義,因此,對(duì)這一領(lǐng)域進(jìn)行深入研究則顯得尤為必要。

國(guó)家主權(quán)信用是指以國(guó)家為主體的信用,狹義上是指國(guó)家以債務(wù)人的身份、通過(guò)發(fā)行公債籌集財(cái)政資金的一種形式。廣義上,可以將國(guó)家主權(quán)信用理解為包括發(fā)行信用、財(cái)政信用、經(jīng)濟(jì)信用、政治信用等多種形式組成的集合。目前,國(guó)際上將主權(quán)信用評(píng)級(jí)作為衡量和評(píng)價(jià)國(guó)家主權(quán)信用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),國(guó)際上普遍采用標(biāo)普、惠譽(yù)、穆迪這三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果;我國(guó)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要有中誠(chéng)信、大公國(guó)際等。有關(guān)國(guó)家主權(quán)信用的研究在我國(guó)仍屬于較新興的領(lǐng)域。馮乾(2016)用事件研究法驗(yàn)證了評(píng)級(jí)下調(diào)對(duì)股票市場(chǎng)的影響、季風(fēng)效應(yīng)和溢出效應(yīng)對(duì)評(píng)級(jí)調(diào)整的市場(chǎng)傳染有一定的解釋力等多個(gè)結(jié)論。刁莉、朱琦(2017)以亞洲新興市場(chǎng)國(guó)家為例,探討了主權(quán)信用評(píng)級(jí)對(duì)外匯市場(chǎng)的影響,實(shí)證研究表明:新興市場(chǎng)國(guó)家外匯市場(chǎng)對(duì)真實(shí)評(píng)級(jí)信息發(fā)布的反應(yīng)程度要高于評(píng)級(jí)的預(yù)期行動(dòng)。高蓓、鄭聯(lián)盛、張明(2016)以亞投行能否獲得較高級(jí)別的信用評(píng)級(jí)為出發(fā)點(diǎn),從超主權(quán)評(píng)級(jí)機(jī)制的角度,探討了亞投行獲得AAA級(jí)評(píng)級(jí)的重要意義。

二、俄羅斯、中亞各國(guó)主權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)簡(jiǎn)述

受2008年全球金融危機(jī)影響,以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家主要經(jīng)濟(jì)體普遍實(shí)施了量化寬松政策,以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的“挑戰(zhàn)”。但過(guò)度寬松的貨幣政策導(dǎo)致“主權(quán)債務(wù)危機(jī)”頻繁爆發(fā),提升了國(guó)際社會(huì)對(duì)主權(quán)信用評(píng)級(jí)的需求,特別是從事跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)集團(tuán)在進(jìn)行對(duì)外投資決策時(shí),首先面臨著對(duì)擬投資國(guó)家主權(quán)信用的評(píng)判。以標(biāo)普、穆迪、惠譽(yù)為代表的國(guó)際評(píng)級(jí)公司與以中誠(chéng)信和大公國(guó)際為代表的國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)公司的評(píng)級(jí)結(jié)果成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的重要參考指標(biāo)。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從多個(gè)角度和方面對(duì)一國(guó)的信用結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià),主要包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及政治風(fēng)險(xiǎn)等指標(biāo),通過(guò)這些指標(biāo)可以全方位反映被投資國(guó)的政治局勢(shì)穩(wěn)定性、地區(qū)安全性、政策法律的完備性以及國(guó)家財(cái)政狀況和資本市場(chǎng)等方面的情況,為企業(yè)進(jìn)行資本項(xiàng)目的選擇、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)配置的決策等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供有效的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)(表1、表2是從國(guó)家主權(quán)信用的基本面對(duì)俄羅斯及中亞五國(guó)信用級(jí)別的評(píng)價(jià))。

(一)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)俄羅斯主權(quán)信用評(píng)級(jí)結(jié)果

表1 國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)俄羅斯主權(quán)信用評(píng)級(jí)結(jié)果

① 資料來(lái)源: http: //economicsguru.ru/rejtingi。

另外,國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪于2015年12月3日將俄羅斯聯(lián)邦國(guó)債的信用等級(jí)由“負(fù)面”調(diào)整為“穩(wěn)定”,并維持其當(dāng)前信用等級(jí)為Ba1,這是繼2008年以來(lái)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)第一次改善俄羅斯的主權(quán)信用評(píng)級(jí)。*ТАСС-ДОСЬЕ. 4 декабря 2015 года международное рейтинговое агентство Moody’s 3 декабря изменило прогнозпо гособлигациям РФ с"негативного"на"стабильный".При этом рейтинг облигаций остался на текущем уровне Ba1. Это первый случай с 2008 года,когда международные Рейтинговые агентства улучшали прогноз по суверенному кредитному рейтингу РФ. 資料來(lái)源:塔斯社。ТАСС:http://tass.ru/info/2498966,4 декабря 2015, 12:31.根據(jù)2017年2月18日資料顯示,*http://news.163.com/17/0218/14/CDIIIGNC000187V5.html,2017年7月10日訪問(wèn)。穆迪仍維持這一評(píng)級(jí)結(jié)果。

表2 國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦信用評(píng)級(jí)結(jié)果

③ 中國(guó)駐哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處,2017 年9 月12 日。

④ http://finance.sina.com.cn/roll/2016-03-16/doc-ifxqnnkr9290956.shtml;http://www.mofcom.gov.cn/article/i /jyjl /e/201504/20150400934867.shtml,2017 年7 月10 日訪問(wèn)。

(二)國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)俄羅斯、中亞五國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)結(jié)果

目前,國(guó)內(nèi)從事國(guó)際信用評(píng)級(jí)的機(jī)構(gòu)主要以中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中誠(chéng)信”)、大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大公國(guó)際”)、中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信保”)三家機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果具有一定的代表性,其公信力較高。

表3 國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)俄羅斯及中亞各國(guó)的信用評(píng)級(jí)*資料來(lái)源:中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司編著:《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》(2014~2015年),北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社;http://bond.hexun.com/2016-03-16/182794654.html;http://bond.hexun.com/2016-02-22/182372877.html,2017年7月10日訪問(wèn)。

三、國(guó)家主權(quán)信用在我國(guó)與俄羅斯、中亞能源合作中的作用體現(xiàn)

現(xiàn)階段中國(guó)與俄羅斯、中亞構(gòu)建的能源多邊合作之所以能取得巨大成績(jī),其基礎(chǔ)在于各國(guó)以各自的國(guó)家主權(quán)信用為支撐,即國(guó)家主權(quán)信用在多邊合作中起到了強(qiáng)大的、基礎(chǔ)性的支撐作用,特別是中國(guó)以雄厚的綜合國(guó)力和強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)力為各國(guó)之間的合作提供了強(qiáng)有力的保障,具體體現(xiàn)在:

(一)國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)的會(huì)計(jì)學(xué)探討

從國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)的國(guó)際比較來(lái)看,我國(guó)國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)顯著高于俄羅斯及中亞各國(guó),縱觀國(guó)際社會(huì)的主權(quán)信用評(píng)級(jí),能夠獲得較高信用評(píng)級(jí)的國(guó)家并不多,而我國(guó)近年來(lái)的評(píng)級(jí)普遍高于俄羅斯及中亞各國(guó),國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力更是給予了高度肯定。可以說(shuō):較高的國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)是我國(guó)的一種重要資源,就像會(huì)計(jì)核算中的“商譽(yù)”一樣,雖然不能獨(dú)立于企業(yè)之外,但其具有潛在價(jià)值,是能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)超額利潤(rùn)的資產(chǎn)。高評(píng)級(jí)的國(guó)家主權(quán)信用依托于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多個(gè)方面,與一國(guó)的綜合實(shí)力融合于一體,由其帶來(lái)的正向經(jīng)濟(jì)效益是顯著的。國(guó)家主權(quán)信用作為一種重要的國(guó)家資源將在一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)發(fā)展等諸多方面發(fā)揮重要的作用。學(xué)術(shù)界已經(jīng)有眾多成果證明,高級(jí)別的評(píng)級(jí)能降低一國(guó)政府在國(guó)際資本市場(chǎng)上的融資成本、提升融資能力,信用評(píng)級(jí)的上升與下降直接對(duì)其國(guó)債利率、匯率、股市等金融市場(chǎng)構(gòu)成正面或負(fù)面影響,并通過(guò)傳導(dǎo)機(jī)制影響國(guó)內(nèi)企業(yè)的資信。從更廣闊的視野來(lái)看,信用評(píng)級(jí)也是國(guó)際資本流向的風(fēng)向標(biāo)。

我國(guó)與俄羅斯、中亞各國(guó)開(kāi)展能源合作過(guò)程中應(yīng)該充分評(píng)估我國(guó)主權(quán)信用的巨大價(jià)值,以此為基礎(chǔ),發(fā)揮我國(guó)的信用優(yōu)勢(shì),在政治、經(jīng)濟(jì)、金融、文化等領(lǐng)域發(fā)揮標(biāo)桿和引領(lǐng)作用;一方面吸引更多的國(guó)際資本和國(guó)際資源,另一方面以較高的主權(quán)信用評(píng)級(jí)獲得較低成本的融資,以拓寬我國(guó)的國(guó)際資本運(yùn)作空間,提升國(guó)際資本的運(yùn)作能力。

我國(guó)企業(yè)在實(shí)施“資本和企業(yè)走出去”戰(zhàn)略的同時(shí),對(duì)俄羅斯和中亞地區(qū)的主權(quán)信用評(píng)級(jí)應(yīng)給與持續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤和關(guān)注;對(duì)有可能出現(xiàn)或發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)做到事前有預(yù)警、事中有防備、事后有補(bǔ)救;從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭加強(qiáng)管理,排除風(fēng)險(xiǎn)隱患,建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施,制定全面高效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng),使風(fēng)險(xiǎn)管理真正做到防患于未然。

(二)國(guó)家主權(quán)信用評(píng)級(jí)在國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)交往中的重要作用

1.在國(guó)際政治關(guān)系方面,國(guó)與國(guó)之間的“政務(wù)誠(chéng)信”為中國(guó)、俄羅斯、中亞能源合作提供了政治保障

國(guó)內(nèi)理論界用“政治誠(chéng)信論”闡釋政府信用及體系構(gòu)建。政治誠(chéng)信是指“在公共政治領(lǐng)域中具有公共性質(zhì)、以政治權(quán)力為核心展開(kāi)的各種社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)關(guān)系的總和,是政治主體誠(chéng)實(shí)守信、求真務(wù)實(shí)、遵規(guī)守距、遵守諾言、實(shí)踐成約的思想和行為”*葉祖淼:《政治誠(chéng)信論》,2011年福建師范大學(xué)博士學(xué)位論文。。信用主體可以是個(gè)人,也可以是企業(yè),而政府是特殊的信用主體。以政府為主體所構(gòu)建的信用即政府信用。政府信用一方面表現(xiàn)為主觀性,即主觀性強(qiáng)調(diào)的是政府基于其責(zé)任感和道德約束是否具有遵守承諾、履行諾言的意愿;另一方面表現(xiàn)為客觀性,即政府是否具備履行諾言、實(shí)現(xiàn)諾言,成為“誠(chéng)信政府”的能力??梢?jiàn)政府信用和“政府誠(chéng)信”是不同的。前者強(qiáng)調(diào)以政府作為信用主體的主觀和客觀的相統(tǒng)一,而后者僅指主觀意愿上的誠(chéng)信。對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言,政府信用是一項(xiàng)極具價(jià)值的“公共資產(chǎn)”,講誠(chéng)信的政府能夠?yàn)樯鐣?huì)公眾帶來(lái)正的外部性、降低交易成本,而政府失信會(huì)引致極惡劣的影響和后果,例如擾亂社會(huì)正常秩序,使政府的公信力權(quán)威受損,導(dǎo)致投資環(huán)境惡化等。*唐雪漫:《政府信用理論與我國(guó)信用政府的建設(shè)》,2012年西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文。國(guó)與國(guó)之間的交往如果信用缺失,同樣會(huì)導(dǎo)致地區(qū)關(guān)系緊張和國(guó)際社會(huì)秩序的混亂,甚至引發(fā)地區(qū)沖突或世界大戰(zhàn)。

以國(guó)家主權(quán)信用為保障,是中國(guó)與上述地區(qū)能源合作的重要特點(diǎn)之一。這種保障作用不僅體現(xiàn)在各國(guó)從國(guó)家政策的層面予以支持,而且還表現(xiàn)在各國(guó)政府之間建立了常態(tài)化的合作機(jī)制,例如,以政府間框架協(xié)議為引領(lǐng)的合作路徑是國(guó)際多邊合作的常規(guī)路徑。在這一路徑下,企業(yè)作為國(guó)際合作的重要載體,承擔(dān)對(duì)外投資、項(xiàng)目實(shí)施等具體操作層面的活動(dòng),在合作過(guò)程中由政府協(xié)助企業(yè)解決企業(yè)在海外投資中遇到的問(wèn)題,政府的信用支持作用成為保障各國(guó)企業(yè)間成功合作的基石。毋庸置疑,國(guó)家主權(quán)信用是國(guó)際能源合作的互信基礎(chǔ)。

國(guó)與國(guó)之間的外交關(guān)系是國(guó)際交往的基礎(chǔ)。交往對(duì)手國(guó)之間外交關(guān)系決定了兩國(guó)之間將開(kāi)展怎樣的合作,也確定了合作的深度和力度。這方面最具代表性的協(xié)議形式就是兩國(guó)共同簽署的“聯(lián)合聲明”。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái),中國(guó)與俄羅斯及中亞五國(guó)簽署了一系列“聯(lián)合聲明”及“宣言”。這些聲明和宣言的法律性質(zhì)本身屬于政府間協(xié)議類(lèi),是雙方對(duì)兩國(guó)關(guān)系的一種認(rèn)定,既表明國(guó)與國(guó)之間雙邊關(guān)系的發(fā)展歷程和發(fā)展階段,同時(shí)也確定了國(guó)與國(guó)合作的范圍和框架并對(duì)合作的基本原則和合作規(guī)則進(jìn)行了基本約定。這些協(xié)議的簽訂通過(guò)法律保障的形式構(gòu)成了國(guó)家之間合作的信用基礎(chǔ)。沒(méi)有國(guó)與國(guó)之間的互信基礎(chǔ),雙方的能源及經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系就不能獲得深化和鞏固,締約國(guó)的合作關(guān)系也將僅僅是短期的權(quán)宜之計(jì),而不能建立起長(zhǎng)期合作關(guān)系;就油氣工業(yè)領(lǐng)域的合作來(lái)說(shuō)也不能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)形成帶動(dòng)作用,更不能推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的合作走向深化,從而也不能激發(fā)國(guó)際雙邊和多邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系向更深層次發(fā)展。在國(guó)家政府層面,現(xiàn)階段中國(guó)與俄羅斯、中國(guó)與哈薩克斯坦等國(guó)間已建立了政府高層領(lǐng)導(dǎo)的定期會(huì)晤機(jī)制,隨著聯(lián)合聲明及宣言的簽署實(shí)施,一批針對(duì)各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的具體合作框架協(xié)議也相繼簽署并進(jìn)入操作實(shí)施階段。與此同時(shí),中國(guó)與俄羅斯、中亞各國(guó)之間圍繞進(jìn)一步加深互信、互利的合作也在向縱深方向推進(jìn)。

2.在經(jīng)濟(jì)方面,商務(wù)誠(chéng)信為經(jīng)濟(jì)上的密切合作提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)

國(guó)與國(guó)之間的“商務(wù)誠(chéng)信”減少了不必要的摩擦成本。商務(wù)誠(chéng)信,是指商務(wù)活動(dòng)主體(一般以企業(yè)為主,即生產(chǎn)加工、貿(mào)易流通等企業(yè))在與其交易對(duì)手進(jìn)行各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,恪守誠(chéng)實(shí)守信、遵守諾言,從而獲得交易對(duì)手的信任的行為準(zhǔn)則。國(guó)家重大課題“推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信建設(shè)研究”選取全國(guó)25個(gè)省市的大量企業(yè)為樣本數(shù)據(jù),對(duì)中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中商務(wù)誠(chéng)信現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查結(jié)果顯示:“中國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中商務(wù)誠(chéng)信文化已經(jīng)形成并正在起積極作用,而不是國(guó)外專(zhuān)家判斷的中國(guó)不具有誠(chéng)信文化土壤和可能性,也不是如國(guó)內(nèi)某些學(xué)者對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)誠(chéng)信文化的悲觀預(yù)測(cè)的那樣……商務(wù)誠(chéng)信已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可缺少的文化要素之一?!?余玉花:《中國(guó)商務(wù)誠(chéng)信的現(xiàn)狀、問(wèn)題與進(jìn)路》,《上海師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2015年第3期。

中國(guó)政府高度重視誠(chéng)信建設(shè),2014年7月中央文明委發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)制度化的意見(jiàn)》,提出“構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的誠(chéng)信文化。引導(dǎo)人們正確處理經(jīng)濟(jì)利益與道德追求的關(guān)系。深刻認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是契約經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì),又是法制經(jīng)濟(jì)、道德經(jīng)濟(jì),在追逐物質(zhì)利益的過(guò)程中享有精神收益”。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)間的交往還是國(guó)際間企業(yè)的合作,商務(wù)誠(chéng)信的缺失將增加企業(yè)的交易成本,影響企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展,甚至?xí)蛐庞玫娜笔Фl(fā)國(guó)際商務(wù)糾紛,導(dǎo)致企業(yè)陷入國(guó)際司法泥潭,使企業(yè)無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)。從宏觀層面來(lái)講,企業(yè)間缺乏誠(chéng)信將會(huì)破壞正常的國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,阻礙國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常有序的開(kāi)展;對(duì)于國(guó)家而言,由于商務(wù)誠(chéng)信的缺乏將會(huì)給國(guó)家主權(quán)信用“抹黑”,影響國(guó)家形象。

近年來(lái),基于中俄、中國(guó)與哈薩克斯坦全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)上,中俄、中哈、中國(guó)與土庫(kù)曼斯坦等國(guó)在能源領(lǐng)域的合作取得了一定成果。中俄、中哈政府高層通過(guò)定期會(huì)晤、簽署合作協(xié)議、備忘錄等形式促進(jìn)了能源合作的進(jìn)程。企業(yè)作為落實(shí)國(guó)與國(guó)之間經(jīng)貿(mào)合作的具體化載體,只有企業(yè)合作走向縱深化,才能推進(jìn)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作走向縱深化;只有大量?jī)?yōu)質(zhì)企業(yè)參與兩國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、文化等領(lǐng)域的交往,才能拓寬兩國(guó)合作的基本面。正如人與人之間相處要“講誠(chéng)信”一樣,企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更應(yīng)該“以誠(chéng)為本、以信相待”,因此,“商務(wù)誠(chéng)信”是國(guó)際間開(kāi)展所有領(lǐng)域合作的基本前提,也是指引國(guó)際合作深化、廣化的可靠路徑。“商務(wù)誠(chéng)信”是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的基本準(zhǔn)則,遵守這一準(zhǔn)則不僅有利于持續(xù)推動(dòng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展、促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康增長(zhǎng),而且是提升國(guó)家主權(quán)信用的根本路徑。

3.國(guó)家主權(quán)信用與“終極貸款人”

(1)國(guó)家主權(quán)信用在金融領(lǐng)域的主要表現(xiàn)之一就是發(fā)揮“終極貸款人”作用。在中國(guó)與俄羅斯、中亞金融服務(wù)業(yè)合作體系中國(guó)家主權(quán)信用發(fā)揮著“終極貸款人”的重要作用。所謂“終極貸款人”是指一主權(quán)國(guó)家在極端風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的情況下,所能支配、調(diào)動(dòng)的資金和資源的數(shù)量的多寡,其核心在于國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最終兜底作用。當(dāng)前,國(guó)際貨幣體系正處在打破以美元霸權(quán)為主導(dǎo)的原有體系、尋找新的適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)平衡階段,美元并不能擔(dān)負(fù)起國(guó)際貨幣體系的“終極貸款人”角色,并且基于國(guó)家安全角度考慮,任何一國(guó)政府也不可能完全信任或依靠由他國(guó)貨幣所主導(dǎo)的“終極貸款人”體系?;诖耍圆粩嗵岣邍?guó)際儲(chǔ)備和國(guó)與國(guó)之間的貨幣互換為主要手段的“自我保險(xiǎn)”和“相互保險(xiǎn)”的國(guó)家主權(quán)信用增信方式得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可并被普遍使用。例如,我國(guó)的國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金、俄羅斯聯(lián)邦政府的國(guó)家穩(wěn)定基金和哈薩克斯坦政府的國(guó)家基金等,這些基金都是將國(guó)家儲(chǔ)蓄中的一部分作為增強(qiáng)國(guó)家抵御突發(fā)事件的能力和提升發(fā)展后勁的重要資金支付能力的保障。這主要是因?yàn)?,?guó)家儲(chǔ)備作為國(guó)家基金的重要來(lái)源,儲(chǔ)備的多寡決定了基金的規(guī)模,國(guó)家儲(chǔ)備實(shí)力雄厚,則國(guó)家基金可用額度和可供調(diào)配的資源也較多,“穩(wěn)定基金”才會(huì)“穩(wěn)定”。國(guó)家儲(chǔ)備額度和規(guī)模在數(shù)量上是一國(guó)政府可控的,同時(shí)貨幣互換的數(shù)量規(guī)模和互換頻率及時(shí)間節(jié)點(diǎn)也是可控的,這些做法并未超越一國(guó)主權(quán)的控制范圍。“自我保險(xiǎn)”和“相互保險(xiǎn)”是建立在國(guó)家主權(quán)信用基礎(chǔ)上的國(guó)家金融安全保障措施,在現(xiàn)實(shí)的國(guó)家金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系和國(guó)家主權(quán)信用治理方面已取得了較好的效果。

(2)中國(guó)與俄羅斯、中亞金融業(yè)合作進(jìn)展簡(jiǎn)述。隨著產(chǎn)業(yè)合作的深化,近年來(lái)中國(guó)與中亞、俄羅斯的金融業(yè)務(wù)合作不斷取得新成績(jī)和新突破,各國(guó)在互設(shè)金融機(jī)構(gòu)、建立跨境金融服務(wù)中心,從國(guó)家政府層面到地方合作再到金融機(jī)構(gòu)的合作均取得突破性進(jìn)展。這方面最具代表性的合作事件是2017年6月我國(guó)的上海證券交易所與AIFC(哈薩克斯坦國(guó)際金融中心管理局)達(dá)成了關(guān)于共同投資建設(shè)阿斯塔納國(guó)際交易所的協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議的約定,上交所將持有阿斯塔納國(guó)際交易所25.1%的股權(quán),并將全方位參與交易所的建設(shè)工作。這一項(xiàng)目有利于哈薩克斯坦國(guó)內(nèi)的資產(chǎn)證券化交易,帶動(dòng)國(guó)內(nèi)金融產(chǎn)業(yè)的提升;同時(shí),該交易所也將成為輻射中亞地區(qū)的重要的能源資源交易平臺(tái);通過(guò)一體化的金融服務(wù),將在股票、債券、衍生品、大宗商品交易等方面提供全方位的金融服務(wù)。中資銀行與當(dāng)?shù)劂y行開(kāi)展的股權(quán)合作一方面有利于進(jìn)一步深化中國(guó)和中亞各國(guó)及俄羅斯的金融合作,同時(shí)對(duì)微觀主體來(lái)說(shuō),也有利于促進(jìn)形成中國(guó)—中亞—俄羅斯為核心的區(qū)域國(guó)際金融中心的模板,引領(lǐng)國(guó)際金融體系改革的方向。

目前,中資銀行在俄羅斯開(kāi)立分支機(jī)構(gòu)和俄羅斯銀行在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表處的數(shù)量呈上升態(tài)勢(shì),截至2016年6月,俄羅斯在北京設(shè)立代表處的銀行機(jī)構(gòu)已達(dá)10家。*郭曉瓊:《中俄金融合作的最新進(jìn)展及存在的問(wèn)題》,《歐亞經(jīng)濟(jì)》2017年第4期。在各金融機(jī)構(gòu)各自開(kāi)展合作的同時(shí),兩國(guó)的相關(guān)部門(mén)也相當(dāng)重視金融合作的組織管理工作。2015年10月15日,中俄兩國(guó)設(shè)立了非營(yíng)利性、開(kāi)放式跨境金融合作組織,即中俄金融聯(lián)盟。該組織主要圍繞聯(lián)盟成員間在金融合作、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)合作、人員培訓(xùn)等領(lǐng)域開(kāi)展工作;在聯(lián)盟成員間的業(yè)務(wù)代理關(guān)系、雙邊本幣支付結(jié)算、國(guó)際銀團(tuán)貸款、企業(yè)融資以及兩國(guó)合作中的重大項(xiàng)目融資等方面開(kāi)展了具體合作。

政策性銀行和國(guó)際信用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是國(guó)家主權(quán)信用支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)國(guó)際合作的重要體現(xiàn)。這方面我國(guó)的國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、進(jìn)出口銀行、國(guó)家主權(quán)信用出口保險(xiǎn)公司等大型金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮著明顯的帶動(dòng)作用。近年來(lái),中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司承保了中亞天然氣管道、俄羅斯車(chē)?yán)镅刨e斯克鋼廠萬(wàn)能軋機(jī)改造、帕普鐵路庫(kù)拉米電氣化鐵路隧道等一大批示范性項(xiàng)目,充分體現(xiàn)了國(guó)家主權(quán)信用在運(yùn)用金融工具對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)合作的支持作用,同時(shí)也體現(xiàn)了政策性金融機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制在金融資源配置中的不足之處的重要作用。

四、結(jié)論與啟示

“一帶一路”倡議是我國(guó)以當(dāng)前國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局的新特點(diǎn)為背景、結(jié)合我國(guó)國(guó)情提出的國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略?!耙粠б宦贰背h的制定實(shí)施將帶動(dòng)沿線國(guó)家全方位實(shí)現(xiàn)政治互信、經(jīng)濟(jì)融通、文化相通的利益共同體、責(zé)任共同體和命運(yùn)共同體這一終極目標(biāo),而通往終極目標(biāo)的起點(diǎn)必將以建立在各國(guó)國(guó)家主權(quán)信用基礎(chǔ)上的政治互信為基礎(chǔ),才能在“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中獲得穩(wěn)定的基礎(chǔ),進(jìn)而構(gòu)建經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)的全方位相通與融合。本文在對(duì)中俄、中國(guó)與中亞的能源合作進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為,基于國(guó)家主權(quán)信用的角度,還應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注以下方面:

(一)國(guó)家間的互信合作應(yīng)以法律為準(zhǔn)繩

基于以上分析,本文認(rèn)為國(guó)家主權(quán)信用是國(guó)際合作的基礎(chǔ),只有國(guó)與國(guó)互信,才能建立良好的合作關(guān)系、才能在其他領(lǐng)域展開(kāi)深度和廣泛的合作。構(gòu)建良好的國(guó)家主權(quán)信用互信關(guān)系是今后我國(guó)開(kāi)展對(duì)外政治和經(jīng)濟(jì)交往合作的重心。但互信只是交往的前提,國(guó)家間的互信需要用法律的形式予以規(guī)制,才能使互信合作走得更遠(yuǎn)。因此,我國(guó)在國(guó)際交往中應(yīng)以建立、完善國(guó)與國(guó)合作的法律法規(guī)、合作框架為先,在此基礎(chǔ)上開(kāi)展經(jīng)濟(jì)深入合作,使法律條款成為國(guó)際合作的依據(jù)。在具體產(chǎn)業(yè)和金融合作領(lǐng)域,應(yīng)在政府間協(xié)議框架下開(kāi)展具體合作,以政府間協(xié)議的簽訂為先導(dǎo),在明確合作總體原則和邊界后,再通過(guò)各種法律文本對(duì)合作主體進(jìn)行具體約束和規(guī)定,從而使合作做到有法可依、有約可行。

(二)加強(qiáng)中俄信用評(píng)級(jí)行業(yè)的合作,充分發(fā)揮國(guó)際和地區(qū)組織的平臺(tái)性作用

據(jù)資料顯示,我國(guó)與俄羅斯合作成立的世界信用評(píng)級(jí)集團(tuán)(UCRG)已于2015年正式開(kāi)展評(píng)級(jí)工作,這將有助于提升中國(guó)和俄羅斯兩國(guó)信用評(píng)級(jí)的能力,增強(qiáng)兩國(guó)在國(guó)際信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)中的話語(yǔ)權(quán),同時(shí)將打破國(guó)際信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)長(zhǎng)期被三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)壟斷的格局,從而進(jìn)一步增進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的公允性和可靠性,使其反映的信息能更精準(zhǔn)地服務(wù)于世界經(jīng)濟(jì)。

中國(guó)與俄羅斯、哈薩克斯坦等國(guó)構(gòu)建全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的政治基礎(chǔ)即是國(guó)與國(guó)之間的政治互信。國(guó)家間的政治互信應(yīng)從兩個(gè)方面加以構(gòu)建實(shí)施:一方面,應(yīng)在思想上增強(qiáng)對(duì)彼此的認(rèn)同感,本著相互信任的主觀意愿開(kāi)展合作。另一方面,合作國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)政府間的履約能力建設(shè),客觀上促成國(guó)家間的誠(chéng)信合作。應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)際和地區(qū)組織作為國(guó)際交往的常設(shè)機(jī)構(gòu)這一平臺(tái)性作用,使其成為國(guó)家主權(quán)信用合作的重要載體,在國(guó)際合作中本著政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信的準(zhǔn)則,妥善處理雙邊和多邊關(guān)系,保持合作熱度和粘合度,增進(jìn)國(guó)際友誼,助力國(guó)家間經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化等領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作。

(三)加強(qiáng)中國(guó)本土信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的建設(shè)

繼2008年席卷全球的次貸危機(jī)之后,歐洲又陷入主權(quán)債務(wù)危機(jī),而與此同時(shí)國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果卻產(chǎn)生質(zhì)疑,使其公信力動(dòng)搖。表4是國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)及國(guó)際主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體信用評(píng)級(jí)的對(duì)比:

表4 國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)及國(guó)際主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體評(píng)級(jí)比較

最新的GDP數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)現(xiàn)已位居世界第二大經(jīng)濟(jì)體,而英國(guó)、德國(guó)、日本均排名靠后,且經(jīng)濟(jì)總量與我國(guó)相差懸殊。標(biāo)普在2008年前一直將中國(guó)的評(píng)級(jí)維持在A級(jí),甚至低于已陷入破產(chǎn)邊緣的希臘政府;而無(wú)論從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外匯儲(chǔ)備、財(cái)政赤字等指標(biāo)衡量,還是從國(guó)家穩(wěn)定性、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等方面來(lái)測(cè)度,顯然我國(guó)的主權(quán)信用不弱于、甚至優(yōu)于上述國(guó)家。上表對(duì)中國(guó)及國(guó)際主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的信用評(píng)級(jí)做了一個(gè)簡(jiǎn)單對(duì)比,從中可以看出國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)的評(píng)級(jí)趨于“保守”,或者說(shuō)相對(duì)低估了對(duì)中國(guó)的評(píng)級(jí)。另一方面,國(guó)際三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的主權(quán)評(píng)級(jí)主觀性色彩是否過(guò)于濃厚,其公允性值得懷疑;是否與國(guó)際上的資本炒家有利益“捆綁”也值得探討,例如穆迪和標(biāo)普下調(diào)對(duì)中國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí),由Aa3下調(diào)至A1,這是否與國(guó)際上做空中國(guó)金融資產(chǎn)的國(guó)際資本炒家相呼應(yīng)?這些問(wèn)題都值得深入分析。但在當(dāng)前我國(guó)的信用評(píng)級(jí)行業(yè)尚不發(fā)達(dá)的情況下,我國(guó)更應(yīng)該抓緊建立和完善本土的信用評(píng)級(jí)體系,提升和強(qiáng)化我國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的國(guó)際地位,構(gòu)建中國(guó)話語(yǔ)體系下的國(guó)際信用評(píng)級(jí)體系,不斷增強(qiáng)國(guó)際信用評(píng)級(jí)體系中的中國(guó)因素;特別是在“一帶一路”建設(shè)背景下,我國(guó)不但成立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行,而且還發(fā)起設(shè)立了“絲路基金”等重大金融平臺(tái)。因此,加大力度投入我國(guó)本土的信用評(píng)級(jí)體系建設(shè)、壯大我國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的實(shí)力、切實(shí)提升國(guó)際信用評(píng)級(jí)業(yè)的中國(guó)話語(yǔ)權(quán),將是當(dāng)前和未來(lái)的重要任務(wù)。

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